不符合项整改指南
不符合项分级指南-CNAS
实验室认可评审不符合项分级指南Guidelines on Grading Non-Conformities In Laboratory Assessment（征求意见稿）2013-3-26中国合格评定国家认可委员会目次1．范围 (3)2．规范性引用文件 (3)3．术语和定义 (3)4．不符合项分级 (4)5．不符合项的提出 (5)6．CNAS对不符合项的处理措施 (5)7．附录：不符合项分级示例 (6)前言本指南依据ILAC G3《认可机构评审员培训课程指南》（08/2012）附录A《不符合项分级指南》，以及参考国际同行作法制订，旨在为认可评审提供指导；同时也可供实验室参考，便于其了解不同类型不符合项对认可决定的影响，从而加强自身质量和技术的管理工作。
本指南于2013年首次发布。
不符合项分级指南1. 范围1.1 本指南规定了不符合项分级的原则，为评审组及CNAS秘书处评审主管及其他相关人员评估和管理认可评审结果提供指导，确保做出规范、一致的评审结论。
1.2本指南适用于实验室认可评审活动；也可用于实验室对内审发现和不符合项的控制工作。
1.3 依据本指南中确定的原则，评审组负责对不符合项进行识别和分级，并根据总体评审情况作出推荐意见。
CNAS评审主管审查评审组分级的适宜性，必要时可以调整不符合项的级别。
2．规范性引用文件CNAS发布的实验室认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案。
3．术语和定义3.1 不符合项：实验室的管理或技术活动不满足要求。
注1：“要求”指CNAS发布的认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案中规定的相关要求，以及实验室自身管理体系和相应检测或校准方法中规定的要求。
注2：不符合项通常包括（但不限于）以下几种类型：•实验室管理体系文件不满足CNAS认可要求；•实验室运作不满足其自身文件要求；•人员能力不足以胜任所承担的工作；•操作程序，包括检测或校准的方法，缺乏技术有效性；•测量溯源性不满足相关要求；•未实施有效的质量控制程序；•缺乏必要的资源，如设备、人力、设施等；•实验室不满足CNAS认可规则文件要求，如未定期接受监督评审、未缴纳费用等。
TS不符合项整改指南
关于如何整改：将每一个不符合项目都按以下格式进行整改：分为三段：不能接受：1、只是对不符合项换了一种说法又复述一遍（此称第1类错误）2、只分析到了最直接的原因而非根本原因----如对XXX程序要求未执行、未保持XXX方面的记录、员工马虎等（此称第2类错误）3、质量意识不强、没有执行到位等（此称第3类错误）/或及时遏制；划层面上的改进；c) 支持性证据需要提供什么样的证据来支持这个不符合项关闭，请将其罗列于此，如：1、更新后的（或新制定的）XXX文件；2、培训相关证据（培训签到表（空白签到表格编号＋NC0X(X代表不符合项的顺序号)）、有效性评价表（编号方法如同签到表））;应在支持性证据栏中同时写明证据名称及证据编号等。
TS不符合项整改指南（仅供参考）第一部分内容：“立即实施的遏制措施”是指就事论事，立即整改或解决目前存在的问题，并消除、遏制或减少该问题的发生对产品质量、过程活动等可能产生的风险和不利影响。
第二部分内容：“根本原因分析”是指按照系统的观点，从TS体系的整体策划和运行角度，从工作流程是否合理的角度，寻找和分析问题发生的症结所在，通常表现为以下三种可能：一是该问题的存在或发生，在体系策划时就无相应的文件规定；二是尽管有文件规定，但内容不够明确和细化，缺乏可操作性；三是文件规定不存在任何问题，但在文件的执行和实施方面，主管部门对执行人员缺乏相应的监督、检查和考核。
那种仅认为个别人员对标准和文件规定不熟悉，工作不认真，一时疏忽造成等的简单分析是不全面或不适宜的。
第三部分内容：“系统的纠正措施”是指针对分析的原因采取的对策或行动，目的是从系统的角度出发消除或减少这些原因，以防止同类问题的再次或重复发生。
与上述原因分析相对应，通常要进行以下三个方面的整改：一是策划并编制新的体系文件以作出相应规定；二是对原文件进行修改和完善，具有可操作性；三是建立定期或不定期的监督、检查和考核制度，确保文件规定落实到位。
转：实验室认可评审不符合项分级指南(CNAS-GL008：2018)
CNAS-GL008实验室认可评审不符合项分级指南Guidelines on Grading Non-Conformities in Laboratory Assessment中国合格评定国家认可委员会目次目次 (1)前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 不符合项分级 (4)5 不符合项的提出 (5)6 CNAS对不符合项的处理措施 (5)7 不符合项示例 (6)附录A（资料性附录） (7)不符合项分级示例 (7)前言本指南依据ILAC G3《认可机构评审员培训课程指南》（08/2012）附录A《不符合项分级指南》，以及参考国际同行做法制订，旨在为认可评审提供指导；同时也可供实验室参考，便于其了解不同类型不符合项对认可决定的影响，从而加强自身质量和技术的管理工作。
