风险评估调查表
危险源辨识与风险评价调查表
序号12 3 4作业工序活动垂直使用物料运提升机输垂直使用物料运提升机输危险因素作业中危险性评价危可能导致涉及现有险类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级架体设计、制作未按《龙门架及井架作业人严格验收不符合《规范》倒塌物料提升机安全技伤亡11100100设计制作的架体严禁安Ⅳ员术规范》以下称《规装范》作业人安全员日巡视,发现后坠落吊蓝停靠装置失灵伤亡12100200立即停止使用,整改解Ⅲ员决吊蓝提升到位时不对作业人员进行安全技作业人术交底,吊篮到位时必坠落使用停靠装置,人伤亡11100200Ⅲ员须使用停靠装,人员方员进入吊篮可进入坠落无超高限位吊蓝与天作业人11100100使用前经检测,超高限Ⅳ梁碰撞员位齐全有效序号危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险工序类别具体描述的事故相关方LECD控制措施等活动级5 6 78 9 10 11垂直使用物料运提升机输超高限位失灵或调吊蓝与天作业人吊篮上升最高位置与天坠落整位置不符合《规1100100梁最低处的距离不小于Ⅳ梁碰撞1范》员3m高架提升机无下极作业人高架提升机设置下限坠落限,限位、缓冲器吊蓝损坏14040位、缓冲器、超载限制Ⅳ1或无超载限制器员器高度在 20m以下设一组,倒塌缆风绳设置不符合架体倾斜作业人1100300高度在 30m以下两组,Ⅲ《规范》或倒塌3超过 30m采用连墙杆等员刚性措施倒塌缆风绳直经小于架体倾斜作业人1100100缆风绳直径不小于Ⅳ9.3mm或倒塌19.3mm员缆风绳与地面夹角架体倾斜作业人缆风绳与地面夹角在 45倒塌1100100o-Ⅳ不符合《规范》或倒塌1员60o之间倒塌缆风绳地锚不符合架体倾斜作业人1100300按《规范》第7、4、3条款要Ⅲ要求或倒塌3求设置员倒塌连墙杆与建筑物结架体倾斜作业人1100100按《规范》附录三控制Ⅳ构未形成稳定结构或倒塌1执行员序号危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险工序类别具体描述的事故相关方LECD控制措施等活动级1213 14 15 16 17垂直使用物料运提升机输垂直使用物料运提升机输连墙杆竖向间隔大架体倾斜作业人连墙杆竖向间隔不大于倒塌于 9m顶层没有设1100100Ⅳ或倒塌19m,且顶层设置一组置员连墙杆被拆解后又架体倾斜作业人特殊情况拆改须经项目倒塌2100600经理同意后本着先加固Ⅱ没有其他措施或倒塌3员后拆改的原则连墙杆与脚手架连架体、脚作业人连墙杆单独与建筑物结倒塌2100600构拉接,严禁与脚手架Ⅱ接手架倒塌3员拉接物体打击通道两侧无护拦,人员、物按临边防护设置护拦及坠落或护拦不符合规范伤亡31100 300Ⅲ料坠落挡脚板物体打击平台脚手板搭设不人员、物31100300平台脚手板铺满、铺严、坠落严、不牢伤亡Ⅲ料坠落铺平、固定坠落卸料层台口防护门作业人3240240卸料层采用设常闭型防不关或关闭不严人员坠落Ⅲ员护门序号危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险工序类别具体描述的事故相关方LECD控制措施等活动级18 19 20 2122 23垂直使用物料运提升机输吊蓝无安全门或未作业人吊笼设置安全门且定型坠落定型化构造简单不人员坠落3240240Ⅲ员化安全可靠安全可靠坠落人员乘吊蓝上下伤亡作业人11100100严禁乘吊蓝上下Ⅳ员坍塌架体安装后未经验伤亡作业人11100100架体安装后须专业人员Ⅳ收使用员验收,合格后方可使用作业人架体安拆前编制专项方坍塌架体安拆无方案伤亡12100200案经分公司主管审批后Ⅲ员方可实施架体倾基础按图纸要求施工高架体基础不符合要作业人架基础进行设计计算素坍塌斜、倒塌、12100200Ⅲ求员土夯实浇 c20 砼厚伤亡300mm架体倾最大不超过架体高度坍塌架体安装后垂直度斜、倒塌、作业人121002001.5 ‰多次使用重新安Ⅲ偏差大于规定伤亡员装时不超过 3‰不得超过 200mm危险因素作业中危险性评价危序 工序作 业可能导致涉及现 有险号活 动类别具体描述的事故相关方LECD控制措施 等级卷扬机地锚不牢没卷扬机位 作业人卷扬机按规定设置地锚24机械伤害置移动,2100200Ⅲ有迎头桩1前设迎头桩伤害 员卷筒上钢丝绳排列 钢丝绳报 作业人卷筒中心至第一导向轮25机械伤害14040 大于卷筒宽度,带槽 15Ⅳ不齐,产生乱绳废断绳1员 倍不带槽 20 倍26垂 使用物料 机械伤害滑轮翼缘破损钢丝绳报作业人14040操作人员日常检查发现 Ⅳ直 废断绳 1后立即更换运 提升机员输联络信号方式不合 设备损坏 作业人采用自动呼叫显示或制27机械伤害240240 Ⅲ理准确人员坠落 3定联络信号员28物体打击卷扬机无操作棚或物体坠落作业人240240搭设操作棚防雨视线良Ⅲ棚不符合要求伤亡3好顶棚用 5cm 木板员架体在防雷保护以作业人设防雷装置,避雷针接29其他外无壁雷装置或装雷击伤亡240240地体即用材料尺寸符合Ⅲ3置不符合要求员规定30垂 吊装作业起重伤害塔吊斜拉斜扒物品伤人 作业人 140120杜绝违章指挥Ⅲ3直 塔吊、汽 员运 车吊装作作业人31输起重伤害不明重物的吊装 伤人1 100 100 严格执行安全操作规程Ⅳ业1员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级32塔吊、汽坠落伤害散装物品的吊装固伤人作业人640120制作专用吊笼装放散件Ⅲ车吊定绑扎不牢3员33起重伤害槽边吊装没超过安伤人作业人11545杜绝违章指挥责任落实Ⅳ全距离3到人员34触电伤害高压线没搭防护或伤人作业人340360严格执行安全操作规程Ⅱ没超出安全距离3员吊车司机在没有专作业人35起重伤害业人员指挥的情况伤人11545特种作业员持证上岗Ⅳ3下作业员36起重伤害夜间作业无照明伤人作业人315135夜间作业设置照明Ⅲ3员37吊装作业起重伤害索具不规范不符合伤人作业人315270加强规范学习对不合格Ⅲ塔吊、汽要求6索具杜绝使用员38车吊物体打击起重吊装作业无方伤人、毁作业人640720施工组织设计中要编制Ⅰ案机3吊装方案员39物体打击起重吊装作业方案伤人、毁作业人640720专业吊装方案报主管部Ⅰ未经审批机3门审批员40落物伤人钩头无保险落物作业人140120专项检查验收加装保险Ⅲ3员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级41其他司机视线不好,无伤人周围作3315135按操作规程执行Ⅲ信号传递业人员42其他超负荷吊装毁机作业人33100900掌握被吊物重量掌握本Ⅰ员机技术技能严禁超载电动手持工具采用两级43触电漏电保护器失灵伤亡操作人3140120漏电保护一级总电源第Ⅲ员二级电源(开关箱)保护电动工具载荷线有操作人在湿作业和钢架环境按44触电伤人员施工3140120其容量选用无接头铜芯Ⅲ接头人员橡皮护套线45触电电源线根部磨破伤人操作人6140240手持工具根部电源必须Ⅲ员有扩套防止磨损46手持电动触电外壳和手柄出现断伤人操作人3140120检查验收方可使用Ⅲ工具作业裂、破损员47机械伤害冲击钻电锤钻头折伤人操作人36354遵守操作规程Ⅳ断机具失控员48手持电动机械伤害机具脱手伤人操作人36118遵守操作安全规程Ⅳ工具作业员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级操作人49机械伤害切割机用力过猛卡伤人员36354不准用力过猛,遵守安Ⅳ死切片断裂施工人全操作规程员角向磨削作业横向操作人砂轮片与工作面保持 1550机械伤害伤人员施工1616o-Ⅳ摆动断裂人员30o倾斜位置51机械伤害射钉枪、射钉伤及伤人操作人16318不准用手掌堆压枪管Ⅳ手掌员手持电动操作人上片时与接盘安装稳固工具作业手持工具刀具砂轮52机械伤害伤人员施工3715270镙丝紧固加弹簧垫防脱Ⅲ脱落人员落53触电电焊机绝缘失效人员伤亡操作人31100300严禁使用绝缘失效电焊Ⅲ员机54电焊机作触电未配用专用配电箱人员伤亡操作人3315135按 JGJ46-2005 执行Ⅲ业员55触电未使用专用线缆人员伤亡操作人663108按 JGJ46-2005 执行Ⅲ员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级56触电安放地点潮湿不防人员伤亡操作人3319按 JGJ46-2005 执行Ⅳ雨1员57触电一次线防护罩失效人员伤亡操作人615270严格进场验收安全装置Ⅲ3齐全员58触电未配用漏电保护器人员伤亡操作人14040按 JGJ46-88 