证券基础知识,证券交易考点总结快速记忆版本
证券重要基础知识点
证券重要基础知识点1. 证券市场：证券市场是指进行证券买卖的场所，它直接关系到证券交易的规范和有效性。
证券市场分为主板市场和创业板市场，主要交易内容包括股票、债券、基金等证券品种。
2. 股票：股票是指股份有限公司发行的所有权凭证，代表股东对公司所有资产和利益的所有权。
持有公司股票的人成为股东，可以享受股权收益和参与公司治理。
3. 债券：债券是指债务人以写有债权金额和偿还条件的债券凭证向债权人募集债务资金的一种金融工具。
债券投资者可获得固定的利息和到期时的本金偿还。
4. 基金：基金是由投资者共同出资，由基金管理公司专门经营管理的集合投资工具。
根据不同的投资策略和风险偏好，基金可以分为股票基金、债券基金、货币市场基金等。
5. 证券交易：证券交易是指投资者通过证券市场进行证券买卖的行为。
常见的证券交易方式包括集中竞价交易和竞价上市交易。
6. 证券监管：证券监管是指政府或相关机构对证券市场进行监管和管理的活动，旨在维护证券市场的公平、公正和透明。
证券监管机构通常负责监督、控制和监测证券市场的运作，以保护投资者的合法权益。
7. 公司治理：公司治理是指在股东和公司之间建立有效的监督机制，以确保公司经营和管理的透明度和合规性。
好的公司治理有助于提高公司的价值，保护投资者的权益，促进经济的可持续发展。
这些证券重要基础知识点对于投资者、交易员和从事证券相关工作的人士来说都是必备的，它们构成了理解证券市场运作的基础，有助于投资决策和风险管理。
对于学习和了解证券市场的人来说，深入掌握这些知识点将会是一个不错的起点。
证券重点知识点梳理
证券重点知识点梳理一、证券概述证券是指以股票、债券、基金、期权等形式表达的所有权或债权凭证。
证券市场是指投资者通过买卖证券来进行投资活动的市场，是国民经济中重要的金融市场之一。
二、证券市场分类1. 一级市场：也称为发行市场，是供企业或单位首次发行证券的市场。
包括股票发行和债券发行两类。
2. 二级市场：也称为交易市场或证券交易所，是指投资者在已经发行的证券上进行买卖交易的市场，包括股票市场和债券市场。
三、股票1. 股票的定义：股票是公司对外融资的方式之一，是购买公司股份的凭证。
持有股票的投资者即为公司的股东，按照所持股份的比例享有公司利润分配权和决策权。
2. 股票分类：- 普通股票：普通股票是指公司发行的一种股票，持有普通股票的股东享有按比例分配红利和享受资产清算收益的权利，但投票权一般只有一票，无优先权。
- 优先股票：优先股票是指在普通股股权之前优先享有分配红利和清算资产时优先受偿的股票。
3. 股票市场：股票市场是股票交易的主要场所，包括证券交易所和场外交易市场。
常见的股票市场有上海证券交易所和深圳证券交易所。
四、债券1. 债券的定义：债券是一种债务凭证，是债务人向债权人发行的一种借贷工具，代表了债权人对债务人的债权要求。
2. 债券分类：- 公司债券：由公司发行的债券，是一种企业融资的方式。
- 政府债券：由政府发行的债券，用于进行财政赤字的弥补或公共项目的建设。
- 中央银行债券：由中央银行发行的债券，用于调节货币市场和货币供应的平衡。
3. 债券市场：债券市场是债券交易的场所，常见的债券市场有交易所市场和柜台市场。
五、基金1. 基金的定义：基金是一种由特定机构通过集合投资者资金进行的投资方式，投资者持有基金份额，分享基金的风险和收益。
2. 基金分类：- 股票基金：主要以投资股票为主要资产的基金。
- 债券基金：主要以投资债券为主要资产的基金。
- 混合基金：既投资股票又投资债券的基金。
- 货币基金：以低风险的货币市场工具为主要资产的基金。
《证券市场基础知识》考点重点总结!汇总
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一有价证券的定义有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值, 有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券,广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样,可以从不同的角度按不同的标准进行分类:1.按证券发行主体的不同,有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2.按是否在证券交易所挂牌交易,有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3.按募集方式分类,有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4.按证券所代表的权利性质分类,有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三有价证券的特征1.收益性。
2.流动性。
3.风险性。
4.期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一证券市场的特征1.证券市场是价值直接交换的场所。
2.证券市场是财产权利直接交换的场所3.证券市场是风险直接交换的场所。
(二证券市场的结构1.层次结构 .2.多层次资本市场。
3.品种结构。
4.交易场所结构。
(三证券市场的基本功能1.筹资一投资功能2.定价功能。
3.资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括:(一公司 (企业 (二政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一机构投资者 1.政府机构。
2.金融机构。
