微观经济学第十二章
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微观经济学第十二章
微观经济学第⼗⼆章第⼗⼆章：寡头和垄断竞争完全竞争和垄断是经济中两种极端状态。
现实市场中更多的情形是处于两者之间：某⾏业有多个企业经营，他们相互竞争，但每个企业都有⼀定的市场影响⼒，因此不同于完全竞争；同时每⼀企业的市场⼒量⼜受到其他企业的牵制和约束，因此不同于垄断。
对于实际市场与完全竞争和垄断的差距的不同，经常被模糊地区分为垄断竞争和寡头，如下图：企业的市场⼒量完全竞争垄断垄断竞争寡头寡头和垄断竞争的概念给⼈的直觉是后者有较多企业，但经济理论并不试图从这种意义上区分两种情况，重要的是企业之间的相互关系。
§ 12.1 卡特尔若⼲个企业为垄断市场⽽结成同盟，这种组织称为卡特尔。
卡特尔是否合法依国家法律不同⽽不同，⼤多数国家视其为⾮法。
国际上最有影响的卡特尔为⽯油输出国组织OPEC 。
⼀、卡特尔的利益若⼲企业结成卡特尔可以垄断市场，减少竞争摩擦以及由此带来的不确定性，阻⽌潜在竞争者进⼊市场，⽠分垄断利润。
例 1 设某市场需求为100P Q =-，两家企业的成本函数均为()4C q q =，结成卡特尔后垄断价格和产量为52,48P Q ==，两家企业各分配产量1224q q ==，利润均为1152。
⼆、卡特尔天⽣的不稳定性在上述例⼦中，两家企业如果都遵守协议，限制产量为24，⽠分垄断利润，相安⽆事。
但是卡特尔存在⼀个潜在的困境是每个企业都有单⽅⾯偷偷违背协议的动机，试图偷偷地超限额⽣产。
尽管增加产量会导致市场价格下降，但是当只有⼀个企业增产时，它获得增产的收益⽽价格降低的损失却由所有成员共同承担。
例2 以上⾯例1为基础，假设企业1遵守协议，在此前提下企业2的“剩余”需求函数为276P q =-，边际收益为22762MR q =-，如果遵守协议，224q =时边际收益为28，⾼于边际成本4，因此企业2想要增产，事实上，企业2的最优产量为36。
此时市场价格为40，企业2因此获得的利润是(404)361296-?=，⼤于遵守协议时的1152。
微观经济学第12章
22
第二节 福利经济学
❖福利经济学概述 ❖效率与公平 ❖洛伦兹曲线
23
福利经济学概述
福利经济学研究的是各种经济行为与安排如何影 响社会成员的处境，特别是经济处境。
福利经济学是在一定价值判断的前提下，研究社 会经济制度，评价经济体系运行的经济理论。
福利经济学属于规范分析方法，也就是说，福利 经济学主要回答“应该怎么样”的问题。
19
一般均衡状态
现在的问题是：如果我们能够建立一个完全竞争 经济，均衡能在所有市场同时出现吗？
也就是说，是否存在一组价格使所有市场同时达 到均衡？
20
一般均衡状态
每个消费者依据他的预算约束线选择他喜欢的产 品组合，预算线由要素价格和产品价格决定；
对于现行的要素价格和产品价格，每个消费者决 定他所提供的要素数量；
31
帕累托最优及其条件
消费的帕累托最优
MRASMRBS
XY
XY
生产的帕累托最优
RTLXSKRTLYSK
产出组合的帕累托最优 MRXY SMRXY T
32
完全竞争与帕累托最优
两个消费者两种产品的边际替代率相等 ：
MUXA MUYA
PX PY
MUXB MUYB
MRX ASYMRX BSY
两个部门的两种生产要素的边际技术替代率相等 ：
越来越陡峭。我们称生产可能性边界上某一点切
线的斜率为边际转换率（Marginal rate of
transformation，或MRT），即：
MRTXY
dY dX
边际转换率等于两种产品的边际成本之比。
MRTXY
MCX MCY
16
生产和交换的一般均衡
Y
第二节 福利经济学
❖福利经济学概述 ❖效率与公平 ❖洛伦兹曲线
23
福利经济学概述
福利经济学研究的是各种经济行为与安排如何影 响社会成员的处境，特别是经济处境。
福利经济学是在一定价值判断的前提下，研究社 会经济制度，评价经济体系运行的经济理论。
福利经济学属于规范分析方法，也就是说，福利 经济学主要回答“应该怎么样”的问题。
19
一般均衡状态
现在的问题是：如果我们能够建立一个完全竞争 经济，均衡能在所有市场同时出现吗？
也就是说，是否存在一组价格使所有市场同时达 到均衡？
20
一般均衡状态
每个消费者依据他的预算约束线选择他喜欢的产 品组合，预算线由要素价格和产品价格决定；
对于现行的要素价格和产品价格，每个消费者决 定他所提供的要素数量；
31
帕累托最优及其条件
消费的帕累托最优
MRASMRBS
XY
XY
生产的帕累托最优
RTLXSKRTLYSK
产出组合的帕累托最优 MRXY SMRXY T
32
完全竞争与帕累托最优
两个消费者两种产品的边际替代率相等 ：
MUXA MUYA
PX PY
MUXB MUYB
MRX ASYMRX BSY
两个部门的两种生产要素的边际技术替代率相等 ：
越来越陡峭。我们称生产可能性边界上某一点切
线的斜率为边际转换率（Marginal rate of
transformation，或MRT），即：
MRTXY
dY dX
边际转换率等于两种产品的边际成本之比。
MRTXY
MCX MCY
16
生产和交换的一般均衡
Y
微观经济学第12章 市场失灵与信息不对称
• 公共物品—搭便车现象的存在 • 3. 不完全信息——信息不对称 1) 信息收集的困难性或不可能性。 2) 信息的传递会失真。 3) 信息的正确处理具有困难性和不可能性。
12.2 信息不对称与柠檬市场
12.2.1 柠檬市场的含义 • 柠檬市场(The Market for Lemons)也称次品市场， 或称阿克洛夫模型，是指信息不对称的市场，即 在市场中产品的卖方对产品的质量拥有比买方更 多的信息。 • 典型的柠檬市场主要有：二手车市场、保险市场、 货币市场和劳动力市场。
12.5.2 委托-代理框架中的激励机制 通常可以采取两种激励办法： • 一种是让经理参与利润分享； • 另一种是根据企业盈利情况给经理发奖金。
12.6 市场失灵的公共政策
12.6.1 针对垄断的公共政策 • 1. 进入管制 • 2. 价格管制 • 3. 实施反垄断法 12.6.2 针对外部性的公共政策 • 1. 税收和补贴 • 2. 企业合并 • 3. 确定产权 • 4. 劝说
12.3 道德风险
12.3.1 道德风险的含义 由于机会主义行为而带来更大风险的情形称为 道德风险。 12.3.2 道德风险的特征 (1) 内生性特征。 (2) 牵引性特征。 (3) 损人利己特征。
