风险评估问卷
风险评估问卷
附件1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）客户姓名：资金账号：风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况1、您的主要收入来源是：A.工资、劳务报酬3分B.生产经营所得2分C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分E.无固定收入0分2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：A.70%以上1分B.50%-70% 3分C.30%－50% 4分D.10%－30% 5分E.10%以下6分3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：A.没有3分B.有，住房抵押贷款等长期定额债务2分C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分D.有，亲朋之间借款0分4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：A. 不超过50万元人民币0分B. 50万-300万元（不含）人民币1分C. 300万-1000万元（不含）人民币2分D. 1000万元人民币以上3分二、投资知识5、以下描述中何种情况符合您的实际：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上5分D. 我不符合以上任何一项描述0分三、投资经验6、您的投资经验可以被概括为：A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验1分B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导2分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策3分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：A. 太高了1分B. 偏高2分C. 正常3分D. 偏低4分8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：A.5个以下1分B.6至10个3分C.11至15个4分D.16个以上6分9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：A.银行存款0分B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分D.期货、融资融券4分E.复杂金融产品或其他产品6分10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：A. 10万元以内1分B. 10万元-30万元2分C. 30万元-100万元3分D. 100万元以上4分E. 从未投资过金融产品0分四、投资目标11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：A．短期——0到1年1分B．中期——1到5年3分C．长期——5年以上5分12、您拟重点投资的品种（本题可多选）？A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分C.期货、融资融券5分D. 复杂或高风险金融产品6分E. 其他产品6分13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
风险评估问卷及策略分析
风险评估问卷及策略分析风险评估问卷及策略分析一、背景介绍风险评估是指对某项活动或计划的风险进行全面的评估和分析，以确定可行的策略和措施，保障活动或计划顺利进行。
本文将设计一份风险评估问卷，并根据问卷结果进行策略分析。
二、风险评估问卷设计1. 项目背景：a) 项目名称：b) 项目目标：c) 项目实施时间：d) 项目负责人：2. 风险识别：针对项目的各个方面列举可能的风险，请参与者进行选择或勾选，并可自行添加其他可能的风险。
a) 技术风险b) 资金风险c) 管理风险d) 市场风险e) 法律风险3. 风险评估：针对选定的风险，请参与者进行评估，并分别选择风险等级： a) 规模：高、中、低b) 影响范围：大、中、小c) 可控程度：高、中、低4. 风险优先级评估：根据风险等级和可能带来的影响，对风险进行排序，确定优先处理的风险。
5. 风险应对策略：针对每个风险，提供建议的应对策略，包括但不限于：a) 风险规避b) 风险转移c) 风险减轻d) 风险接受6. 风险管理计划：在问卷最后，提供一个空白区域供参与者编写整体的风险管理计划，包括具体的措施、责任人、时间安排等。
三、策略分析根据问卷的结果，对风险进行优先级排序，确定需要优先处理的风险。
对于高优先级的风险，以下是可能的策略分析：1. 风险规避：对于无法承担的高风险，可以考虑规避策略，例如撤销项目、调整项目目标或寻找替代方案。
2. 风险转移：风险转移是指将风险的责任和损失转移到其他方，例如购买保险、签署合同规定对方承担风险等。
3. 风险减轻：风险减轻是通过采取措施降低风险的发生概率或风险的影响程度，例如加强项目管理、提高技术研发能力、制定风险预案等。
4. 风险接受：对于一些无法避免或减轻的风险，可以选择接受并做好相应的风险管理，例如制定应急计划、调整项目进度等。
同时，在风险管理计划中，应详细制定各项风险管理措施，并明确责任人和时间安排。
监测与控制对策的实施效果，及时根据实际情况调整风险管理策略，以保证项目顺利进行。
风险评估层次分析法调查问卷
风险评估层次分析法调查问卷近年来，随着社会的发展和进步，各行各业都面临着各种潜在的风险和挑战。
为了更好地应对和管理这些风险，风险评估层次分析法被广泛采用。
为了深入了解人们对于这一方法的认知和应用情况，我们设计了一份调查问卷，旨在收集相关数据和意见。
调查问卷共分为三个部分：第一部分：个人信息。
