风险评估调查表
信息安全风险评估调查表

5.人员资产情况
.1、信息系统人员情况
岗位名称
岗位描述
人数
兼任人数
填写说明
岗位名称:1、数据录入员;2、软件开发员;3、桌面管理员;4、系统管理员;5、安全管理员;6、数据库管理员;7、网络管理员;8、质量管理员。
6.
文档资产情况
6.1.信息系统安全文档列表
文档类别
文档名称
填写说明
信息系统文档类别:信息系统组织机构及管理制度、信息系统安全设计、实施、运维文档;系统开发程序文件、资料等。
2.2.安全设备情况
安全设备名称
型号(软件/硬件)
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
系统及运行平台
端口类型及数量
主要用途
是否热备
重要程度
2.3.服务器设备情况
设备名称
型号
物理位置
所属网络区域
IP地址/掩码/网关
操作系统版本/补丁
安装应用系统软件名称
主要业务应用
涉及数据
是否热备
2.4.终端设备情况
检查项
结果
备注
1
信息安全策略
□明确信息安全策略,包括总体目标、范围、原则和安全框架等内容。
□包括相关文件,但内容覆盖不全面。
终端设备名地址/掩码/网关
操作系统
安装应用系统软件名称
涉及数据
主要用途
填写说明
网络设备:路由器、网关、交换机等。
安全设备:防火墙、入侵检测系统、身份鉴别等。
服务器设备:大型机、小型机、服务器、工作站、台式计算机、便携计算机等。
终端设备:办公计算机、移动存储设备。
7.
信息系统情况
职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表

职业健康安全危险源判别与风险评价调查
(汇总)表
一、危险源判别
二、风险评价调查
1. 机械设备
- 设备名称: XX机器
- 使用频率: 每天8小时
- 使用人员: X部门X员工
- 可能风险: 被夹伤、电击等
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用前检查设备、佩戴防护装备2. 高温环境
- 工作场所: XX车间
- 温度范围: 40-45摄氏度
- 工作时长: 2小时
- 可能风险: 中暑、热衰竭
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 设备降温、增加工作间隔
3. 化学品
- 化学品名称: XX溶剂
- 使用场所: XX实验室
- 可能风险: 吸入有害气体、皮肤接触
- 风险等级: 高风险
- 预防措施: 使用通风设备、佩戴防护手套4. 噪声
- 工作区域: XX生产区
- 噪声水平: 90分贝
- 工作时长: 4小时
- 可能风险: 耳聋、注意力减退
- 风险等级: 低风险
- 预防措施: 使用耳塞、定期检测噪声
5. 施工现场
- 工程名称: XX项目
- 工期: 3个月
- 可能风险: 高空坠落、物体打击
- 风险等级: 中风险
- 预防措施: 安装安全网、佩戴安全帽
以上是《职业健康安全危险源判别与风险评价调查(汇总)表》的内容汇总。
根据不同危险源的判别结果和风险评价调查,可以有针对性地制定相应的职业健康安全措施,确保工作场所的安全与健康。
风险评估调查表。

(风险评估对象确定:工作任务、设备、设施等)(识别危(wei)险/危害因素,分析事件发生的可能性和后果严重度,进行风险排序、建立风险概述) 组建小组、确定范围与计划、培训、采集资料分类风险概述(活动、设备、设施、健康、环境等)(基于问题的风险评估:针对高风险作业活动或者项目进行详细的评估研究)操作规程作业规程(依据风险评估确定风险控制相关标准、措施与计划,以实现风险评估的应用) (监测风险评估的全面性,风险控制的充分性、适宜性和有效性,并持续改进)标准、检查表安健环目标、任务与计划员工学习并熟悉风险、控制标准要求,并执行否否风险评估是否全面、准确是控制措施是否有效是单位/部门掘进队填表人施魏伟岗位掘进队专业范围井巷开辟工程说明:由岗位员工自己组织同岗位人员填报,识别并填写本岗位所从事的全部工作。
每一个工作项目必须是一项目相对独立的任务,既不能过大、也不能过小。
序号工作项目名称工作项目编号1 打眼DY0012 扫眼SY013 装药ZY014 放炮FP015 排矸PG016 敲帮问顶DPWD017 锚杆、锚索、网片支护ZH018 喷浆PJ019 水沟及平整底板SGPZ0110 物料搬运BY01单位/区域填表人说明:由各风险评估小组或者区队负责填报,识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设备。
设备识别按类型进行,同类、同一型号且作用相同的设备只填写一个。
每类设备的选择应基于风险,必须是相对独立的,不能过大或者过小。
序号设备名称设备用途所在/使用场所备注单位/区域填表人说明:由各风险评估小组或者区队负责填报,识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有设施。
每一个设施的选择应基于风险进行,必须是相对独立的,不能过大或者过小。
序号建造、构筑物名称用途归口管理部门备注单位/区域填表人说明:由各风险评估小组或者区队负责填报,识别并填写本小区存在和/或者本区队所管理的所有材料物质。
包括生产和服务过程中使用、储存和产生的材料物质。
社会稳定风险分析调查问卷

1、您与本项目的关系?