(1证券经营机构。
(2银行业金融机构。
(3保险公司及保险资产管理公司。
(4合格境外机构投资者 (QFII (5主权财富基金。
(6其他金融机构。
3.企业和事业法人。
4.各类基金。
(1证券投资基金 (2社保基金。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
公共基础知识证券基础知识速记概述
《证券基础知识速记综合性概述》一、证券的基本概念证券是多种经济权益凭证的统称，是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。
主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，如股票、债券、基金等。
股票代表着对公司的所有权份额，股东凭借股票可以分享公司的利润，参与公司的重大决策，并承担相应的风险。
债券则是发行人向投资者发行的一种债务凭证，投资者按照约定的利率和期限获得固定的利息收入，并在到期时收回本金。
基金是一种集合投资工具，由专业的基金管理人将众多投资者的资金集中起来，投资于各种不同的资产，如股票、债券、货币市场工具等。
货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，如商业汇票、银行本票等。
商品证券是证明持券人有商品所有权或使用权的凭证，如提货单、运货单等。
二、证券市场的发展历程证券市场的发展可以追溯到几个世纪以前。
早在 16 世纪的欧洲，就出现了早期的证券交易活动。
随着资本主义经济的发展，证券市场逐渐成为企业筹集资金和投资者进行投资的重要场所。
在 17 世纪的荷兰，阿姆斯特丹证券交易所成立，这是世界上第一个正式的证券交易所。
此后，证券市场在欧洲和北美等地迅速发展。
19 世纪末 20 世纪初，随着工业革命的推进和企业规模的扩大，证券市场的规模和影响力不断扩大。
20 世纪以来，证券市场经历了多次重大的变革和发展。
两次世界大战和经济大萧条对证券市场造成了巨大的冲击，但也促使各国政府加强了对证券市场的监管。
20 世纪 70 年代以来，随着金融自由化和全球化的趋势，证券市场的国际化程度不断提高。
在中国，证券市场的发展始于 20 世纪 80 年代。
随着改革开放的推进，中国逐步建立了股票市场、债券市场等证券市场体系。
经过多年的发展，中国证券市场已经成为全球重要的证券市场之一。
三、证券市场的核心理论1. 有效市场假说有效市场假说认为，在一个有效的证券市场中，证券价格能够充分反映所有可用的信息。
证劵交易重点知识总结
第一章第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券交易的特征表现在证券的流动性、收益性和风险性，三者是相互联系的。
（二）我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年1990.12.19上交所1991.7.3深交所1999.7.1《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
2005年10月修订2005年4月底，开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
（三）证券交易的原则证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
为保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公平、公开、公正”三个原则。
公开原则：指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
国际上，1934美国《证券交易法》公平原则：指参与交易的各方应当获得平等的机会。
公正原则：指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。
二、证券交易的种类按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
（一）股票交易股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
股票可表明投资者的股东身份和权益，股东可据以获取股息和红利。
股票交易可以在证券交易所中进行【上市交易】，也可以在场外交易市场进行【柜台交易、店头交易】。
（二）债券交易债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。
根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（三）基金交易证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
证券基础知识知识点总结
第一章：证券市场概述1、证券是指各类记载并代表一切权利的法律凭证。
2、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
3、有价证券是虚拟资本的一种形式。
4、有价证券有广义与狭义两种概念。
狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
5、商品证券有提货单、运货单、仓库栈单等。
6、货币证券包括商业证券和银行证券；商业证券有商业汇票和商业本票，银行证券有银行汇票、银行本票和支票。
7、按证券发行主体不同分为政府证券和公司证券；按是否在证券交易所挂牌分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性分类分为股票、债券和其他证券。