12.3.3 道德风险的效应 • 道德风险并不仅仅是保险公司的问题，它同时也 对市场有效配置资源产生不利影响。
12.2.2 二手车市场 • 1. 完全信息的二手车市场 • 2. 信息不对称的二手车市场 • 如果买者具有完全信息，他就可以在高质量和低质量 车之间进行充分的选择。愿意出高价格的买者选择较 贵的高质量车，而不愿意多花钱的买者则可以选择价 格较低的低质量车。然而，信息不对称导致消费者在 购买之前无法对旧车的质量有充分的了解，从而导致 旧车市场的平均成交价格偏低，绝大多数高质量车被 驱逐出二手车市场，出现了市场失灵。
任保平微观经济学笔记(第12章一般均衡与福利经济学)
任保平《微观经济学》第十二章 一般均衡与福利经济学复习笔记跨考网独家整理最全经济学考研真题，经济学考研课后习题解析资料库，您可以在这里查阅历年经济学考研真题，经济学考研课后习题，经济学考研参考书等内容，更有跨考考研历年辅导的经济学学哥学姐的经济学考研经验，从前辈中获得的经验对初学者来说是宝贵的财富，这或许能帮你少走弯路，躲开一些陷阱。
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一、一般均衡理论1．局部均衡与一般均衡（1）局部均衡局部均衡是指假定其他条件不变，某一变量只取决于本身的各相关变量的作用，而不受其他变量和因素影响的均衡。
（2）一般均衡一般均衡分析同时决定所有市场的价格和数量，它考虑了相关市场之间的反馈效应，即一个市场发生的变动，会引起其他市场一系列的变动，而其他市场的变动，又会反过来导致最初发生变动的市场再次发生变动。
这种市场之间的相互作用就称为反馈效应。
从市场上各种商品的供求和价格是相互影响、相互依存的前提出发，考察每种商品的供求同时达到均衡状态条件下的某商品均衡价格决定问题，这种分析方法称为一般均衡分析方法。
而所有市场都达到均衡的状态就称为一般均衡。
2．2×2×2一般均衡模型2×2×2一般均衡模型是瓦尔拉斯一般均衡模型的简单形式。
（1）2×2×2一般均衡模型的基本假设①经济体系中存在2种给定数量的生产要素，即资本K 和劳动L 。
②用这2种生产要素生产2种商品：X 和Y 。
③经济体系中只存在2个人A 和B ，作为消费者，所有的收入都用于购买商品X 和Y 。
④消费者A 和B 的效用函数满足偏好的三个基本公理。
他们的目标是实现效用最大化。
⑤生产者C 和D 的目标是实现利润最大化。
⑥存在着劳动要素的充分就业。
⑦商品市场和要素市场是完全竞争的，即消费者和生产者都面临着相同的产品价格。
（2）2×2×2一般均衡模型的结论在这一模型中，当4个市场以一组均衡价格（X P 和Y P ，ω和r ）出清时，以及当所有的经济主体同时处于均衡状态时，就达到了一般均衡状态。
微观经济学(垄断竞争市场的效率)
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
垄断竞争市场低效率的原因
在垄断竞争市场，需求曲线向右下方 倾斜，零利润点出现在平均成本最低 点的左侧。这意味着厂商有生产能力 的过剩，这是低效率的。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
是否应该管制垄断竞争市场
不需要 原因1：厂商间竞争激烈，厂商缺 乏足够垄断势力，引起的无谓损 失较小；厂商的需求曲线相当富 有弹性，生产的平均成本接近平 均成本曲线的最低点。
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
四、垄断竞争
完全竞争市场是有效市场
只要没有外部性和不阻碍市场 运行，消费者和生产者的总剩 余就会最大。 垄断竞争市场呢？
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
P
LMC
LAC
ABC为垄断竞
A
P*
C
B
争市场的无谓
损失。
dd =AR
MR
Q
Q*
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
垄断竞争市场低效率的原因
1、垄断竞争下均衡价格高于边际成本。 增加的产出对于消费者的价值大于生 产的成本。 如果产量扩大到需求曲线和边际成本 相交之处，总剩余可以增加ABC部分。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
垄断竞争市场低效率的原因
2、垄断竞争厂商的产量低于平均成本 最低时水平。 尽管在完全竞争市场和垄断竞争市场， 新厂商的进入都促使利润降为零，但 在完全竞争市场，因为需求曲线为水 平线，零利润出现在平均成本最低点。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
是否应该管制垄断竞争市场
原因2：产品多样化给消费者带来福 利的提升。 大多数消费者喜欢在一大堆各方面差 异化的竞争性产品和品牌中挑选商品。 从商品多样性得到的收益可能会远超 过垄断竞争所造成的无谓损失。
微观经济学(古诺模型)
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型的求解
如果市场是完全竞争的，则所有企业的 利润最大化产量之和恰好等于 。 原因：在完全竞争条件下，利润最大化 的条件是价格等于边际成本。由于假设 边际成本为0，则价格也为0,；当价格 为零时，相应产量为 。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型的求解
1 2
- Q2
3 2
Q2
微观经济学
如果市场是垄断的，则垄断企业的利润 最大化产量为 2 。 原因：在垄断时，利润最大化的条件是 边际收益等于边际成本。由于假设边际 成本为0，而边际收益曲线与横轴的交 点正好是需求曲线与横轴交点的一半。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型的求解
双寡头时，企业1的总收益函数为
R1 PQ1= - Q1 Q2 Q1
5、每家企业对对方的情况了如指掌， 并总是在把对方的产量看成固定 不变的情况下来决定自己的利润 最大化产量。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型假设