□ 搬迁关系□ 取地关系□ 相邻关系□ 其他关系2、您对本项目的了解程度?
□ 了解□ 一般了解□ 不了解
3、您认为修建本项目是否有利于本地区的社会和经济发展?
□有利□ 不利□ 不知道
4、您认为本项目是否有利于改善该区域交通出行情况?
□有利□不利□不知道
5、您认为本项目的建设方案是否合理合法?
□ 是□ 否□ 不知道
6、对于本项目,您最担心哪方面因素(可补充)?
□ 工期太长□ 破坏环境严重□ 豆腐渣工程□ 其他因素
7、您对本项目建设的态度?
□ 非常支持□ 一般支持□ 不支持
8、您对本项目建设的建议?
调查对象签名:
时间:年月日。
企业法律风险评估调查表

C:双方协商()
D:不确定()
公司内部是否有专门法务人员?
无()
有_________人
公司受到政府行政处罚情况
有()无()
公司近___年发生诉讼____起
公司希望能够提供哪些方面的法律服务?
备注ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
企业法律风险评估调查表
企业名称
联系人电话
主要经营事项
年交易额
约万元
目前在职职工人数________人
是否签订劳动合同?
是否正常交纳社会保险?
近年共发生劳动纠纷次
是否存在临时用工?如有多少人?
近年共发生工伤次
公司合同情况
公司有自己固定合同版本_______份
公司每年签订合同_______份
公司订立合同版本一般采用:A:自己拟定()
企业风险评估内控调查表

单位名称: 项 目:
风险评估
内控评估人员姓名: 内控评估人员职务:
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险; 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号:D03-1 时间:
根据对企业的了解判断风 险水平
回答
调查问题
是/否/不 适用
1、企业是否根据设定的控制目标,全面系统持续地收集相关信息,结合实际情况,及 时进行风险评估?
描述(对相关流程进行描 述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次?
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调?
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致?
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素?
6、经营战略和整体目标是否一致?
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源?
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标?责任是互明确?是否制定了争议和分歧 的解决程序?
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度 等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险? 企业进行风险分析,是否充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程 序开展工作,确保风险分析结果的准确性?
14、企业开展风险评估,是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险, 确定相应的风险承受度?
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法,按照风险发生的可能性及其影响程度 等,对识别的风险进行分析和排序,确定关注重点和优先控制的风险? 企业进行风险分析,是否充分吸收专业人员,组成风险分析团队,按照严格规范的程 序开展工作,确保风险分析结果的准确性?