本文件代替CNAS-GL09:2014《实验室认可评审不符合项分级指南》。
本次修订是按CNAS统一要求调整文件编号，内容没有变化。
实验室认可评审不符合项分级指南1 范围1.1 本指南规定了不符合项分级的原则，为评审组及CNAS秘书处评审主管及其他相关人员评估和管理认可评审结果提供指导，提高评审结论的一致性和规范性。
1.2 本指南适用于实验室认可评审活动，也可用于实验室对内审发现和不符合项的控制工作。
1.3 依据本指南中确定的原则，评审组负责识别不符合项的严重程度，并根据总体评审情况作出合理的推荐意见。
2 规范性引用文件CNAS发布的实验室认可要求文件，包括认可规则、认可准则类文件（包含认可基本准则及应用说明、专门要求）、认可说明和认可方案。
3 术语和定义3.1不符合项实验室的管理或技术活动不满足要求。
注1：“要求”指CNAS发布的认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案中规定的相关要求，以及实验室自身管理体系和相应检测或校准方法中规定的要求。
注2：不符合项通常包括（但不限于）以下几种类型：∙缺乏必要的资源，如设备、人力、设施等；∙未实施有效的质量控制程序；∙测量溯源性不满足相关要求；∙人员能力不足以胜任所承担的工作；∙操作程序，包括检测或校准的方法，缺乏技术有效性；∙实验室管理体系文件不满足CNAS认可要求；∙实验室运作不满足其自身文件要求；∙实验室未定期接受监督评审、未缴纳费用等。
体系内审和不符合项整改指南
体系审核和内审质量体系审核：确定质量体系的活动和结果是否符合标准的安排以及质量体系的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到质量目标的、系统的、独立的检查。
A 符合性：对质量体系文件（质量手册、程序文件）是否符合标准要求。
B 有效性：质量体系活动与文件要求是否一致，即文件要求是否有效实施。
C 适宜性：质量体系的实施结果是否适合达到质量目标的要求。
D 系统性：审核工作本身要求正规化，有程序可以遵循。
E 独立性：审核应由与被审对象无直接责任关系的人员进行。
质量体系审核的分类第一方审核：一个企业对其自身的质量体系所进行的审核。
第二方审核：需方派出审核员按合同规定的要求对它的供方的质量体系进行审核。
第三方审核：公正的第三方对申请的企业进行的独立的质量体系审核。
内审员内审员的评选内审员由企业（组织）自己评选或任命，但需经培训合格对本企业（组织）较了解。
内审员的作用1 对质量体系的运行起监督作用。
2 对质量体系的保持和改进起参谋作用。
3 在质量管理方面联系领导和员工。
4 在质量体系的有效实施方面起带头作用。
5 在外部审核时，起内外接口作用。
内审员必须具备的能力：工作能力和基本能力基本能力：A 交流B 合作C 分析判断D 应变 E学习 F 独立工作能力：A 审核计划及准备B 现场审核C 编写审核报告D 跟踪与监督改善审核员道德、修养A 正直、诚实B 客观、公正C 尊重对方、尊重别人D 冷静的态度和坚毅的精神审核的策划和准备1.质量体系审核安排的注意事项：1-1领导重视是内部质量体系审核的关键1-2管理者代表要亲自抓内部质量体系审核的工作1-3内部质量体系审核的具体工作需要有一个职能部门来管理1-4要组建一支合格的质量体系内部审核队伍1-5内部质量体系审核需要有一套正规的程序1-6建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作2 拟定年度审核计划一般一年编制一份年计划，一年内将所有部门、要素都至少覆盖一次，最好是覆盖两次或以上，对重要的和问题较多的部门可适当增加。
生产车间外审不符合项整改措施
生产车间外审不符合项整改措施篇一：20XX内外审不符合报告整改dFHQ591805P033R01东风杭州汽车有限公司纠正和预防措施单注：本单一式两份，一份送责任实施部门，另一份留存关于对载货车分公司质量管理体系的监督检查情况的报告制造技术部质量管理科于10月15日组织了以吴勇强为检查组组长等5人组成的检查组为期一天，对载货车分公司进行了3c及质量管理体系执行情况的检查，重点检查了载货车分公司内审开展的情况及产品实物质量的情况，现将检查情况报告如下：1、质量管理体系的内审情况：载货车分公司由9月14日~15日二天与公司同步开展了管理体系的内审工作，共检查了高层领导在内的7个部门，开具了3张不符合报告，其中采购部1张；质管部1张；生产部1张。
