证券从业资格考试基础知识交易考点总结精炼版

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证券从业的复习重点归纳总结

证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。

本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。

一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。

证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。

2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。

证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。

根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。

证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。

二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。

证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。

2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。

其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。

3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。

此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。

三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。

技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。

2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。

这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。

证券考证知识点总结

证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。

股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。

债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。

2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。

其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。

3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。

在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。

二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。

一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。

2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。

集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。

3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。

其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。

4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。

其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。

三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。

股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。

2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。

市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。

《证券基础知识》考点总结(最全面!)

《基础知识》总结1.非上市证券：凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额、非上市公众公司的股票2.随着上海轮船招商局的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行的第一张股票诞生3.外国证券机构直接从事B股交易的申请可由(证券交易所 )受理4.目前( 保险公司)已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者；证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者5.2002年l2月，依据《外资参股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司(华欧国际证券有限公司 )获中国证监批准正式成立6.中国金融期货交易所股份有限公司将是中国内地成立的第四家期货交易所，也是中国内地成立的首家金融衍生品交易所7.按债券形态划分的三种国债的区别表现为：①实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券；②凭证式债券是指外在形式是一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券；③记账式债券是指没有实物形态的票券，只是电脑账户中记录的债券。

按发行本位分类，国债可分为实物国债和货币国债。

8.1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金9.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。

投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。

10.股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式上网竞价方式等。

债券发行的定价方式——公开招标（美式招标+荷兰式招标）11.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别12.股权分置改革：1、自改革方案实施起，12个月内不得上市交易或转让2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股东在12个月内出售不得超过5%，24个月内不得超过10%13.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

证券从业资格证复习重点总结

证券从业资格证复习重点总结一. 股票市场基础知识1. 股票概念及特点2. 股票市场分类3. 股票市场参与者及其职能4. 股票交易方式和时间5. 股票价格形成机制及影响因素6. 股票交易费用和风险管理7. 股票指数及其计算方法二. 证券投资基础理论1. 证券投资的定义和特点2. 投资价值评估方法3. 风险与收益的关系4. 经典投资组合理论5. 有效市场假说三. 证券市场监管1. 证券市场监管机构及职能2. 证券市场违法行为和处罚措施3. 内幕交易的定义和禁止规定4. 操纵市场的定义和禁止规定四. 证券投资分析方法1. 基本面分析a. 公司财务分析b. 宏观经济分析2. 技术面分析a. 趋势分析b. K线图分析3. 波动率分析a. 波动率的定义b. 波动率指标的计算和解读4. 相对估值分析a. 市盈率、市净率等指标的计算和解读五. 证券投资组合构建1. 投资组合构建的基本原理2. 投资组合的风险与收益分析3. 投资组合的权重分配方法4. 投资组合优化理论5. 投资组合的动态调整与再平衡六. 证券交易制度与业务1. 证券交易所及其交易制度2. 私募基金业务流程及投资限制3. 证券市场的新三板及交易流程4. 证券市场的融资融券业务流程及风险七. 证券市场衍生品交易1. 期货市场基础知识2. 期权市场基础知识3. 合约与合约设计4. 期货与现货基础套利策略5. 期货与期权的风险管理八. 证券投资基金与资产管理1. 证券投资基金的分类和特点2. 证券投资基金的组织形式和运作方式3. 证券投资基金的风险管理4. 资产管理公司的职能和运作九. 证券资产证券化与金融衍生品市场1. 证券资产证券化的概念和目的2. 证券资产证券化的基本原理和步骤3. 金融衍生品的定义和分类4. 金融衍生品市场的特点和风险十. 证券市场国际化与对外合作1. 证券市场的国际化背景和意义2. 证券市场对外合作的形式和方式3. 国际证券市场的互联互通机制4. 证券市场的跨境合作与监管综上所述，以上是证券从业资格证复习的重点总结，涵盖了股票市场基础知识、证券投资基础理论、证券市场监管、证券投资分析方法、证券投资组合构建、证券交易制度与业务、证券市场衍生品交易、证券投资基金与资产管理、证券资产证券化与金融衍生品市场以及证券市场国际化与对外合作等重要内容。

证券从业资格的考点总结

证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语：以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结，希望能对广大考生有所帮助。