公司风险评估调查表

公司风险评估调查表
调查表填写说明
1、请在“风险评价”栏内对每项风险进行评分。
评分标准包括风险发生可能性和风险后果严重性两个维度,每个维度分值为1-5分整数分,具体评分分值标准参见下表1、表2。
2、“其他风险”项:本项为调查表所列风险描述之外,填表人认为存在的其他风险。
若有,请增加阐述风险描述后,再对风险进行评分。
评分标准同上述第1条。
3、本调查表,请填表人填写单位名称、姓名、日期。
4、请于2023年**月**日前完成填写。
填表过程中有任何疑问,请致电0**-12345678沟通联系,联系人:***。
5、评分标准如下:
表1 风险发生可能性评分标准
表2 风险后果严重性评分标准。
内部审计年度风险评估调查表(2021)

1企业文化管理机制 1.1企业文化管理适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.1战略规划适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注2.2战略制订与决策适用441680战略控制有效0.216从未审计10无00228暂不关注2.3战略执行适用441680战略控制有效0.2162017年3无00221暂不关注2.4创新管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注2.5企业社会责任管理适用33960战略控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注2.6企业可持续发展管理适用341269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注3对外投资管理机制 3.1对外投资管理机制不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.1研发管理不适用080FALSE0FALSE FALSE00暂不关注4.2知识产权与技术专利管理不适用057FALSE0FALSE FALSE00暂不关注5.1产品需求管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.2产品开发伙伴管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.3产品开发管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.4产品业务定价管理适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.5产品业务商用管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注5.6产品质量管理适用441680市场中等控制0.648从未审计10无00260适当关注5.7产品退出管理适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.1适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注6.2适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.3适用33960市场控制良好0.4242017年3需关注10230暂不关注6.4适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注6.5适用441680市场中等控制0.6482017年3需关注10254适当关注6.6适用441680市场控制良好0.4322017年3需关注10238暂不关注7.1品牌设计适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注7.2品牌维护适用341269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.3市场调研和信息收集适用431269市场控制良好0.428从未审计10无00240暂不关注7.4营销策划适用542089市场控制较差0.872从未审计10无001092重点关注7.5广告宣传管理适用542089市场中等控制0.654从未审计10无001074适当关注7.6促销活动管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注7.7适用441680市场控制良好0.4322016年以前7满意00443适当关注7.8适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.9适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.10适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.11实体渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00441适当关注7.12电子渠道管理适用441680市场控制良好0.4322016年5满意00239暂不关注7.13适用452089市场中等控制0.6542016年以前7满意00465适当关注7.14适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注7.15营销资源管理适用441680市场控制良好0.4322017年3满意00237暂不关注8.1适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.2适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.3适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.4客服热线管理适用33960市场控制良好0.424从未审计10无00236暂不关注8.5客户投诉处理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.6客户关系管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10238暂不关注8.7客户收费管理适用441680市场控制良好0.4322016年以前7需关注10242适当关注8.8客户信息安全管理适用452089市场中等控制0.654从未审计10无00266适当关注8.9服务质量管理适用441680市场控制良好0.432从未审计10无00244适当关注8.10客户积分管理适用341269市场控制良好0.4282016年以前7需关注10440暂不关注9.1适用431269运营控制有效0.214从未审计10满意00226暂不关注9.2平台数据一致性管理适用452089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10282重点关注9.3适用431269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.4适用341269运营控制良好0.4282016年以前7可接受20239暂不关注9.5适用33960运营控制有效0.212从未审计10无00224暂不关注9.6适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注9.7客户信用管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7需关注10224暂不关注9.8反欺诈管理适用33960运营控制有效0.2122017年3无00217暂不关注9.9适用452089市场控制较差0.8722017年3可接受20885重点关注9.10收入分析管理适用341269运营控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注10.1投资规划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.2固定资产投资计划管理适用531577战略控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.3工程立项管理适用542089运营控制有效0.2182016年以前7需关注10228暂不关注10.4工程设计管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注10.5工程施工管理适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注101072适当关注4研发管理机制核心业务流程5产品管理流程67市场推广及销售流程8客户服务流程9收入保障流程10投资规划及建设流程策略管理机制2企业策略管理机制第 1 页,共 3 