通过此部分，我们可以了解受访者的基本情况，如性别、年龄、教育程度和从事的行业等。
这些个人信息将有助于对结果进行更准确的分析和解读。
第二部分：风险评估层次分析法的认知。
通过此部分，我们希望了解受访者对于风险评估层次分析法的了解程度。
问题包括：您是否听说过风险评估层次分析法？您对该方法有何了解？您认为该方法在风险管理中的作用如何？通过这些问题，我们可以了解受访者对该方法的整体认知程度。
第三部分：风险评估层次分析法的应用情况。
通过此部分，我们希望了解受访者在实际工作中是否应用过风险评估层次分析法，以及应用的效果如何。
问题包括：您是否在工作中使用过风险评估层次分析法？如果是，您是如何应用的？您认为该方法在实际应用中的优缺点是什么？通过这些问题，我们可以了解受访者对该方法的实际应用情况和评价。
通过这份调查问卷，我们希望能够全面了解人们对于风险评估层次分析法的认知和应用情况。
这将有助于我们更好地推广和应用该方法，提高各行各业对风险管理的能力和水平。
同时，也将为相关研究和实践提供有价值的数据和参考。
我们诚挚邀请您参与此次调查，并诚恳期待您的真实回答。
您的参与将对我们的研究产生积极的影响。
请您在填写问卷时，如实回答，并确保您的回答仅用于研究目的。
我们将对您的个人信息严格保密，不会泄露给任何第三方。
谢谢您的合作！最后，感谢您的参与和支持！您的意见和建议对于我们的研究非常重要。
我们将根据您的反馈，不断改进和完善我们的研究，为风险管理领域做出更多的贡献。
再次感谢您的宝贵时间和帮助！。
风险评测调查问卷分析模板
一、引言风险评测调查问卷是用于收集和分析各种风险信息的重要工具。
通过问卷调查，我们可以了解不同风险因素的分布、影响程度以及潜在风险点，从而为风险防控提供有力依据。
以下是一个风险评测调查问卷分析模板，供参考。
二、问卷内容1. 基本信息（1）姓名（2）性别（3）年龄（4）职业（5）所在地区2. 风险认知（1）您是否了解以下风险？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下风险对您的影响程度如何？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全3. 风险防范意识（1）您是否制定过个人风险防范计划？①是②否（2）以下哪些措施您认为可以有效降低风险？①购买保险②加强安全意识③定期体检④学习应急自救技能⑤遵守法律法规4. 风险应对能力（1）当您遇到以下风险时，您会如何应对？①自然灾害②人为事故③经济风险④健康风险⑤信息安全（2）您认为以下哪些措施可以提高个人应对风险的能力？①学习相关知识②参加培训课程③寻求专业帮助④积累经验⑤与他人交流（1）您是否关注过以下风险报告？①政府发布的风险预警②媒体报道的风险事件③行业内部风险报告④个人经验分享（2）您认为以下哪些渠道获取风险信息最为可靠？①政府官方渠道②权威媒体③行业专家④亲朋好友6. 其他（1）您对风险防控有哪些建议？（2）您认为风险防控的重要性如何？三、问卷分析1. 数据整理（1）将问卷数据录入统计软件，如SPSS、Excel等。
（2）对数据进行分析，包括描述性统计、交叉分析、假设检验等。
2. 结果解读（1）分析风险认知情况，了解受访者对各类风险的了解程度和关注程度。
（2）分析风险防范意识，了解受访者对风险防范措施的认知和实施情况。
（3）分析风险应对能力，了解受访者在面对风险时的应对策略和措施。
（4）分析风险报告关注情况，了解受访者获取风险信息的渠道和可靠性。
（1）根据分析结果，撰写风险评测调查问卷分析报告。
（2）报告应包括以下内容：①调查背景和目的②问卷设计及实施情况③数据分析结果④结论与建议四、总结风险评测调查问卷分析模板可以帮助我们全面了解风险状况，为风险防控提供有力依据。
风险评测问卷及风险评估(个人)
风险评测问卷及风险评估（个人）一、评测依据为贯彻落实中国证监会颁发的《证券投资基金销售适用性指导意见》，规范我公司直销和网上基金销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，切实保障基金投资人的权益。
为保障您的权益，请评估您的风险承受能力。
二、个人投资者评测问题1: 您是否投资过股票或股票型基金A.是（10 分）B.否（0 分）2: 您个人目前已经或者准备投资基金(非货币)的钱占家庭总流动资产的比例为：A.不到一成 （10 分）B.三成左右 （8 分）C.一半左右 （6 分）D.七成左右 （4 分）E.八成以上 （2 分）3: 除了现在想拿来投资的这笔钱之外，我目前手中的现金大约可应付多久的生活开销？A.少于3 个月（3 分）B.3－6 个月（5 分）C.6－12 个月（8 分）D.1 年以上（10 分）4: 您的这笔钱最多可以用来投资多久?A.1 年以内（3 分）B.1— 3 年（5 分）C.3— 10 年（8 分）D.10 年以上（10 分）5: 单从投资报酬率来看，您会选择下列哪一种投资在未来一年内可能产生的最好与最坏的投资结果是A.0%～3% （3 分）B.-5%～10% （5 分）C.-10%～20% （8 分）D.-30%～50% （10 分）6: 您的总投资损失到何种程度是可以接受的？A.任何的损失都是不能接受的（3 分）B.不超过10% （5 分）C.不超过20% （8 分）D.20%以上的亏损也是可以接受的（10 分）7: 您希望获得的投资基金的年收益率是多少？A.超过银行定期存款的收益率就可以了（2 分）B.10% （4 分）C.20% （6 分）D.30% （8 分）E.50%以上才可以 (10 分)8: 您目前所处的年龄阶段为：A.25 岁以下（8 分）B.25-35 （10 分）C.35-45 （6 分）D.45-55 （4 分）E.55 岁以上（2 分）9: 您家庭每月的总收入（全部收入）A.5000 元以下（2 分）B.5000-10000 (4 分)C.10000-20000 （6 分）D.20000-50000 （8 分）E.50000 以上（10 分）10: 如果将个人风险承受力分为五个级别，您认为自己属于哪一级？A.最积极 ——追求高回报才是您关注的目标，并愿意为此承受较大的风险。
