贵州证券业协会公告
中共贵州省委 贵州省人民政府关于加强招商引资工作进一步扩大开放的意见
中共贵州省委贵州省人民政府关于加强招商引资工作进一步扩大开放的意见（2010 年12 月17 日）为深入贯彻落实党的十七届五中全会和省委十届十次全会，全省工业发展大会精神，坚定不移地实施工业强省和城镇化带动战略，进一步推进引资工作，提示对外开放水平，在加大投资、扩大增量中调整和优化产业结构、经济结构，促进全省经济社会实现又好又快、更好更快发展，结合我省实际，对全省“十二五”期间招商引资和扩大开放工作提出如下意见。
一、总体要求和主要目标（一）总体要求。
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，高举发展、团结、奋斗的旗帜，紧紧围绕“加速发展、加快转型、推动跨越”的主基调，进一步解放思想，转变观念，牢固树立机遇意识、忧患意识和责任意识，推进追比进位、创先创优；坚持以开放促改革、以改革促发展，对内搞活与对外开放相结合，“走出去”与“引进来”相结合，扩大规模与提高水平相结合，按照“上争、外引、内聚”的思路，抢抓国家深入实施西部大开发、承接东部产业转移、中央企业发展扩张等重大战略机遇，更好地利用国际国内两种资源、两个市场；紧紧围绕“转变作风、提高效率、服务基层”的主题，以推动作风、环境、项目“三个建设年”活动为契机，坚持持续不懈地改善和优化投资环境，破除一切束缚招商引资和扩大开放的体制机制障碍，千方百计扩大投资规模和经济总量，努力实现三次产业加快提速、协调发展。
（二）主要目标。
力争“十二五”期间，国内招商引资和利用外资年均增长速度在30% 以上，累计引进省外到位资金9000 亿元，2015 年当年引进省外到位资金3000 亿元；累计完成实际利用外资总额20 亿美元，2015 年当年完成实际利用外资总额7.5 亿美元，累计完成对外承包和劳务合作营业额10 亿美元以上，进出口总额累计完成200 亿美元，2015 年当年完成80 亿美元，建成1 个综合保税区，2 个出口加工区。
力争全省实际利用外资占全社会固定资产投资的比重、进出口总额占地区生产总值的比重均有较大提高，实际利用外资增长速度高于全国和西部地区平均水平，进出口增长速度高于西部地区平均水平。
ATA行业考试简介
第一节、行业考试简介项目一全国证券从业人员资格考试项目一、项目介绍证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的国家级权威认证考试。
它加强了证券业从业人员的资格管理，促进了证券市场的规范发展，不仅在业界有着不容置疑的权威性，而且在全世界范围内都占有一席之地。
参加资格考试的人员，应当符合下列条件：1．报名截止日年满18周岁；2．具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；3．具有完全民事行为能力。
资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
考试成绩长期有效。
参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。
由协会颁发专业水平级别认证证书。
二、考试科目三、现状（开考城市扩张中）证券从业人员资格考试自03年起采用机考形式。
目前每年组织4次全国统考（40个城市），北京、上海、广州、深圳等大城市除全国统考外，每个季度还会组织一次考试考试通常在周末进行，为期两天，每天4场，单场考试时间110分钟。
开考城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市四、参考网站1、证券业协会网址：项目二全国期货从业人员资格考试项目一、项目介绍期货从业人员资格考试是由中国期货业协会组织的国家级权威认证考试。
期货从业资格考试面向社会，申请参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：1.年满18周岁且具有完全民事行为能力；2.具有高中以上（或同等）学历；3.品行端正，具有良好的职业道德；4.最近三年无严重违法记录。
中国证监会部门设置及其职能
中国证监会部门设置及其职能发行监管部一、发行监管部职能草拟境内企业在境内发行证券的规则、实施细则；审核境内企业在境内发行证券的申报材料并监管其发行活动；审核保荐人和保荐代表人的资格并监管其保荐业务；审核企业债券的上市申报材料。
二、部门机构设置1、综合处2、发行审核一处3、发行审核二处4、发行审核三处5、发行审核四处6、发行审核五处7、发审委工作处市场监管部一、市场监管部职能根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），市场监管部的主要职责为：拟定监管通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则；审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动；审核证券交易所的上市品种；组织实施证券交易与结算风险管理；会同有关部门管理证券市场基金；收集整理分析证券市场基础统计资料；分析境内外证券交易行情；监管境内证券市场的信息传播活动；协调指导证券市场交易违规行为监控工作。