不符合报告均为一般不符合，涉及到的体系对应条款分别是：Q7.4.1、Q8.2.4、Q7.5.1，同时也提供了“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c认证和质量管理体系内部审核计划”及“东风杭州汽车有限公司载货车分公司3c及质量管理体系内部报告”。
对载货车分公司所开展的内审工作的评价，虽按公司要求组织开展了质量管理体系及3c的内部审核，但对内审的检查深度不够，从提供的检查清单上可以看出，检查清单的编制内容还是比较粗，对不符合报告的原因分析不够深层次，没有找到真正的原因，对纠正及纠正措施还不够有效，很难控制此后再发生，在检查过程中与载货车分公司质量管理部门的领导和主管人员都作了充分的沟通，并提供了相应的控制方法。
待公司搬迁结束后，计划在年底前由公司组织再对载货车分公司进行一次专项的质量管理体系符合性的审核，已作为这次检查时所作的下步工作的安排内容之一，要求载货车分公司利用这段时间做好相关工作。
2、对实物质量的检查情况：这次抽查了3个型号的载货汽车，分别是dHz1051G、dHz1052G和dHz1121G，这次抽查从产品实物质量情况来看有比较明显的提高，三漏情况已基本得到了控制，装调质量也明显提升，路试情况也比较理想，没有发现汽车道路行驶检查项目上规定不得出现的问题，但在产品一致性控制上还存在一些问题：（1）轮胎规格与描述不符；（2）货箱高度与描述不符；（3）前/后轮距与描述不符，具体检查结果已通报给载货车分公司质量管理部，要求严格安产品描述要求生产，确保达到产品生产一致性的目标。
评审和关闭不符合项的指南
评审和关闭不符合项的指南引言审核员通过评审组织对不符合项的反应、以及事后采取的“关闭”过程,来增强或减弱为组织提供的价值。
审核员可以通过确保组织已经很好地提出了纠正、分析了原因、制订了纠正措施来实现增值,因为这将增强组织达到顾客满意的可能性。
本文为审核员评审和关闭审核中发现的不符合项的过程提供指南。
评审响应不符合项的措施管理体系审核员有责任评审组织对不符合项的响应并验证所采取措施的有效性。
组织对不符合项的响应包括三部分:(注:上面列出了两种不同的处理顺序,应该采取哪种顺序取决于产品类型或不符合的具体情形。
但是,处理不符合项的三个部分在这两种情形下都是相同的。
举例说明, 对于软件来说, 在找到不符合原因之前进行纠正是不明智的。
拿硬件产品举例, 当一台车辆的“刹车片磨损”警示灯闪亮, 如果在未检查传感器是否状态正常的情况下就立刻更换刹车片,就很可能解决不了问题反而浪费了时间和资源。
)可以用国际ISO9000:2000中的几个相关的定义作开场白。
不符合: 未满足要求(ISO9000:2000 条款3.6.2)纠正: 为消除已发现的不符合所采取的措施(ISO9000:2000 条款3.6.6)纠正措施: 为消除已发现的不符合或其他不期望情况(ISO 9000: 2000, 条款3.6.5) 的原因所采取的措施。
发现不符合时,纠正和纠正措施均是应该采取的。
纠正是为消除已发现的不符合所采取的措施。
例如, 纠正可以是用合格品替换不合格品或用版本正确的程序替换作废的程序。
纠正措施是为消除已发现的不符合的原因所采取的措施。
判定不符合原因之前不能采取纠正措施。
组织可以用很多方法或手段判定不符合产生的原因, 从简单的…头脑风暴法‟到复杂些的系统的解决问题技巧(例如: 根本原因分析法、鱼骨图法、“五个为什么”法), 审核员应熟悉这些工具的使用方法。
纠正措施的程度和有效性取决于是否能识别不符合的真正原因。
在某些情形中, 发现真正的原因可帮助组织识别并减少在其他方面出现相似的不符合。
实验室认可评审不符合项分级指南
2014 年 05 月 20 日 发布
2014 年 05 月 20 日 实施
CNAS-GL09:2014
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5 不符合项的提出
5.1 CNAS评审组可在文件评审、现场评审中提出不符合项，并分析其对实验室能力 和管理体系有效运作的影响，评估其严重程度，以做出合理的认可推荐意见。在描述 不符合项时应给出充分的证据，以确保可追溯性；应客观地说明发现的问题，不可带 有主观的推测；对事实的描述应为不符合项分级提供足够的信息。
4.2 一般不符合项：偶发的、独立的对检测或校准结果、质量管理体系有效运作没有 严重影响的不符合项。如果一般不符合项反复发生，则可能上升为严重不符合项。
注：在实验室认可评审中经常发现一般不符合项，如： 设备未按期校准； 试剂或标准物质已过有效期； 对内审中发现的不符合项采取的纠正措施未经验证； 检测或校准活动中某些环节操作不当； 原始记录信息不完整，无法再现原有试验过程等。
注2：不符合项通常包括（但不限于）以下几种类型： 缺乏必要的资源，如设备、人力、设施等； 未实施有效的质量控制程序； 测量溯源性不满足相关要求； 人员能力不足以胜任所承担的工作； 操作程序，包括检测或校准的方法，缺乏技术有效性； 实验室管理体系文件不满足 CNAS 认可要求； 实验室运作不满足其自身文件要求； 实验室未定期接受监督评审、未缴纳费用等。