风险评测调查问卷模板
尊敬的参与者：您好！为了更好地了解和评估各类风险，我们特此开展此次调查。
您的宝贵意见将对风险防范和应对策略的制定提供重要参考。
本问卷采取匿名方式，所有信息仅用于统计分析，请您放心填写。
感谢您的支持与配合！一、基本信息1. 您的性别：（）男（）女2. 您的年龄：（）18岁以下（）18-25岁（）26-35岁（）36-45岁（）46-55岁（）56岁以上3. 您的职业：（）学生（）企业员工（）公务员（）事业单位员工（）自由职业者（）其他4. 您所在的城市：________________________二、风险认知1. 您认为以下哪些风险对您的影响较大？（可多选）（）自然灾害（）交通事故（）火灾（）环境污染（）疾病（）社会治安（）经济危机（）其他2. 您对以下风险了解程度如何？（请根据实际情况选择）（）非常了解（）比较了解（）一般（）不太了解（）完全不了解3. 您认为以下哪些风险可能对您所在地区或行业造成较大影响？（可多选）（）自然灾害（）环境污染（）疾病（）社会治安（）经济危机（）其他三、风险应对1. 您在面临风险时，通常会采取以下哪些应对措施？（可多选）（）及时报警（）寻求相关部门帮助（）自行处理（）向亲朋好友求助（）其他2. 您认为以下哪些措施可以有效降低风险？（可多选）（）加强风险防范意识（）提高应对能力（）完善应急预案（）加强基础设施建设（）加强法律法规监管（）其他3. 您认为以下哪些因素会影响您对风险的应对效果？（可多选）（）个人能力（）家庭经济状况（）社会支持（）政策法规（）其他四、其他建议1. 您对风险防范和应对有何建议？________________________2. 您认为哪些机构或部门在风险防范和应对中扮演着重要角色？________________________感谢您参与本次调查！祝您生活愉快，工作顺利！【调查问卷结束】。
风险评估问卷及策略分析
风险评估问卷和风险矩阵讲明：个人或群体，认真考虑本问卷的20条陈述，并将它们按3—0（3——高风险，专门可能发生；2——中度风险，有可能发生；1——低风险，不大可能发生；0——无此可能)等级排列。
下列各条陈述，往往是项目评审过程中，当项目经理被问及项目存在哪些风险时，比较普遍的回答。
这些方面的风险，专门多是相互关联的，假如它们能够及早被发觉并进行有效监控．对项目整体造成的威胁就会减少。
完成评估问卷后，确定那些得分为3的陈述，然后利用下面的“风险矩阵”，认真考虑这些陈述的重要性。
1．关于每一种高风险因素，采纳什么策略进行操纵为好?2．这些高风险因素之间的相互关系如何?一般而言，相互关系越紧密，风险就越大(例如，你认为陈述“类似的项目在过去曾经失败过”和陈述“新的技术立即出现”差不多上高风险因素，由于两者关系较紧密，因此项目的风险就会增大)。
3．原来的项目什么缘故会失败，这关于当前的项目而言，意味着什么?下面是一份完成了的“风险矩阵”的例子。
■实施风险操纵风险评估和治理方面的一个重要策略，确实是实施风险操纵。
当情况发生变化出现问题时，风险操纵有助于降低这些情况可能给项目带来的危害。
三种重要的风险操纵技术，将在下面的表单中具体介绍。
认真考虑这三种风险操纵技术，并讲明你将如何运用这些技术来降低项目的风险。
风险操纵表单■风险难以预期的3种缘故所有精明的项目经理都明白，不管你如何预测风险，总是会出现一些意外的因素。
风险评估做得比较好的话，应该是及早发觉新风险，并尽快把这些新风险纳入你的风险治理打算。
风险难以预期，要紧有3种缘故：1．变动是经常出现的，它要求人们能够及时反应，但有时候人们不明白采纳什么方式，因此，项目的风险就产生了。
也确实是讲，由于各种情况的变动，你经常需要采纳一些临时性的、不成熟的方式来处理，这就增加了项目的风险。
当你难以应对变动的时候，变动往往就产生了；当你陷于项目日常的繁琐事务的时候，变动突然就产生了。
风险评估调查问卷
风险评估调查问卷在评估风险时，调查问卷是一种常用的方法。
下面是一个700字的风险评估调查问卷示例：风险评估调查问卷尊敬的参与者，感谢您参与我们的风险评估调查问卷。
请您在下面进行回答，并在每个问题的旁边打上√以指出您的选择。
您的回答将对我们评估风险和改进安全措施非常有帮助。
1. 公司名称：________________2. 您的职位：________________3. 您对以下风险的了解程度如何？请打√。
a. 自然灾害（如地震、洪水）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多b. 安全事故（如火灾、爆炸）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多c. 网络攻击（如黑客入侵）：□ 了解很少□ 了解一些□ 了解较多□ 了解很多4. 您认为公司当前面临哪些风险？请列举并说明原因。
______________________________________________________________________________5. 您认为公司在以下方面有哪些安全措施？请打√。
a. 防火措施：□ 有□ 没有b. 紧急疏散计划：□ 有□ 没有c. 网络安全防护措施：□ 有□ 没有6. 您认为公司可以采取哪些措施来减轻风险并提高安全性？请列举。
______________________________________________________________________________7. 您是否参与过公司的安全培训？请打√。
□ 是□ 否如果是，请简要说明培训内容和效果。
______________________________________________________________________________8. 您如何评估公司在应对风险方面的成效？请打√。
□ 优秀□ 良好□ 一般□ 较差9. 如果您知道其他人对公司的安全措施和风险评估有何建议，请在下面列出。
风险评估调查问卷