假设在该寡头市场，市场需求曲线 P - Q1 Q2 在该式中， 和 均为大于零的常数； Q1 和 Q2 分别是企业1和企业2的产量， 两者之和恰好等于整个市场的全部产 量Q。
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
九、古诺模型
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型假设
1、其他企业的产量或价格不随寡头 企业的改变而改变。
2、双寡头，即市场上只有两家企业。 3、两家企业生产的产品完全相同。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
模型假设
4、两家企业的生产成本均为0,且பைடு நூலகம் 临的都是线性需求曲线。
微观经济学：第十二章一般均衡分析与福利经济学
外的点上生产。
L
K
食
O
L品
厂商X
生 产
中
K
的
资
本
O
L
OX
厂商Y
服装生产中的劳动
25C
B
30c
A
食品生产中的劳动
OY
服
装
生
产
K
中
的
资
本
在契约线上，两个厂商的边际技术替代率相等：
MRTS
X LK
MRTS
Y LK
要素的分配点在契约线
w/r
OY 上的位置，要由要素的相对
价格决定。在生产均衡点上，
必然有：
MRTS
PX MCX , PY MCY
X ,Y
O
XE
X
MRSXAY MRSXBY PX / PY
PX / PY MRTXY MCX / MCY
PX MCX , PY MCY
一般均衡
一般均衡的条件：
MRS
A XY
MRS
B XY
PX PY
MRTXY
效用最大化 产品市场出清
利润最大化 零利润 要素市场出清 资源充分利用
第十二章 一般均衡理论与福利经济学
一般均衡分析：是指在充分考虑所有经济变量之间关系的情况下，考 察整个经济系统中完全达到均衡状态时的状况和达到均衡的条件。
根据一般均衡分析建立起来的理论，就是一般均衡理论。
第一节 一般均衡理论
一、一般均衡的含义 在完全竞争条件下，当整个经济处于一般均衡状态时，经济系统产生
B的食品 X
B A
100F 60C
的
Z
服
装
C
高鸿业版微观经济学第十二章
2、现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少 的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。
3、反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引 起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵 害消费者和其他非垄断企业的利益。
4、对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利 于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租 活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事 实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利 益、总剩余的增加。
科斯定理的一个案例
• 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场 的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是 在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元； 二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对 于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生 800元损失，总共损失为8000元。两种方案中，第 一种成本较低，代表了有效解决方案。
2、所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断 权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价 格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。
3、完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长 期是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。
4、创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为 或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可 能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府 权力的出租一样。
（一）逆向选择：指在买卖双方信息不对称的情况
下，差的、质量不好的物品总是比优的、质量较好 的物品优先被人选择并获得一个好的收益，或者说 交易是从劣到优，而不是从优到劣的选择。
❖柠檬市场
❖保险市场常常有儿童保险，而对老年人的保险则难 以建立。银行的信贷市场、药品市场也是逆向选择 常常发生的市场。就业市场、上市公司也会发生这 样的情况。
3、反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引 起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵 害消费者和其他非垄断企业的利益。
4、对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利 于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租 活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事 实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利 益、总剩余的增加。