8、政府证券是指由中央政府、地方政府或政府机构发行的债券。
9、公司证券包括股票、公司债券及商业票据等。
10、股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他证券包括基金证券、证券衍生品（金融期货、可转债证券、权证等）11、有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
12、证券市场的特征：1.价值直接交换的场所；2.财产权利直接交换的场所；3.风险直接交换的场所。
13、证券市场的结构分为层次机构、品种结构、交易场所结构。
14、证券市场构成分为发行市场（一级市场、初级市场）和交易市场（二级市场、次级市场）；根据上市所服务和覆盖的上市公司类型分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型；根据上市公司规模、监管要求等差异分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。
15、品种结构有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。
16、按交易活动是否在固定场所进行，证券市场分为有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）。
17、证券市场的基本功能：1.筹资-投资功能、2.定价功能、3.资本配置功能。
18、证券发行人：公司（企业）、政府和政府机构19、企业的组织形式分为独资制、合伙制和公司制。
20、现代股份制公司采取股份有限公司和有限责任公司，只有股份有限公司才能发行股票。
证券从业证券交易重点三色笔记完整版
证券从业证券交易重点三色笔记完整版1、三色勾勒法。
白色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难了解内容，褐色表示暂时需求记忆的内容或复杂了解内容。
理想中可用红笔划白色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常温习主要关注三色划线内容，考前快速阅读白色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点掌握。
日常温习留意明白知识点，特别留意多项选择题知识点的提示。
〝□〞代表一个清楚的知识点。
3、温习流程。
第一阶段，①自主快速阅读全书一遍；②在培训师指点下划三色重点，解说和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定效果：参考分为55分以上。
培训师催促50分以下者加大温习力度。
第二阶段，①培训师解说模拟试卷一，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定效果：参考分为60分以上。
培训师催促55分以下者加大温习力度。
70分以上者可完毕该们课程温习，考前三天突击温习即可。
第三阶段，①培训师解说模拟试卷二，学员在书中寻觅做错试题对应的知识点，寻觅做错缘由，假定内容未记载请用三色中一色自己勾勒；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定效果：参考分为66分以上。
培训师催促60分以下者加大温习力度。
将确定已掌握的铅笔勾勒内容擦掉。
④考前三天末尾自在温习，考前1-2小时快速阅读白色和蓝色勾勒内容。
4、模拟测试中各项目独自列分。
①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，增强概念及分类的了解。
②判别题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，增强单句的记忆。
③0.5分多项选择题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，增强重点段落的了解和记忆。
④1分多项选择题20题，20分，参考分值10分，，于10分者，增强难点段落的记忆。
5、1、2、3、4章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8章是另一个知识体系：其他业务。
证券从业资格考试_基础知识_重点、速记_百度文库
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现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证劵交易知识点总结
证劵交易知识点总结证券交易是金融市场的一项重要活动，也是投资者获取财富的途径之一。
在证券交易过程中，投资者需要了解一些基本知识和技巧，才能够做出正确的投资决策并获取可观的收益。
本文将对证券交易的相关知识点进行总结，帮助投资者更好地理解证券交易，并为其投资决策提供一定的参考。
一、证券市场的分类1.按照市场性质分类从市场的性质来看，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指企业首次向公众发行证券的市场，也被称为发行市场。
在一级市场，公司可以通过发行股票或债券来融资，而投资者则可以通过认购公司的新股或新债来获取投资收益。
二级市场是指已经发行的证券在交易所或场外进行买卖的市场，也被称为交易市场。
在二级市场，投资者通过买卖证券来实现投资收益。
证券交易所是二级市场的重要组成部分，不同国家和地区都有自己的证券交易所，如美国的纽约证券交易所、中国的上海证券交易所等。
2.按照证券类型分类根据证券的类型不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