二、部门机构设置1．综合处2．交易监管处3．结算监管处4．统计分析处5．市场监控处三、联系方式市场监管部地址：中国北京西城区金融大街19号富凯大厦A座邮编：机构监管部根据《关于中国证券监督管理委员会主要职责、内设机构和人员编制调整意见的通知》（中央编办发[2004]7号），机构监管部的主要职责为：拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则；审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围、监管其业务活动并组织处置重大风险事件；审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动；审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动；审核境内证券经营机构在境外设立从事证券业务的机构；审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动。
机构监管部内设综合处、审核处、检查一处、检查二处、检查三处和检查四处，共6个处，各处的主要职责是：1、综合处负责部内公文审核、综合类文件办理、文件档案管理；机构监管信息统计、机构监管信息系统建设、信息报送制度、非现场检查月报、信息公示、年报分析等工作；行政文秘事务、部内日常工作的组织协调；领导交办的其他事务。
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
证监会 部门设置
证监会创业板部机构职能创业板发行监管部的主要职责：拟订创业板证券发行的法规、规则、实施细则；审核首次公开发行股票并在创业板上市的企业申报材料；审核创业板上市公司在境内发行证券的申报材料；监管创业板证券发行活动；监管保荐机构和保荐代表人与创业板企业发行上市的相关的保荐业务；协同拟订创业板发行审核委员会规则，负责创业板发审委组建及运行。
发行监管部职能拟订企业在境内发行证券并上市的规则、实施细则；审核企业在境内发行股票的申报材料并监管其发行上市活动；审核证券公司在境内发行债券的申报材料并监管其发行上市活动；审核上市公司在境内发行股票、可转换公司债券的申报材料并监管其发行上市活动；审核企业债券的上市申报材料。
上市公司监管部职能拟订监管上市公司的规则、实施细则；督促上市公司完善法人治理结构；监管境内上市公司并购重组活动；监管和指导证券交易所、派出机构监管境内上市公司的信息披露；监督境内上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东履行证券法规规定的义务；协助有关部门监管境内上市公司发行股票、可转换债券及境外分拆上市等行为；协调有关机构处理上市公司退市等重大风险事件。
郭树清同志，1956年8月出生，汉族，内蒙古察右后旗人，法学博士。
现任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。
郭树清同志1988年9月任国家计委经研中心综合组副组长（副司级）。
1993年4月起先后担任国家经济体制改革委员会综合规划和试点司司长、宏观调控体制司司长。
1996年2月任国家经济体制改革委员会党组成员、秘书长兼机关党委副书记。
1998年3月任国务院经济体制改革办公室党组成员兼机关党委副书记。
1998年7月任贵州省副省长。
2001年3月任中国人民银行副行长、党委委员，国家外汇管理局局长、党组书记。
2005年3月任中国建设银行董事长、党委书记,中国信达资产管理公司党委书记,中国建银投资有限责任公司党委书记。
2011年10月任中国证券监督管理委员会主席、党委书记。
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581230中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588140中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2021.12.10【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】贵州省【处罚对象】张婧怡【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.25 15:15:04索引号bm56000001/2021-00306491分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期名称中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号文号主题词中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2021〕5号当事人:张婧怡,女,1979年9月出生,住址:贵州省贵阳市南明区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对张婧怡内幕交易贵州省交通规划勘察设计研究院股份有限公司(以下简称勘设股份,证券代码603458)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明,张婧怡存在以下违法事实:一、内幕信息形成与公开过程(一)肯尼亚项目2017年8月,瓮福科技工程股份有限公司(以下简称瓮福科技)与希尔特咨询有限公司(以下简称希尔特公司)签订了EPCCONTRACTAGREEMENT(No:SSL/WF//KENYA//SHIMONI//ROAD/2017-8-001)工程总承包合同(肯尼亚卡莱郡西莫尼综合发展项目1809公里道路施工工程)。
(整理)中国银河证劵贵州银河.