证券从业资格考试《基础知识》重点解析份

证券从业资格考试《基础知识》重点解析(1)份证券从业资格考试《基础知识》重点解析 12017证券从业资格考试《基础知识》重点解析证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的.一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或__申报，询价交易中交易商必须__申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结

证券从业资格证重点知识梳理解析分享总结作为证券从业人员，持有证券从业资格证是必不可少的。

为了顺利通过该考核，掌握重点知识是十分重要的。

本文将为大家梳理证券从业资格证的重点知识，并进行解析分享总结。

一、证券市场基本知识1. 证券的概念和分类证券是指可以流通、能够证明其所代表的权益或者债务、可以交易的资产。

根据不同的权益和特点，证券可分为股票、债券、基金、期货等类型。

2. 证券发行与交易证券发行包括首次公开发行和再融资。

交易市场按照交易场所可以分为证券交易所和场外交易市场，按照交易方式可以分为现货交易和衍生品交易。

3. 证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等。

这些法规是证券从业人员行为的基本依据。

二、证券市场监管1. 证券市场监管机构中国证券监督管理委员会（简称证监会）是我国公安部指定的证券市场监管机构。

证监会负责证券市场的监管和执法。

2. 监管职责和措施证监会的监管职责主要包括发行监管、交易监管、上市公司监管、投资者保护等方面。

为了加强监管力度，证监会采取了多种措施，如加强信息披露等。

三、证券投资基本知识1. 证券分析方法证券分析方法包括基本面分析和技术面分析两种。

基本面分析是通过对一公司财务报表、行业状况等进行分析来判断证券的价值；技术面分析是通过对证券价格走势进行图表分析来预测未来市场走势。

2. 风险与收益的权衡投资证券存在风险与收益的权衡关系。

一般来说，投资风险越大，收益也就越高。

投资者需根据自身的风险承受能力和投资目标来进行权衡。

3. 投资组合理论投资组合理论是指通过在不同证券之间进行组合，以降低整体投资风险，并寻求最优的投资回报。

投资者可通过资产配置实现风险的分散和投资收益的最大化。

四、证券交易操作与技巧1. 交易类型与操作方式证券交易类型包括买卖、配售、转让等。

而操作方式主要有现金交易和融资交易两种。

2. 交易规则和流程证券交易规则包括交易时间、交易品种、交易方式等。

证券从业证的复习重点总结

证券从业证的复习重点总结证券从业证是从事证券行业工作的资格证书，对于想要在证券行业中发展的人来说，持有证券从业证是必不可少的。

为了顺利通过证券从业人员资格考试，对各个知识点进行系统性的复习是非常重要的。

本文将针对证券从业证的复习重点进行总结，帮助考生高效备考。

一、证券市场基本知识1. 证券市场类型与功能证券市场分为一级市场和二级市场，一级市场是进行证券发行的场所，二级市场是证券交易的场所。

了解各类证券市场的功能和作用十分重要。

2. 证券交易的基本流程证券交易包括投资者委托、交易所撮合、交易成交、结算交收等环节。

了解证券交易的基本流程对于理解证券市场的运作机制有着重要作用。

二、证券市场法律法规1. 证券法律法规体系了解证券市场相关的法律法规，包括证券法、行政法规、业务规则等，对于维护证券市场的稳定以及保护投资者权益具有重要意义。

2. 证券市场监管机构了解证券市场的监管机构，包括中国证监会、证券交易所等，熟悉其职能和作用，对证券市场的监管有着重要的意义。

三、证券市场基本法律概念1. 公司法律关系包括公司与股东的关系、公司与董事会的关系、公司与职工的关系等，了解公司法律关系对于了解证券市场中的主体关系非常重要。

2. 证券法律关系包括证券发行与交易的法律关系、证券持有人与发行人之间的法律关系等，熟悉证券法律关系对于理解证券市场的运作机制具有重要意义。

四、证券市场投资基本知识1. 证券投资风险及风险管理了解证券投资的风险与收益，包括市场风险、流动性风险、信用风险等，以及如何进行有效的风险管理。

2. 投资者适当性管理了解投资者适当性管理的重要性，包括投资者分类、投资者适当性测试和投资者风险教育等，对于维护投资者权益具有重要意义。

五、证券市场业务1. 证券投资基金了解证券投资基金的基本概念、分类和运作机制，包括开放式基金、封闭式基金等，熟悉其运作方式和风险特点。

2. 证券经纪与交易了解证券经纪业务的基本流程、交易方式和费用计算方法，包括证券账户的开设、交易指令的下达等，对于从事证券交易具有重要意义。

证券从业资格考试重点整理

证券从业资格考试重点整理一、证券市场概述
证券市场的定义和作用
证券市场的分类和组织形式
证券市场的参与主体和功能
二、证券市场法律法规
证券法及其实施细则
证券交易所规则
证券公司监管规定
三、证券投资基金
证券投资基金的概念和分类
证券投资基金的运作模式
证券投资基金的投资策略和风险管理
四、证券分析与投资决策
基本面分析方法
技术分析方法
证券投资决策的要素和步骤
五、证券交易
证券交易的基本流程
证券交易的方式和场所
证券交易的规则和风险管理
六、证券市场的监管
证券市场监管机构及其职责
证券市场违法行为和处罚
证券市场的自律机制
七、证券投资者保护
证券投资者的权益和义务
证券投资者保护的法律法规
证券投资者教育和投资者适当性管理八、证券市场的国际化
证券市场的国际化趋势
证券市场的国际合作与交流
证券市场的国际监管与合规要求九、证券公司业务
证券公司的组织结构和业务范围
证券公司的风险管理和内控制度
证券公司的业务流程和操作规范十、证券投资顾问业务