股票市场是指股票的买卖市场，投资者可以通过股票市场购买公司的股票，成为公司的股东。
股票市场对企业来说是一种融资途径，对投资者来说是一种投资工具。
债券市场是指债券的买卖市场，投资者可以通过债券市场购买政府债券、公司债券等各类债券，成为债权人。
债券市场对发行债券的主体来说是一种融资途径，对投资者来说是一种固定收益的投资工具。
二、证券交易的基本概念1.股票的基本概念股票是一种代表公司所有权和资产份额的证券，是投资者在公司中的所有权证明。
股票的持有者享有公司盈利的分红权、决策权和收益权，并有权参与公司的治理和决策。
股票的发行一般分为公开发行和非公开发行两种方式。
公开发行是指公司向社会公众发行股票，非公开发行是指公司定向向特定投资者发行股票。
股票的价格受多种因素影响，如公司的经营业绩、行业发展状况、宏观经济环境等。
投资者在进行股票投资时需要对这些因素进行充分的研究和分析，以便做出正确的投资决策。
证券常考知识点总结
证券常考知识点总结一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义及功能证券市场是指证券交易所和证券经纪公司开展证券交易服务的场所。
证券市场是企业融资和投资者投资的重要渠道，可以促进资源配置的合理配置，实现市场价格的公平合理，帮助提高企业的社会效益和经济效益。
证券市场的主要功能有：一、融资功能；二、投资功能；三、风险管理功能；四、信息功能；五、价格发现功能。
2. 证券市场的分类证券市场可以根据交易对象的不同进行分类，主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场又可以分为一级市场和二级市场。
二、证券市场的参与主体1. 投资者投资者是指购买和持有证券的人或机构，其种类与投资方式有所不同。
主要包括个人投资者、机构投资者、外国投资者等。
投资者可以通过证券市场参与证券交易和融资活动。
2. 证券公司证券公司是通过从事证券承销、证券经纪和证券信托业务为客户提供证券融资和证券交易服务的机构。
证券公司是证券市场中的主要参与主体，对于保障市场的稳定和发展有着重要的意义。
3. 发行人发行人是指通过证券市场向公众发行证券或者进行非公开发行的公司或其他组织。
发行人通过证券市场融资，可以获取资金进行生产经营和项目建设，实现企业的发展目标。
4. 交易所交易所是进行证券交易和相关服务的场所。
交易所作为金融市场的中心，是全国性市场监管机构的成员单位。
交易所对于市场的秩序维护和监督管理有着重要的作用。
三、证券市场的发行与交易1. 证券市场的发行证券发行是指公司通过证券交易所向投资者公开发行股票、债券等证券的行为。
证券发行是企业获取融资的重要方式，也是证券市场的重要职能之一。
2. 证券市场的交易证券交易是指投资者在证券市场上进行证券买卖的活动。
证券交易可以分为一级市场交易和二级市场交易，一级市场是指证券发行时的交易，二级市场是指已经在市场上流通的证券的买卖交易。
四、证券市场的监管与法律法规1. 证券市场的监管证券市场的监管包括对证券公司、发行人、交易所等市场参与主体进行日常监督管理，维护市场秩序和保护投资者合法权益。
证券入门知识点总结
证券入门知识点总结一、证券市场基本概念1. 证券的定义证券是指可以转让的金融资产，它是以金融商品形式证实对一项债权或所有权的证明，包括股票、债券、基金份额、期权等。
2. 证券市场证券市场是指现钞和债券、股票等证券进行交易的场所，是企业和政府筹集资金的重要渠道，同时也是投资者购买和出售证券的场所。
3. 证券的分类证券包括股票、债券、基金、期权等，其中股票是企业所发行的所有权凭证，债券是企业或政府所发行的债务凭证，基金是以证券为投资标的的集合资金，期权是一种衍生工具，赋予持有者在指定时间内购买或出售指定证券的选择权。
4. 证券市场的功能证券市场的功能主要有融资、投资、风险管理和价格发现等。
二、证券市场的主体1. 发行人发行人是指发行证券的企业或政府，包括上市公司、发行债券的企业和政府单位等。
2. 投资者投资者是指购买和持有证券的个人、机构，包括个人投资者、证券投资基金、保险公司等。
3. 交易中介机构交易中介机构主要包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，它们是证券市场的重要参与者，提供交易、结算、托管等服务。
4. 监管机构监管机构主要包括证监会、银监会、央行等，它们负责监督和管理证券市场，维护市场秩序，保护投资者权益。
三、股票市场基础知识1. 股票的定义股票是企业发行的所有权凭证，股票持有者作为股东享有公司经营成果和决策权。
2. 股票市场股票市场是指股票的交易场所，包括主板市场、创业板市场和中小板市场等。
3. 股票指数股票指数是反映股票市场整体变动的指标，它通常由一组代表性股票的价格加权平均值或市值加权平均值计算而成，包括上证指数、深证成指等。
4. 股票交易方式股票交易方式主要包括集中竞价、连续竞价、大宗交易等，投资者可以通过证券交易所或证券公司进行股票交易。
5. 股票投资风险股票投资存在市场风险、行业风险、个股风险等，投资者应充分了解风险，制定合理的投资策略。
四、债券市场基础知识1. 债券的定义债券是企业或政府发行的债务凭证，债券持有者作为债权人享有债券发行人的偿付承诺。
证券基础知识知识点总结
证券基础知识知识点总结一、证券基础知识概述证券是指由发行人签发并承诺按照一定的条件支付一定金额的债权或股权凭证。
证券市场是一个由证券交易、证券发行和证券投资等环节组成的金融市场。
证券包括股票、债券、基金、期权、期货等多种形式。
在国内，证券市场由证券交易所和相关监管机构组成，证券交易所主要有上海证券交易所和深圳证券交易所。