科斯定理的一个案例
• 假设一家化肥厂，它排放的废气使得附近10个农场 的果园产量减产，每户损失1000元，总的损失为1 万元。又假定存在两种应对污染的技术方案：一是 在化肥厂烟囱上安装治理废气装置，费用是6000元； 二是让10个果农转而生产蔬菜，该化肥厂的废气对 于蔬菜生产没有影响，但是转产将使每个果农发生 800元损失，总共损失为8000元。两种方案中，第 一种成本较低，代表了有效解决方案。
2、所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断 权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价 格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。
3、完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长 期是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。
4、创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为 或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可 能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府 权力的出租一样。
（一）逆向选择：指在买卖双方信息不对称的情况
下，差的、质量不好的物品总是比优的、质量较好 的物品优先被人选择并获得一个好的收益，或者说 交易是从劣到优，而不是从优到劣的选择。
❖柠檬市场
❖保险市场常常有儿童保险，而对老年人的保险则难 以建立。银行的信贷市场、药品市场也是逆向选择 常常发生的市场。就业市场、上市公司也会发生这 样的情况。
微观经济学(勾结与卡特尔)
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
最惠客户待遇策略
如果一家公司对某一位消费者降低了产 品价格，就有义务对所有最惠客户待遇 消费者降低价格。 增加利用价格战争夺消费者的成本，以 减少整个行业的价格竞争度，以维持卡 特尔
微观经济学
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
维持卡特尔的方法
价格明的或暗的要对成员公开 能低成本知道成员是否违反卡特 尔或增加成员违反卡特尔的成本。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
公开价格
网络 报纸 行业协会内部
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
价格领导
隐形共谋的一种形式，市场上的一个厂 商宣布价格变化，其他厂商跟随这一价 格的的一种定价形式。 非法，可能遭受反托拉斯诉讼。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔垄断利润（产量）的分配
理想情况：按照使每个企业的边际成本 都相等的办法在各企业中分配产量。 现实情况：按企业影响力大小；按企业 过去销售水平；按企业生产潜力；按所 在区域或国家。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔的问题
不稳定。 面临成员企业欺骗，即不遵守已达成的 价格和产量。 卡特尔的成员天生就有秘密降价或公开 退出的动机。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
寡头市场上的勾结在Fra bibliotek头市场上，达成勾结的可能性最大。 原因：在寡头市场，只有少数几家相互 依赖的大企业，串通或共谋要相对容易 一些，而包括大量小企业的完全竞争或 垄断竞争市场上形成联合则比较困难。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔的定义
当若干企业达成公开或正式的协议，试 图控制整个市场的利润最大化产量和价 格时，这些企业的总和就是卡特尔。 卡特尔是勾结在一起的一群企业，像一 个垄断企业一样行动，追求总的利润最 大化。
人大微观经济学课件第12章 市场失灵和微观经济政策
2021/3/11
微观经济学
❖ 反托拉斯法
美国的反托拉斯法
❖谢尔曼法（the Sherman Act ，1890） ❖克莱顿法（the Clayton Act ，1914） ❖联邦贸易委员会法（ the Federal Trade
Commission Act ，1914）
2021/3/11
微观经济学
一种东西只有具有非排他性和非竞争性之一，市场就不 可能有效地提供这种东西，即市场失灵。
2021/3/11
微观经济学
❖ 公共物品的政府提供
公共物品的政府提供是一个集体决策问题， 而集体决策机制不同于市场这一私人决策 机制。
成本－收益分析
2021/3/11
微观经济学
应用专栏
❖ 决定公共物品供给量的公共选择中会遇到哪 些问题呢？
二、外部影响
❖ 外部影响及其分类
外部影响(externality)指一个人采取某种行为的后果没有 被全部包含在其个人利益范围之内。
如果一个人的行为给他人造成了损失，但没有给予充分 的补偿，或者说这些损失没有表现为行为者的成本，那 么，我们说其行为有负的外部影响(negative externality) 。
在经济中存在许许多多不满足竞争性和排他性的 商品，通常不具备消费或使用的竞争性的商品叫 做公共物品
公共物品具有两个重要性质：一是非排他性；二 是非竞争性。同时具有这两个性质的物品被称为 纯公共物品。具有两者之一的物品就可以被称为 公共物品。
2021/3/11
微观经济学
非排他性 • 无法用收费或其他办法排除个别人的使用 • 国防 • 良好的生态环境
无谓损失 Deadweight
△消费者剩余=-A-B
第十二章 一般均衡理论 《微观经济学》PPT课件
厂商k对商品的供给函数是：
Q1k=Q1k（P1，…，Pn） … Qmk=Qmk（P1，…，Pn）（12-5）
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