证券投资顾问的定义和职责
证券投资顾问的业务范围和服务模式
证券投资顾问的道德规范和职业操守
结语：
通过对证券从业资格考试重点的整理，我们可以更加系统地了解证券市场的基本概念、法律法规、投资工具和投资策略等方面的知识。

同时，我们也需要关注证券市场的监管机制和投资者保护措施，以确保市场的健康发展和投资者的合法权益。

只有通过不断学习和实践，我们才能在证券行业中取得良好的业绩，并为投资者创造价值。

证券从业资格考试(内容全集、重点)

证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。

现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。

日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。

第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。

它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。

证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。

证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。

虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

独立于实际资本之外。

通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。

□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先肯定对象的，不属于。

如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的不同，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。

证券从业资格考试证券交易精华讲义

第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及特征证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。

1 、证券发行发行方------一级市场------投资者2 、证券交易投资者-----二级市场-----投资者二、证券交易与证券发行的关系（掌握记忆）1、证券发行------对象-规模-前提------证券交易2、证券交易------流动性利于发行------证券发行三、证券交易的三个特征1、流动性 2、收益性 3、风险性四、我国证券交易市场发展历程（重大事件时间的记忆、重点把握上海证券交易所和深圳证券交易所的成立时间）1、证券市场标志：1986年8月，沈阳企业债券转让业务2、两大交易所成立： 1990年12月19日上海证券交易所1991年7月3日深圳证券交易所1992年人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。

3、1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

2005年10月份《证券法》修订，并于2006年1月1日起正式实施。

4、2005年4月我国开始启动了股权分置改革试点工作。

五、证券交易的原则（保证证券交易市场的正常运转）{重要}1 、公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化2 、公平原则：所有参与者都有平等的法律地位3 、公正原则：公正对待、公正处理六、证券交易的种类（重点，考点众多）（一）-----股票交易1 、交易地点：证券交易所（上市交易）场外市场（柜台交易）2 、交易方式：口头报价、书面报价和电脑报价我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式柜台交易的转让价格一般由（A）报出。

A、证券公司B、证券交易所C、投资者D、证券登记结算机构（二）------债券交易1 、债券种类：政府债券、金融债券和公司债券。

三种债券的信用级别逐次降低2 、交易方式：现货交易和回购交易（三）------基金交易基金特点：利益共享、风险共担、集合投资间接证券投资方式1 、基金分类：封闭式、开放式基金区别：封闭式基金存续期内规模不变，开放式基金是变化的；封闭式基金通过证券交易所进行上市交易，而普通开放式基金只能通过申购、赎回来进行交易。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》考点总结 (2)

【考点1】股票的定义、性质和特征(一)股票的定义有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。

股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。

公司的股份采取股票的形式。

股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利。

(二)股票的性质(1)有价证券。

(2)要式证券。

(3)证权证券。

(4)资本证券。

(5)综合权利证券。

(三)股票的特征【考点2】股票种类【考点3】与股票相关的资本管理概念(一)股利政策(1)派现——现金股利，指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付所得税。