在国际上，证券市场主要由纽约证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所等组成。
二、证券的发行和上市证券的发行是指发行人依法依规向公众募集资金，发行证券。
发行证券可以为公司向公众发行股票或债券，也可以为银行等金融机构发行金融衍生品等。
发行证券时，发行人需要向主管部门提交发行申请，并根据相关法律法规和审批程序进行发行。
发行证券需要提供相关的信息披露，包括发行人的财务状况、经营情况、发行人的主要股东、董事、高级管理人员等。
证券的上市是指发行人将发行的证券在证券交易所挂牌交易。
上市是指证券在证券交易机构公开交易，主要包括公司股票上市和债券上市。
上市要符合一定的条件，包括发行人的资产规模、收益情况、公司治理情况等。
经过审核，证券交易所会决定是否给予证券上市资格。
三、证券的基本种类1.股票股票是公司向投资者发行的一种股权凭证，代表着公司的股东权益。
股票是公司资本的一部分，持有股票即意味着持有了公司的一部分所有权。
2.债券债券是一种公司或政府向投资者发行的债务凭证，是借款人向债权人发行的一种有价证券。
持有债券的投资者可以获得固定的利息收入，同时在债券到期时可以获得本金。
债券有固定利率债券、浮动利率债券、零息债券等不同种类。
3.基金基金是一种集合投资工具，由基金管理人根据基金合同设立并管理，收集投资者的资金，根据共同的投资目标和投资政策进行投资，为投资者谋取收益。
基金的种类有股票型基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。
4.期权期权是指在约定的期间内，按照合同约定的价格，买卖标的资产的一种权利。
证券从业基础知识重点讲义速记版
3）按是否在股票票面上表明金额，分为：有面额股票：无面额股票：
有面额股票：特点：1.明确股权比例，2.为股票发行价格提供依据
无面额股票：又称比例股票、份额股票；我国不允许；
特点：1）发行或者转让灵活；2）便于股票分割。
记名股票的特点
4
1.股东权益归属于几名股东。
3)公司（企业）证券。有股票、公司债券及商业票据
通常再分为，金融证券，非金融证券
2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券
3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示
私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示
4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）
股票是
是一种有价证券，是股份有限公司签发的指明股东所持股份的凭证。
股票由法定代表签名，公司盖章。
股票应载明的事项
5
公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额及代表数量、股票编号
股票的性质
5
1.股票是有价证券；有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。
2.股票是要式证券；应具备法律规定的有关内容，如缺乏规定的要件···
5
一、证券发行人：为筹措资金者
1、公司（企业） — 股份有限公司；自有资本、借入资本
2、政府和政府机构：政府（债券）； 中央银行（股票、央行票据）
3、金融机构； （金融证券和公司股票）
二、证券投资人：（资金、投资品种）
2大类：机构投资者和个人投资者
（一）机构投资者：
１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）
3.股票是证权证券；证券分为设权证券和证权证券，不是创造，而是证明
证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义
速记证券从业资格考试《基础知识》考点
速记证券从业资格考试《基础知识》考点速记证券从业资格考试《基础知识》考点证券从业考试知识点较多，考生们平时要多做练习来巩固知识。
以下是店铺为大家整理的速记证券从业资格考试《基础知识》考点，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
速记证券从业资格考试《基础知识》考点1、股票合并：又称并股，是将若干股票合并为1股。
2、增发：公司因业务发展需要增加资本额而发行新股。
(可以向公众，也可以向少数特定机构和个人。
增发之后，公司注册资本相应增加。
)3、增资(或增发)可能对股价的影响：(1) 增资之后，若在会计期内在增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则称为稀释效应，会促进股价下跌;(2) 从另一个角度，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后可能导致公司每股净资产增厚，有利于股价上涨;(3) 再有，增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供给，若无相应需求增长，股价可能下跌。
4、配股：面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。
5、配股给股价的影响：(1) 由于配股价格通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌;(2) 对于那些业绩优良、财务结构健全、具有发展潜力的公司而言，增发和配股意味着将增加公司经营实力，会给股东带来更多回报，股价不仅不会下跌，可能还会上涨。