CNAS-GL09
实验室认可评审不符合项分级指南
Guidelines on Grading Non-Conformities in Laboratory Assessment
中国合格评定国家认可委员会
2014 年 05 月 20 日 发布
2014 年 05 月 20 日 实施
IATF16949审核不符合项改善计划
IATF16949审核不符合项改善计划介绍本文档旨在提供一个改善计划，以解决IATF审核中出现的不符合项。
IATF是一种质量管理体系标准，适用于汽车行业供应链。
通过制定和执行适当的改善计划，您可以提高组织的质量管理体系并符合IATF的要求。
不符合项分析首先，需要对审核中出现的不符合项进行分析。
不符合项可以是文件、流程或实践中的任何差错或不一致之处。
通过仔细评估不符合项的性质和原因，可以确定适当的改善措施。
改善计划基于不符合项的分析，以下是一些常见的改善计划措施：1. 修订文件：可能需要修订文件、政策、程序或指南，以确保符合IATF的要求。
修改后的文件应进行审查和批准，并定期更新。
2. 进行培训：组织内的员工可能需要接受培训，以了解IATF 的要求，并研究如何正确执行相关流程和操作。
培训可以通过内部培训课程、外部培训机构或在线资源提供。
3. 实施纠正和预防措施：通过纠正和预防措施，可以解决发生不符合项的根本原因，并防止其再次发生。
纠正措施针对已发生的不符合项，预防措施针对可能出现的不符合项。
4. 参与顶层管理：高级管理层的参与是确保改善计划得以顺利执行和维持的关键因素。
他们应给予支持、资源和指导，确保改善计划得到适当的关注并取得实际成果。
跟进和评估改善计划的有效性应进行跟进和评估。
可以通过以下方法来完成：1. 跟进改善进展：记录改善计划的执行情况，并与预期目标进行对比。
确保改善措施按计划进行，并及时处理任何延迟或问题。
2. 评估改善效果：通过定期内部审核和IATF审核，评估改善计划的效果。
收集相关数据并进行分析，以确定改善计划是否取得了预期的效果。
3. 十分重要的是，改善计划是一个持续的过程。
组织应将改善视作一项持续的努力，通过监控和不断完善质量管理体系来提高绩效。
结论通过制定针对IATF16949审核不符合项的改善计划，您可以提高组织的质量管理体系，并符合IATF16949的要求。
请确保改善计划的执行和跟进，并通过评估改善效果来不断完善质量管理实践。
不合格品整改措施
不合格品整改措施标题：不合格品整改措施引言概述：不合格品是指在生产过程中出现的不符合质量标准要求的产品，不合格品的存在不仅会影响企业的声誉和市场竞争力，还可能对消费者造成损失。
因此，及时采取有效的整改措施对于企业至关重要。
本文将从不合格品整改的必要性、整改措施的种类、整改的流程、整改效果评估和预防措施等方面进行探讨。
一、不合格品整改的必要性1.1 不合格品会影响产品质量和企业形象1.2 不合格品可能导致产品召回和损失1.3 不合格品会影响企业的市场竞争力和发展前景二、不合格品整改措施的种类2.1 停产整改：立即停止生产，并对不合格品进行整改2.2 返工整改：对已经生产出的不合格品进行重新加工2.3 淘汰整改：将不合格品淘汰，重新生产符合标准的产品三、不合格品整改的流程3.1 发现不合格品：通过质量检验、抽检等方式发现不合格品3.2 制定整改方案：确定整改责任人、整改时间和整改措施3.3 实施整改：按照整改方案进行不合格品的整改工作四、不合格品整改效果评估4.1 检验合格率：对整改后的产品进行再次检验，确保符合标准4.2 用户反馈：关注用户对产品的评价和反馈，了解整改效果4.3 统计数据：通过数据分析评估整改效果，及时发现问题并改进五、不合格品预防措施5.1 强化质量管理：建立健全的质量管理体系，加强过程控制5.2 提高员工素质：加强员工培训，提高员工的质量意识和责任感5.3 完善供应链管理：加强对供应商的管理和监督，确保供应材料符合标准结语：不合格品的存在对企业的发展造成严重影响，因此及时采取有效的整改措施至关重要。
通过制定整改方案、完善整改流程、评估整改效果和加强预防措施，可以有效提高产品质量和企业形象，保障企业的可持续发展。
企业应当重视不合格品整改工作，确保产品质量和消费者权益。
RC001-F首次工厂检查不符合项改善报告
原因分析：
该工位的作业指导书为临时作业指导书，制作人员在注意事项中描述的烙铁温度控制在350℃以内过于口语化，没有按要求描述烙铁温控范围为350℃±10℃。
确定的措施：
将该作业指导书注意事项中的烙铁温度控制范围，由350℃以内修正为350℃±10℃，并将其作业指导书受控。
纠正实施情况：
检查其它的工位的作业指导书并未出有类似情况出现。
召集生产、品质、工程相关人员，培训其有如有涉及到电压、电流、功率、温度、重量等参数必须要有合理的参数设置范围。
培训效果为合格。