一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号
中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830500000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462000中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462200中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434000中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573100【处罚日期】2022.08.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】贵州省【处罚对象】孙建成许爱珠【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:41索引号bm56000001/2022-00012920分类发布机构发文日期1661812379000名称中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号文号主题词中国证券监督管理委员会贵州监管局行政处罚决定书〔2022〕1号当事人:孙建成,男,1965年7月出生,住址:江苏省南通市崇川区。
许爱珠,女,1965年1月出生,孙建成配偶,住址:江苏省南通市崇川区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对孙建成、许爱珠内幕交易江苏润邦重工股份有限公司(以下简称润邦股份)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
贵州省旅游条例（2020年修正）
贵州省旅游条例（2020年修正）文章属性•【制定机关】贵州省人大及其常委会•【公布日期】2020.09.25•【字号】贵州省人民代表大会常务委员会公告2020第13号•【施行日期】2020.09.25•【效力等级】省级地方性法规•【时效性】现行有效•【主题分类】旅游综合规定正文贵州省旅游条例（2011年11月23日贵州省第十一届人民代表大会常务委员会第二十五次会议通过根据2016年3月31日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过的《贵州省旅游条例修正案》第一次修正根据2020年9月25日贵州省第十三届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过的《贵州省人民代表大会常务委员会关于修改〈贵州省道路交通安全条例〉等地方性法规个别条款的决定》第二次修正）第一章总则第一条为保护和合理开发利用旅游资源，维护旅游市场秩序，保障旅游者和旅游经营者的合法权益，促进旅游业可持续发展，根据有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条本省行政区域内旅游促进、旅游资源保护和开发、旅游监督管理、旅游经营与权益保护、旅游安全与保险，适用本条例。
第三条发展旅游业应当坚守发展和生态两条底线，突出多彩贵州山地公园特色，实行政府引导、社会参与、市场运作，推进全域旅游，坚持与多元文化保护传承、生态环境保护、城镇化进程相结合，实现生态、经济、社会效益的统一。
发展旅游业应当为创业就业、脱贫致富、改善民生服务；鼓励逐步通过减免门票、免费开放景区和设施等方式体现公益性，提高人民群众的生活品质。
第四条县级以上人民政府应当把旅游业纳入国民经济和社会发展规划，建立健全旅游业发展综合协调机制和激励机制，制定促进旅游业发展的政策和措施，优化旅游业发展环境。
县级以上人民政府旅游行政管理部门负责本行政区域内旅游业的组织协调、行业指导、公共服务和监督管理工作。
县级以上人民政府有关部门根据各自职责，共同做好旅游业的相关工作。
第二章旅游促进第五条推进旅游业与建设、交通、文化、商务、体育、农业、林业、水利、地质、工业、食品药品、医疗卫生、环境保护、气象等相关产业和行业融合联动发展，促进旅游大数据产业、大健康医药产业和旅游装备制造业发展。
各地证券业协会联系方式
王娅琳 姜华 郑倩 段永刚 王强 姜莹
每周一、周三全天办理 周三下午 每周二、四上午8：30-11：30 每周一～周五上午9：00-11：30 每周一、三下午 周二、四下午1：00至下午4：30 每周二、四下午 周二、四下午13：00-17：00 每周一至周五上午9:00-下午4:00 每周二、周四全天 每周一至周五全天 每周一、三下午 周一、三下午14：00-17：00 每周三全天8：30-17：00 10月27日-11月11日 周一至周五下午2：00-5：00