执行Ⅳ1员59电焊机作触电非焊工作业人员伤亡机关人140120特工种持证上岗Ⅲ业3员60火灾作业场所有易燃物财产损失机关人1100300强化动火审批制度易燃Ⅲ资未采取相应措施3区域设专人监护员61机械伤害未做保护接零,无伤人操作人3100300按规范要求作好接零安Ⅲ漏电保护器1装漏电保护器木工作业员62机械伤害无人操作时未切断伤人操作人3100300严格执行操作规程Ⅲ电源1员63搅拌机打机械伤害无安全挂钩伤人相关人140120Ⅲ灰作业3严格检查无挂钩严禁使用员64搅拌机打机械伤害传动部无安全罩伤人操作人615270安装安全罩Ⅲ灰作业3员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级65触电排除故障拉闸无人伤人操作人1100300遵守操作规程订人监护Ⅲ监管闸箱3员66物体打击钢丝绳断股超标伤人操作人340120按照一保内容检查Ⅲ1员67机械伤害操作台不稳固伤人操作人340120Ⅲ1安装验收标准搭设操作台员68触电无接零及漏电保护伤人操作人1100300安装验收标准有安装漏Ⅲ器3电保护器员69触电无防雨棚,电气电伤人操作人1100300固定设备搭设防雨棚Ⅲ机进水3员70机械伤害搅拌机刹车带断裂伤人操作人315105严格检查立即更换Ⅲ3员71机械伤害操作手柄无保险装伤人操作人315105进场验收标准安装保险Ⅲ置3装置员72机械伤害电机无安全罩伤人操作人615270电机安装安全罩Ⅲ3砂浆机打员73砂浆机械伤害无安全挡灰护网伤人操作人615270周围设置安全挡板Ⅲ3员危险因素作业中危险性评价危序作业可能导致涉及现有险工序号类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级74机械伤害锯片裂纹 `伤人操作人615270按标准更换锯片Ⅲ3员75机械伤害锯片缺齿伤人操作人640240每日进行监视更换锯片Ⅲ1员76机械伤害无劈刀保护伤人操作人140120按进场验收标准安装劈Ⅲ3刀保护员77杠圆锯作机械伤害圆锯无安全罩伤人操作人340120严格进场验收Ⅲ业1员78机械伤害圆锯没有护档伤人操作人140120严格进场验收Ⅲ3员79机械伤害圆锯开关离机器远伤人操作人140120按设备所需安装开关Ⅲ3员80机械伤害劈刀厚度与锯片不伤人操作人140120加厚劈刀与锯片相符Ⅲ符3员81震捣器打机械伤害作业时不带绝缘手伤人操作人140120按规定佩带劳保用品Ⅲ3灰作业套胶鞋员82震捣器打触电架设电源线有破头伤人操作人1100300检查胶线无损坏破头Ⅲ灰作业处3(用表摇测)员序工序号危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险活动类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级8384858687基础施88工作业高空坠物高空作业时无专人伤人操作人140120保护3员机械伤害振捣器手柄损坏伤人操作人1401203员机械伤害无安全防护伤人操作人1401203员基坑护臂坍塌基坑护臂钢板桩深基坑坍塌现场相640720支护不牢度不符伤人3关人员基坑放坡坍塌基坑放坡的坡度不基坑坍塌现场相640720符合要求伤人3关人员机械挖土时配合人现场相土方开挖机械伤害员进入挖土机作业机械伤人6152703半径内关人员专人看管Ⅲ更换手柄每日检查Ⅲ进场验收标准安装防护置ⅢⅠ按 JGJ120— 99《基坑支护技术规程》执行Ⅰ按 JGJ120— 99《基坑支护技术规程》执行Ⅲ8990基础施91工作业挖土机作机械伤害挖土司机无证操作机械伤人现场相615270Ⅲ业3关人员按 JGJ120— 99《基坑支基础打桩坠落泥浆池、井眼无防溺水伤人现场相615270护技术规程》执行护3Ⅲ关人员剔凿砼桩物体打击人工剔凿砼桩头无物体伤人现场相615270Ⅲ头防护隔板3关人员危险因素作业中危险性评价危序 工序作 业可能导致涉及现 有险号活 动类别具体描述的事故相关方LECD控制措施 等级92基坑设置 坍塌 基坑防护桩的砼强 基坑倒塌现场相 640720Ⅰ防护桩 度不够伤人 3按 JGJ120— 99《基坑支关人员93基坑临边坠落基坑深度达到 2M 坠落伤人 现场相 615270护技术规程》执行Ⅲ防护 时无临边防护3关人员大中型机大中型机械距坑边人员设备现场相94械坑边作 坠落140120Ⅲ太近坠落3业关人员95基坑槽边 坍塌基坑槽边堆放材料 基坑倒塌现场相 315135 Ⅲ堆放材料 荷载过大伤人 3关人员96基坑上下 坠落基坑无上、下人行 人员坠落 现场相 315 135Ⅲ通道 通道3按 JGJ120— 99《基坑支关人员97基坑上下坠落基坑上下通道两侧人员坠落现场相 3 15135护技术规程》执行Ⅲ通道无护栏3关人员模板支撑立柱地面现场相98模 模板支撑坍塌不平、不夯实无垫 倒塌伤人615270Ⅲ3板 板关人员 按《建筑施工安全检查 施工 模板支撑高于 2M现场相标准实施指南》执行99作 615270业模板支撑 坍塌时未加设水平剪力 倒塌伤人 3Ⅲ关人员撑,立杆间距大危险因素作业中危险性评价序作业可能导致涉及工序号类别具体描述的事故相关方L E C D 活动支模板时作业层无现场相100安装模板坠落立足点、未铺设脚坠落伤人6407203手板,无临边防护关人员101模板码放坍塌模板在架体码放超倒塌伤人现场相615270高3关人员102模板施拆模作业拆模板出现上下同砸伤现场相物体打击3640720工作业时作业无隔离措施关人员103拆模作业坠落拆模时无立足点,坠落伤人现场相640720未铺设作业层板3关人员104拆模作业坍塌拆模时不按规定提倒塌伤人现场相640720前拆模3关人员模板拆除时未设置现场相105拆模作业物体打击警戒线、未设置临落物伤人6152703护人员关人员危现有险控制措施等级Ⅰ按《建筑施工安全检查标准实施指南》执行Ⅲ按《建筑施工安全检查标准实施指南》执行ⅠⅠ按《建筑施工安全检查Ⅰ 标准实施指南》执行Ⅲ危险因素作业中危险性评价危序 工序作 业可能导致涉及现 有险号活 动类别具体描述的事故相关方LECD控制措施 等级模板拆除时遗留、现场相106拆模作业物体打击悬空的模板未及时 落物伤人615270Ⅲ3清除关人员作 脚 钢管脚手架体底部未设垫架体倒塌现场相JGJ130-2011《建筑施工107业 手架搭拆作倒塌板、立杆无底座导615270扣件式钢管脚手架安全 Ⅲ架 伤人3搭 业致基础不牢关人员技术规范》执行拆钢管脚手JGJ130-2011《建筑施工架体倒塌现场相扣件式钢管脚手架安全108架搭拆作倒塌架体未设扫地杆615270 Ⅲ伤人3技术规范》执行业 关人员钢管脚手架体立杆接口同在架体倒塌现场相109架搭拆作倒塌615270Ⅲ脚手架 一个水平线上伤人3搭拆作业 关人员业钢管脚手架体小横杆杆件少架体倒塌现场相JGJ130-2011《建筑施工110架搭拆作倒塌615270扣件式钢管脚手架安全 Ⅲ伤人3业 于规定关人员技术规范》执行钢管脚手架体倒塌现场相111架搭拆作倒塌小横杆扣件不牢固615270Ⅲ3业伤人关人员序工序号112113114115116脚手架117作业危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险活动类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级钢管手架坠落操作人员未戴安全坠落伤人现场相66401440Ⅰ搭拆作业带关人员钢管脚手架倒塌架体拉结点间距过架体倒塌现场相66401440GJ130-2011《建筑施工Ⅰ搭拆作业大,拉结点不牢固伤人关人员扣件式钢管脚手架安全钢管脚手架架子剪刀撑设置角架体倒塌现场相倒塌3615270技术规范》执行Ⅲ搭拆作业度不当,不符合要求伤人关人员钢管脚手架倒塌架子剪刀撑搭接处架体倒塌现场相3615270GJ130-2011《建筑施工Ⅲ搭拆作业少扣件伤人关人员扣件式钢管脚手架安全架体在 25M-50M未技术规范》执行钢管脚手架采取措施(双立杆架体倒塌现场相倒塌坠落66401440Ⅰ搭拆作业或缩小单杆间距或伤人关人员分段荷载)钢管脚手架倒塌坠落超高架体卸荷钢丝架体倒塌现场相3615270GJ130-2011《建筑施工Ⅲ搭拆作业绳角度不合理、卡伤人关人员扣件式钢管脚手架安全子不按规定设置技术规范》执行危险因素作业中危险性评价危 序 作 业可能导致涉及现 有险工序号类别具体描述的事故相关方LECD控制措施 等活 动级超高架体分段搭设118钢管脚手架倒塌坠落的挑梁与地面连接 架体倒塌现场相 640720Ⅰ的螺栓锚固点设计伤人3搭拆作业关人员计算不合理钢管脚手架超高架体分段搭设 架体倒塌现场相119倒塌坠落的挑梁与架体连接6401440Ⅰ伤人6搭拆作业处没有固定点关人员钢管脚手超高架体分段搭设 架体倒塌现场相GJ130-2011《建筑施工120架搭拆作倒塌坠落的挑梁处未铺严脚615270扣件式钢管脚手架安全 Ⅲ伤人3业 手板关人员技术规范》执行钢管脚手架体未设置层间安现场相GJ130-2011《建筑施工121架搭拆作坠落坠落伤人640720扣件式钢管脚手架安全 Ⅰ全平网封闭 3业 关人员 技术规范》执行钢管脚手架体操作面脚手板现场相122架搭拆作坠落坠落伤人640720Ⅰ铺设不严有残板3业 关人员123钢管脚手 倒塌架体小横杆拆除后坠落伤害相关人615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ架作业没有及时恢复3准指南执行员危险因素作业中危险性评价危序 工序作 业可能导致涉及现 有险号活 动类别具体描述的事故相关方LECD控制措施 等级124钢管脚手 倒塌 架体连墙杆拆除后 坠落伤害 相关人 615270 Ⅲ架作业 没有及时恢复 3员125钢管脚手 坠落里排架体与建筑物 坠落伤害相关人615270Ⅲ架作业 