GB T19011审核指南实操案例 不符合项整改技巧培训系列课件三
谢谢！
②立即向客户方人员发出该《不合格品审理单》 ，进行补签。（附件1：签名前、后《不合格审 理单》）
整改思路四：
防止再发生的纠正措施：
1、修改《不合格审理程序》文件，增加返修品顾客 确认实施放行的记录要求;（附件2：修改前、后的 《不合格审理程序》）
2、修改《不合格审理单》格式模板，增加备注返修 品经顾客确认实施放行的签字规定。（附件3：修改 前、后的《不合格审理单》格式模板）
体系审核不符合项整改 技巧培训
（三）
案例内容：
查XX年XX月XX日《不合格品审理单》，φ8卡 套5件产品尺寸超差，审理结论：返修处理， 返修后检验合格，审理人员无人签名，现场 提供不出该审理人员经授权的证据。不符合 GB/T19001-2016标准8.7.2 组织应保留下列 成文信息：d)识别处置不合格的授权。
整改思路一：时效说
原因分析：
上周五φ8卡套5件产品返修后检验合格后， 因不着急下交，故未及时进行审理，导致不 符合项的发生。
整改思路一：时效说
纠正：（①产品质量影响;②对不符合现象的 处置）
①经查，φ8卡套5件产品，返修检验合格后 还未转下道工序，实物仍在待加工区，故不 涉及产品质量符合性的追溯。
①该φ8卡套5件产品返修合格后，已经相关 审理人员微信确认后放行，故不涉及产品质 量符合性的影响;
②原不合格审理人员立即补签完成《不合格 品审理单》。（附件1：签名前、后《不合格 审理单》）
整改思路二：资源说
防止再发生的纠正措施：
增加不合格审理组人员名额，确保每 个产品线至少有三个人员名额。（附 件2：修改前、后的不合格审理授权 人员名单）
CNAS-GL008-2018 实验室认可评审不符合项分级指南
CNAS-GL008实验室认可评审不符合项分级指南Guidelines on Grading Non-Conformities in Laboratory Assessment中国合格评定国家认可委员会目次目次 (1)前言 (2)1 范围 (3)2 规范性引用文件 (3)3 术语和定义 (3)4 不符合项分级 (4)5 不符合项的提出 (5)6 CNAS对不符合项的处理措施 (5)7 不符合项示例 (6)附录A（资料性附录） (7)不符合项分级示例 (7)前言本指南依据ILAC G3《认可机构评审员培训课程指南》（08/2012）附录A《不符合项分级指南》，以及参考国际同行做法制订，旨在为认可评审提供指导；同时也可供实验室参考，便于其了解不同类型不符合项对认可决定的影响，从而加强自身质量和技术的管理工作。
本文件代替CNAS-GL09:2014《实验室认可评审不符合项分级指南》。
本次修订是按CNAS统一要求调整文件编号，内容没有变化。
实验室认可评审不符合项分级指南1 范围1.1 本指南规定了不符合项分级的原则，为评审组及CNAS秘书处评审主管及其他相关人员评估和管理认可评审结果提供指导，提高评审结论的一致性和规范性。
1.2 本指南适用于实验室认可评审活动，也可用于实验室对内审发现和不符合项的控制工作。
1.3 依据本指南中确定的原则，评审组负责识别不符合项的严重程度，并根据总体评审情况作出合理的推荐意见。
2 规范性引用文件CNAS发布的实验室认可要求文件，包括认可规则、认可准则类文件（包含认可基本准则及应用说明、专门要求）、认可说明和认可方案。
3 术语和定义3.1不符合项实验室的管理或技术活动不满足要求。
注1：“要求”指CNAS发布的认可要求文件，包括认可规则、认可准则、认可说明和认可方案中规定的相关要求，以及实验室自身管理体系和相应检测或校准方法中规定的要求。
注2：不符合项通常包括（但不限于）以下几种类型：∙缺乏必要的资源，如设备、人力、设施等；∙未实施有效的质量控制程序；∙测量溯源性不满足相关要求；∙人员能力不足以胜任所承担的工作；∙操作程序，包括检测或校准的方法，缺乏技术有效性；∙实验室管理体系文件不满足CNAS认可要求；∙实验室运作不满足其自身文件要求；∙实验室未定期接受监督评审、未缴纳费用等。
《安全生产中不符合项原因分析及整改措施》
《安全生产中不符合项原因分析及整改措施》一、对安全相关的法律法规部分条款掌握不到位，其实就是公司各级领导和员工的安全生产意识有待提高，加强安全生产管理，建立、健全安全生产责任制度，完善安全生产条件，确保安全生产是我们公司下一步的安全工作重点。
二、安全生产管理工作不规范，缺乏有效的安全运行机制规范安全管理工作。
把严格落实安全生产责任制是我们公司安全生产工作的核心，生产经营单位的主要负责人对本单位的安全生产工作全面负责，规范安全生产管理工作，提高安全管理力度，切实保障安全生产。
三、公司管理人员及车间人员巡检不到位。
加强管理人员和车间人员的日常安全生产管理，这是消除安全隐患、预防事故发生的有力保障。
四、安全教育培训不严格，有空白。
安全教育培训不严格是导致“人失误”等各种不安全行为的主要原因。
