2009年证券投资分析每日一练(5月25日)
09年证券交易真题(附答案).doc
09年证券交易(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、C2、A3、D4、B5、A1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常(C )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种(A )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其(D )。
结算备付金账户A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( B)。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( A)。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、C7、C8、C9、C 10、D6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、(C )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于(C )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券(C )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述(C )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、(D )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、D 12、C13、B 14、C 15、A11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的(D )。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
一、单项选择题1．假定证券A的收益率概率分布如下，该证券的方差为（）。
A．4．4B．5．5C．6．6D．72．增发新股后财务结构将会（）。
A．净资产增加B．负债结构变化C．资产负债率降低D．公司资本化比率升高3．套利定价理论的创始人是（）。
A．马柯威茨B．威廉C．林特D．史蒂夫·罗斯4．在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是（）。
A．居住在本国的公民和外国居民B．居住在本国的公民C．居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民D．居住在本国的公民和暂居外国的本国公民5．出现在顶部的看跌的形态是（）。
A．菱形B．旗形C．楔形D．三角形6．某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（）元。
A．851．14B．937．50C．907．88D．913．857．某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3．速动比率为1．6．销售成本150万元，年初存货为60万元.则本年度存货周转率为（）。
A．1．60次B．2．5次C．3．03次D．1．74次8．假设证券C过去l2个月的实际收益率为1．05%、1．08%、1%、0．95%、1．10%、1．05%、1．04%、1．07%、1．02%、0．99%、0．93%、1．08%，则估计期望月利率为（）。
A．1．03%B．1．05%C．1．06%D．1．07%9．拉丁美洲证券分析师公会以（）协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利10．在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是（）的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论11．可转换证券转换价值的公式是（）。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估
13．分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法（ ）
A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
D．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
8．同一投资者的偏好无差异曲线有可能相交。（ ）
9．对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点。（ ）
10．证券投资的目的是证券投资收益的最大化。（ ）
11．合资或联营组建子公司属于调整型公司重组。（ ）
12．通常在预期市场利率上升时，发行人会发行可赎回债券。（ ）
13．对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权（ ）。
C．回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D．提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
18．公司的流动资产周转率是（ ）。
A．5．0l
B．5．44
C．5．27
D．5．36
19．下列哪一项的出现标志着现代证券组合理论的开端（ ）
A．《证券投资组合原理》
B．资本资产定价模型
C．单一指数模型
D．《证券组合选择》
14．下列有关收入总量目标的论述不正确的是（ ）。
A．着眼于近期的宏观经济总量平衡
B．着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C．着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
D．着重于失业和通货膨胀的问题
15．下面哪一项不是公司资本公积金的来源（ ）。
A．公司资产重估增值的部分
B．股票溢价发行的溢价部分
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题一、单项选择题(每题1．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．根据技术分析理论，三角形态属于（）。
A．持续整理形态B．反转突破形态C．三重顶(底)形态D．头肩形态{来源：考{试大}2．全部资产现金回收率可用于反映（）。