页10.6工程验收管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注10.7工程物资管理适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注10.8在建工程核算适用542089运营中等控制0.6542016年以前7需关注10264适当关注10.9工程建设后评估适用531577运营中等控制0.6462016年以前7需关注10256适当关注11.1供应链战略与规划制定适用431269战略控制有效0.214从未审计10无00226暂不关注11.2集中采购目录管理适用431269战略控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.3采购需求管理适用441680市场中等控制0.6482016年以前7满意00661适当关注11.4采购计划和方案管理适用431269市场控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.5招标采购适用542089运营中等控制0.6542016年以前7满意00869适当关注11.6非招标采购适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.7采购合同管理适用542089法律控制较差0.8722016年以前7需关注10888重点关注11.8采购执行管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7需关注10225暂不关注11.9采购产品质量管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注11.10供应商考核管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注11.11仓储物流管理适用542089运营控制较差0.8722016年以前7需关注101090重点关注12.1适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.2适用441680运营控制有效0.2162016年以前7满意00225暂不关注12.3适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.4适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注12.5性能管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.6适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注12.7适用542089运营控制较差0.8722016年以前7满意001089重点关注12.8适用542089运营中等控制0.6542017年3满意00461适当关注12.9适用542089运营中等控制0.6542017年3可接受20261适当关注12.10适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.11应急与事件管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.12适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00429暂不关注12.13适用441680运营中等控制0.6482016年以前7满意00257适当关注12.14适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注12.15适用542089运营控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注12.16适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注12.17适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10881重点关注12.18适用542089运营控制较差0.8722018年0需关注10275适当关注12.19适用531577运营控制良好0.4312018年0需关注10234暂不关注12.20适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.1策略管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.2合规管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注13.3人员管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7可接受20225暂不关注13.4组织与职位管理适用531577运营控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注13.5绩效管理适用431269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注13.6薪酬及福利管理适用521063运营控制有效0.2132018年0需关注10216暂不关注13.7培训与发展管理适用42857运营控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.1预算管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.2资金管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.3存货管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7可接受20427暂不关注14.4固定资产管理适用441680财务控制有效0.2162016年以前7满意00629暂不关注14.5无形资产管理适用431269财务控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注14.6成本费用管理适用542089财务控制良好0.4362016年以前7满意00447适当关注14.7税务管理适用531577财务控制有效0.2152016年以前7满意00224暂不关注14.8会计核算适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.9财务报告适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.10财务分析适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.11财务信息披露适用521063财务控制有效0.2132016年以前7满意00222暂不关注14.12关联交易适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.13经营业绩管理适用531577财务控制有效0.2152018年0满意00217暂不关注14.14会计检查适用42857财务控制有效0.2112016年以前7满意00220暂不关注14.15“小金库”防控管理适用542089财务控制有效0.2182016年以前7满意00227暂不关注14.16财务档案管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注14.17利润分配管理适用42857财务控制有效0.211从未审计10无00223暂不关注15.1信息技术战略规划管理适用521063运营控制有效0.2132016年以前7需关注10223暂不关注15.2系统开发管理适用431269运营控制有效0.2142018年0满意00216暂不关注15.3系统变更管理适用341269运营控制有效0.2142016年以前7满意00223暂不关注15.4版本发布管理适用33960运营控制有效0.2122016年以前7满意00221暂不关注资源管理机制13人力资源管理机制14财务管理机制制11采购及物流管理流程12第 2 页,共 3 页第 3 页,共 3 页。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
7*
采购
原材料到货风险
因原料到货不及时造成生产停 产,或成品缺货
因供应商原因、运输原因等,
采购 原材料供应中断风险 导致计划外供应中断,影响生
8*
产。
9*
计划
计划、物流控制风险
因销售急需成品,而包装未到 保温期的常温产品
10* 计划
库存风险
因库存量过大或过小,造成资 金占用、生产过程中断
11*
计划
生产计划失误风险
31* 行政 机密泄露风险 因特殊,公司机密外泄的风险
32*
研发
包装设计合规风险
包装材料、印刷文字内容、条 码、标签的合法性事件;
33* 研发
党组织工作
党支部日常工作、组织发展、 政策宣传等差错事件;
公司技术文件(原材料验收标
准、作业指导书、企业产品标
研发
技术文件管理
准)的修改、审核、档案管 理,企业产品标准备案、年
因证件办理不及时造成卫生检
快餐 卫生许可证件办理 查部门抽检不合格而带来的停
79*
业.