企业风险调查问卷1.企业的性质（1.国有2.集体3.民营4.其他）3.公司董事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，执行董事是＿＿＿＿＿4.企业的监事会是否设立（A.是 B.否）如果是B，监事是＿＿＿＿＿5.公司是否设立分公司（A.是 B.否）6.公司是否有子公司或合营企业（A.是 B.否）7.公司的实际控制人是否设立有其他公司（A.是 B.否）8.公司的执行董事是否兼任经理（A.是 B.否）如果是B，经理是＿＿＿＿＿9.公司的执行董事和经理是否参加过的相应的职业培训或正在进行进修，以提高自身的素质，为公司的发展汪入新鲜的活力（例如：职业经理人等）（A.是 B.否）10.公司的执行董事和经理是否有人大代表或政协委员等社会职务。
（A.是 B.否）11.公司是否建立各部门的控制制度（如财务部的财务制度，仓库的库管制度等）（A.是 B.否）12．公司上一任财务主管的姓名学历＿＿＿＿＿职称＿＿＿＿＿在本单位服务时间＿＿＿＿＿，离职原因财务主管是否正在进修或考取职称（A.是 B.否）14．公司所处行业的市场竞争是否激烈（A.是 B.否）公司应对竞争的策略是15.公司最近一个会计期间的毛利率情况（A.上升 B.下降），毛利率变化的原因是16公司主要原材料的价格情况（A.上涨B.下降C 没有变化）。
公司有没有应对价格上涨的预案（A.是B.否）。
17．公司的业务主要面向地区。
18.公司的产品或服务主要面向（A.普通消费者 B.大客户）19.公司争取客户的方式是（A面向市场，积极宣传，提高质量，扩大销售。
B 组织人员积极公关，和客户建立良好的关系，保持长期稳定的合作。
）20.公司是否有自己的商标（A.是 B.否）21.公司是否有知识产权（专利或专有技术）（A.是 B.否）22．公司的股东对企业的长期规划是，近期的要求是23.公司审计报告预期使用者是（A控股股东B 社会股东C总公司或集团公司 D 政府部门或社会组织 E 银行等金融机构）24．公司的流动资金是否紧张（A是、B否）25．公司最近一年是否有债务重组事项；以原材料、产成品、固定资产等资产对外投资，抵顶债务；交换原材料、固定资产等业务发生。
五项护理风险评估问卷
五项护理风险评估问卷问卷内容问题1：跌倒风险评估请回答以下问题，根据患者的情况选择合适的选项。
1. 患者是否有跌倒史？- [ ] 是- [ ] 否2. 患者是否有行动不便或平衡问题？- [ ] 是- [ ] 否3. 患者是否同时使用多种药物？- [ ] 是- [ ] 否4. 患者年龄在65岁及以上？- [ ] 是- [ ] 否问题2：感染风险评估请回答以下问题，根据患者的情况选择合适的选项。
1. 患者是否有免疫系统疾病或其他慢性疾病？- [ ] 是- [ ] 否2. 患者是否最近接受过手术？- [ ] 是- [ ] 否3. 患者是否有化疗或放疗史？- [ ] 是- [ ] 否4. 患者是否长期卧床？- [ ] 是- [ ] 否问题3：药物错误风险评估请回答以下问题，根据患者的情况选择合适的选项。
1. 患者是否有过敏史？- [ ] 是- [ ] 否2. 患者是否有多种药物同时使用？- [ ] 是- [ ] 否3. 患者是否记不住药物的名称和用法？- [ ] 是- [ ] 否4. 患者是否有认知障碍？- [ ] 是- [ ] 否问题4：老年人护理风险评估请回答以下问题，根据患者的情况选择合适的选项。
1. 患者是否有听力或视力问题？- [ ] 是- [ ] 否2. 患者是否经常感到疲劳或虚弱？- [ ] 是- [ ] 否3. 患者是否有排尿困难或变动？- [ ] 是- [ ] 否4. 患者是否经常遗忘事物或迷路？- [ ] 是- [ ] 否问题5：手术风险评估请回答以下问题，根据患者的情况选择合适的选项。
1. 患者是否有心脏病或高血压？- [ ] 是- [ ] 否2. 患者是否有糖尿病或其他慢性疾病？- [ ] 是- [ ] 否3. 患者是否有血液凝固问题？- [ ] 是- [ ] 否4. 患者是否对麻醉药物过敏？- [ ] 是- [ ] 否结论根据患者对以上五项评估问题的答案，我们将根据风险评估结果提供相应的护理服务和预防措施，以降低患者在护理过程中可能遇到的风险和并发症发生的可能性。
部门风险评估问卷调查表 (修改版)
风险评估模块问卷调查表A、请描述你部门的业务目标及工作职责。
B、请描述你部门岗位设置或机构设置及部门员工数量（包括协议工及临时用工）。
C、为了实现部门业务目标，你认为可能存在的主要问题或风险是什么?请将这些问题/风险按重要性递减方式排序：“1”为最重要类；“2”为次重要类，以此类推。
D、对上述问题和风险，你们认为应采取哪些适当的内部控制措施?F、根据你部及你所管控部门的操作或业务流程，请选择下列26个问题的最佳答案1、如何评价你部及你所管控部门的业务或操作对公司整体核心业务和财务结果的关键性或重要性?a)不重要b)有些重要c)重要d)很重要备注2、你部及你所管控部门所拥有的信息机密性如何?a)不机密,大家都可以看到我们的信息。
.b)机密的信息只占少数。
c)数据流失或被未授权的人获得数据会带给公司一定的困扰或导致有限的经济损失d) 数据流失或被未授权的人获得数据会导致严重的经济损失备注3、你部及你所管控部门所获取的信息（主要指外部信息）对部门正常业务的开展有怎样的重要性?a).不重要b).重要c). 很重要d).非常重要备注4、你部及你所管控部门所提供的数据和信息的准确性及完整性对公司整体决策和计划的制定是否重要?a)不重要b)重要c)很重要d)非常重要备注5、你部及你所管控部门的生产运营或操作系统对信息技术(IT)的依赖性有多高?a)不依赖b)依赖c)很依赖d)非常依赖备注6、你对你所管控的部门的活动可能面临的危险(包括人身安全、物资损毁、盗窃和信息泄漏等)的担心程度如何？a)不担心b)有点担心c)很担心d)非常担心备注7、你认为你部及你所管控部门拟定并经集团公司批准执行的管理制度是否满足集团公司授于你部及你所管控部门职责。
a)已经非常满足，不管从制度的种类及内容b)制度的种类满足，但内、外部环境的变化，部份制度内容需修改完善。
c)制度的种类不满足，必须加强制度的制定工作。
d)目前尚未建立属于本部门的管理制度备注8、请描述你部及你所管控部门自从2012年以来在业务流程、操作程序以及管理制度上的变化情况。
客户风险评估问卷