0532-85798524 0971-4911321/4911323 0531-86106997 0351-4086904 4086854 029-88361713 021-54039863 0755-82130420 028-85588492 022-23304547/23136151 027-87800079 0592-5047720 0991-2826270 0871-5134037 0571-85163867 0471-4688794 023-89031599
青岛市市南区东海路39号世纪大厦 23层 西宁市解放路14号二楼219室 济南市黑虎泉西路139号胜利大厦5 山东省证券期货业协会 楼5B02 山西省证券业协会 太原市文源巷15号山西证监局202室 陕西省西安市高新四路1号高科广场 陕西证券业协会 2309 上海市证券同业公会 上海襄阳北路97号501室 深圳市红岭中路1012号国信证券大 深圳市证券业协会 厦5楼 四川成都市洗面桥街30号高速大厦 四川证券期货业协会 A座14楼 天津市和平区大沽北路138号金融广 天津市证券业协会 场B座10层 武汉证券业协会 武汉市武昌区珞喻路540号1017室 厦门市证券业协会 厦门市湖光大厦九楼A座 新疆乌鲁木齐市民主路36号中国建 新疆证券期货业协会 设银行自治区分行0328室 云南证券业协会 昆明市北京路577号 浙江证券期货业协会 杭州市体育场路210号综合楼7楼 呼和浩特市赛罕区东风路8号农发行 证监会内蒙古监管局 大厦12楼中国证监会内蒙古监管局 重庆市渝中区临江支路2号合景大厦 重庆市证券业协会 27楼 青岛证券业协会 青海证券业协会
部门发展规划及工作思路PPT课件
小额分期、三方支付—分期费率及核算示例
分期费率
3期
分期费率
1.5%
6期 2.7%
9期 3.9%
12期 4.5%
18期 7.2%
24期 9%
核算示例
0.80%
0.40%
分期费率 T1 支出费用 1980
结算金额
支出费用 499
结算金额
3期 1.5% 37.62 1942.38 9.481 489.519
新增开户数历史数据
4500 4000 3500 3000 2500 2000 1500 1000
500 0
-500 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
数据来源:中国证券登记结算有限公司
年 份 2004年 2005年 2006年 2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
2013年
2014年
2015年
2016年
2017年 …… 乐视 收入
资产 （元）
200000 200000 200000 200000 200000
……
净佣金率 佣金分成比例
0.08% 0.08% 0.08% 0.08% 0.08% ……
50% 30% 20% 20% 20% ……
换手率 （倍）
8 8 8 8 8 ……
点”为方向，拟向券商推出“定制化信息发布品台”服务理念，并引导
券商产生服务需求。 券商客服
信 托
信息发布 产
品
会议 直播
持续营销
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ATA行业考试简介
第一节、行业考试简介项目一全国证券从业人员资格考试项目一、项目介绍证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的国家级权威认证考试。
它加强了证券业从业人员的资格管理，促进了证券市场的规范发展，不仅在业界有着不容置疑的权威性，而且在全世界范围内都占有一席之地。
参加资格考试的人员，应当符合下列条件：1．报名截止日年满18周岁；2．具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；3．具有完全民事行为能力。
资格考试科目由基础科目和专业科目组成。
基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。
基础科目为证券基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。
通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。
考试成绩长期有效。
参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。
由协会颁发专业水平级别认证证书。
二、考试科目三、现状（开考城市扩张中）证券从业人员资格考试自03年起采用机考形式。
目前每年组织4次全国统考（40个城市），北京、上海、广州、深圳等大城市除全国统考外，每个季度还会组织一次考试考试通常在周末进行，为期两天，每天4场，单场考试时间110分钟。