• 厂商k对各种生产要素的需求函数是： Q（m+1）k=Q（m+1）k（P1，…，Pn） … Qnk=Qnk（P1，…，Pn）（12-6） • 我们可以加总所有v个厂商对商品的供给以及加总所有v个厂商对各种生
max πk=P1Q1k+…+PmQmk-（Pm+1Q（m+1）k+…+PnQnk） s.t. Q1k=F1k（Q（m+1）k，…，Qnk） … Qmk=Fmk（Q（m+1）k，…，Qnk）（12-4） • 式中：πk是典型厂商k的利润函数，其利润水平由该厂商所生产的产品数量和投
入的生产要素数量决定。
第12章
一般均衡理论
12.1 一般均衡理论概述
12.1.1 一般均衡与局部均衡 • 局部均衡理论只是研究单个市场或几个相关联的市场的均衡问
题，而一般均衡研究一个经济社会中所有市场的整个价格体系 的相互依存、相互影响和所有单个市场均衡价格同时决定的问 题。
12.1 一般均衡理论概述
12.1.2 一般均衡的具体含义 • 完全竞争市场一般均衡的严格定义是指满足以下3个条件的一组价
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
居民户h对生产要素的供给函数为： Q（m+1）h=Q（m+1）h（P1，…，Pn） … Qnh=Qnh（P1，…，Pn）（12-2） 居民户h对商品的需求函数为： Q1h=Q1h（P1，…，Pn） … Qmh=Qmh（P1，…，Pn）（12-3）
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
产要素的需求。第i种商品的市场总供给为：
Q1k=Q1k（P1，…，Pn） … Qmk=Qmk（P1，…，Pn）（12-5）
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
• 厂商k对各种生产要素的需求函数是： Q（m+1）k=Q（m+1）k（P1，…，Pn） … Qnk=Qnk（P1，…，Pn）（12-6） • 我们可以加总所有v个厂商对商品的供给以及加总所有v个厂商对各种生
max πk=P1Q1k+…+PmQmk-（Pm+1Q（m+1）k+…+PnQnk） s.t. Q1k=F1k（Q（m+1）k，…，Qnk） … Qmk=Fmk（Q（m+1）k，…，Qnk）（12-4） • 式中：πk是典型厂商k的利润函数，其利润水平由该厂商所生产的产品数量和投
入的生产要素数量决定。
第12章
一般均衡理论
12.1 一般均衡理论概述
12.1.1 一般均衡与局部均衡 • 局部均衡理论只是研究单个市场或几个相关联的市场的均衡问
题，而一般均衡研究一个经济社会中所有市场的整个价格体系 的相互依存、相互影响和所有单个市场均衡价格同时决定的问 题。
12.1 一般均衡理论概述
12.1.2 一般均衡的具体含义 • 完全竞争市场一般均衡的严格定义是指满足以下3个条件的一组价
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
居民户h对生产要素的供给函数为： Q（m+1）h=Q（m+1）h（P1，…，Pn） … Qnh=Qnh（P1，…，Pn）（12-2） 居民户h对商品的需求函数为： Q1h=Q1h（P1，…，Pn） … Qmh=Qmh（P1，…，Pn）（12-3）
12.2 瓦尔拉斯一般均衡理论
产要素的需求。第i种商品的市场总供给为：
微观经济学现代观点(范里安)-第12章 不确定性
期望值指无数次相同的风险决策的最终平均值或加权平 均数，它往往以货币或财产的数量为表现形式。所以， 期望值有时又称期望货币值。
6
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 1.期望值理论 计算期望值的数学公式：
EV代表期望值
7
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 2.期望效用理论
在不确定情况下, 消费者事先作出最优的决策,以期望获得最 大化的效用。
彩票的期望效用函数为： E{U[p; W1,W2]} = pU(W1) + (1-p)U(W2)
期望效用函数也称为冯.诺曼-摩根斯顿效用函数,表示消费者的 期望效用就是消费者在不确定条件下可能得到的各种结果的效用的加 权平均数。
8
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 2.期望效用理论 期望值的效用 对于彩票L=[p;W1,W2] 来说, 彩票的期望值为： pW1+(1-p)W2
13
不确定性
本章内容小结 不确定性概念 期望值理论和期望效用理论 风险态度（厌恶风险、偏好风险、风险中性）
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29
70%
收益 4000 -800
早期的经济学家是用“期望值理论”进行分析的这一不确定性问 题，认为决策者会选择期望值较大的那一组彩票。
消费者面临彩票 L=[P;W1,W2]
彩票的期望值，即pW1 +（1-p)W2
5
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 1.期望值理论
柏斯卡一费马：期望值理论
人们在风险决策时，会把数学期望值最大的可能选项作 为自己的最终选择。
6
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 1.期望值理论 计算期望值的数学公式：
EV代表期望值
7
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 2.期望效用理论
在不确定情况下, 消费者事先作出最优的决策,以期望获得最 大化的效用。
彩票的期望效用函数为： E{U[p; W1,W2]} = pU(W1) + (1-p)U(W2)
期望效用函数也称为冯.诺曼-摩根斯顿效用函数,表示消费者的 期望效用就是消费者在不确定条件下可能得到的各种结果的效用的加 权平均数。
8
不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 2.期望效用理论 期望值的效用 对于彩票L=[p;W1,W2] 来说, 彩票的期望值为： pW1+(1-p)W2