A．反映每1元营业收入得到的净现金B．公司资产产生现金的能力C．公司最大的分派股利能力D．支付现金股利的能力3．根据我国现行货币统计制度，M2代表了（）。
A．流通中现金B．广义货币供应量C．狭义货币供应量D．准货币4．在VaR各种计算中，下列属于完全估值法的是（）。
A．历史模拟法B．德尔塔－正态分布法考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。
com)C．敏感性测试D．压力测试5．下列不属于财政政策手段的是（）。
A．国家预算B．税收C．公开市场业务D．转移支付制度6．从理论上讲，关联交易属于（）。
A．单纯的市场行为B．内幕交易C．中性交易D．单纯的经济交易7．技术指标乖离率的参数是（）。
A．价格B．成交量C．天数D．距离8．世界贸易组织的诞生时间是（）。
A．1945年1月1日B．1995年1月1日C．1995年12月11日D．1945年12月11日9．期望收益水平与风险水平之间的均衡方程式是（）。
A．套利定价方程B．资本资产定价方程C．资本市场线方程D．证券市场方程10．我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。
A．公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B．独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C．独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D．独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平11．亚洲证券分析师联合会的注册地在（）。
A．日本B．中国香港C．英国来源：D．美国12．表明多空双方力量暂时均衡的K线是（）。
A．大阳线实体B．大阴线实体C．有上下影线的阳线和阴线D．十字星13．与趋势线平行的切线是（）。
2009年证券从业考试——证券投资分析第六章模拟题1
2009年证券从业考试——证券投资分析第六章模拟题1一、单选题1.__是一种出现在顶部的看跌的形态。
A.菱形B.旗形C.楔形D.三角形2.__是一种持续整理形态。
A.菱形B.钻石形C.楔形D.三角形3.__是一种持续整理形态。
A.菱形B.钻石形C.旗形D.三角形4.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.ADRB.PSYC.BIASD.WMS%5.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS%6.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。
__只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A.PSYB.BIASC.OBOSD.WMS%7.__表示的是市场处于超买还是超卖状态。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%8.__以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%9.__是描述股价与股价移动平均线相距的远近程度。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%10.__主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面，对多空双方的力量对比进行探索。
A.PSYB.BIASC.RSID.WMS%11.__又称人气指标或买卖气势指标，是反映市场当前情况下多空双方争斗结果的指标之一。
市场人气旺则多方占优，买入活跃，股价上涨；反之，人气低落，交易稀少，人心思逃，则股价就会下降。
A.ARB.BIASC.RSID.WMS%12.AR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是当日的__。
A.开盘价B.收盘价C.中间价D.最高价13.BR选择的市场均衡价值(多空双方都可以接受的暂时定位)是前日的__。
2009年证券资格考试证券投资分析预测试题
2009年证券投资分析试题及答案41．下列属于技术分析理论的有：（）。
A．随机漫步理论B．切线理论C．相反理论D．道-琼斯理论E．资产组合理论42．三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为：（）。
A．对称三角形B．等边三角形C．直角三角形D．上升三角形E．下降三角形43．证券市场里的投资者可以分为：（）。
A．多头B．空头C．机构D．持股观望者E．持币观望者44．在百分比线中，下列哪些线最为重要：（）。
A．1/4B．1/3C．1/2D．2/3E．3/845．在甘氏线中，最重要的三条线是：（）。
A．26．25度线B．33．75度线C．45度线D．56．25度线E．63．75度线46．具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有：（）。
A．菱形B．三角形C．矩形D．旗形E．楔形47．波浪理论考虑的因素主要有下列哪些？（）。
A．股价走势所形成的形态B．股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C．股价移动的趋势D．波浪移动的级别E．完成某个形态所经历的时间长短48．在关于指数量价关系分析的一些总结性描述中，正确的有：（）。
A．价涨量增顺势推动B．价涨量减快速拉升C．价涨量跌呈现背离D．价跌量增赶快卖出E．价跌量增有待观察49．在使用技术指标WMS的时候，下列哪些经验性的结论是正确的？（）。
A．WMS是相对强弱指标的发展B．WMS在盘整过程中具有较高的准确性C．WMS在高位回头而股价还在继续上升，则是卖出信号D．使用WMS指标应从WMS取值的绝对数以及WMS曲线的形状两方面考虑E．WMS在单边行情中具有较高的准确性50．下列哪些是以传统组合管理方式构思证券组合资产时所应遵循的基本原则：（）。
A．收益最大化原则B．风险最小化原则C．基本收益的稳定性原则D．谨慎原则E．多元化原则51．传统的证券组合管理的基本步骤有：（）。
A．确定投资政策B．实施证券投资分析C．构思证券组合资产D．修订证券组合资产结构E．对证券组合资产的经济效果进行评价52．增长型证券组合的投资目标是：（）。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
2009年证券资格考试《证券投资分析》模拟题(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是()。