客户风险评估问卷尊敬的客户：为了更好的了解您的风险偏好与风险承担力，我们设计了以下问题，请您在做出任何投资决定前，认真填写此问卷。
一、个人及财务状况评估1.您理财投资的年限？A．10年以上——5分B．5－10年——4分C．2－5年——3分D．1－2年——2分E．1年以下——1分2、您家庭的就业状况是：A：您与配偶〔如有〕均有稳固收入的工作——5分B：您与配偶〔如有〕其中一人有稳固收入的工作——3分C：您与配偶〔如有〕均没有稳固收入的工作或者已退休——1分3.您曾或现时期持有过哪些金融产品？A：股票/期货/外汇交易、信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债——5分B：信托、基金/投资连接型保险、银行理财、银行储蓄/国债——4分C：基金/投资连接型保险、银行理财产品、股票/期货/外汇交易——3分D：银行理财产品、基金/投资连接型保险——2分E：银行储蓄/国债——1分4、一样情形下，在您的家庭年收入中，可用作投资？A：50%以上——5分B：35%—50% ——4分C：25%—35% ——3分D：10%—25% ——2分E：0%—10% ——1分二、风险偏好评估5、假设您有100万元人民币建立投资组合，您会选择：A：低风险〔如银行存款、国债、货币市场基金〕占10%，中等风险〔如银行理财产品、基金、投资连接险〕占40%，高风险〔信托、股票、期货及外汇交易等〕占50% ——5分B：低风险占30%，中等风险占40%，高风险占30% ——3分C：低风险占60%，中等风险占30%，高风险占10% ——1分6、假设您目前有100万元，有一个投资产品，有80%的可能盈利200％，同样也有80%的可能血本无归。
您会投资多少？A： 100万——5分B： 80－50万——4分C： 30－50万——3分D： 10－30万——2分E： 0－10万——1分F ： 0 ——－1分7.您的投资理财目标是：A．资产迅速成长——5分B．资产稳健成长——3分C．幸免财产缺失——1分三、风险承担力评估8、依照您以往投资的体会，当有30%的可用资金被分配到高风险的股票或是其他不确定收益的项目中时，您通常：A：不太在意、较少关注——5分B：比较在意、经常关注——3分C：专门在意、频繁关注——1分9.假设您有一笔庞大的金额投资在有价证券中，同时在短期内该投资出现三级跳的跌幅———比如说：一个月下跌了20％，您是否感到压力，压力多大？A．没有任何压力，且增加投资金额——5分B．没有任何压力，连续持有该证券——4分C．感到轻微压力，卖掉少半可缓解——3分D．感受压力较大，需卖掉大半来缓解——2分E．感受压力专门大，需全部卖掉才能缓解压力——1分您的风险类型为：□ 1、保守型 8－14分□ 2、安稳型 15－21分□ 3、稳健型 22－29分□ 4、成长型 30－38分□ 5、积极型 39－45分附件一基金产品风险等级与客户风险承担度对应关系表注：基金类型划分参照中国证券监督委员会的基金分类标准。
个人风险评估问卷
个人风险评估问卷欢迎参加本次答题
第1项：您的年龄
□40岁以上
□25-40岁
□18-25岁
第2项：您的国籍
□中国
□巴西
□爱尔兰
□其他
第3项：您目前是
□学生
□待业
□已就业
第4项：您的投资年限
□1年以内
□1—5年
□5年以上
第5项：您的投资经验
□有限：除银行活期定期存款意外，基本没有其他投资经验。
□一般：有过购买国债、货币基金以及银行保本型理财产品投资经验。
□丰富：具有一定的证券、基金、期货等投资经验。
第6项：您用于投资的资金，占您的总资产（自用和经营性财产除外）？
□小于10%
□20%--50%
□大于50%
第7项：如您有机会通过承担额外风险（包括本金可能受到损失）来明显增加潜在回报，那么您？
□不愿意承担任何风险或承担较小的额外风险（10%以内）。
□愿意动用部分资金承担部分的额外风险（10%--50%）。
□愿意动用部分资金承担较大的额外风险（50%以上）。
第8项：您是否有过投资失败的经历，如有遭受的损失是多少？
□最大本金亏损10%以内。
□最大本金亏损10%—50%。
□最大本金亏损50%以上。
风险评估调查问卷模板
一、基本信息1. 姓名：2. 性别：3. 年龄：4. 职业：5. 家庭住址：二、风险评估认知1. 您是否了解风险评估的概念？（1）非常了解（2）比较了解（3）一般了解（4）不太了解（5）完全不了解2. 您认为风险评估在哪些领域具有重要意义？（1）企业运营（2）项目管理（3）安全生产（4）环境保护（5）其他（请注明）：_________三、风险评估实践1. 您所在单位或组织是否进行风险评估？（1）是（2）否2. 如果您所在单位或组织进行风险评估，请回答以下问题：（1）您所在单位或组织在风险评估方面主要采用哪些方法？① 定性分析② 定量分析③ 案例分析④ 专家访谈⑤ 其他（请注明）：_________（2）您认为风险评估在您所在单位或组织中的应用效果如何？① 非常好② 较好③ 一般④ 较差⑤ 非常差（3）您认为风险评估在您所在单位或组织中的主要困难是什么？① 缺乏专业人才② 缺乏有效工具和方法③ 领导层重视程度不够④ 预算不足⑤ 其他（请注明）：_________四、风险评估建议1. 您认为我国在风险评估方面存在哪些不足？①法律法规不完善② 评估体系不健全③ 评估方法单一④ 评估人才缺乏⑤ 其他（请注明）：_________2. 您对我国风险评估的发展提出以下建议：① 加强风险评估法律法规建设② 完善风险评估体系③ 拓展评估方法④ 培养评估人才⑤ 其他（请注明）：_________3. 您认为如何提高风险评估的实用性？① 加强与企业、政府等部门的合作② 提高评估报告的可读性和实用性③ 建立风险评估信息共享平台④ 定期开展风险评估培训⑤ 其他（请注明）：_________感谢您抽出宝贵时间填写此问卷，您的意见和建议对我们改进风险评估工作具有重要意义。
我们将对您的信息严格保密，并仅用于统计分析。
祝您生活愉快！。
风险评估调查问卷
除向员工发放录用通知书外，是否另行签订劳动合同？
11
在录用通知书中，是否明确了录用通知书的失效条件，比如规定答复期限？
12
是否向所有岗位员工发放录用通知书？
13