6、转增股本：将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例未发生任何变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了。
7、股东权益：又称净资产，是指公司总资产中扣除负债所余下的部分。
是指股本、资本公积、盈余公积、未分配利润的之和，代表了股东对企业的所有权，反映了股东在企业资产中享有的经济利益。
8、实收资本：是指企业投资者按照企业章程或合同、协调的约定，实际投入企业的资本。
我国实行的是注册资本制，因而，在投资者足额缴纳资本之后，企业的实收资本应该等于企业的注册资本。
所有者向企业投入的资本，在一般情况下无需偿还，可以长期周转使用。
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基础（数字类）1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49%2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。
股份超5%出售在12个月内不超5% 在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式（银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费）和记账式国债（证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便成本低安全），可记名可挂失50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）封闭基金存续期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。
主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25%封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90% 股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%外汇期货1972在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。
发行起6个月后可转换公司股票首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批准成立，1991.07.03营业2004.05国务院批准中小企业板设立中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数（基期2005.12.30 基点1000点）沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200／500／700／800指数（基期2004.12.31 基点1000）中证100（排名前100）＝沪深300-中证200 中证700＝中证500+中证200 中证800＝中证500+沪深300上证交易所股价指数：上证综合指数（基期1990.12.19 基点100点）公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。
法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%2007年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。
不批准要说明理由单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人风险控制指标：经纪业务净资本不低于2000万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项＝净资本1亿经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿净资本：风险准备之和>100% 净资本：净资产>40% 净资本：负债>8%净资产：负债>20% 流动资产：流动负债>100% 经纪业务净资本／营业部家数>500万自营股票规模<净资本的100% 自营证券规模（按成本价计）<净资本200 % 自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20% 按融资融券规模的10%计算风险准备〈证券法〉1998.12.29通过1999.07.01实施〈公司法〉1993.12.29通过1994.07.01实施｝2005.10.27修订2006.01.01生效证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30% 〈企业破产法〉于2007.06.01实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5～5%交纳基金中国证券业协会成立于1991.08.28 2002.12.16证监会公布《证券业从业人员资格管理办法》2003.02.01实施申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由基础［总结］有价证券是虚拟资本的一种形式有价证券狭义指资本证券，广义包括商品证券（提货单，运货单，仓库栈单），货币证券（商业证券和银行证券）有价证券按发行主体分：按是否在交易所挂牌分：按募集方式：1政府证券1上市证券1公募证券2政府机构证券（我国不允许）2非上市证券2私募证券（信托计划，理财计划，定向增发）3公司证券（包括金融证券）（凭证式国债，普通开放式基金）按代表的权利性质分：股票债券其他证券（基金，衍生品《金融期货，可转换证券，权证》）有价证券的特征：A收益性B流动性C风险性D期限性证券市场的特征：A价值直接交换的场所B财产权利直接交换的场所C 