A.产业结构长期构想B.对战略产业的保护和扶植C.对衰退产业的调整和援助D.对增长行业的鼓励和支持答案： B第2题下列说法错误的一项是()。
A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C.流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高答案： B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指()。
A.金融机构对券商的融资B.金融机构对券商的融券C.券商对投资者的融资D.券商对投资者的融券答案： C第4题在决定优先股的内在价值时，()相当有用。
A.零增长模型B.不变增长模型C.二元增长模型D.可变增长模型答案： A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。
A.证券组合分析法B.基本分析法C.技术分析法D.以上都不是答案： A第6题2006年，在众多因素，尤其是()的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A.融资融券制度的推出B.人民币升值C.股权分置改革D.机构投资者的迅速发展答案： C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括()。
A.2912.4B.2224.8C.1375.2D.993.6答案： D第8题技术高度密集型行业一般属于()市场。
A.完全竞争型B.垄断竞争型C.寡头垄断型D.完全垄断型答案： D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和II构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比II的高，并且证券组合l和II在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么()。
2009年证券资格考试证券投资分析预测试题(1)-中大网校
2009年证券资格考试证券投资分析预测试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)(1)实质性重组一般要将被并购企业（）以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。
A. 30%B. 50%C. 60%D. 75%(2)（）是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A. 再贴现率B. 直接信用控制C. 法定存款准备金率D. 公开市场业务(3)CFA（）考试要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。
A. 一级B. 二级C. 三级D. 初级(4)下列（）不属于上市公司产品的竞争能力指标。
A. 成本优势B. 人才优势C. 技术优势D. 质量优势(5)KDJ指标的计算公式考虑的因素是（）。
A. 开盘价、收盘价B. 最高价、最低价C. 开盘价、最高价、最低价D. 收盘价、最高价、最低价(6)中国证监会于2001年4月4日公布了《上市公司行业分类指引》，将上市公司分为（）个门类。
A. 12B. 13C. 14D. 15(7)夏普、特雷诺和詹森分别于1964年、l965年和l966年提出了著名的（）。
A. 资本资产定价模型B. 套利定价模型C. 期权定价模型D. 有效市场理论(8)下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是（）。
A. 严重的通货膨胀是很危险的B. 通货膨胀时期，所有价格和工资都按同一比率变动C. 通货膨胀有时能够刺激股价上升D. 通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性(9)股票(组合)的收益由两部分组成，即系统风险产生的收益和（）。
A. 必要收益B. 市场平均收益C. AlphaD. 无风险利率(10)上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
A. 年度报告B. 中期报告C. 临时公告D. 以上都是(11)（）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
2009年9月证券资格考试证券投资分析预测试题
一、项选择题1．若普通缺口在短时间内未被回补，则说明（）。
A．原趋势不变B．原趋势反转C．趋势盘整D．无法判断2．使证券市场呈现上升走势的最有利的经济背景条件是（）。
A．转折性的GDP变动B．高通胀下GDP增长C．宏观调控下GDP减速增长D．持续、稳定、高速的GDP增长3．在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济运行处于（）。
A．繁荣B．萧条C．衰退D．复苏4．在历史资料法中历史资料来源不包括（）。
A．政府部门B．高等院校C．专业媒介D．实地调研5．（）的经济增长状态将导致证券市场价格下跌。
A．宏观调控下的减速B．转折性C．失衡D．稳定、高速6．在经济周期与行业的分析中，消费品业、耐用制造业以及其他需求收入弹性较高的行业属于典型的（）行业。
A．增长型B．周期型C．防守型D．垄断竞争型7．证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的标准差被定义为（）。
A．詹森指数B．夏普指数C．特雷尔指数D．恩格尔指数8．股票市场资金量的供给是指（）。
A．二级市场的资金总量B．能够进入股市的资金总量C．能够进入股市购买股票的资金总量D．一级市场的资金总量9．技术作为生产要素的收入不包括（）。
A．技术劳动收入B．技术专利转让收入C．技术入股收入D．资本贡献收入10．技术分析的缺点是（）。
A．考虑问题的范围相对较窄，对市场长远的趋势不能进行有益的判断B．预测的时间跨度相对较长C．对短线投资者的指导作用比较弱D．预测的精确度相对较低11．KDJ指标的计算公式考虑了（）因素。
A．开盘价、收盘价B．最高价、最低价C．开盘价、最高价、最低价D．收盘价、最高价、最低价12．一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择（）型的行业进行投资。
A．增长B．周期C．防御D．初创13．根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为（）。
A．技术分析B．基本分析C．定性分析D．定量分析14．（）所基于的原则是：证券市场本身并不创造新价值，如果行动同大多数投资者相同，则一定不是获利最大的，要获得最大利益，一定要同大多数人的行动不一致。