之间没有防护措施3员126钢管脚手倒塌单排架体与建筑物倒塌伤害相关人640720按 JGJ59-2011 及检查标Ⅰ3架作业拉接间距大,不牢固员准指南执行钢管脚手单排架立杆接口在 相关人按 JGJ59-2011 及检查标127倒塌一个水平未按规定倒塌伤害615270Ⅲ架作业3准指南执行脚设置剪刀撑员手128架 钢管脚手 坠落单排防护架未设置坠落相关人 640720 Ⅰ作 架作业 隔离平网3业员129钢管脚手 坠落架体密目网封挂不坠落相关人640 720按 JGJ59-2011 及检查标Ⅰ架作业3严员准指南执行卸料平台未经设计相关人130卸料平台坠落坠落伤害640720Ⅰ计算,没有荷载标识3员牌序号131 132 133 134 135 136 137 138 139危险因素作业中危险性评价危工序作业可能导致涉及现有险活动类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级卸料平台钢丝绳卡相关人卸料平台坠落坠落伤害640720Ⅰ子少,没有按规定设3按 JGJ59-2011 及检查标置员准指南执行卸料平台与脚手架相关人卸料平台坠落坠落伤害640720Ⅰ连接3员卸料平台坠落卸料平台脚手板铺坠落伤害相关人615270Ⅲ3按 JGJ59-2011 及检查标设不严员卸料平台坠落周围少防护栏杆坠落伤亡相关615270准指南执行Ⅲ3Ⅲ人员外檐装修坠落吊蓝没有保险绳坠落伤亡作业相61001800Ⅰ吊蓝3关人员外檐装修坠落防坠落保险自锁装坠落伤亡作业相640720Ⅰ吊蓝置失灵3关人员外檐装修坠落挑梁经计算材料不坠落伤亡作业相640720按 JGJ15032-93《高处作Ⅰ脚手架吊蓝够力3业吊蓝》执行关人员作业外檐装修坠落挑梁配重不按设计坠落伤亡作业相640720Ⅰ吊蓝计算配置3关人员外檐装修坠落作业人员没带安全坠落伤亡作业相640720Ⅰ吊蓝绳3关人员序号140 141 142 143 144 145 146 147 148危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险工序类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等活动级外檐装修坠落钢丝绳与挑梁没有坠落伤亡作业相640720Ⅰ吊蓝防受剪装置3关人员外钢管悬倒塌坠落外挑立杆没设置在坠落伤亡作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ挑架主体结构上3准实施指南规定执行关人员外钢管悬倒塌坠落外挑立杆没绑水平坠落伤亡作业相640720按 JGJ59-2011 及检查标Ⅰ挑架杆3准实施指南规定执行关人员外钢管悬倒塌坠落外挑架没和主体拉坠落伤亡作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ挑架接3准实施指南规定执行关人员外钢管悬倒塌坠落外挑立杆间距过大坠落伤亡作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ挑架3准实施指南规定执行关人员外钢管悬拆外挑架没按操作作业相按 JGJ59-2011 及检查标倒塌坠落规程执行,拉接点坠落伤亡615270Ⅲ挑架3准实施指南规定执行不牢固关人员脚手架操作人员没带安全作业相按 JGJ59-2011 及检查标外钢管悬倒塌坠落坠落伤亡6401440Ⅰ作业带6准实施指南规定执行挑架关人员钢管扣件坠落通道坡度大,宽度坠落伤亡作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ上人马道小3准实施指南规定执行关人员钢管扣件坠落上人通道转弯平台坠落伤亡作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ上人马道没有防护3准实施指南规定执行关人员序工序号149150151脚手架作业152153154三宝四口防护155危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险活动类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级钢管扣件坠落通道防滑条间距过坠落作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ上人马道大3准实施指南规定执行关人员钢管扣件坠落斜道两侧没有护栏坠落作业相615270按 JGJ59-2011 及检查标Ⅲ上人马道杆加设安全网3准实施指南规定执行关人员人员进入安全帽材质不符合现场相按《建筑施工安全检查物体打击规定没有检验合格落物伤人615270Ⅲ工作现场3标准实施指南》执行证关人员人员进入现场人员没有正确现场相按《建筑施工安全检查物体打击戴安全帽帽带没系落物伤人615270Ⅲ工作现场3标准实施指南》执行牢关人员高空作业坠落安全带配戴没有系高空坠落现场相615270按 GB6095-85《个人防护Ⅲ在固定位置上3用品》规定执行关人员高空作业物体打击安全带配戴不符合高空坠落现场相615270按 GB6095-85《个人防护Ⅲ坠落标准索点不正确3用品》规定执行关人员安全网搭物体打击操作层安全网没有落物伤人现场相按《建筑施工安全检查设坠落及时搭设人员坠落3615270Ⅲ关人员标准实施指南》执行序工序号156157158三宝四口防护159160161162三宝四口防护163危险因素作业中危险性评价危作业可能导致涉及现有险活动类别具体描述的事故相关方L E C D控制措施等级安全网搭物体打击操作层安全网搭设落物伤人现场相按《建筑施工安全检查没有设置边杆网边615270Ⅲ设坠落人员坠落3标准实施指南》执行隙大关人员安全网搭物体打击操作层安全网搭设落物伤人现场相按《建筑施工安全检查网边部连接绑扎不615270Ⅲ设坠落人员坠落3标准实施指南》执行牢固关人员安全网搭物体打击层间安全网搭设后落物伤人现场相615270按《建筑施工安全检查Ⅲ设坠落拆掉没有恢复原状人员坠落3标准实施指南》执行关人员安全网搭物体打击操作层立网搭设不落物伤人现场相按《建筑施工安全检查严网边口绑扎不牢615270Ⅲ设坠落人员坠落3标准实施指南》执行固关人员安全网搭物体打击操作层立网搭设高落物伤人现场相615270按《建筑施工安全检查Ⅲ设坠落度不符合规定人员坠落3标准实施指南》执行关人员四口防护落下坠落电梯井内安全网没落物伤人现场相615270按《建筑施工安全检查Ⅲ有按规定搭设人员坠落3标准实施指南》执行关人员四口防护落下坠落电梯井内安全网没落物伤人现场相6401440按《建筑施工安全检查Ⅰ有设置人员坠落6标准实施指南》执行关人员四口防护落下坠落电梯井内安全网距落物伤人现场相615270按《建筑施工安全检查Ⅲ墙体空隙大人员坠落3标准实施指南》执行关人员。
风险评估调查表
研发
技术文件管理
34*
35*
36*
37* 38* 39*
40* 41* 42* 43*
1、国家发改委高技术司、省 发改委高技术处、工业处,市 发改委投资规划处、技术装备 处、工业处政府部门的审核、 接待、汇报、考核、材料编写 、和相关外事差错事件;2、 技术职能部门审核、 国家、省市科技计划处、成果 研发 考核 处、高技术处政府部门的审核 、接待、汇报、考核、材料编 写和相关外事差错事件;3、 国家、省市政府农业产业化相 关部门的审核、接待、汇报、 考核、材料编写和相关外事差 错事件; 国家、省市技术监督质量处、 技术职能部门审核、 监督处、标准处政府部门的审 研发 核、接待、汇报、考核、材料 考核 编写差错事件; 查阅资料的资源(如期刊、杂 研发 科研资料维护风险 志、上网查阅资料),公司图 书室整体维护差错事件; 公司科研课题的编写、申报、 研发 课题研究差错风险 立项、开展、验收差错事件; 公司前瞻性课题和基础应用课 研发 课题研究差错风险 题的研究差错事件; 公司所有配料、配方档案管理 、发放,投入产出标准核准差 研发 配方管理风险 错事件; 新产品可行性论证失误,开发 研发 新产品开发风险 失败 设备、仪器、实验原辅材料购 研发 研发资源配置 置、资源配备差错事件; ISO9001、HACCP体系 因ISO9001、HACCP体系未通过 质量 审核,造成证书不能使用 审核风险
风险评估 可能性(频率) 损失(影响)程度 小 中 大 低 中 高
风控目标
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
采购
采购价格风险
1*
采购 采购谈判风险 促销品到货风险 大宗原料计划风险
2* 3* 4*
采购 采购
采购 汇票等有价证券安全
企业风险评估内控调查表
单位名称: 项 目:
风险评估
内控评估人员姓名: 内控评估人员职务:
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险; 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号:D03-1 时间:
根据对企业的了解判断风 险水平
回答
调查问题
是/否/不 适用
1、企业是否根据设定的控制目标,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及 时进行风险评估?