风险直接交换的场所证券市场的品种结构：股票债券基金衍生品市场证券市场的基本功能：筹资－投资定价资本配置功能证券市场中介机构：证券公司证券登记结算公司证券服务机构（投资咨询公司，会计师事务所，资产评估机构，律师事务所，证券信用评级机构）证券市场的产生：A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展国际证券市场发展趋势：A市场一体化B投资者法人化C金融创新D金融机构混业化E交易所重组公司化F证券市场网络化G 金融风险复杂化H金融监管合作化中国第一个标准化期货合约-----深圳有色金属交易所-特级铝期货标准合同（实现了远期合同向期货的过渡）WTO后证券业在5年过渡期的对外开放包括：1直接B股交易2成为交易所特别会员3设立合营公司从事基金管理业务4加入三年内设立合营证券公司从事A股B股H股和政府债，公司债的承销和交易5合资券商开展咨询服务，给予国民待遇，可设分权机构股票的性质：股票的特征：股票的类型：股票的价值：A有价证券1收益性A普通股票和优先股股票（权利不同分）1票面价值B要式证券2风险性B记名股票和无记名股票（是否记名分）2账面价值（净值OR每股净资产）C证权证券3流动性C有面额和无面额股票（是否标明金额分）3清算价值D资本证券4永久性股票的价格：理论价格＝预期股息／必要收益率4内在价值（理论价值OR未来收益的现值）E综合权利证券5参与性市场价格影响股票价格的因素：A公司的经营状况（1资产净值2盈利水平3派息政策4股票分割5增资减资6销售收入7原材料供价8主要经营者理替9公司重组10意外灾害）B宏观经济因素（1经济增长2经济周期3货币政策《准备金率，再贴现。
公开市场业》4财政政策5市场利率6通货膨胀7汇率变化8国际收支）C政治因素（1战争2政权更迭3政府重大经济政策出台4国际社会政治经济的变化）D心理因素E稳定市场的政策与制度安排（技术性停牌临时停市）F人为操纵因素普通股股东的权利：1重大决策参与权2公司资产收益权和剩余资产分配权3优先认股权4查阅公司资料5交易股票清偿顺序：清算费用――职工工资――社保费用――法定补偿――所欠税款――公司债务――普通股东我国股票按投资主体分：国家股法人股社会公众股外资股债券的特征：偿还性流动性安全性收益性债券分类：发行主体分（政府债券金融债券公司债券）按付息方式分：零息债券附息债券息票累积债券浮动利率债券按形态分类：实物债券凭证式债券记账式债券广义政府债券属于公共部门债务狭义属政府部门债务政府债券特征：安全性高流通性强收益稳定免税待遇国债按资金用途分：赤字国债建设国债战争国债特种国债储蓄债券是以个人为发行对像的非流通国债，一般以吸收个人小额储蓄为主记账式国债利率由记账国债承销团投标确定储蓄国债利率由财政部参考存款利率和供求关系确定公司债券类型：信用公司债（无担保）不动产抵押公司债保证公司债收益公司债可转换公司债附认股权证公司债国际债券特征：资金来源广发行规模大存在汇率风险有国家主权保障以自由兑换货币作计量货币龙债券是指除日本以外亚洲地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的债券投资基金的特点：集合投资分散风险专业理财基金的作用：为中小投资者拓宽了渠道利于证券市场的稳定和发展基金托管人可磋商酌情调低基金托管费经证监会核准后公告无须召开持有人大会基金投资风险：市场风险管理能力风险技术风险巨额赎回风险金融衍生工具基本特征：跨期性杠杆性联动性不确定高风险性（信用风险市场风险流动性风险结算风险运作风险法律风险）金融衍生工具按产品形态和交易场所分：内置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具金融衍生工具按自身交易方法及特点分类：金融远期合约金融期货金融期权金融互换结构化金融衍生工具按基础工具分类：股权类（股票期货股票期权股票指数期货股票指数期权及混合交易合约）利率类（远期利率协议利率期货利率期权利率互换及混合交易合约）货币类（外汇合约货币期货货币期权货币互换及合约的混合交易合约）信用类（信用互换信用联结票据）其它类金融衍生工具的创新：风险管理型创新增强流动型创新信用创造型创新股权创造型创新期权的权利期间与时间价值存在同方向但非线性影响基础资产产生收益将使看涨期权价格下跌，看跌期权价格上长升权证的要素包括：类别标的行权价格存续时间（6个月以上24个月以下）行权日期行权结算方式行权比例可转债换发行时证券的性质分：可转换债券可转换优先股存托凭证（DR）也称预托凭证对发行人的优点：A市场容量大，筹资能力强B避开直接发行股票债券的法律要求，上市手续简单成本低ADR对投资者的优点：以美元交易,国内清算ADR须经美国证监会注册有助于保障投资者的权益股利发放以美元支付规避投资政策限制资产证券化分类：按基础资产分类（不动产证券化应收账款证券化信贷资产证券化未来收益证券化债券组合证券化）按地域分类（境内资产证券化离岸资产证券化）证券化产品的属性分类（股权型债权型混合型）资产证券化当事人包括：发起人（原始权益人大型工商企业及金融机构）特定目的机构（为发起人的资产为基础发行证券化的产品机构）资金和资产存管机构信用增级机构信用评级机构承销人投资者证券发行市场无固定场所是一个无形市场证券发行制度（注册制核准制）我国股票实行核准制由审核委员会审核证监会核准保荐人及保荐代表应勤勉尽责诚实守信我国首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格初步询价确定价格区间及市盈率区间，保荐机构在发行价格区间向询价对像累计投票询价荷兰式招标（最低中标价最