第十章开放经济条件下的一般均衡

• 市场失灵与政府政策
公共物品与政府提供的物品不是一回事：
政府确实提供国防、法制、航空控制、环
境保护等公共物品，但政府也提供其他物品或
服务如养老金、失业补助、邮政服务以及某些
与私人企业所生产的完全相同的东西。
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2. 公共物品的分类
竞争性 排 他 性 非 排 他 性
私人物品 衣服 私人汽车 拥挤的收费公路
有没有办法使得当事人说真话，真实的汇 报他们的需求愿望，成为公共物品供给的关
键，也吸引了众多经济学者进行研究。
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(1)公共选择理论简介
公共选择研究的是通过集体行动和政治 过程来决定资源在公共物品之间的分配， 即资源的非市场（通过政治程序）配臵。 因此，公共选择理论是经济学与政治学的 结合。
有人提供。
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公共物品的供给：
• 公共物品的非竞争性和非排他性使得市
场很难或者不可能有效地提供。公共物
品如要有效率的生产就必须由政府补助
或提供，因为政府能够强制性的征税来
支付其成本。
4. 解决公共物品提供的理论
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最佳的公共物品的供给应遵循谁受益谁负担的 林达尔原则，或者叫做林达尔均衡（lindahl
1. 信息不对称的概念 • 指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程 度不同，其中的一方比另一方掌握更多的信息。 2. 信息不对称与市场的无效率 • 信息不对称会带来：逆向选择和道德风险。
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(1).逆向选择 • 逆向选择(Reverse option)指的是这样一种 现象，在一个有不同质量的产品相交换的 市场上，买主和卖主都按相同的方法对不 同质量的产品进行分级，但只有卖主知道 他所销售的每单位商品的质量，买主最多 只能觉察到以前销售的商品的质量分布情 况。买主无法鉴别商品的好坏，坏商品常 常与好商品一起出售。逆向选择研究的就 是这类市场上会发生的博弈。逆向选择问 题使市场缩小甚至消失，导致“劣币驱逐 良币”的现象，干扰市场的有效运行。
当外部经济时，一项经济行为所产生的边际社会收 益（marginal social benefits，MSB）等于私人实际得 到的边际私人收益(marginal private benefits， MPB ） 和预期他人得到的边际外部收益（marginal external benefits，MEB ）之和：MSB= MPB+ MEB
非竞争性
俱乐部物品 有线电视 图书馆 不拥挤的收费公路
公共资源 地下水 海洋中的鱼 拥挤的不收费公路
纯公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费公路
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3. 公共物品与资源配置 (1).公共物品的最优供给
公共物品和私人物品具有不同
的特点，因而两种物品最优数量的

从领域分，有：
消费的外部性（如攀比效应、虚荣效应）
生产的外部性（如污染）
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从效应分，有：
正的外部性（外部经济）
负的外部性（外部不经济）
外 部 性
正外部性（外部经济）：一个经济主体的经济 活动导致其他经济主体获得额外的经济收益， 而受益者又无须花费代价，自己也就不能从中 得到补偿。 负外部性（外部不经济）：一个经济主体的经 济活动导致其他经济主体蒙受额外经济损失， 而造成危害的主体却没有为此承担成本，他人 也得不到补偿。
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负外部性（外部不经济）：一个经济主体 的行为使其他经济主体受损，而该经济主体无 须为此承担成本。
社会成本大于私人成本
当外部不经济时，一项经济行为所产生的边际社会 成本（marginal social cost，MSC）等于私人实际承 担的边际私人成本 (marginal private cost，MPC） 与其他人承担的边际外部成本（marginal external cost，MEC ）之和： MSC= MPC+ MEC
equilibrium）：每一个社会成员按照其获得的
公共物品的边际收益的大小，分担其公共物品的
费用。这样做，公共物品的供给量可以达到具有
效率的水平。做到这一点的关键，在于社会成员
诚实地按实际享受程度支付税收，使得加总以后
的税收正好能够提供足够的公共物品。