描述(对相关流程进行描 述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次?
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调?
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致?
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素?
6、经营战略和整体目标是否一致?
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源?
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标?责任是互明确?是否制定了争议和分歧 的解决程序?
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度 等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险? 企业进行风险分析,是否充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程 序开展工作,确保风险分析结果的准确性?
14、企业开展风险评估,是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险, 确定相应的风险承受度?
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度 等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险? 企业进行风险分析,是否充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程 序开展工作,确保风险分析结果的准确性?
公司风险评估调查表
公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度,每个维度分值为1-5分整数分,具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项:本项为调查表所列风险描述之外,填表人认为存在的其他风险。
若有,请增加阐述风险描述后,再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表,请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问,请致电0**-12345678沟通联系,联系人:***。
5、评分标准如下:
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
危险源辨识与风险评价调查表
危险源辨识与风险评价调查表工程名称 : 天津市马厂减河九宣闸除险加固工程JL/C —06—01序分项危险源分析作业编号危险源触发条件可能导现有控制措施号工程类别与监督点致事故1 1 管理缺陷作业人员未进行安全教其他严格执行 JGJ46-2005规范育2 2 管理缺陷无方案或不执行方案其他严格执行 JGJ46-2005规范3 3 管理缺陷施工机具未配置标准电触电严格执行 JGJ46-2005规范闸箱4 4 管理缺陷施工机械未定人操作、机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范保养、检查5 水 5 管理缺陷在运转时维修保养机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范泥6 搅 6 管理缺陷无安全警示标志机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范拌设备老化、线路破损老7 桩7 物的不安全状态触电严格执行 JGJ46-2005规范化施8 工8 物的不安全状态施工机械超负荷运转机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范9 9 人的不安全行为操作人员将手、头、身机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范体深入机械行程范围内10 10 人的不安全行为操作人员未佩戴劳动防机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范护用具11 11 人的不安全行为非操作人员进行操作机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范水12 泥12 人的不安全行为操作人员违反操作规程机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范搅作业人员未进行安全教13 拌 1 管理缺陷机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范育桩14 2 管理缺陷无方案或不执行方案机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范15 3 管理缺陷施工机具未配置标准电触电严格执行 JGJ46-2005规范闸箱16 4 管理缺陷施工机械未定人操作、机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范保养、检查17 5 管理缺陷在运转时维修保养机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范水18 泥 6 管理缺陷无安全警示标志机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范土设备老化、线路破损老19 施7 物的不安全状态触电严格执行 JGJ46-2005规范化工20 8 物的不安全状态施工机械超负荷运转机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范21 9 人的不安全行为操作人员将手、头、身机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范体深入机械行程范围内22 10 人的不安全行为操作人员未佩戴劳动防机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范护用具23 11 人的不安全行为非操作人员进行操作机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范24 12 人的不安全行为操作人员违反操作规程机械伤害严格执行 JGJ46-2005规范25 1 管理缺陷接地与接零系统不符合触电严格执行 JGJ46-2005规范规范规定26 2 管理缺陷未采用 TN—S系统触电严格执行 JGJ46-2005规范27 3 管理缺陷保护零线与工作零线混触电严格执行 JGJ46-2005规范接28 4 管理缺陷开关箱无漏电保护装置触电配备标准开关箱危险源辨识与风险评价调查表工程名称 : 天津市马厂减河九宣闸除险加固工程JL/C —06—01序分项危险源分析作业编号危险源触发条件可能导现有控制措施号工程类别与监督点致事故29 5 管理缺陷照明专用回路无漏电保触电配备标准开关箱护装置配电箱和开关箱违反“配备标准开关箱,严格执行30 6 管理缺陷一机一闸、一漏一箱”触电JGJ46-2005规范的原则31 7 物的不安全状态电箱下引出线混乱触电严格执行 JGJ46-2005规范32 8 物的不安全状态电箱无门、无锁、无防触电配备标准开关箱雨措施施工用电临时用电33 9 物的不安全状态34 10 物的不安全状态35 11 物的不安全状态36 12 物的不安全状态37 13 物的不安全状态38 14 管理缺陷39 15 管理缺陷40 16 管理缺陷41 1 人的不安全行为42 2 管理缺陷43 3 管理缺陷44 4 管理缺陷45 5 管理缺陷46 6 人的不安全行为47 7 人的不安全行为48 8 管理缺陷49 9 管理缺陷潮湿作业场所现场照明触电使用低压照明未使用 36V以下安全电压电线破皮及电线接头未触电及时更换新线路,用绝缘布使用绝缘布包扎进行包扎用其他金属代替熔丝触电严格执行 JGJ46-2005规范电线老化破损,没有及触电及时进行更换时更换电线未架空,在地面、触电线路架空敷设或埋地施工楼面随意乱拖物料、车、人压踏碾磨触电线路架空敷设或埋地电线停电检修设备时,未挂严格执行相关规定和 