加强员工培训，提高员工的自身素质和安全意识是我们后期工作的重中之重。
五、安全生产措施费用投入不足或不及时。
安全事故的发生是由于人的不安全行为和物的不安全状态导致能量的意外释放。
其中物的不安全状态是发生事故的主要原因之一。
加强安全生产投入，在保障员工生命和财产安全的同事，切实保障安全生产。
当前的安全生产工作形势十分严峻，重特大安全事故仍时有发生。
我们公司清醒地认识到了安全生产工作还存在着诸多不足之处，我们解决安全问题的对策如下：一、坚持安全工作“有法可依，有法必依，执法必严，违法必究”的法制原则。
以《安全生产法》等法律法规作为我们开展安全工作的行动指南，对公司的安全生产保障、从业人员的权利和义务、安全生产的监督管理、生产安全事故的应急救援与调查处理、法律责任等方面认真学习。
二、进一步加强安全措施费用的投入，不断加大设备更新、安全设施维护、劳动者个体防护等的资金投入，为生产中的关健安全设施配备安全保障系统。
三、加强员工的安全教育培训，加速对安全专业人才的培养，切实提高员工的安全意识和安全防范技能。
只有大力培养安全人才，具有丰富的安全技术队伍和人才贮备，才会使我们的安全工作的被动局面得到改善。
不符合项整改指南
不符合项整改指南、目的统一不符合项上报材料要求，避免材料不能有效证明纠正措施有效。
二、适用范围为企业提供不符合验证材料提供指南。
三、不符合项整改程序1、不符合项整改应包括:1）纠正发现的不符合问题避免产生更大影响；2）分析产生问题的原因是什么；3）针对产品问题的原因制定纠正措施举一反三消除所有隐患；4）对制定的纠正措施是否能达到预期的效果进行的验证，不能解决问题要再次进行分析整改。
2、组织应特别关注纠正措施的制定与落实，重点是消除产品不符合的原因避免再次发生同样的问题。
避免只针对消除发现的不符合的单纯的就事论事的纠正行为。
3、当只是孤立偶然发生的问题，无系统原因时只需要进行纠正也是可以接受的，如单纯的。
4、不符合报告单上“原因分析” 与“制定纠正措施” 栏受审核方填写，填写的日期就是外审结束后组织开会进行原因分析和制定纠正措施的日子，可以是同一天进行的。
“纠正措施跟踪情况”栏由外审组填写不符合项整改举例：四、不符合项整改资料要求1、整改材料根据实际情况可以是工作计划、文件、检查记录、照片等。
2、所有书面材料均使用A4纸，照片应经复印或贴在A4纸上提供；3、当受审核方有几个不符合项的整改均需要培训时，可一次性组织几个相关部门共同培训，向CQG报整改资料时培训记录放于编号最靠前的需要培训的不符合项的整改资料内，后面的不符合项需要时作出说明既可。
4、当不符合项的纠正或预防需要在一个较长时间段才能验证时，可提供工作计划，或其它证明资料（如为缩减整改时间，可提交、），在下一次的外审时外审组进行验证。
举例如下:五、严重不符合项的整改1、采用现场跟踪审核方式，由审核组长负责实施现场验证。
2、现场验证必要时要追溯到纠正预防措施涉及部门，审核组长除查看相关的见证材料外，要评价纠正预防实施的有效性。
不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：填报人：填报日期：不符合、纠正预防措施报告编码：XJTG/HSECX-19/JL/01单位：3、在生产车间实行5S管理，由每月对生产现场进行1次综合检查，增措施验证情况1、提供了现场清理整治后的图片；2、提供了安全生产会议记录；3、提供了外审后的综合检查记录及发现隐患的整改追踪资料。
升降机检测不合格整改措施
升降机检测不合格整改措施一、问题概述近期，我们在对公司的升降机设备进行例行检测时，发现部分设备存在安全性能不达标、运行异常等问题。
这些问题若不及时整改，将对设备的安全运行及员工的生命安全构成潜在威胁。
二、问题分析设备老化：部分升降机设备使用年限过长，内部零部件磨损严重，可能导致设备运行不稳定。
维护不当：日常维护工作未严格按照标准操作，导致设备运行中出现故障。
操作不规范：员工在操作升降机时未严格遵守操作规程，可能引发安全事故。
检测标准不统一：设备检测过程中，执行的标准与国家及行业规定存在偏差。
缺乏应急预案：对于升降机突发故障，缺乏有效的应急处理措施。
三、整改计划升级改造：对老旧设备进行升级或更换，提升其安全性能。
加强维护：制定详细的维护计划，并确保计划的执行。
培训员工：提高员工的操作技能和安全意识，确保其按规程操作。
统一检测标准：与国家及行业标准对齐，完善设备检测体系。
建立应急预案：针对升降机故障，制定应急处理措施。
四、责任分工设备管理部门：负责设备的升级改造、日常维护及应急处理。
安全监察部门：负责监督整改工作的执行，确保整改措施的有效性。
人力资源部门：负责组织员工培训，提升其操作技能和安全意识。
采购部门：负责新设备的采购与安装。
质量管理部门：负责监督检测标准的执行，确保设备安全性能达标。
五、时间安排问题发现至整改方案制定完成：XX个工作日。
整改措施实施：根据整改计划逐步推进，预计XX个月内完成。