开考城市：北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、烟台、温州、泉州、拉萨等40个城市四、参考网站1、证券业协会网址：项目二全国期货从业人员资格考试项目一、项目介绍期货从业人员资格考试是由中国期货业协会组织的国家级权威认证考试。
期货从业资格考试面向社会，申请参加期货从业人员资格考试的，应当符合下列条件：1.年满18周岁且具有完全民事行为能力；2.具有高中以上（或同等）学历；3.品行端正，具有良好的职业道德；4.最近三年无严重违法记录。
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一：中国证券业协会会员投资者教育工作指引1.投资者教育工作的目的是为了帮组社会公众了解证券行业，自觉维护市场次序，___?1. A 增强财产安全意识2. B 促进资本市场规范发展3. C 促进投资者财产收入4. D 深入理解证券投资法则正确2.会员单位应当指定或设立相应部门具体负责本单位的投资者教育工作，履行下列职责：1. A 拟订投资者教育工作的中长期规划、年度计划和相应工作方案2. B 调查和研究投资者教育工作中的问题3. C 策划、开发、组织实施投资者教育活动项目4. D 检查、考核和评价投资者教育工作的效果5. E 以上都包含正确3.证券投资咨询机构应结合自身特点开展投资者教育工作，向投资者介绍证券投资知识、___和风险特征等内容。
1. A 证券的相关法律知识2. B 不同证券产品的收益3. C 何如学习证券知识4. D 如何获取更多的效益正确4.协会可以按照中国证监会的要求和证券公司的申请，依据客观、公正原则对证券公司专业管理能力、信息系统安全与稳定、客户服务水平、_____等方面进行专业评价。
1. A 投资者反馈2. B 产品、业务成效3. C 投资者教育4. D 宣传效益正确5.会员单位应当采取以下方式开展投资者教育活动：1. A 参加协会、各地方证券业协会（以下简称地方协会）组织的各类投资者教育活动2. B 在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料，向投资者发放各类宣传材料3. C 在营业场所举办投资者教育讲座、培训4. D 在本单位网站设立投资者教育专栏；在交易委托系统中设置风险提示的有关内容；通过电子信箱等方式解答投资者的问题；为投资者开通短信服务5. E 以上都正确正确6.为了提高透明度，各证券经营机构会员单位应严格按照要求做好公司基本情况、经营性分支机构、_____、高管人员等信息的公示工作。
公示内容如有变更，应及时进行更新。
1. A 投诉者名单2. B 业务许可类型与产品3. C 投资者工作背景4. D 公司营业效益正确7.证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等会员应在_____底之前向协会报送上年度的投资者教育工作总结和下一年度的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。
贵州证券业协会公告
贵州证券业协会公告为维护辖区证券市场健康稳定发展，由协会证券经营机构常务理事会起草的《贵州省证券经纪业务自律管理办法》，已经二O一O年八月三十一日贵州证券经营机构会员代表大会审议通过。
现予公布，自二O一O年九月一日起施行。
二O一O年九月一日贵州省证券经纪业务自律管理办法第一章总则第一条为规范贵州辖区证券经纪业务行为，维护良好市场经营秩序，遏制不正当竞争行为，保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不当竞争法》、《证券公司监督管理条例》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》等有关法律、行政法规及《贵州证券业协会章程》制定本办法。
第二条本办法由贵州证券业协会（以下称“协会”）制定，各会员单位遵守。
凡贵州辖区的合法证券经营机构均适用于本办法。
第三条各会员单位自愿向协会缴纳诚信金10万元。
两个以上会员单位同属于一家证券公司的，合计缴纳的诚信金可以人民币50万元为限，但在对违规行为进行调查处罚时，则以独立会员、单独事件为单位进行。
各会员单位应在被协会作出扣罚诚信金处理决定的次月底以前补齐诚信金差额。
第四条协会负责对本办法的执行情况和违反本办法的行为进行监督、检查、投诉调查和处理，各会员单位应主动接受和积极配合协会的不定期抽查，自觉接受协会和各会员单位的监督。
第二章自律管理第五条自本办法生效之日起，各会员单位凡发现其他会员单位有任何违法违规行为及违反本办法规定的行为，应当采取包括检举、投诉、谴责在内的合法途径加以揭发和阻止，并提请监管机关、证券业协会对其进行处罚，以捍卫自身及行业的整体利益，维护行业正常的经营和竞争秩序。
第六条各会员单位应当以身作则，守法经营，有序竞争，禁止采取下列不正当手段从事营销、经营活动：（一）非现场开户行为；（二）聘用无证券从业资格的人员从事营销、客服工作；（三）未经监管部门批准擅自开展经纪人业务；（四）证券经纪人的执业地域范围，不得超出其服务的证券营业部的管理能力及客户管理水平和客户服务的合理区域。