JGJ46- “严禁合闸,有人作业触电2005规范”的标示牌施工机具未配备标准电触电配备标准开关箱闸箱特种作业人员未持证上其它进行安全教育和培训 , 取得岗上岗证后方可进行作业新工人未进行三级教育其它进行三级安全教育复工换岗人员未经安全其它进行安全教育岗位教育施工人员对施工环境和其它在安全交底时,告知相关的作业对象情况不清作业人员施工前无安全措施或作业安全交底不清,盲目其它进行有针对性的安全交底操作安全帽和作业所必须的物体打击高处坠执行相关的管理规定,按规个防护用品不落实,或落定佩戴安全帽佩戴不符合要求管理人员违章指挥,操其它禁止违章指挥和违章操作作人员违章操作作业场所安全防护措施不落实,安全隐患不排其它及时对安全隐患进行整改除特种作业有其他危险性作业的,未经安全交底其它进行有针对性的安全交底或安全防护措施不落人员活动人员活动危险源辨识与风险评价调查表工程名称 : 天津市马厂减河九宣闸除险加固工程JL/C—06—01序分项作业编号号工程类别50 10 人的不安全行为施工现场施工现场人员活动人员活动51 11 管理缺陷52 12 人的不安全行为53 13 人的不安全行为54 14 人的不安全行为55 15 人的不安全行为56 16 人的不安全行为57 17 管理缺陷58 18 人的不安全行为59 19 人的不安全行为60 20 人的不安全行为61 1 管理缺陷62 2 物的不安全状态63 3 管理缺陷64 4 人的不安全行为65 5 管理缺陷66 6 管理缺陷67 7 物的不安全状态68 8 人的不安全行为危险源分析危险源触发条件可能导现有控制措施与监督点致事故在正在起吊、运吊中的物体打击配备现场监护人员物体下通过在无照明设施,无足够采光条件的区域、场所其它进行安全教育内行走、逗留在没有防护的外墙和外高处坠落进行安全教育壁板等建筑物上行走从高处往下跳或奔跑作高处坠落进行安全教育业在重要的运输通道或上车辆伤害进行安全教育下行走通道上逗留电气线路或机具发生故障时,非电工自行修理触电进行安全教育或排除故障非电工私自拆接电气线路、插头、插座、电气触电进行安全教育设备、电灯等搬迁或移动电气设备未触电进行安全教育先切断电源在电线上挂晒物料触电进行安全教育搬运钢筋、钢管及其他触电进行安全教育,设置必要的金属物时,触碰到电线防护措施在搬运水泥时 , 人员未作其它配备劳动防护用品有效防护施工机械未定人操作,机械伤害严格执行设备管理规定定人保养、检查施工机械带病运转、超机械伤害及时检修负荷运转在运转时维修保养机械伤害严格执行设备管理规定操作人员将头、手、身伸入运转的机械行程范机械伤害严格执行操作规程围内未挂安全警示标志其它醒目位置悬挂安全警示标志未使用标准开关箱触电配备人标准开关箱设备老化、线路破损老触电及时进行更换化操作人员未佩戴劳动防机械伤害佩戴防护用品护用品使用危险源辨识与风险评价调查表工程名称 : 天津市马厂减河九宣闸除险加固工程JL/C —06—01序分项危险源分析作业编号危险源触发条件可能导号工程类别与监督点致事故69 9 物的不安全状态无可靠接地、接零保护触电机械设备使用70 10 人的不安全行为非操作人员进行操作机械伤害71 11 管理缺陷无安全警示标志其它72 12 人的不安全行为操作人员违反操作规程机械伤害73 13 人的不安全行为操作人员不能理解操作机械伤害规程74 14 人的不安全行为未持证上岗机械伤害75 15 人的不安全行为翻斗车、自卸车车厢乘车辆伤害人76 16 人的不安全行为人货混装车辆伤害物的不安全状态管车辆进出施工现场,在77 17 场内掉头、倒车,在狭车辆伤害理缺陷窄场地行驶时未设专人78 18 人的不安全行为司机疲劳驾驶、酒后驾车辆伤害驶,非驾驶人员驾驶79 1 管理缺陷开关箱无漏电保护装置触电80 2 管理缺陷照明专用回路无漏电保触电护装置配电箱和开关箱违反“81 3 管理缺陷一机一闸、一漏一箱”触电发电机的的原则使用82 4 物的不安全状态电箱下引出线混乱触电83 5 物的不安全状态电箱无门、无锁、无防触电雨措施84 6 物的不安全状态电线老化破损,没有及触电时更换85 人员活动 1 人的不安全行为作业人员未佩戴物体打击安全防护用具86 2 物的不安全状态施工现场未设置溺水安全警示标志标示87 3 物的不安全状态施工现场未设置触电安全警示标志88 4 管理缺陷对电工作业活动无安全触电技术交底89 5 人的不安全行为操作人员无证操作触电现有控制措施严格执行相关规定和 JGJ46-2005规范进行安全教育醒目位置悬挂安全警示标志严格执行操作规程加强三级教育,培训考试进行安全教育和培训 , 取得上岗证后方可进行作业严格执行有关车辆的相关规定严格执行有关车辆的相关规定严格执行有关车辆的相关规定严格执行有关车辆的相关规定配备标准开关箱配备标准开关箱配备标准开关箱,严格执行JGJ46-2005规范严格执行 JGJ46-2005规范配备标准开关箱及时进行更换加强安全教育,日常检查时,发现问题及时制止日常检查时,发现问题及时解决日常检查时,发现问题及时解决严格按照相关规范要求编制。
入院病人风险评估表(医疗版)
出院时患者情况:
意识状态:□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它
自主能力:□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它
。体格检查::T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg
阳性体征:□无 □有:
重要的辅助检查:□无 □有:
特殊的阴性体征:□无 □有:
出入院诊断:□符合 □不符合
出院时疗效判断:□痊愈 □好转 □转院 □自动出院 □死亡 □其它
出院后的随访事宜充分和清楚地向患者或家属交代:□是□否 原因
评估医师签名主治医师签名科主任签名评估时间
个人特殊嗜好:□无 □有:
家族遗传及传染病史:□无 □有:
大小便:□正常□异常:意识状态:□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它自主能力:□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它
。体格检查:T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg
阳性体征:□无 □有:
重要的辅助检查:□无 □有:
特殊表
科室床号住院号
一般资料
姓名性别年龄职业民族
初步诊断入院时间
入院方式:□步行□轮椅□平车□背入第次入院
病史采集、体检:□经管医师□值班医师□进修医师
联络人电话与患者关系态度:□关心 □不关心□过于关心□无人照顾
基
本
情
况
评
估
病情简介:
过敏药物或食物:□无 □有:
手术外伤史:□无 □有:
河池市第三人民
住院病人再评估表
科室床号姓名性别年龄住院号
病情变化时评估
由普通病例转变成危重症病例:□否□是原因:
患者目前情况:
意识状态:□清楚□嗜睡 □烦躁 □昏迷 □其它
自主能力:□正常□全瘫 □截瘫 □偏瘫 □其它体格检查::T℃P次/minR次/minBPmmHg体重kg阳性体征:□无 □有:
风险评估调查问卷
除向员工发放录用通知书外,是否另行签订劳动合同?
11
在录用通知书中,是否明确了录用通知书的失效条件,比如规定答复期限?
12
是否向所有岗位员工发放录用通知书?
13
在向员工送达录用通知书后,是否出现过拒绝录用的情况?
14
是否在录用通知书规定员工的违约责任?
15
是否要求员工签收同意录用通知书上的条款?
69
对员工不符合录用条件的考核,是否是在试用期满前完成?
70
对于员工的通知与送达(如解除劳动合同通知书、调岗通知书、调薪通知书、转正通知书等)地址,是否在劳动合同中予以明确约定?
71
对于员工收取的物品资料(如笔记本电脑、移动硬盘、价值较大的物品、员工手册、规章制度、劳动合同、岗位职责等),是否要求其进行签收、确认?
风险评估调查问卷
1、说明《风险评估调查问卷》的目的主要是了解企业人力资源管理的现状,企业应遵照客观实际作答。
2、题目(见下表 “是”填“A”,“否”填“B”)
序号
问题
答案
1
在本单位,除了人力资源部负责招聘外,是否还有其他部门负责招聘?
2
在本单位,除了人力资源部负责办理入职手续外,是否还有其他部门负责办理入职手续?
16
在员工入职前,是否进行年龄审查?
17
在员工入职前,是否进行身份真实性审查?
18
在员工入职前,是否进行学历审查?
19
在员工入职前,是否进行学位审查?
20
在员工入职前,如需要职业资格的岗位,是否进行职业资格审查?
21
在员工入职前,如需要工作经历的岗位,是否进行工作经历审查?
22
在员工入职前,是否进行员工是否与原用人单位存在劳动关系的审查?