（经营好，稳定较高的股票——蓝筹股）(2)送股——也称“股票股利”的行为。

（3）四个重要日期。

（二）股份变动债券转换为股票发行新股。

（6）股票分割和合并股票分割又被称为拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。

股票合并又被称为并股，是将若干股股票合并为1股。

从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

【考点4】普通股票和优先股票的有关内容优先股票的分类：1.固定股息率优先股和浮动股息率优先股2.强制分红优先股和非强制分红优先股3.可累积优先股和非累积优先股4.参与优先股和非参与优先股5.可转换优先股和不可转换优先股6.可回购优先股和不可回购优先股普通股股东的义务：1.出资义务股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资2.不得滥用股东权利的义务第二节股票发行【考点1】审批制、核准制和注册制的概念与特征股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。

审批制是完全计划发行的模式，核准制是从审批制向注册制过渡的中间模式，注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的模式。

【考点2】保荐制度、承销制度的概念(一)保荐制度保荐制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所作承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

2022年证券从业资格考试证券交易考点汇总

第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素一、证券及证券交易的含义(理解)证券交易的特征表现在证券的流动性, 收益性和风险性, 三者是相互联系的。

证券交易的原则遵循“公平、公开、公正”三公原则。

二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。

交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种: 口头报价、书面报价、电脑报价。

目前, 我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。

2.债券交易。

根据发行主体的不同, 债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

3.基金交易。

从基金的基本类型看, 一般可以分为封闭式与开放式两种。

(难点)注意: 基金的创新2004年12月20日, 深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;(1)ETF(交易所交易基金, 上海称其为交易型开放式指数基金)ETF的含义:2005年2月23日, 上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。

ETF代表的是一揽子股票的投资组合, 追踪的是实际的股价指数, 它可以在证券交易所挂牌上市交易, 并同时进行基金份额的申购和赎回。

ETF的优势:ETF采用指数化投资策略, 与标的指数偏离度小。

第二, ETF可以上市交易。

第三, ETF费用低廉。

(2)LOF(上市开放式基金)LOF特点:第一: 开放式基金, 不固定, 可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。

第二, LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。

银行, 柜台销售方式;证券交易所, 上网发行方式。

第三, 既可以在证券交易所买卖该基金, 也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。

第四, 投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。

4.金融衍生工具交易。

金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

证券从业资格证重点知识梳理

证券从业资格证重点知识梳理一、市场基本知识在开始学习证券从业资格证重点知识之前，首先需要了解市场的基本知识。

证券市场是指进行证券买卖交易的场所，分为一级市场和二级市场。

一级市场是指证券的最初发行市场，即企业通过发行证券进行融资的市场。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或者其他交易场所进行的二次交易市场。

二、证券市场法律法规了解证券市场的法律法规对于证券从业人员至关重要。

我国的证券市场法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》等。

《证券法》是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、监管等方面的制度。

《证券投资基金法》则专门规定了证券投资基金的设立、运作、监管等方面的内容。

三、证券投资基金证券投资基金是指由专业基金管理人设立，以公开募集方式吸收投资者资金，依照基金合同约定的投资目标和投资策略，对资金进行专业化投资的一种集合性投资工具。

证券从业人员需要了解不同类型的证券投资基金，如股票型基金、债券型基金、混合型基金等，以及它们的投资策略和风险控制方法。

四、证券公司业务证券公司是进行证券业务的机构，包括证券经纪、证券承销、证券自营、证券资产管理等业务。

证券从业人员需要了解证券公司业务的基本知识，比如证券经纪业务的操作流程、证券承销业务的要求和程序等。

五、证券交易证券交易是指投资者通过买卖证券进行资金的配置和转移的活动。

证券从业人员需要了解证券交易的基本流程和操作技巧，如证券交易的委托方式、交易时间、交易费用等。

六、证券投资分析证券投资分析是指对证券市场、证券发行对象以及特定证券进行分析评价，为投资决策提供依据的过程。

证券从业人员需要了解证券投资分析的基本方法和工具，如基本面分析、技术分析、事件驱动分析等。

七、风险管理在证券投资过程中，风险管理是非常重要的一环。

证券从业人员需要了解风险管理的基本概念和方法，如风险评估、风险控制、风险报告等。

八、信息披露与合规信息披露是指证券市场参与者按照法律法规和交易所规定，及时、真实、准确地向投资者提供与证券市场、证券发行对象以及特定证券相关的全部信息。

证券从业资格复习重点整理

证券从业资格复习重点整理一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指进行证券交易的场所，其功能包括融资、投资、风险管理和信息传递。