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不确定性
本章内容小结 不确定性概念 期望值理论和期望效用理论 风险态度（厌恶风险、偏好风险、风险中性）
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收益 4000 -800
早期的经济学家是用“期望值理论”进行分析的这一不确定性问 题，认为决策者会选择期望值较大的那一组彩票。
消费者面临彩票 L=[P;W1,W2]
彩票的期望值，即pW1 +（1-p)W2
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不确定性
一、期望值理论和期望效用理论 1.期望值理论
柏斯卡一费马：期望值理论
人们在风险决策时，会把数学期望值最大的可能选项作 为自己的最终选择。
微观经济学课件第12章
Slide 34
12.2 寡头垄断
契约曲线（Contract Curve）
Q1 + Q2 = 15 这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与 Q2 的组合都能实现总利润最大化。
Q1 = Q2 = 7.5 比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少 的产量获得更大的利润。
Slide 35
图12.5 双寡头例子
将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可 以解得古诺均衡时的产量水平： 古诺均衡：Q1=Q2=10
Slide 31
12.2 寡头垄断
进一步解得， 总产量Q=Q1+Q2=20 因此，根据市场需求曲线 P=30-Q，解得
P=10
Slide 32
图12.5 双寡头例子
Q1
市场需求曲线为P = 30 – Q，且
Slide 11
12.1 垄断竞争
2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产 能力，即它的均衡产量低于平均成本最 低时的水平。厂商零利润点是在平均成 本最低点的左边。
这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数 量过多而引起的。在垄断竞争力，如果厂商的数量减少 ，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本 。
越大），价格就可能定得越高。
Slide 5
12.1 垄断竞争
宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较 大的垄断势力呢？
事实上，佳洁士的定价不会比其他同类产品 的价格高太多，因为，消费者对佳洁士的需 求是较富有弹性的。
Slide 6
图12.1 短期和长期中的垄断竞争厂商
美元/数量
短期
PSR
QSR
Slide 12
12.1 垄断竞争
政府是否必须对垄断竞争进行管制？答 案是“不”。原因在于：
12.2 寡头垄断
契约曲线（Contract Curve）
Q1 + Q2 = 15 这条曲线表明任何总产量等于15的Q1与 Q2 的组合都能实现总利润最大化。
Q1 = Q2 = 7.5 比古诺均衡相比，串通可以使双方以更少 的产量获得更大的利润。
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图12.5 双寡头例子
将厂商1与厂商2的反应曲线联立，就可 以解得古诺均衡时的产量水平： 古诺均衡：Q1=Q2=10
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12.2 寡头垄断
进一步解得， 总产量Q=Q1+Q2=20 因此，根据市场需求曲线 P=30-Q，解得
P=10
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图12.5 双寡头例子
Q1
市场需求曲线为P = 30 – Q，且
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12.1 垄断竞争
2）垄断竞争厂商经营时存在着过剩的生产 能力，即它的均衡产量低于平均成本最 低时的水平。厂商零利润点是在平均成 本最低点的左边。
这种过剩的生产能力往往是由于市场中小规模的厂商数 量过多而引起的。在垄断竞争力，如果厂商的数量减少 ，可以扩大单个厂商的规模，获得规模经济，降低成本 。
越大），价格就可能定得越高。
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12.1 垄断竞争
宝洁公司是否在佳洁士产品的市场上具有较 大的垄断势力呢？
事实上，佳洁士的定价不会比其他同类产品 的价格高太多，因为，消费者对佳洁士的需 求是较富有弹性的。
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图12.1 短期和长期中的垄断竞争厂商
美元/数量
短期
PSR
QSR
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12.1 垄断竞争
政府是否必须对垄断竞争进行管制？答 案是“不”。原因在于：
微观经济学(勾结与卡特尔)
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔的定义
当若干企业达成公开或正式的协议，试 图控制整个市场的利润最大化产量和价 格时，这些企业的总和就是卡特尔。 卡特尔是勾结在一起的一群企业，像一 个垄断企业一样行动，追求总的利润最 大化。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔垄断利润（产量）的分配
微观经济学第十二章垄断竞争与寡头垄断全城最低价全城最低价表面上对消费者有利其实是卡特尔维持卡特尔防止成员欺骗的一种形式消费者是破坏勾结最好的监督者微观经济学第十二章垄断竞争与寡头垄断销售价格保证向购买方保证在多少天内不降价
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
十四、勾结与卡特尔