信息安全风险评估调查表
表1:基本信息调查1.单位基本情况2.硬件资产情况网络设备:路由器、网关、交换机等。
安全设备:防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备:大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备:办公计算机、移动存储设备。
重要程度:依据被检查机构数据所有者认为资产对业务影响的重要性填写非常重要、重要、一般。
3.软件资产情况填写说明系统软件:操作系统、系统服务、中间件、数据库管理系统、开发系统等。
应用软件:项目管理软件、网管软件、办公软件等。
4.服务资产情况服务类型包括:1.网络服务;2.安全工程;3.灾难恢复;4.安全运维服务;5.安全应急响应;6.安全培训;7.安全咨询;8.安全风险评估;9.安全审计;10.安全研发。
5.人员资产情况岗位名称:1、数据录入员;2、软件开发员;3、桌面管理员;4、系统管理员;5、安全管理员;6、数据库管理员;7、网络管理员;8、质量管理员。
6.文档资产情况填写说明信息系统文档类别:信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档;系统开发程序文件、资料等。
7.信息系统情况1、用户分布范围栏填写全国、全省、本地区、本单位2、业务处理信息类别一栏填写:a) 国家秘密信息;b) 非密敏感信息(机构或公民的专有信息) ;c) 可公开信息3、重要程度栏填写非常重要、重要、一般4、如通过测评,请填写时间和测评机构名称。
1、网络区域主要包括:服务器域、数据存储域、网管域、数据中心域、核心交换域、涉密终端域、办公域、接入域和外联域等;2、重要程度填写非常重要、重要、一般。
注:安全事件的类别和级别定义请参照GB/Z20986-2007《信息安全事件分类分级指南》表2:安全状况调查1. 安全管理机构安全组织体系是否健全,管理职责是否明确,安全管理机构岗位设置、人员配备是否充分合理。
安全策略及管理规章制度的完善性、可行性和科学性的有关规章制度的制定、发布、修订及执行情况。
风险评估调查问卷
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险 市场风险 市场风险 市场风险 财务风险
财务风险
财务风险 财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动,导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少;
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对 市场竞 竞争策略不
品牌与
社会责任缺 公司缺乏对员工价值的关注,在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献,损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当,与公司文化与市场形象不相符,难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当,导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析,无法
制不完善风
理风险
在合适时点,以适当方式退出,导致投资回报未达预期,或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充 投资管 投后整合不
分整合,无法贯彻并购战略意图,不利于对并购方实现有效控制 理风险 善风险
定位、竞争策略等相混淆,无法解决产业进出、扩张或收缩等方 理风险 准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际,未结合公 战略管 战略规划不 司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充 理风险 合理风险 分论证,各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略,
导致公司整体战略目标难以实现。
系统安全风险评估调查表
XX系统安全风险评估调查表系统名称:申请单位:申请日期:填写说明1.申请表一律要求用计算机填写,内容应真实、具体、准确。
2.如填写内容较多,可另加附页或以附件形势提供。
3.申报资料份数为纸版和电子版各一份。
目录填写说明................................................................................................ I I 目录 (I)一、申请单位信息 (2)二、系统评估委托书 ....................................................... 错误!未定义书签。
三、信息系统基本情况调查表 (4)四、信息系统的最新网络拓扑图 (6)五、根据信息系统的网络结构图填写各类调查表格。
(7)表3-1. 第三方服务单位基本情况 (9)表3-2. 项目参与人员名单 (10)表3-3. 信息系统承载业务(服务)情况调查 (11)表3-4. 信息系统网络结构(环境)情况调查 (12)表3-5. 外联线路及设备端口(网络边界)情况调查 (13)表3-6. 网络设备情况调查 (14)表3-7. 安全设备情况调查 (15)表3-8. 服务器设备情况调查 (16)表3-9. 终端设备情况调查 (17)表3-10. 系统软件情况调查 (18)表3-11. 应用系统软件情况调查 (19)表3-12. 业务数据情况调查 (20)表3-13. 数据备份情况调查 (21)表3-14. 应用系统软件处理流程调查(多表) (22)表3-15. 业务数据流程调查(多表) (23)表3-16. 管理文档情况调查 (24)六、信息系统安全管理情况 (25)七、信息系统安全技术方案 (25)一、申请单位信息申请单位全称(中文):申请单位全称(英文):单位性质:上级主管部门:地址:邮政编码单位网址:法定代表人姓名:职务:联系人姓名:职务:联系方式:电话:传真:手机:电子邮箱:工商登记注册号(附企业法人营业执照副本或上级主管部门批准成立文件复印件):法人机构代码(附法人机构代码证副本复印件):密码主管部门的批文文号(附复印件):其他重要的法律文件附:代理人简况二、信息系统基本情况调查表是否属于一般企事业单位,处理其内部事务的信息系统。
职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表
职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表名称:办公部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表名称:办公部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表名称:办公部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:公共部分页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:基础施工工程页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:基础施工工程页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:基础施工工程页脚内容 页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:杆塔施工页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:架线施工页脚内容 页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:架线施工页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表页脚内容 单位(项目)名称:架线施工页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:架线施工页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:架线施工页脚内容 页脚内容 页脚内容 职业健康安全危险源辨识与风险评价调查(汇总)表单位(项目)名称:架线施工页脚内容 页脚内容 。
社会稳定风险评估报告表
社会稳定风险评估报告表一、引言社会稳定是一个国家或地区正常运行的基石。
战乱、动荡、社会不安定都会对人民的生活和国家的发展产生严重的影响。
因此,对社会稳定风险进行评估和分析,既是一项重要的预防工作,也是制定应对措施的基础。
本报告将对当前社会稳定风险进行评估,为相关决策提供科学的参考。
二、评估指标1. 社会经济状况社会经济状况是社会稳定的重要因素之一。
通过分析国民收入、就业率、产业结构等数据,可以评估社会经济的健康程度,从而判断社会稳定风险的高低。
2. 社会不公与贫富差距社会不公与贫富差距是社会稳定的潜在风险之一。
调查社会各阶层的经济状况、教育机会、医疗保障等方面的数据,可以评估社会不公与贫富差距的程度。
3. 政治稳定政治稳定是社会稳定的重要保障。
评估政府对社会的控制力、政权的合法性、政治运作的透明度等方面的指标,可以判断政治稳定情况。
4. 社会安全社会安全是社会稳定的基础。
通过评估犯罪率、恐怖主义威胁、社会秩序等数据,可以判断社会安全风险的程度。
三、数据分析根据收集到的数据,对社会稳定风险进行综合评估。
1. 社会经济状况根据最新统计数据显示,国民收入逐年增长,就业率稳定在较高水平,并且产业结构优化。
这表明社会经济状况较为良好,对社会稳定的风险较低。
2. 社会不公与贫富差距虽然社会不公现象仍然存在,但近年来政府加大了教育、医疗、社会保障等方面的投入,力求缩小贫富差距。
这表明社会不公与贫富差距的风险有所降低。
3. 政治稳定政府的控制力较强,政权合法性得到广泛认可,政治运作透明度逐渐提高。
这说明政治稳定的风险较低。
4. 社会安全犯罪率和恐怖主义威胁水平相对较低,社会秩序较好。
这意味着社会安全的风险较低。
四、风险评估综合以上分析,社会稳定风险评估结果如下:1. 社会经济风险程度:低风险2. 社会不公与贫富差距风险程度:中等风险3. 政治稳定风险程度:低风险4. 社会安全风险程度:低风险五、建议措施1. 继续加大对社会经济发展的支持力度,鼓励创业创新,促进就业增长。
社会稳定风险评估报告表
社会稳定风险评估报告表评估单位:评估时间:评估对象:评估范围:评估目的:本次社会稳定风险评估旨在全面了解评估对象所处的社会环境、政治因素、经济情况以及其他相关因素,评估可能存在的风险和潜在威胁,并提供可行的解决方案和建议,以维护社会稳定并促进可持续发展。
评估方法:本次评估采用了多种研究方法和数据来源,包括但不限于实地调查、社会调查问卷、统计数据分析等。