在向员工送达录用通知书后，是否出现过拒绝录用的情况？
14
是否在录用通知书规定员工的违约责任？
15
是否要求员工签收同意录用通知书上的条款？
69
对员工不符合录用条件的考核，是否是在试用期满前完成？
70
对于员工的通知与送达（如解除劳动合同通知书、调岗通知书、调薪通知书、转正通知书等）地址，是否在劳动合同中予以明确约定？
71
对于员工收取的物品资料（如笔记本电脑、移动硬盘、价值较大的物品、员工手册、规章制度、劳动合同、岗位职责等），是否要求其进行签收、确认？
风险评估调查问卷
1、说明《风险评估调查问卷》的目的主要是了解企业人力资源管理的现状，企业应遵照客观实际作答。
2、题目（见下表 “是”填“A”，“否”填“B”）
序号
问题
答案
1
在本单位，除了人力资源部负责招聘外，是否还有其他部门负责招聘？
2
在本单位，除了人力资源部负责办理入职手续外，是否还有其他部门负责办理入职手续？
16
在员工入职前，是否进行年龄审查？
17
在员工入职前，是否进行身份真实性审查？
18
在员工入职前，是否进行学历审查？
19
在员工入职前，是否进行学位审查？
20
在员工入职前，如需要职业资格的岗位，是否进行职业资格审查？
21
在员工入职前，如需要工作经历的岗位，是否进行工作经历审查？
22
在员工入职前，是否进行员工是否与原用人单位存在劳动关系的审查？
风险评估调查问卷
算与账务处理中导致汇兑损失。
市场风险 市场风险 市场风险 市场风险 财务风险
财务风险
财务风险 财务风险
利率风
未采取恰当的方式管理利率波动，导致公司财务费用增加、或资
利率风险
险
金理财投资收益减少；
未能充分识别和分析市场竞争对手增加、竞争行为改变、竞争对 市场竞 竞争策略不
品牌与
社会责任缺 公司缺乏对员工价值的关注，在企业文化与管理中缺乏对环境、
声誉风
乏风险
消费者、对社会的贡献，损害公司声誉与形象。
险
1.品牌定位与策略选择不当，与公司文化与市场形象不相符，难
品牌与
品牌策略不
以通过品牌效应获得收益。
声誉风
当风险 2.对并购企业品牌整合策略不当，导致与原有品牌定位产生冲
险
项目退出机
投资管
的条件或标准、可供选择的退出方式等内容进行合理分析，无法
制不完善风
理风险
在合适时点，以适当方式退出，导致投资回报未达预期，或投资
险
不能有效止损。
并购后未在战略、组织与制度、财务、人力资源和文化等方面充 投资管 投后整合不
分整合，无法贯彻并购战略意图，不利于对并购方实现有效控制 理风险 善风险
定位、竞争策略等相混淆，无法解决产业进出、扩张或收缩等方 理风险 准确风险
向性问题。
战略规划内容不清晰或不切公司管理与业务发展实际，未结合公 战略管 战略规划不 司整体战略目标对各职能部门及下属企业子战略的设立进行充 理风险 合理风险 分论证，各职能部门与下属企业子战略未能有效承接总体战略，
导致公司整体战略目标难以实现。
风险测评问卷
风险测评问卷
1.你有多少资产用于理财投资（含非自住的不动产）：
A.不超过2万元人民币
B.2万-10万元（不含）人民币
C.10万-50万元（不含）人民币
D.50万-300万元（不含）人民币
E.300万元以上人民币
2.选择符合你的投资经验：
A.存银行、买银行定期，从没买过基金、股票等产品
B.除了存银行，还买过基金保险等产品
C.基金、股票都买过，但也不是特别了解
D.投资经验丰富，基金、股票买卖自己做投资决策
E.经验非常丰富，有5年以上的基金、股票投资经验
3.你希望获得的年收益率是多少：
A.相当于储蓄利息
B.相当于物价上涨（通货膨胀率）
C.高于物价上涨（通货膨胀率），要保值并略有增值即可
D.接近或相当于股票市场平均收益率
E.大大超过股票市场平均收益率
4.你计划中的投资期限是多长：
A.没有期限，想短炒一把
B.少于1年
C.1-3年
D.3-5年
E.5年以上
5.你认为自己能承受的最大投资损失是多少：
A.10%以内
B.10%-20%
C.20%-30%
D.30%-50%
E.超过50%
选项A/B/C/D/E 分别对应4/8/12/16/20 分
得分区间类型
20-40 保守型
41-60 谨慎型
61-75 稳健型
75-90 积极型
91-100 激进型
注：卷面总分为100分。
风险评估问卷及策略分析
风险评估问卷及策略分析问卷部分：1. 您认为最大的风险是什么？2. 您认为可能导致该风险发生的因素有哪些？3. 对于每个因素，您认为其概率有多大？4. 对于每个因素，您认为其影响程度有多大？5. 您认为可能出现的其他风险有哪些？6. 您认为这些风险的概率及影响程度分别是多少？7. 您认为对于当前的风险管理措施，是否存在不足之处？8. 您是否有任何建议来改进风险管理措施？策略分析部分：1. 对于最大的风险，您认为有哪些策略可用来降低风险的发生概率？2. 对于每个风险因素，您认为有哪些策略可用来减轻其影响程度？3. 对于其他可能出现的风险，您认为有哪些策略可用来应对？4. 您认为当前的风险管理措施是否足够灵活，以应对未来可能出现的风险？5. 您是否认为有必要制定预防性措施，以减少新风险的出现？6. 您是否有任何其他建议来有效应对风险的发生和管理？这些问题可用于风险评估问卷和策略分析部分，以帮助确定潜在风险和策略。
根据收集到的信息和意见，可以制定和改进风险管理措施，并确保组织能够有效地应对和管理风险。
风险评估问卷及策略分析风险评估是组织有效管理风险的重要步骤。
通过风险评估问卷，可以收集各方对可能出现的风险的看法和观点。
在问卷中，我们将询问参与者关于最大的风险、导致风险发生的因素、概率和影响程度以及其他潜在风险的看法。
首先，我们询问参与者认为最大的风险是什么。
这有助于我们了解参与者认为对组织最具威胁的风险是什么，并为制定相应的策略提供指导。
对于这个问题，不同参与者可能会有不同的回答，因为他们的角度和关注点可能不同。
接下来，我们询问参与者认为可能导致最大风险发生的因素有哪些。
这有助于我们了解可能的风险源，并帮助我们识别和控制这些风险。
参与者的回答可能涵盖内部和外部因素，例如人为失误、自然灾害、供应链问题等。
在询问因素之后，我们要求参与者对每个因素的发生概率和影响程度进行评估。