验收与评估：整改完成后，由专业团队进行验收与效果评估。
持续改进：定期对升降机设备进行检查与维护，确保长期稳定运行。
六、资源保障人力保障：各部门抽调专人组成整改工作小组，确保整改工作的顺利进行。
物力保障：采购新设备、工具及安全防护用品等所需物资。
财力保障：确保整改所需资金及时到位，为整改工作提供经济支持。
技术保障：与设备制造商保持紧密联系，获取技术支持与指导。
信息保障：建立信息共享平台，便于各部门沟通协调，提高工作效率。
不符合项整改指南
不符合项整改指南一、目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。
此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
二、不符合项整改基本要求1、应从以下几方面进行整改1）原因分析找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。
3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：⏹资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；⏹职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；⏹管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；⏹工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；⏹文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；⏹责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；⏹操作出现问题：采取的措施为培训等；⏹培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。
企业还应考虑纠正措施的效率与有效性，在实施过程中应进行检查。
4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划与实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。
2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
三、不符合项整改提供材料要求【注意：提倡企业提供电子版整改材料。
监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱】1、提供电子版整改材料的要求⏹所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。
GB T19011审核指南实操案例 不符合项整改技巧培训系列课件五
案例内容：
审核员在采购部看到一位采购员正在办理YT-005产品的 退货手续，问退货的理由，采购员说，这批采购品是 委托XX机器厂加工的。审核员又问XX机器厂是合格 供方吗？采购员回答说，“是合格供方，但听说他们 YT-005产品的热处理工序外包给另外一个生产厂家， 下单给该外包厂家未在采购订单上注明硬度要求，也 没有签质量协议，如今这批产品经进厂复验，主要是 热处理后的硬度不达标”。上述事实不符合 GB/T19001-2016标准8.4.1条款“组织应要求外部供 方对其直接或次级外部供方采取适当的控制，以确保 其提供的产品和服务满足要求。”
②发出《来料异常质量反馈单》给XX机器厂，要求其 回复整改措施。（附件1：《来料异常质量反馈单》）
4
整改思路一：分级说
防止再发生的纠正措施：
1、修订《质量协议》模ຫໍສະໝຸດ 和《采购订单》模板，增加 供应商进行二次分包、委外的细节规定，自XX年XX 月XX日起实施； （附件2：修订前后的《技术协议》 模板、附件3：修订前后的《采购订单》模板）
2、按照新《质量协议》模板与供应商XX机器厂签订 《质量协议》，规定直接或次级达不到采购产品硬度 要求的处置情况； （附件4：签订后的协议）
3、制定新模板《质量协议》与供货商陆续签订的完成 计划，确保直接或次级按照公司质量要求提供产品和 服务； （附件5：签订新质量协议计划）
整改思路二：特事专办说
整改思路一：分级说
原因分析：
公司跟XX机器厂签订的《质量协议》和采购 YT-005产品的订单上，未注明不允许将加工 工序进行分包，导致此不符合项的发生。
整改思路一：分级说
纠正：（①产品质量影响;②对不符合现象的 处置）
①公司到货的每批YT-005产品均要100%检验，此批 已做退货处理，故不涉及对本公司产品质量的影响；
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不符合项整改指南