通过收集并分析相关数据,我们将评估对象的社会稳定风险进行定量和定性的分析,以获得综合的评估结果。
评估结果:1. 社会环境因素评估:1.1 社会结构稳定性:评估对象所处的社会结构是否稳定,是否存在分裂和冲突的迹象,以及可能导致社会不稳定的潜在问题。
1.2 社会关系和互信度:评估对象的社会关系是否紧张,互信度是否低下,以及这些因素对社会稳定性的影响。
2. 政治因素评估:2.1 政府稳定性:评估对象所在地区的政府稳定程度,政府是否能够有效治理,是否存在腐败和不公平现象。
2.2 政治决策合法性:评估对象所在地区政治决策的合法性和透明度,是否能够满足人民群众的合理诉求。
3. 经济因素评估:3.1 经济增长稳定性:评估对象所在地区的经济增长是否稳定,是否存在经济衰退的风险,以及有关因素的分析。
3.2 贫富差距:评估对象所在地区贫富差距的扩大情况,以及贫富差距对社会稳定性的影响。
4. 其他相关因素评估:4.1 环境因素:评估对象所在地区环境保护情况,是否存在环境污染和资源短缺等问题。
4.2 社会公平正义:评估对象所在地区社会公平正义的实现程度,是否存在不公平待遇和社会不公正现象。
评估建议:根据以上评估结果,提出如下建议以促进社会稳定并预防潜在风险:1. 加强社会结构的稳定性,建立和谐的社会关系和互信度。
2. 加强政府的稳定性和决策的合法性,提高治理能力和透明度。
3. 稳定经济增长,缩小贫富差距,促进社会公平正义的实现。
4. 加强环境保护工作,减少环境污染和资源短缺的风险。
企业风险评估调查表汇编
姓名: 序号 范围 风险项目 所在部门: 风险描述
因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等,造成采购成本 增加损失 因未按时到货,促销活动不能 正常进行。 因需求数量计划失误,造成断 货、滞库或是采购成本增加。 因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误,造成 有价证券丢失 供应商选择失误、或验收把关 失误,造成设备配件不能正常 使用 因原料到货不及时造成生产停 产,或成品缺货 因供应商原因、运输原因等, 导致计划外供应中断,影响生 产。 因销售急需成品,而包装未到 保温期的常温产品 因库存量过大或过小,造成资 金占用、生产过程中断 生产计划失误,造成缺货、或 库存积压
采购
采购 原材料供应中断风险 计划 计划、物流控制风险 计划 计划 库存风险 生产计划失误风险
客服
12* 13* 14* 15* 16*
生产 设备 设备 设备 生产
17*
生产
18*
生产
19*
生产
20*
生产
21*
生产
22*
因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误,发货人员操作 发货安全风险 失误,造成货物种类、数量、 对象错误。 因设备故障,导致停水、停电 设备故障风险 、停汽,造成生产中断 所选设备与生产工艺不符,造 设备选型风险 成资源浪费,费用增加。 因外部原因停电,导致生产中 外线停电风险 断 因安全事故、卫生事件、或其 安全问题媒体风险 他原因被媒体曝光,产生负面 影响 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞,使员工人身安 生产安全风险 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。 在事业部制、项目部制的管理 体制下,项目负责人的决策能 生产管理体制风险 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷,导致管理决策失误, 使公司损失 因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 生产运营风险 、纠正偏差措施失误等,造成 妨碍生产计划完成或成本的增 加。 因卫生环境、条件、措施不达 食品卫生安全风险 标,被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等 因电器电路设备、人为等因 消防安全风险 素,引起的火灾,造成财产损 失、人员伤亡。 因技术设备、经营管理、人员 员工劳动生产率风险 素质等因素,导致生产率下降 或低于行业平均水平
健康风险评估表
健康风险评估表日期:年月日健康风险评估调查表调查日期:□□□□年□□月□□调查员:______请在正确的答案后面,打√。
1.性别:①男②女2.出生日期:□□□□年□□月□□日3.职业:⑴农林牧渔水利业生产人员⑵生产、运输设备操作人员及有关人员⑶商业、服务人员⑷国家机关、党群组织、企业、事业单位负责人⑸办事人员和有关人员⑹专业技术人员⑺军人⑻其他劳动者⑼在校学生⑽未就业⑾家务⑿离退休人员4.文化程度⑴未接受正规学校教育⑵小学未毕业⑶小学毕业⑷初中毕业⑸高中/中专/技校⑹大专毕业⑺本科毕业⑻研究生及以上5.婚姻状况⑴未婚⑵已婚⑶同居⑷丧偶⑸离婚⑹分居⑺其他6.身高:厘米7.体重:公斤8.您是否听说过“全民健康生活方式行动”/健康一二一行动:①是②否9.您是否听说过全民健康生活方式日?①是②否,请跳至题11.10.您能说出具体是哪一天吗?□□月□□日11.您认为健康生活方式包括哪些内容:A.平衡饮食①是②否B.适量运动①是②否C.不吸烟①是②否D.不酗酒①是②否E. 保持心理平衡①是②否F. 保持充足的睡眠①是②否G. 讲究个人卫生①是②否12.您认为不健康的生活方式和下列哪些慢性病有关:A.心脏病①是②否B.中风①是②否C.糖尿病①是②否D.肿瘤①是②否E.高血压①是②否F.高血脂①是②否G.超重、肥胖①是②否13.您有下列哪些不健康的生活方式:A.食物种类较单一①是②否B.口味比较咸①是②否C.经常吃油腻的食品如红烧肉等①是②否D.蔬菜、水果摄入不够①是②否E.锻炼不够①是②否F.吸烟①是②否G.经常酗酒①是②否14.与一年前相比,您的饮食结构有什么变化?(可多选)①无变化②食物种类多样化③多吃蔬菜、水果④注重粗细搭配⑤多喝奶或奶制品(酸奶、奶粉)⑥常吃鱼、蛋、禽和瘦肉。
⑦其他,请列出15.您是否经常吃新鲜水果(不包括罐头、果脯等加工后的水果)?①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃16.您是否经常吃新鲜蔬菜(不包括腌、晒、泡制等)?①每天都吃②有时吃③很少吃④不吃17.您知道推荐的成人身体活动水平吗?A.生活、出行加运动,每天至少运动6000步。
电子厂风险评估报告表
电子厂风险评估报告表一、概述本报告基于对某电子厂的风险评估调查,综合考虑了该厂内在风险和外部风险两个方面,得出了该电子厂的综合风险等级和相应的风险管理建议。
二、内部风险评估1. 安全生产风险该电子厂存在的主要安全生产风险有:•电气安全风险:由于电子厂的生产过程中,需要使用大量电气设备,因此电气安全风险较高。
该电子厂应该加强对电气设备安全使用的管理和维护工作,根据标准规范进行巡检并及时排除隐患,同时加强员工电气安全培训。
•化学品安全风险:由于电子厂生产过程中使用一些有毒、易燃的化学品,存在安全隐患。
该电子厂应加强对化学品的安全管理,做好安全储存、安全使用和废弃处理等环节,同时进行安全培训和演练。
•机械安全风险:该电子厂生产过程中使用大量机械设备,对于机械设备的安全运行和使用需要重视。
该厂应规范机械设备安全使用流程,加强维护保养,同时进行培训,提高员工机械安全意识。
•火灾安全风险:由于电子厂内存在大量电气设备、化学品等易燃危险物质,因此存在火灾安全风险。
该电子厂应该加强消防设施的建设,完善企业内部应急预案,进行消防演练,提高员工消防安全意识。
2. 信息安全风险该电子厂内部存在的主要信息安全风险有:•网络安全风险:该电子厂的生产过程中需要依赖网络进行数据传输,因此网络安全风险相对较高。
该电子厂应该加强对网络安全的管理,做好网络安全防范措施,加密数据传输,对重要数据进行备份加密,加强员工对网络安全风险的认识。
•人员安全风险:由于人为因素的影响,员工在操作计算机时可能犯错,从而导致安全事件发生。
该电子厂应加强对员工安全教育和安全意识培养,同时加强对权限的管理和规范操作流程,对公司重要机密数据进行加密保护。
3. 环境风险该电子厂的生产过程中存在的主要环境风险有:•噪声污染:由于电子厂内存在大量机械设备,生产噪声污染较严重。
该电子厂应该在生产过程中加强噪声污染的控制,使用隔音设备并加强员工防护措施,降低噪声对环境和员工的影响。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
68* 69* 70* 71* 72* 73*
数据服务器数据盘损 坏 信息 公司ERP数据库损坏 大量盗版软件使用风 信息 险 主干网络损坏(线缆 信息 、设备) 信息 快餐 快餐 快餐
因数据盘损坏,而造成的数据 丢失、业务中断 因数据库损坏,造成业务中断 因大量使用盗版软件,可能会 带来经济陪偿
研发
技术文件管理
34*
35*
36*
37* 38* 39*
40* 41* 42* 43*
1、国家发改委高技术司、省 发改委高技术处、工业处,市 发改委投资规划处、技术装备 处、工业处政府部门的审核、 接待、汇报、考核、材料编写 、和相关外事差错事件;2、 技术职能部门审核、 国家、省市科技计划处、成果 研发 考核 处、高技术处政府部门的审核 、接待、汇报、考核、材料编 写和相关外事差错事件;3、 国家、省市政府农业产业化相 关部门的审核、接待、汇报、 考核、材料编写和相关外事差 错事件; 国家、省市技术监督质量处、 技术职能部门审核、 监督处、标准处政府部门的审 研发 核、接待、汇报、考核、材料 考核 编写差错事件; 查阅资料的资源(如期刊、杂 研发 科研资料维护风险 志、上网查阅资料),公司图 书室整体维护差错事件; 公司科研课题的编写、申报、 研发 课题研究差错风险 立项、开展、验收差错事件; 公司前瞻性课题和基础应用课 研发 课题研究差错风险 题的研究差错事件; 公司所有配料、配方档案管理 、发放,投入产出标准核准差 研发 配方管理风险 错事件; 新产品可行性论证失误,开发 研发 新产品开发风险 失败 设备、仪器、实验原辅材料购 研发 研发资源配置 置、资源配备差错事件; ISO9001、HACCP体系 因ISO9001、HACCP体系未通过 质量 审核,造成证书不能使用 审核风险
74*
因中心交换宕机造成业务中断 因分店员工服务质量不好引起 服务质量风险 顾客投诉. 卫生清洁不及时或清洁不彻底 环境卫生风险 影响了顾客就餐的心情 维修保养不及时,使用不合理 设备维修,水,电,气 造成线路短路,液化气的泄露. 的畅通风险 给分店造成安全隐患 在生产运营中当我们的产品的 温度,口感,份量,卫生,价位等 好没有达到顾客所期望的结果 时会导致顾客对品牌的可信度 的及忠诚度的怀疑. 员工因对食品卫生安全意识淡 薄而导致成品出现异物,品质 不稳定,造成对顾客人身的伤 害. 因生产不畅通造成分店产品无 法正常销售. 因仓储管理不慎引发半成品变 质 因证件办理不及时造成卫生检 查部门抽检不合格而带来的停 业.