证券市场分为一级市场和二级市场。

2.证券市场的分类证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

其中，股票市场又可分为主板市场、创业板市场和中小板市场。

3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。

开放式基金的份额可以随时申购和赎回，封闭式基金的份额则不能。

4.证券市场的监管机构证券市场的监管机构包括中国证券监督管理委员会（CSRC）、上海证券交易所（SSE）和深圳证券交易所（SZSE）。

二、证券交易的基本流程和方式1.交易所交易和场外交易交易所交易指在证券交易所进行的证券交易，场外交易指在交易所以外进行的证券交易。

2.证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、成交回报和清算交收。

3.证券交易的方式证券交易方式包括现金交易和融资交易。

现金交易是指投资者使用自有资金进行的交易，融资交易是指投资者借款进行的交易。

三、证券投资基本知识1.证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益相互关联、分散投资和长期投资。

2.证券投资的风险评估和控制风险评估和控制是证券投资中非常重要的环节，投资者应了解自身的风险承受能力，并采取相应的风险控制措施。

3.证券分析的方法和工具证券分析的方法包括基本面分析和技术分析。

基本面分析主要研究公司的财务状况和经营状况，技术分析则主要通过分析股价走势来预测未来的价格。

4.证券投资策略常见的证券投资策略包括价值投资、成长投资和指数投资。

四、证券公司的业务范围和职责1.证券公司的业务范围证券公司主要从事证券经纪、证券承销、资产管理和投资咨询等业务。

2.证券公司的职责证券公司主要负责为客户提供证券投资相关的服务，包括为客户进行证券交易、提供投资咨询和资产管理等。

五、证券交易规则和道德规范1.证券交易的规则证券交易的规则包括交易时间、交易方式、交易量和价格规则等。

证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总

第一章第一节证券交易的概念和基本要素
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义

证券从业资格证重点知识整理与总结

证券从业资格证重点知识整理与总结证券从业资格证是金融行业从业人员必备的证书之一，具备这项资格证可以证明持有人在证券领域具备一定的专业知识和技能。

而想要获得这一证书，了解和掌握相关的重点知识是必不可少的。

本文将对证券从业资格证的重点知识进行整理和总结，帮助读者更好地理解和掌握这些内容。

一、证券市场基本知识证券市场是指证券买卖活动的场所，包括股票市场、债券市场和衍生品市场等。

投资者在证券市场中进行买卖交易，获取利益。

了解证券市场的基本知识是证券从业人员的基础，包括证券市场的分类、交易方式、监管机构等。

1.1 证券市场分类证券市场按证券的性质和特点可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。

股票市场是指股票买卖的场所，债券市场是指债券买卖的场所，衍生品市场是指期货、期权、股指期货等的买卖场所。

1.2 交易方式证券市场的交易方式包括集中交易和场外交易。

集中交易是指证券交易在交易所进行，场外交易是指证券交易在交易所外的其他机构进行。

1.3 监管机构证券市场的监管由中国证监会负责，其主要职责是监督和管理证券市场的运作，保护投资者的合法权益，维护证券市场的秩序。

二、证券投资基础知识证券投资是指投资者通过购买证券来获取资金增值的行为。

证券从业人员需要了解和掌握证券投资的基础知识，包括投资组合、投资风险管理、投资分析等。

2.1 投资组合投资组合是指投资者将资金分配到不同的证券或资产上，以达到风险分散和收益最大化的目的。

证券从业人员需了解投资组合的构建方法和调整策略。

2.2 投资风险管理投资风险管理是指通过各种手段对投资风险进行评估、控制和应对的过程。

证券从业人员需要掌握风险管理的方法和工具，以保护客户的投资利益。

2.3 投资分析投资分析是指对证券市场的宏观经济和公司基本面进行研究与分析，以确定投资策略和决策。

证券从业人员需要学习和掌握投资分析的方法和技巧，以提供客观准确的投资建议。

三、证券交易与结算证券交易与结算是指投资者通过证券市场进行买卖交易，并按规定完成所有交易结算的过程。