这有助于我们确定风险的严重性和优先级，以便在制定风险管理策略时有针对性地应对风险。
风险测评问卷
风险测评问卷：为了便于您了解自身的风险承受能力，选择合适的投资产品和服务，请您填写以下风险承受能力评估问卷。
下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力，请您根据自身情况认真选择。
评估结果仅供参考，不构成投资建议。
为了及时了解您的风险承受能力，我们建议您持续做好动态评估。
我们承诺对您的所有个人资料保密。
个人及财务基本状况评估：1、请问您的年龄处于哪个阶段？A、18-30 岁（3）;B、31-40 岁（4）;C、41-50 岁（5）;D、51-60 岁（2）;E、60 岁以上（1）2、您家庭的就业情况是？A、您和配偶（如有）均没有稳定收入的工作/已退休（1 ）；B、您和配偶（如有）其中一人有稳定工作（3）；C、您和配偶（如有）均有稳定收入的工作（5）；3、您的家庭年收入为？A、5 万元以下（1）；B、5-20 万元（2）；C、20-50 万元（3）；D、50-100万元（4）；E、100万元以上（5）4、在您的家庭总支出中，生活必须占比为多少？A、100%（1）；B、51-70%（2）；C、31-50% （3）；D、11-30%（4）；E、10% 以下（5）5、在您的家庭总资产中，理财资金占比是多少？A、10%以下（1）；B、10%-25% （2）；C、26%-35% （3）；D、36%-50% （4 ）；E、50%以上（5）投资经验和投资偏好评估：6、您曾经或现在进行过哪些类型投资？A、家里全是现金，连到银行存钱也懒得去（1 ）；B、除了银行活期存款和定期存款，我几乎没有任何的投资经验（2）；C、购买过一些银行风险系数较小的理财产品、国债和保险（3）；D、对基金、信托类产品有所了解并已参与其中（4）；E、热衷投资股票、外汇、期货、期权等产品，并已有一定经验（5）7、您有多少年投资股票、外汇、期货期权、金融衍生品等风险投资的经验？A、没有经验（1）;B、少于两年（2）;C、2-5年（3）;D、5-8年（4）;E、8 年以上( 5)8、假设有两种不同的投资：投资A 预期获得10% 的收益，承担的风险较小；投资B 预期获得20%的收益，但有可能会发生30% 甚至更高的亏损。
风险测评问问卷评分标准
1.您的年龄是？Which age range do you fall into?A. 2B. 4C. 3D. 12.您的家庭总资产净值为（折合人民币）？（不包括自用住宅和私营企业等实业投资，包括储蓄、保险、金融投资、实物投资、并扣除未结清贷款、信用卡账单等债务）How much is your total household net asset in RMB? (Excluding private housing and enterprise, including deposit, insurance, financial investment, real investment, and deducting the debt from loans, credit card etc)A. 0B. 1C. 2D. 3E. 43.您的家庭资产主要来源为？What is your main source of household asset?A. 1B. 2C. 3D. 14.在您每年的家庭总资产净值中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？Normally, what percentage of your total household net asset value could be availablefor financial investment (expect for deposit)?A. 0B. 2C. 3D. 45.您的资产投资组合为：What is your asset portfolio?A. 1B. 2C. 3D. 46. 您在金融产品上的投资经验有多少年？How many years of experience do you have in investment?A. 0B. 1C. 2D. 3E. 47.您认为下列哪种描述最好的诠释了您的投资目标及风险承受度？Which statement best describes your investment objective and risk tolerance?A. 1B. 2C. 3D. 58. 您计划的投资期限是多久？How long is your expected investment period?A. 1B. 2C. 3D. 59.您的投资出现何种程度的波动时，您会呈现明显的焦虑？What level of fluctuation would you generally be uncomfortable with?A. 0B. 1C. 2D. 3E. 510.您的主要投资目的是为了准备一下哪一项？What is your main investment objective?A. 1B. 2C. 2D. 2E. 1F. 1客户分级评估标准及可以购买的产品类型。
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附件1 客户风险承受能力评估问卷（适用于自然人客户）
客户姓名：资金账号：
风险承受能力评估是本公司履行客户适当性管理职责的一个环节，旨在了解您的风险程度能力等情况，以保证本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配。
本公司特别提醒您：本公司履行客户适当性管理职责，并不能取代您的投资判断，也不会降低产品或服务的固有风险。
与产品或服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。
本公司将根据您各项状况的变化对您进行风险承受能力的持续评估，请您积极参与并配合。
本公司承诺：对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。
一、财务状况
1、您的主要收入来源是：