80* 快餐
因生产过程中出现的严重违
快餐
安全生产,消防,重大 规,消防设施不配套,安全检查
火灾隐患.
不及时,而发生重大火灾事故.
81*
使公司造成重大经济损失.
因用工政策或管理措施不当,
人力
集体罢工风险
导致劳资双方严重对立,产生 的集体罢工。严重扰乱企业经
37*
书室整体维护差错事件;
38*
研发
课题研究差错风险
公司科研课题的编写、申报、 立项、开展、验收差错事件;
39*
研发
课题研究差错风险
公司前瞻性课题和基础应用课 题的研究差错事件;
公司所有配料、配方档案管理
研发 配方管理风险 、发放,投入产出标准核准差
40*
错事件;
41* 研发
新产品开发风险
新产品可行性论证失误,开发 失败
生产计划失误,造成缺货、或 库存积压
风控目标
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
因客服人员单据填写、传递、
客服
发货安全风险
车辆安排失误,发货人员操作 失误,造成货物种类、数量、
12*
对象错误。
13* 设备
设备故障风险
因设备故障,导致停水、停电 、停汽,造成生产中断
14* 设备
设备选型风险
所选设备与生产工艺不符,造 成资源浪费,费用增加。
员利用职务的便利损害公司利
91*
益。
因人为或控制措施设计失误,
人力 公司机密泄露风险 公司重要商业或技术机密外
92*
泄,给公司带来较大损失。
93* 人力
薪资发放风险
工资发放不及时引起的纠纷和 投诉
因新酬体系设计不科学不合
人力
新酬设计风险
理,影响员工队伍的稳定性, 不能招聘到优秀的员工,不能
94*
调动员工的积极性。
27* 行政
接待工作风险
日常接待中的工作失误,造成 对公司整体形象的不良影响
28* 行政
礼品发放风险
礼品发放中,因把握不准而造 成的发错
聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹
行政 生产经营秩序安全 事、非法游行等,妨碍生产经
29*
营的正常进行。
30* 行政
印章管理风险
因缺乏印章管理和使用权限制 度依据,造成错用等风险
23*
产损失。
24*
生产
资产丢失和损坏风险
因内外部偷盗、挪用、管理不 当丢失和损坏
在处理员工纠纷及内外部人员
行政
管理人员人身受到攻 偷盗事件中, 经办人员受到
击风险
人身攻击、打击报复等,导致
25*
人身受伤、财产损失等
因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、
行政 驾驶员安全风险 违规行驶等原因,造成的交通
26*
事故
改造后达不到工艺要求、预期 效果,影响生产,增加费用。
因工艺设计、工艺维护出现失
质量 工艺设计维护风险 误以及设备出现偏差,造成批
49*
次产品偏差或严重偏差
50* 质量
工艺实验风险
产品保质期及工艺参数的设定 没有进行科学实验
51*
设备
基建、工程质量缺陷 因施工监督、验收把关失误造
风险
成质量事故
职能部门在市场或公司抽检我
审,投入产出标准核准差错事
34*
件;
1、国家发改委高技术司、省
发改委高技术处、工业处,市
发改委投资规划处、技术装备
处、工业处政府部门的审核、
接待、汇报、考核、材料编写
、和相关外事差错事件;2、
研发
技术职能部门审核、 国家、省市科技计划处、成果
考核
处、高技术处政府部门的审核
、接待、汇报、考核、材料编
快餐 客诉授理风险 好没有达到顾客所期望的结果
时会导致顾客对品牌的可信度
75*
的及忠诚度的怀疑.
员工因对食品卫生安全意识淡
快餐
食品卫生安全,
薄而导致成品出现异物,品质 不稳定,造成对顾客人身的伤
76*
害.
77* 快餐
生产风险
因生产不畅通造成分店产品无 法正常销售.