中国证券监督管理委员会贵州监管局关于证券服务机构从事证券服务业务信息报送工作的通知
中国证券监督管理委员会贵州监管局关于证券服务机构从事证券服务业务信息报送工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会贵州监管局•【公布日期】2020.12.04•【字号】•【施行日期】2020.12.04•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会贵州监管局关于证券服务机构从事证券服务业务信息报送工作的通知各相关会计师事务所、资产评估机构：前期，证监会会同国务院有关主管部门发布了《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》（以下简称《备案管理办法》）《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（以下简称《备案办法》），就会计师事务所、资产评估机构从事证券服务业务的首次备案、重大事项备案和年度备案做出规定。
另外，对于会计师事务所和资产评估机构从事证券服务的业务信息报送有关事项通知如下：一、业务承接会计师事务所为上市公司、非上市公众公司、公开发行公司债券的公司、证券基金期货经营机构提供年度财务报表审计服务的，应当于每年1月10日前在证监会备案系统中完成客户勾选工作，并在签订服务协议或实际从事该证券服务业务之日（熟早）起10个工作日内，向中国证监会报送《业务承接情况表》（附件1）。
二、业务完成会计师事务所和资产评估机构从事与上市公司、非上市公众公司、公开发行公司债券的公司、拟上市公司相关的证券服务业务，应当在出具报告之日起10个工作日内，向中国证监会报送《业务完成情况表》（会计师事务所报送模板见附件2；资产评估机构报送模板见附件3）；从事其他证券服务业务，应当在每月度结束之日起10个工作日内，向中国证监会报送上月《业务完成情况表》（会计师事务所报送模板见附件2；资产评估机构报送模板见附件3）。
会计师事务所参与《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第四条第（一）项相关主体重要组成部分或者其控制的主体的审计，其审计对象的资产总额、营业收入中的一项达到相关主体最近一期经审计合并财务报表对应项目金额百分之十五的，应当按照上述规定报送《业务承接情况表》（附件4）和《业务完成情况表》（附件5）。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于谢凡证券营业部高级管理人员任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于谢凡证券营业部高级管理人员任
职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于谢凡证券营业部高级管理人员任职资格的批复
华林证券有限责任公司：
你公司《关于我司深圳深南中路证券营业部拟任总经理谢凡同志分支机构负责人任职资格的申请》（华林证券报[2006]035号）及有关材料收悉。
根据《证券公司管理办法》、《关于发布〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的通知》（证监机字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对谢凡（身份证：452501************）XXX林证券有限责任公司深圳深南中路证券营业部总经理的任职资格无异议。
请你公司接此批复后，10个工作日内到中国证监会机构监管部换领该证券营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的营业许可证复印件上报我局备案。
此复
二○○六年九月二十七日
——结束——。
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贵州证券业协会公告
为维护辖区证券市场健康稳定发展，由协会证券经营机构常务理事会起草的《贵州省证券经纪业务自律管理办法》，已经二O一O年八月三十一日贵州证券经营机构会员代表大会审议通过。
现予公布，自二O一O年九月一日起施行。
二O一O年九月一日
贵州省证券经纪业务自律管理办法
第一章总则
第一条为规范贵州辖区证券经纪业务行为，维护良好市场经营秩序，遏制不正当竞争行为，保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国反不当竞争法》、《证券公司监督管理条例》、《关于加强证券经纪业务管理的规定》等有关法律、行政法规及《贵州证券业协会章程》制定本办法。
第二条本办法由贵州证券业协会（以下称“协会”）制定，各会员单位遵守。