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公共物品的非排他性使得不管付费与否以 及付费多少，都能得到相同数量的公共物品， 于是每个人都不愿意如实说出甚至低报自己的 实际受益情况和愿意分担的成本水平。
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假设某一层楼有两户人家，在楼梯口安 装一盏灯的成本是24元，每户人家从路灯的 安装上得到的好处等于20元。如果两户都表 示要安装路灯，平摊成本，各户净效用为8； 若一家不打算安装而期望另一家安装，安装
路灯的净效用为-4，借光的一家净效用为20；
若两家都不安装路灯，各家净效用为0。
第10章 市场失灵与政府的微观经济政策
一、市场失灵的概念
二、产生市场失灵的原因
三、垄断和市场的无效率
四、外部性和市场的无效率
五、公共物品和市场的无效率
六、信息不对称和市场的无效率
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一、市场失灵的概念
• 价格体系之所以能有效率的运作，是因为市 场价格向生产者和消费者双方传递了信息。 然而，有时市场价格并不反映生产者或消费 者的活动。 • 市场机制的自发作用不能提供符合社会效率 条件的商品或劳务的现象，被称为市场失灵 (market failure)。
度供给，从而使整个社
虑导致损害的社会成本，
MEC
D
会的福利受损。
Q* Q1
Firm output
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正外部性情况下的市场失灵(基础研究)
正外部性
的存在使一 些产品在提 供时因其产 生的外部利 P* P1
MEB DA=MPB 正外部性 导致的效率损失
P
DS=MSB
S = MPC
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住户B 安装 安装 8 8 不安装 -4 20
住 户 A
不安装
20
-4
（0
0 ）
• 免费搭车造成大家陷入囚徒困境。
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由于做Free-Rider比做提供者划算
（因为可以免费分享他人努力所带来的
利益），于是，许多很需要公共设施的
地方（如公共道路、楼道照明）却总没
决定方式也是不同的。
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私人物品的均衡
P
SS(MC) DB
P*
DD=DA+DB
DA
O QA
QB Q*
Q
• 市场失灵与政府政策

在私人物品情况下，市场需求曲线是对应
于同一价格水平的不同个人需求曲线的水平
加总，即 DD D A D B 。市场需求曲线DD
和供给曲线SS的交点E决定了该私人物品的均

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(2)、投票理论
投票是现有的民主集体决策的最主要的
方法。选民（纳税人）参加投票的原因是期
望通过投票来改善其处境（提高福利），投
票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显
示。而由个人偏好怎样以及导致什么样的社
会偏好，是投票研究的重点。 Nhomakorabea• 市场失灵与政府政策
六、信息不对称和市场的无效率
衡价格P* 和均衡数量Q*( = QA + QB)。
• 市场失灵与政府政策
公共物品的均衡
P
SS(MC)
P* PB
DB
DD=DA+DB
PA
DA
O
Q*
Q
A 车站
山师
山经
B
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在公共物品情况下，消费的非竞争性使
众多消费者共享同一种物品。一方面，每一
消费者的消费量都与总消费量相等，另一方
收益，进而使私人活动的数量与社会最优数
量趋于一致，最终消除了外部性对资源配置
的影响。 • 这种解决办法并不总有效的： ①存在交易成本；②谈判破裂。 ③ 利益各方人数多时，有效协议的达成十分 困难。
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关于“公地悲剧”
• 在讨论外部效应问题时，我们知道，只要 产权是明确的，且交易成本为零，就可以 有效地解决外部性问题。但是，产权有时 难以明确地加以界定。对于海洋、湖泊、 草场等资源，它并没有明确的所有者，人 人都可以自由获得、免费利用。在资源为 公众共有的情况下，公共资源通常会受到 过度利用，即所谓的“公地悲剧”。
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二、产生市场失灵的原因 1. 垄断； 2.外部性（externality) ； 3.公共物品(public goods) ； 4.信息不对称。 三、垄断和市场的无效率（见第6章有关内
容）