高收益率）短期贴现债券采用单一价格方式美式招标按各自的价格成交《长期附息债券采用多种收益率的方式》会员大会是交易所最高权力机构，理事会是交易所决策机构交易所总经理由国务院证监会任免《深圳证券交易所设立中小企业板块实施方案》包括四项基本原则（审慎推进统分结合从严监管统筹兼顾）中小板的“两个不变”（尊守的法律法规不变发行上市条件信息披露要求不变）“四个独立”（运行独立监察独立代码独立指数独立）基期加权股价指数又叫拉斯贝尔加权指数（采用基期发行量和成交易作为权数）计算期加权股价指数又叫派许加权指数（采用计算期发行量和成交量为权数）几何加权股价指数又叫费雪理想式（是对上面二种指数作几何平均，实际很少用）股票收益：股息收入资本利得公积金转增收益股息种类：现金股息股票股息财产股息负债股息建业股息（无盈利无股息的一个例外）债券收益：债息收入资本利得再投资收益公积金来源：A溢价发行的部份B税后利润中提存的C资产重估增值部分D外部赠与资产系统风险：政策风险经济周期波动利率风险购买力风险（通胀）非系统性风险：信用风险经营风险财务风险证券资产管理是实现委托资产收益的最大化证券经纪业务及其它二项业务的董事会应设薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会证券公司内部控制应当贯彻健全，合理，制衡，独立的原则经纪业务内部控制主要内容：防范挪用客户资金资产非法融入融出资金及结算风险自营业务重点A防范规模失控，决策失误超越授权，变相自营，账外自营，操纵市场，内幕交易B建立决策程序加强决策管理C合理的预警机制投资银行重点防荡法律风险财务风险道德风险研究咨询业务应重点防范传播虚假信息误导投资者，无资格执业，违规执业及利益冲突业务创新应重点防范违法违规，规模失控，决策失误分支机构应重点防范越权经营，预算失控及道德风险净资本＝净资产-金融产品投资风险调整-应收款的风险调整-其它流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险-/+证监会认定的其证券登记结算公司设立条件：A自有资金不少于2亿元B必要的场所及设施C主要管理及从业人员要有从业资格D其它条件证券市场监管手段：法律手段经济手段必要的行政手段证券市场监管的意义：保障投资者权益B维护市场良好秩序C发展和完善证券市场体系C准确全面的信息利于参与者的决策国际证监会公布了监管的三个目标：保护投资者保证市场公平效率和透明降低系统风险信息披露：全面性真实性时效性操纵市场行为：A单独或合谋集中资金持股优势连续卖买B与他人串通事先约定时间，价格，方式影响价格和数量C在自已的账户间对倒内幕信息包括：1分配股利或增资计划2股权结构的重大变化3债务担保的重大变更4 营业用主要资产的抵押，出售报废一次超过资产的30%5公司主要管理人员的行为可能承提重大损失赔偿责任6上市公司的收购方案证券业协会三大职能：自律服务传导证券从业人员行为规范内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法交易（数字类）1986.08沈阳开办企业债券转让业务（新中国证券市场建立的标志）1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表深圳1个标准流速为15笔/秒单个企业年金计划最多开产10个证券帐户证券自营开产多帐户每500万注册资本开一个证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所基金，权证为0.001 深交所基金为0.001B股为0.001美元B股0.01港元** 债券质押回购0.005 , A股，债券，买断回购0.01 A股，债券，质押回购0.01上交所申报时间：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单）深交所申报时间：9：15～11：30, 13：00～15：00 （9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤单集合竞价阶段）9：25～9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A）股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B）基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% ［债券回购无限制］连续竞价阶段申报要求：A）申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，（连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%）债券首日集合竞价为发行价的上下30%，（同上一样，都是10％）质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30～11：30 13：00～15：30 深交所为9：15～11：30 13：00～15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100% B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以上C24个月内再次受到公开谴责D 连续20个交易日收盘价低于面值E 连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，（交易时间为9：30～11：30, 13：00～14：00），每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。