凡贵州辖区的合法证券经营机构均适用于本办法。
第三条各会员单位自愿向协会缴纳诚信金10万元。
两个以上会员单位同属于一家证券公司的，合计缴纳的诚信金可以人民币50万元为限，但在对违规行为进行调查处罚时，则以独立会员、单独事件为单位进行。
各会员单位应在被协会作出扣罚诚信金处理决定的次月底以前补齐诚信金差额。
第四条协会负责对本办法的执行情况和违反本办法的行为进行监督、检查、投诉调查和处理，各会员单位应主动接受和积极配合协会的不定期抽查，自觉接受协会和各会员单位的监督。
第二章自律管理
第五条自本办法生效之日起，各会员单位凡发现其他会员单位有任何违法违规行为及违反本办法规定的行为，应当采取包括检举、投诉、谴责在内的合法途径加以揭发和阻止，并提请监
管机关、证券业协会对其进行处罚，以捍卫自身及行业的整体利益，维护行业正常的经营和竞争秩序。
第六条各会员单位应当以身作则，守法经营，有序竞争，禁止采取下列不正当手段从事营销、经营活动：
（一）非现场开户行为；
（二）聘用无证券从业资格的人员从事营销、客服工作；
（三）未经监管部门批准擅自开展经纪人业务；
（四）证券经纪人的执业地域范围，不得超出其服务的证券营业部的管理能力及客户管理水平和客户服务的合理区域。
（五）到容易与当地同行引发纷争的敏感区域从事任何形式的宣传等营销活动，包括：
1.在会员单位合法营业场所平面距离100米范围内从事招揽客户、散发传单、举办活动等任何形式的营销活动。
若需在此范围内举办非营销性质的活动，应当事前征得同行方的同意；
2.在当地同行合法营业场所平面距离100米范围内的银行网点安排人员驻点或进行其他形式的营销活动。
3.在会员单位所在大楼安排任何形式的商业广告。
（六）借任何名义、以任何形式，用赠送电脑、上网本、行情接收机、手持交易设备、日用品等物品，或发放有价证券吸引客户转户和新客户开户；对客户提供免费午餐或发放就餐券、就餐补贴等。
（七）不按规定为客户办理指定交易撤销和证券转托管业务，或以违反本办法规定的最低佣金标准挽留客户。
（八）在公共场所或客户面前诋毁、贬损、恶语中伤当地同行，散布当地同行负面消息，破坏行业整体形象。
（九）贵州证券业协会禁止的其它行为。
第七条不以低佣金为条件吸引客户开户，避免佣金标准过
低而影响服务质量及行业声誉。
第八条自本办法生效之日起，各会员单位已有客户的股票交易佣金收取标准低于2‰的原则上维持不变，如需调整只能调高，不得调低，高于2‰的最低可以调至2‰；转入客户交易佣金最低收取标准不得低于原会员单位佣金收取标准；新开证券账户客户的股票交易佣金最低收取标准不得低于2‰；贵州省辖区外的客户暂不受此限，省外客户界定以资金来源为准。
权证、国债、企业债券、回购等产品另行规定。
第九条辖区证券从业人员因违法违规或不良行为被会员单位开除、解聘的，当事单位须向协会报备其违法违规及不良行为事实，协会调查确有其事应及时向各会员单位通报，从而进一步纯洁辖区证券从业人员队伍。
第十条为体现诚意和诚信，各会员单位必须遵守以下规定：
（一）在本办法生效后次日起的10日内不接受办理其他会员单位客户转入证券转托管业务及上海重新转指定业务。
客户办理转托管和撤销指定交易，必须要求客户填写“转入及重新指定券商营业部的名称、席位号”，会员单位不得接收“转入及重新指定券商营业部”不是本单位，或“转入及重新指定券商营业部的名称、席位号”事项有更改痕迹的客户，以便协会跟踪检查。
（二）不得采取将客户挂在异地营业部降低佣金或直接通过费用报销或由经纪人提成返佣等“明收暗返”的方式变相降低佣金收取标准。
（三）对佣金标准设置不弄虚作假。
无条件接受、配合贵州证券业协会及当地同行的现场检查，接受对任何客户佣金收取标准的抽查。
第三章调查与处罚
第十一条各会员单位有违反本办法的情形，协会将按照下列程序进行处理：
（一）视违法违规情况，由协会组织三家以上的会员单位（与被调查会员属同一公司的不得超过一家）人员进行调查。
调查时，除协会专职人员外其余参与调查的同行不得调阅被调查单位客户资料。
（二）调查结束后一周内，由协会组织召开经纪业务自律委员会会议，针对违规会员单位的违法违规行为进行质询、答辩。
（三）调查结论得出后，协会向各会员单位通报，对涉嫌违反证券法律法规的提请贵州证监局查处；对违反本办法规定的，由经纪业务自律委员会视其情况作出以下处理决定：
1、违反佣金标准规定的，一次扣罚诚信金10万元；
2、违反其它条款的，根据具体情况扣罚诚信金5-10万元；
3、在当地媒体上公告违规会员单位为“不守诚信单位”，协会可取消其参与协会组织活动的资格，并向贵州证监局建议其负责人为不适当人选。
以上处理决定可单独处罚也可合并处罚。
第四章附则
第十二条本办法所指当地同行包括各证券经营机构会员单位。
第十三条本办法由协会常务理事会负责解释。
第十四条本办法与《贵州省证券期货业经纪业务自律公
约》相悖的条款以本办法为准。
第十五条本办法自辖区全体证券经营机构会员单位审议表决通过之日起生效，同时报备贵州证监局。
第十六条本办法自二O一O年九月一日起实施。