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
维持卡特尔的方法
价格明的或暗的要对成员公开 能低成本知道成员是否违反卡特 尔或增加成员违反卡特尔的成本。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
公开价格
网络 报纸 行业协会内部
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
价格领导
隐形共谋的一种形式，市场上的一个厂 商宣布价格变化，其他厂商跟随这一价 格的的一种定价形式。 非法，可能遭受反托拉斯诉讼。
理想情况：按照使每个企业的边际成本 都相等的办法在各企业中分配产量。 现实情况：按企业影响力大小；按企业 过去销售水平；按企业生产潜力；按所 在区域或国家。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
卡特尔的问题
不稳定。 面临成员企业欺骗，即不遵守已达成的 价格和产量。 卡特尔的成员天生就有秘密降价或公开 退出的动机。
微观经济学
第十二章 垄断竞争与寡头垄断
微观经济学第12章
12章垄断竞争和寡头垄断选择1。
寡头垄断厂商的产品是（ C ）A. 同质的B. 有差异的C. 即可以是同质的,也可以是有差异的 D。
以上都不对2。
根据古诺模型，在双头垄断条件下，单个厂商的均衡产量是市场容量的（ A ) A．1/3 B．2/3C．1 D．不能确定3.在垄断厂商的短期均衡时，垄断厂商可以（D）A ．亏损B ．利润为零C ．获得利润D ．上述情况都可能存在4。
垄断竞争市场中厂商达到短期均衡的产量的条件是，在该产量处：（ C ) A 两条需求相交；B SMC=SMR；C 同时符合A和B； D LMC=LMR5。
垄断竞争市场的特点是：（ C ）a 较多的卖者和买者;b 存在产品差别c 同时具有a和b；d 以上都不对6。
在一个垄断竞争行业，厂商在长期均衡下赚取零利润(B ）A每个厂家在最低平均总成本出生产B对于每个厂商,需求曲线与ATC曲线相切C每个厂商都有低于期望产出的生产能力D。
以上都是7.在有同质产品的古诺均衡中，总产出(D）A等于垄断产出B小于垄断产出C大于垄断产出D位于垄断产出与竞争产出之间8.在有同质产品的勃兰特均衡中，总产出(B）A等于垄断产出B小于垄断产出C大于垄断产出D位于垄断产出与竞争产出之间9.在折弯的需求曲线模型中，每个厂商相信（B）A竞争者将配合所有价格变化B竞争者仅配合降低价格C竞争者将保持产出不变D竞争者将保持价格不变10。
在有差异化的产品的伯兰特模型中（C）A每个厂商选择等于边际成本的价格B每个厂商选择等于平均成本的价格C每个厂商赚取正的利润D只有一个厂商服务全部市场简答:1．为什么在垄断竞争市场上厂商面临的需求曲线通常比完全垄断的厂商所面临的需求曲线弹性要大些?答：由于垄断竞争厂商可以在一定程度上控制自己产品的价格，即通过改变自己所生产的有差别的产品的销售量来影响商品的价格，所以，如同垄断厂商一样，垄断竞争厂商所面临的需求曲线也是向右下方倾斜的。
所不同的是，由于各垄断竞争厂商的产品相互之间都是很接近的替代品，市场中的竞争因素又使得垄断竞争厂商的需求曲线具有较大的弹性。
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对垄断的公共管制
3. 管制存在着滞后，影响资本回报率管制的 效果。
•
•
成本下降时，管制滞后对企业有利，实际 回报率高于政府的标准。 成本上升时，管制滞后对企业不利，实际 资本回报率低于政府的标准。
反托拉斯法
美国的反托拉斯法： o 反托拉斯法中的垄断含义： • 不仅包括完全垄断，还包括寡头垄断。 • 不仅包括事实垄断，还包括垄断倾向。
私人物品和公共物品的最优数量
公共物品最优产量的确定： 公共物品的最优产量决定条件： o 社会的边际利益等于生产的边际成本
• 社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和。
P
DA DB
E G
D
S H
P DA T
D
DB
S
P0
N L 0 C F 私人物品 Q0 Q 0 R 公共物品 Q
私人物品和公共物品的最优数量
在外部经济的情况下： Vp<Cp<Vs
• 私人活动水平低于社会所要求的最优平 • 存在帕累托改进：Vs-Vp>Cp-Vp；如果私人采取 行动，其损失在得到补偿后，更多人的境况变好。
外部影响和资源配置失当
帕累托改进难于实施的原因（以污染为例）： 1. 污染者和被污染者以及被污染者之间很难达成 协议。 • 污染者和被污染者之间在如何分配“重新安排 生产计划”所得到的好处问题上不能达成协议。 • 存在“免费乘车者”问题
2.
3.
垄断与低效率
对垄断低效率的分析同样适用于其他非完 全竞争的情况。
P
d Pm
在实现帕累托最优的情况下， 总的经济福利是阴影部分的面 积；但在垄断条件下，总的经 积；但在垄断条件下，总的经 济福利存在着无谓的损失。
无谓的损失无谓的损失
AC=AM
P*
MR 0 qm q*
D q
垄断和低效率
寻租理论
第十二章 市场失灵和微观经济政策
现实的资本主义市场机制在很多场合不能导 致资源的有效配置。这种情况被称为“市场 失灵”。 本章将分别论述市场失灵的几种情况，即垄 断、外部影响、公共物品、不完全信息以及 相应的微观经济政策。
第一节 垄断
垄断与低效率 寻租理论 对垄断的公共管制 反托拉斯法
对垄断损失的低估： 当我们将分析的重点从垄断结果转移到获 得和维持垄断的过程时，在无谓的损失之外 还包括非生产性寻利活动。
• 行贿、游说
寻租理论
寻租： 寻租是指为获得和维持垄断地位从而得到 垄断利润（即垄断租金）的非生产性活动。
寻租理论
寻租的最大经济损失： o 寻租者花在寻租活动上的代价不会超过垄断 地位可能给他带来的好处，寻租的代价小于 等于垄断利润 o 寻租市场竞争程度的加强，整个寻租活动的 代价将不断增大。
o 产品生产的边际成本大于零–增加消费就会 增加成本
私人物品和公共物品
2. 排他性 o 一个人消费了某种商品，其他人就不能在 消费该商品了。 • • 两人不能同戴一顶帽子、同穿一双鞋 通过收费可以调节消费
私人物品和公共物品
公共物品具有非竞争性和非排他性 1. 非竞争性：
o 产品生产的边际成本等于零。
有关外部影响的政策