A.工资、劳务报酬3分
B.生产经营所得2分
C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入1分
D.出租、出售房地产等非金融性资产收入1分
E.无固定收入0分
2、您家庭进行证券投资的资金占家庭现有总资产(不含自住、自用房产及汽车等固定资产)的比例是：
A.70%以上1分
B.50%-70% 3分
C.30%－50% 4分
D.10%－30% 5分
E.10%以下6分
3、您是否有尚未清偿的债务，如有，其性质是（本题可多选）：
A.没有3分
B.有，住房抵押贷款等长期定额债务2分
C.有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务1分
D.有，亲朋之间借款0分
4、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：
A. 不超过50万元人民币0分
B. 50万-300万元（不含）人民币1分
C. 300万-1000万元（不含）人民币2分
D. 1000万元人民币以上3分
二、投资知识
5、以下描述中何种情况符合您的实际：
A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年5分
B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位5分
C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上5分
D. 我不符合以上任何一项描述0分
三、投资经验
6、您的投资经验可以被概括为：
A．有限：除银行活期账户和定期存款外，我基本没有其他投资经验1分
B．一般：除银行活期账户和定期存款外，我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导2分C．丰富：我是一位有经验的投资者，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策3分D．非常丰富：我是一位非常有经验的投资者，参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易5分
7、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率：
A. 太高了1分
B. 偏高2分
C. 正常3分
D. 偏低4分
8、过去一年时间内，您购买的不同金融产品（含同一类型的不同金融产品）的数量是：
A.5个以下1分
B.6至10个3分
C.11至15个4分
D.16个以上6分
9、以下金融产品，您投资经验在两年以上的有（本题可多选）：
A.银行存款0分
B.债券、货币市场基金、债券型基金或其它固定收益类产品1分
C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种2分
D.期货、融资融券4分
E.复杂金融产品或其他产品6分
10、如果您曾经从事过金融产品投资，在交易较为活跃的月份，平均月交易额大概是多少：
A. 10万元以内1分
B. 10万元-30万元2分
C. 30万元-100万元3分
D. 100万元以上4分
E. 从未投资过金融产品0分
四、投资目标
11、您用于证券投资的资金预计投资期限为：
A．短期——0到1年1分B．中期——1到5年3分C．长期——5年以上5分
12、您拟重点投资的品种（本题可多选）？
A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种2分
B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种4分
C.期货、融资融券5分
D. 复杂或高风险金融产品6分
E. 其他产品6分
13、假设有两种不同的投资：投资A预期获得5%的收益，有可能承担非常小的损失；投资B预期获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。
您将如何分配您的投资资产？
A．全部投资于A 0分B．大部分投资于A 1分C．两种投资各一半3分D．大部分投资于B 5分E．全部投资于B 6分
五、风险偏好
14、当您进行投资时，您的首要目标是：
A．资产保值，我不愿意承担任何投资风险0分B．尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低2分C．产生较多的收益，可以承担一定的投资风险3分D．实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险4分
15、您认为自己能承受的最大投资损失是多少？
A. 10%以内0分
B. 10%-30% 2分
C. 30%-50% 4分
D. 超过50% 6分
16、您打算将自己的投资回报主要用于：
A.改善生活7分
B.个体生产经营或证券投资以外的投资行为5分
C.履行扶养、抚养或赡养义务4分
D.本人养老或医疗3分
E.偿付债务1分
六、其他信息
17、您的年龄是：
A. 18-30岁5分
B. 31-40岁7分
C. 41-50岁3分 D 51-60岁2分 E. 超过60岁0分
18、今后五年时间内，您需负法定抚养、扶养和赡养义务的人数（包括父母、配偶以及未成年子女等）为：
A.1-2人5分
B.3-4人3分
C.5人以上1分
19、您的最高学历是：
A.高中或以下1分
B.大学专科2分
C.大学本科4分
D.硕士及以上5分
20、您家庭的就业状况是：
A. 您与配偶均有稳定收入的工作4分
B. 您与配偶其中一人有稳定收入的工作3分
C. 您与配偶均没有稳定收入的工作或者已退休2分
D. 未婚，但有稳定收入的工作1分
E. 未婚，目前暂无稳定收入的工作0分
客户签署确认
本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。
若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。
客户（签名）：
签署日期：。