人力
人员流失风险
88*
人力 员工培训风险
89*
人力 绩效评估风险
90*
人力
关键岗位欺诈风险
91*
人力 公司机密泄露风险 薪资发放风险
92* 93*
人力
人力
新酬设计风险
94*
人力 员工招聘风险1
95*
人力 员工招聘风险2
96*
资金流转管理、大宗采购操作 管理、财务报表管理等环节, 因监控不到位,操作及监管人 员利用职务的便利损害公司利 益。 因人为或控制措施设计失误, 公司重要商业或技术机密外 泄,给公司带来较大损失。 工资发放不及时引起的纠纷和 投诉 因新酬体系设计不科学不合 理,影响员工队伍的稳定性, 不能招聘到优秀的员工,不能 调动员工的积极性。 由于招聘者和求职者之间信息 不对称、或招聘人失察,导致 员工招聘失败。 因产能季节性调整、或生产规 模扩大,所需大量员工不能及 时招聘到位,耽误生产销售 劳动合同、培训合同、工伤、 社保、工作时间等国家法律制 度有明确规定,而公司无法完 全依法制定制度或制度缺失, 可能导致相关部门处罚或引起 劳动纠纷或无法合法追究责 任,影响企业利益和声誉。 因对市场判断失误,造成严重 断货、大量滞库 因对市场判断失误,造成新品 上市失败、竞争策略错误等 在打开产品市场、促进产品销 售时因队伍拓展能力、宣传策 略及实施、促销策略及实施、 推销策略及实施等的失误造成 活动或计划失败。
17*
生产
生产管理体制风险
18*
生产
19*
生产
20*
生产
21*
生产
22*
因生产运营的各控制标准制定 不合理、数据偏差分析不到位 、纠正偏差措施失误等,造成 生产运营风险 妨碍生产计划完成或成本的增 加。 因卫生环境、条件、措施不达 食品卫生安全风险 标,被卫生职能部门检查、处 罚、暴光等 因电器电路设备、人为等因 素,引起的火灾,造成财产损 消防安全风险 失、人员伤亡。 因技术设备、经营管理、人员 员工劳动生产率风险 素质等因素,导致生产率下降 或低于行业平均水平
23* 24*
25*
26* 27* 28*
29* 30* 31* 32* 33*
社会公共事件、大规模传染病 (如非典、禽流感)、自然灾 生产 重大灾害风险 害等引起的重大人员伤亡和财 产损失。 因内外部偷盗、挪用、管理不 生产 资产丢失和损坏风险 当丢失和损坏 在处理员工纠纷及内外部人员 管理人员人身受到攻 偷盗事件中, 经办人员受到 行政 人身攻击、打击报复等,导致 击风险 人身受伤、财产损失等 因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、 违规行驶等原因,造成的交通 行政 驾驶员安全风险 事故 日常接待中的工作失误,造成 行政 接待工作风险 对公司整体形象的不良影响 礼品发放中,因把握不准而造 行政 礼品发放风险 成的发错 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹 行政 生产经营秩序安全 事、非法游行等,妨碍生产经 营的正常进行。 因缺乏印章管理和使用权限制 行政 印章管理风险 度依据,造成错用等风险 因特殊,公司机密外泄的风险 行政 机密泄露风险 包装材料、印刷文字内容、条 研发 包装设计合规风险 码、标签的合法性事件; 党支部日常工作、组织发展、 研发 党组织工作 政策宣传等差错事件; 公司技术文件(原材料验收标 准、作业指导书、企业产品标 准)的修改、审核、档案管 理,企业产品标准备案、年 审,投入产出标准核准差错事 件;
8* 9* 10* 11*
计划 计划、物流控制风险 计划 计划 库存风险 生产计划失误风险
客服
发货安全风险
12* 13* 14* 15*
设备 设备 设备 生产 设备故障风险 设备选型风险 外线停电风险 安全问题媒体风险
16*
生产 生产安全风险
因客服人员单据填写、传递、 车辆安排失误,发货人员操作 失误,造成货物种类、数量、 对象错误。 因设备故障,导致停水、停电 、停汽,造成生产中断 所选设备与生产工艺不符,造 成资源浪费,费用增加。 因外部原因停电,导致生产中 断 因安全事故、卫生事件、或其 他原因被媒体曝光,产生负面 影响 生产操作管理、设备安全管理 方面出现漏洞,使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成 财产损失和人身伤亡。 在事业部制、项目部制的管理 体制下,项目负责人的决策能 力、管理能力、权利监督机制 的缺陷,导致管理决策失误, 使公司损失
风险评估调查表
姓名: 序号 范围 所在部门: 风险项目 职位: 风险描述
因供应市场价格波动分析、判 断失误、寻价方法不当等造成 采购价格偏高、存货不足、滞 库等损失 因程序缺失、人员主观过错、 监督不到位等,造成采购成本 增加损失 因未按时到货,促销活动不能 正常进行。 因需求数量计划失误,造成断 货、滞库或是采购成本增加。 因经办人员在领取、传递、保 管、邮寄等环节的失误,造成 有价证券丢失 供应商选择失误、或验收把关 失误,造成设备配件不能正常 使用 因原料到货不及时造成生产停 产,或成品缺货 因供应商原因、运输原因等, 导致计划外供应中断,影响生 产。 因销售急需成品,而包装未到 保温期的常温产品 因库存量过大或过小,造成资 金占用、生产过程中断 生产计划失误,造成缺货、或 库存积压
人力
集体罢工风险
82*
人力
因用工政策或管理措施不当, 导致劳资双方严重对立,产生 的集体罢工。严重扰乱企业经 营秩序,造成社会负面影响。
83*
人力
84* 85* 86*
人力 人力
人力
87*
应聘者尤其中高管应聘者资历 隐瞒或造假,人资和招聘部门 聘任诚信风险 失察,导致的管理风险和操作 风险。 因培养速度跟不上公司发展需 要,或短时间内流失的管理人 管理队伍断层风险 员较多,出现管理管理队伍断 层,严重影响管理水平。 因员工个人失误或意外导致非 一般工伤 严重工伤带来的风险 因管理失误或工作条件不当, 重大工伤事故风险 造成人员死亡或重伤 因管理缺失,人员的离职造成 岗位空缺、工作停滞、重要机 中高层人员离任风险 密或知识流失、或则直接的利 益损失。 因用工政策或管理措施不当, 导致群体人员不满,外部竞争 等因素等,产生的操作员工50 人以上集体跳槽,或中层管理 人员5人以上集体跳槽。妨碍 正常生产经营。 培训需求调查、培训中的实施 和培训/训练后的管理跟踪等 环节的失误,造成培训达不到 预期效果. 因评估标准的合理性、未充分 考虑客观因素、主观因素影响 、评估反馈等环节失误,造成 评估效果差
质量
44* 45*
质量 质量
46*
质量
47* 48*
设备 质量
49* 50* 51*
质量 设备
质量
52*
质量
53*
质量
54* 55*
质量 质量
56*
因设计失误或印制质量原因, 包装印刷品设计、印 造成大批滞库或报废,并影响 刷质量风险 生产或促销活动的正常进行。 因产品检验不合格而特许放 产成品的特许放行 行,造成不合格成品流入市场 因出口产品在国外检验不合 出口产品境外检验风 格,造成公司信誉度下降,取 险 消进出口资格 因员工恶意在产品中投毒、异 恶意投毒、投异物等 物等造成批量产品不合格,而 未检测出来,产品流入市场 改造后达不到工艺要求、预期 设备改造风险 效果,影响生产,增加费用。 因工艺设计、工艺维护出现失 工艺设计维护风险 误以及设备出现偏差,造成批 次产品偏差或严重偏差 产品保质期及工艺参数的设定 工艺实验风险 没有进行科学实验 基建、工程质量缺陷 因施工监督、验收把关失误造 成质量事故 风险 职能部门在市场或公司抽检我 公司产品而不合格,以及消费 质量问题媒体风险 者投诉等造成负面曝光影响产 品形象 因配方设定、小料员操作失误 或小料本身品质变化,以及工 配方操作风险 艺控制疏忽,造成批次产品口 味的轻微偏差或严重偏差 因验收标准偏差或把关失误, 批量原材料质量风险 造成产成品批量质量事故,或 造成对市场的恶劣影响。 产品经小试、中试、生产等环 品质走样风险 节品质走样 产品包装标识不清或错误、包 生产过程控制质量风 装少袋、烂袋、胀袋,成品变 险 质等