3. 使用规定财产权的办法： o 举例：上游钢厂对下游渔场的污染： • 给予下游渔场使用一定质量水源的财产权， 则上游钢厂会因污染超标而遭受处罚。于 是，钢厂会向渔场购买这种权利，从而可 以排放污水。但实际上，渔场从中获得了 治理污染的费用；而钢厂的成本最终也等 于社会成本。
科斯定理
外部影响和资源配置失当
2. 有关污染的法律难于明确。 • 污染者是否有权污染？ • 有权进行多大污染？ • 被污染者是否有权要求赔偿？
外部影响和资源配置失当
3. 即使污染者与被污染者之间有可能达成协 议，但由于通常是一个污染者面对众多被 污染者，因而污染者在改变污染水平上的 行为就像一个垄断者。 • 外部影响产生的垄断行为也会破坏资源的 最优配置。
d Pm
增加产量至q*，如果都能以消费者愿 意支付的价格出售增加的产量，那么 垄断厂商的利润将增加（阴影部分）， 此时消费者的状况保持不变；如果以 P*价格出售增加的产品，消费者剩余 将增加（阴影部分），此时垄断厂商 的状况保持不变。
P*
AC=AM
MR 0 qm q*
D q
垄断和低效率
P d Pm
• • 增加消费不会增加成本 海上的航标灯
私人物品和公共物品
2. 非排他性 o 任何人都不能被排除在该商品的消费之外。 • • 很难通过收费予以限制 国防
私人物品和公共物品
公共物品的细分： o 纯公共物品具有完全的非竞争性和完全的非排他性。 • 国防 o 准公共物品只具有局部的非竞争性和局部的非排他 性。 • 棋牌俱乐部
o 资产的财产权是否总是能够明确 1) 如空气、海洋、草场等共用财产。 2) 明确产权的成本过高。
第三节 公共物品
私人物品和公共物品 私人物品和公共物品的最优数量 市场失灵 公共物品和成本-受益分析 公共选择理论
私人物品和公共物品
私人物品具有竞争性和排他性： 1. 竞争性
垄断与低效率
市场失灵： 市场失灵是指市场机制不能导致资源有效 配置的情况。
• 帕累托最优状态不能被实现 • 存在帕累托改进
P d Pm
假设AC=MC且固定不变，垄断 厂商实现利润最大化时，Pm高 于MC，未实现帕累托最优，存 在帕累托改进余地。
P*
AC=AM
MR 0 qm
D q
垄断和低效率
P
对垄断的公共管制
对自然垄断的资本回报率管制： o 为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或 “公正的”资本回报率，他相当于等量的资 本在相似技术、相似风险条件下所能得到的 平均市场报酬。
对垄断的公共管制
对自然垄断的资本回报率管制的困难： 1. 难以确定“竞争的”或“公正的”资本回报 率 2. 难以估计厂商的未折旧资本量–信息不对称。
实际上，可以以P*销售产量q*， 这时消费者剩余增加绿色部分和 紫色部分，只要将紫色面积补偿 给垄断厂商以弥补其遭受的利润 损失，然后对紫色部分进行分配， 双方均能获益。
P*
AC=AM
MR 0 qm q*
D q
垄断和低效率
垄断与低效率
垄断的帕累托改进为什么难于实施：
1. 消费者之间在如何分摊弥补垄断厂利润损失的支付问题上可能 存在分歧。 垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题 上可能存在分歧。 无法阿防止某些消费者不负担给予垄育
消费 当一个消费者 采取的经济行 动使他人付出 了代价，而又 未给他人以补 偿的情况。
吸烟
外部影响和资源配置失当
外部影响的结果： o 完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最 优状态！
外部影响和资源配置失当
假设： o o o o Vp为私人利益 Vs为社会利益 Cp为私人成本 Cs为社会成本
Pm Pz D=AR
MC
Pc
AC
MR
0 qm qc qz q
垄断的管制：递增成本
P
AC
没有管制时：价格为Pm，产量为qm；利润最大。 边际成本定价法：价格为价格为Pc，产量为qc；存在亏损。 平均成本定价法：价格为Pz，产量为qz；利润为0。
Pm Pz MC Pc D=AR
政府在边际成本定价法下， 应当给予垄断厂商以补贴。
每个消费者的边际利益均等与边际成本：CE=FG=Q0H 。 社会的边际利益等与边际成本：OL+ON=OT。
私人物品和公共物品的最优数量
公共物品的最优产量是难于确定的： 1. 单个消费者通常并不很清楚自己对公共物 品的需求价格，更不用说去准确地陈述他 对公共物品的需求与价格的关系。
• 既然私人的公共物品需求曲线无法确定，也就无 法确定公共物品的市场需求曲线，更无法确定最 优产量。
反托拉斯法
执行机构： 1. 联邦贸易委员会–反对不正当的贸易行为 2. 司法部反托拉斯局–反对垄断活动
第二节 外部影响
外部影响及分类 外部影响和资源配置失当 有关外部影响的政策 科斯定理
外部影响及分类
外部影响： o 外部影响是指单个消费者或生产者的经济行 为对社会上其他人的福利的影响。 • 私人成本≠社会成本 • 私人利益≠社会利益
反托拉斯法
o o o o o o 美国的反托拉斯法的主要法案： 谢尔曼法（1890） 克莱顿法（1914） 联邦贸易委员会法（1914） 罗宾逊-帕特曼法（1936） 惠特-李法（1938） 塞勒-凯弗维尔法（1950）
反托拉斯法
美国的反托拉斯法的主要内容： o o o o o o o 限制贸易的协议或共谋 垄断或企图垄断市场 兼并 排他性规定 价格歧视 不正当竞争 欺诈行为
科斯定理
外部经济情况： o 私人的边际利益(MBP)+使用产权的边际利 益(MEB)=社会边际利益(MBS)
科斯定理
结论： o 在存在外部影响的情况下，并不一定需要政 府干预，只要明确外部影响的所有权，同样 可以解决外部影响问题，达到资源的有效配 置。
科斯定理
注意： o 交易成本不能过大，否则，产权交易难于实现； 或者，产权交易的结果是非效率的。
有关外部影响的政策
1. 使用税收和津贴 o • • o • • 对造成外部不经济的企业进行征税。 目的：使该企业的私人成本=社会成本 税额=社会成本-私人成本 对造成外部经济的企业，政府予以补贴 目的：使该企业的私人利益=社会利益 补贴=社会利益-私人利益
有关外部影响的政策
2. 使用企业合并的方法 o 外部影响“内部化”： • 合并企业的成本与收益等于社会成本与收益。
私人物品和公共物品
公共物品与政府提供的物品： o 政府提供的物品并不都是公共物品：政府提 供的物品可能不具有非竞争性和非排他性。 • 邮政服务 • 教育 • 公园