一、目的
为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。
此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
二、不符合项整改基本要求
1、应从以下几方面进行整改
1）原因分析
找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正
为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。
3）纠正措施/预防措施
根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：
⏹资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；
⏹职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；
⏹管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；
⏹工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；
⏹文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；
⏹责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；
⏹操作出现问题：采取的措施为培训等；
⏹培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；
除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。
企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。
4）评审纠正措施的有效性
对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。
2、证实性材料
企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
三、不符合项整改提供材料要求
【注意：提倡企业提供电子版整改材料。
监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱*****************】
1、提供电子版整改材料的要求
⏹所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送
时要进行压缩。
⏹文件夹内包括：整改后的不符合报告、见证材料。
⏹不符合报告的填写要求
（1）企业需在不符合报告电子版（word文件）上完成原因分析及纠正措施、企业验证两方面的内容。
（2）电子版填写即可，无需手写后再扫描。
⏹见证材料的要求
（1）如果是检验报告等纸质材料的可采用扫描或手机拍照，如果是红头文件等也可采用提供PDF格式文件，如果是电子文件可提供word或excel文件。
（2）所有文件均要用中文命名，命名应能代表该文件基本情况，如检验报告1、培训记录1等（不得以照片1、文件1等通用方式命名）。
2、可以接受的见证材料
1）以下见证材料可以接受,如：
⏹当不符合问题为未进行外部强检时，应提供检测/检定后的报告。
【注：仅提供检测（检定）计划/合同/交费发票是不可接受的。
】
⏹当不符合问题为现场的，应提供整改后的照片。
⏹当不符合问题的整改内容涉及到培训时，提供培训实施记录/培训纪要或年度培训
计划。
⏹当不符合问题为未购买CCC标签/未办理CCC标志批准书时，提供购买凭证/新的标
志批准书。
⏹当不符合问题的整改内容涉及到更改文件时，应提供更改后的文件。
2）当强检结果为不合格时，企业应对此采取相应措施，并提供措施材料。
四、不符合项整改时限要求及超期处理措施
1、初次审核不符合项整改超期
⏹从审核结束之日起（下同），在3个月内能提供符合要求材料的，可予以批准；
⏹超过3个月但不超过9个月能提供符合要求材料的，需进行跟踪审核（另行收取跟
踪审核费），审核通过后可予以批准；
⏹超过9个月的，不予批准，技委会做出评定不通过的结论并书面告知企业。
⏹CCC按相应实施细则中的规定执行。
2、监督审核不符合项整改超期
⏹将导致证书暂停，暂停期限最长为3个月，逾期仍未整改关闭的将撤销证书。
3、企业未按时整改的，审核组长应向技委会提出书面处理建议，由技委会做出最终决定。
五、示例
不符合报告
说明：1、整改时限见表格中的蓝色字体部分，如本示例中的整改时间为30天，那么整改完成时间（以企业管理者代表验证时间）应不超过审核结束日30天。
2、企业应参照示例中的红色字体内容完成自身不符合项的整改。