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四、外部性和市场的无效率
1. 外部性：指一个经济主体的行为对另一个经 济主体的福利产生了影响，而施加这种影响的 主体却没有为此付出代价或因此而获得补偿。 2. 外部性的分类
面，每一消费者所愿意支付的价格又不同。
因此，公共物品的市场需求曲线是个人需求
曲线的垂直相加，即 DD D A D B 。当公
共物品的供给曲线SS与DD的交点决定公共
物品的均衡价格P*(=PA+PB) 与数量Q* 。
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(2). 公共物品的市场失灵
公共物品的非排他性，很容易产生免费 搭车（Free Rider）问题，即某些个人不付 费完全依赖于他人付费也可以同享公共物品 的好处。如果消费者都不支付成本或支付很 低的成本来享受公共物品，则他们支付的价 格之和将不足以弥补公共物品的生产成本， 经由市场机制来提供公共物品将变得无效。
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五、公共物品和市场的无效率
1. 公共物品的概念 • 私人物品：既有排他性又有竞争性的物品。 排他性：可以阻止一个人使用一种物品的特 性。 竞争性：一个人使用一种物品减少其他人使 用该物品的特性。或者说当一个人在消费或 享用某一产品时，其他人就无法同时消费或 享用同一产品。 • 公共物品：既无排他性又无竞争性的物品。
• 这里的产权是一系列的法定权利，例如按某 种方式使用河水的权利、避免河水受污染的 权利等。在这里，财产权必须是可转让的， 是明晰的，也就是说，个人或企业可购进或 出售他的这种财产权。
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• 通过规定明确的产权，并允许其自由买卖，
产权就成为一种有价值的特殊商品，这就使
得私人成本或私人收益等于社会成本或社会
益没有得到
补偿，导致
供给不足。
q1 q*
基础研究
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4. 解决外部性的办法 • 征税（造成外部不经济的行业，例如庇古税） • 补贴（具有外部经济特征的行业） • 科斯定理：赋予当事人明确的财产权
• 合并企业
关于科斯定理（ Coase’s Law)
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• 通过产权的明确化而解决外部性问题的思想 是以科斯为代表的产权经济学家提出的。 • 科斯定理表达：如果产权得到明确界定，而且 协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小， 那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资 源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协 商谈判达到资源配置有效率状态。
MPC相等：
MPB MPC
从社会的角度，最优的条件为边际社会
收益MSB和边际社会成本MSC相等：
MSB MSC
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负外部性下的市场失灵(造纸厂向河中排放污水)
P
MSC S = MPC P* P1
负外部性 导致的社 会总成本
负外部性的存在使一
些产品在提供时不必考 导致负外部性产品的过
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？请分别举出正外部性和负外部性的例子。 正外部性： 基础研究 漂亮的家庭花园…… 负外部性： 污染环境的工厂 公共场所吸烟 高考时的机动车噪音 邻居家爱叫的小狗……
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正外部性（外部经济）：一个经济主体的 行为使其他经济主体受益，而自己不能从中得 到补偿。 社会收益大于私人收益
第10章
市场失灵与政府的微观经济政策 • 主要解决的问题 1.简要说明市场失灵产生 的原因。 2. 政府应对市场失灵的微 观经济政策。
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三个例子 1. Microsoft的视窗操作系统软件； 2. 河流上游的造纸厂； 3. 一个国家的国防。 首先我们承认市场通常是一种解决资 源配置的好方法。但我们也必须承认， 虽然市场能做好很多事情，但并不能做 好每一件事情。
• 市场失灵与政府政策
3. 外部性与资源配置
由于外部性，经济主体没有对其他 经济主体所产生的影响付出代价或因 此获得补偿，带来了经济行为的社会 收益与私人收益、社会成本与私人成
本不相一致，正是这种不一致，带来
了资源配置的低效率。
• 市场失灵与政府政策
从私人角度，决定个人或厂商的最优
选择是边际私人收益MPB和边际私人成本