78* 快餐
半成品库存管理
因仓储管理不慎引发半成品变 质
67*
因,造成质量控制策略失误。
68*
信息
数据服务器数据盘损 因数据盘损坏,而造成的数据
坏
丢失、业务中断
69* 信息 公司ERP数据库损坏 因数据库损坏,造成业务中断
70*
信息
大量盗版软件使用风 因大量使用盗版软件,可能会
险
带来经济陪偿
71*
信息
主干网络损坏(线缆
、设备)
因中心交换宕机造成业务中断
写和相关外事差错事件;3、
国家、省市政府农业产业化相
关部门的审核、接待、汇报、
考核、材料编写和相关外事差
35*
错事件;
国家、省市技术监督质量处、
研发
技术职能部门审核、 监督处、标准处政府部门的审
考核
核、接待、汇报、考核、材料
36*
编写差错事件;
查阅资料的资源(如期刊、杂
研发 科研资料维护风险 志、上网查阅资料),公司图
人力 95*
员工招聘风险1
由于招聘者和求职者之间信息 不对称、或招聘人失察,导致 员工招聘失败。
人力 96*
员工招聘风险2
因产能季节性调整、或生产规 模扩大,所需大量员工不能及 时招聘到位,耽误生产销售
劳动合同、培训合同、工伤、
社保、工作时间等国家法律制
人力
用工法律风险
度有明确规定,而公司无法完 全依法制定制度或制度缺失,
人员5人以上集体跳槽。妨碍
88*
正常生产经营。
培训需求调查、培训中的实施
人力
员工培训风险
和培训/训练后的管理跟踪等 环节的失误,造成培训达不到
89*
预期效果.
因评估标准的合理性、未充分
人力
绩效评估风险
考虑客观因素、主观因素影响 、评估反馈等环节失误,造成
90*
评估效果差
资金流转管理、大宗采购操作
管理、财务报表管理等环节, 人力 关键岗位欺诈风险 因监控不到位,操作及监管人
55* 质量
品质走样风险
产品经小试、中试、生产等环 节品质走样
56*
质量
生产过程控制质量风 险
产品包装标识不清或错误、包 装少袋、烂袋、胀袋,成品变 质等
57*
质量
生产过程控制质量风 险
产品重量差错、异物等
58* 质量
食品添加剂风险
使用的食品添加剂不符合国家 标准、或未来不符合国家标准
添加剂厂家没有检测报告或报
15* 设备
外线停电风险
因外部原因停电,导致生产中 断
因安全事故、卫生事件、或其
生产 安全问题媒体风险 他原因被媒体曝光,产生负面
16*
影响
生产操作管理、设备安全管理
生产
生产安全风险
方面出现漏洞,使员工人身安 全受到威胁、发生事故、造成Biblioteka 17*财产损失和人身伤亡。
在事业部制、项目部制的管理
体制下,项目负责人的决策能
20*
罚、暴光等
因电器电路设备、人为等因
生产 21*
消防安全风险
素,引起的火灾,造成财产损 失、人员伤亡。
因技术设备、经营管理、人员
生产 员工劳动生产率风险 素质等因素,导致生产率下降
22*
或低于行业平均水平
社会公共事件、大规模传染病
生产
重大灾害风险
(如非典、禽流感)、自然灾 害等引起的重大人员伤亡和财
质量
质量问题媒体风险
公司产品而不合格,以及消费 者投诉等造成负面曝光影响产
52*
品形象
因配方设定、小料员操作失误
质量
配方操作风险
或小料本身品质变化,以及工 艺控制疏忽,造成批次产品口
53*
味的轻微偏差或严重偏差
因验收标准偏差或把关失误,
质量 批量原材料质量风险 造成产成品批量质量事故,或
54*
造成对市场的恶劣影响。
略及实施、促销策略及实施、 推销策略及实施等的失误造成 活动或计划失败。
因对潜在需求、细分市场特性
101 营销 *
市场细分风险
、规模的判断失误,造成目标 市场定位失误
质风险
合格;产成品储存、运输过程
61*
产生损坏、变质
原料农药残留超标(验货时不
质量
原料农药残留等风险
能检出),或原材料中潜在的 未知成份不符合国家食品标