【2018-2019】各部门负责人及内部审核组全体成员参加了首次和末次会议-推荐word版 (9页)

本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==各部门负责人及内部审核组全体成员参加了首次和末次会议篇一：内部审核首次会议记录内部审核首次会议记录内部审核首次会议记录续前页编号：篇二：如何召开体系审核首末次会议如何召开体系审核首次会议首次会议纲要首次会议由审核组长主持。

1．签到与人员介绍大家早上好!公司内部管理体系审核首次会议现在开始。

请到会的人员在签到单上签到。

这是公司的第一次管理体系审核。

现在我介绍一下审核小组成员及其分工。

（如是外审，还需请受审核方总经理或授权人介绍公司主要管理人员）。

2．确认本次审核的目的和范围审核目的：评价公司建立的管理体系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/ OHSAS18001标准的要求，是否具备认证、注册条件。

审核范围：公司所有部门（过程）。

3．确认审核准则审核准则：ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001标准；管理手册、程序文件等管理体系文件；适用的法律法规及其他要求。

4．确认审核实施计划现场审核实施计划已经下发给各位，请问有无变动或其他问题？希望受审核部门主要负责人在计划的时间里在场等待。

（如是外审，还需请受审核方管理者代表简介企业管理体系建立与运行情况（掌握在10分钟内））。

5．审核方法和程序介绍（1）基本方法：抽样。

有一定的风险和局限，审核只能观察样本。

审核员尽可能作到抽样的代表性、公正性、客观性以减少风险。

审核中不提供咨询，但可对工作的改进与发展提出建议。

1) 对质量/环境/职业健康安全方针、目标的审核，将在部门内部或生产现场抽一部分人员询问。

2) 在部门内抽部分人员询问其职责。

3) 根据要求及记录重要性抽3～12份记录。

4) 对种类标识按使用情况，在现场进行抽查。

（2）审核方式：按部门进行审核（对于ISO/TS16949，按过程进行审核）。

（3）审核员工作方法：采用提问、观察、查阅记录、现场确认等方法。

（4）对审核中发现的不符合项将开列不符合报告，并要求受审核部门确认不符合事实和提出纠正措施计划。

不符合的类型：1）严重不符合。

出现下列情况之一，原则上可构成严重不符合项① 体系出现系统性失效。

如某个要素或某个关键过程在多个部门重复出现失效现象。

例如，在多个部门或多个活动现场均发现有不同版本的文件同时使用，这说明整个系统文件管理失控。

② 体系运行区域性失效（可能由多个轻微不符合组成）。

如某一部门或场所的全面失效现象。

③ 可能产生严重的后果。

如可能产生严重质量故事/严重环境污染/严重的职业健康安全危害；可能导致不合格品装运；可能导致产品或服务失效或预期的使用性能严重降低；可能严重降低对产品和过程的控制能力。

④ 组织违反法律法规或其他要求的行为较严重。

⑤ 目标指标未实现，且没有采取必要的措施。

2）轻微不符合。

出现下列情况之一，原则上可构成轻微不符合项：① 对满足管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、性质轻微的不符合。

② 对所审核范围的体系而言，是个次要的问题。

③ 不太可能导致出现下列结果的不合格：——体系失效；——降低对过程的控制能力；——不合格产品可能被装运。

（5）本次审核是公司管理体系建立以来进行的第一次全面的、系统的审核，目的在发现问题，因而希望名部门主管及有关人员积极配合，客观在回答审核中的问题，并正确对待不符合项I承认有疏忽的地方）。

（6）强调审核的客观公正。

审核员将以客观、公正的事实为依据，反映公司管理体系存在的问题。

（7）澄清疑问。

在会上对有疑问听问题予以澄清。

6．说明审核将得出的结论由于本次审核的目的是确定公司是否具备ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS 18001认证条件，因而将根据审核发现做出如下结论中的一种：1) 公司具备了申请ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001认证的条件，建议公司立即申请认证。

2) 公司基本具备了申请ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001认证的条件，建议公司在本次认证中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证。

3) 公司管理体系不完善，不具备申请ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001认证的条件，建议公司不申请认证。

如是外审，结论可能是下面中的一种：1) 推荐认证通过。

2) 推迟推荐认证通过（待定）。

3) 不推荐认证通过。

审核组只提供推荐性意见，由审核机构审定后发布正式结论。

7．确定陪同人员陪同人员职责：联络、向导、见证（记录）。

8．落实末次会议时间、地点、参加人员如是外审，还需说明下列事情：1）请受审方有关人员说明哪些区域及交谈人员为限制性的。

2）保密声明（包括技术秘密和审核信息），递交保证书。

3）现场审核路线及安全注意事项（安全帽）。

4）落实临时办公地点、复印、交通、工作餐安排。

9．审核组长致谢、首次会议结束，转入现场审核。

如何召开体系审核末次会议末次会议纲要末次会议由审核组长主持。

（1）大家好!现场审核末次会议现在开始，请参加会议的人员在签到单上签到。

（2）两天来，大家对审核活动提供了很好的配合和支持，使审核工作得以顺利地完成。

为此我代表审核小组表示衷心的感谢！（3）现在我重申一下这次审核的目的和范围：审核目的：评价公司建立的管理体系是否符合ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/ OHSAS18001标准的要求，是否具备认证、注册条件。

审核范围：公司所有部门（过程）。

（4）审核小组在两天的时间内，对×个部门进行了审核。

我们观察到企业的管理体系运行已基本有效，做得较好的是××部门。

我们也发现了管理体系运行中的薄弱环节。

经过审核小组的分析、归纳，共提出×个不符合项，均为轻微不符合项，分布情况是××××。

下面请审核员宣读不符合报告。

这些不符合报告在会前已经过陪同人员和管理者代表的确认。

公司基本具备了申请ISO9001（ISO/TS16949）/ISO14001/OHSAS18001认证的条件，建议公司在本次审核中发现的不符合纠正完成后一个月申请认证如是外审，则如此说明审核结论：推荐认证通过。

表示祝贺！现场审核结论只是审核组的意见，不要经过审核机构的审批，因技术方面/程序方面的原因，结论有更改的可能时，由审核组长通知被审核方（外审）（5）审核是一种抽样活动，有一定的风险性和局限性，不符合报告所述的区域是发现不符合项的地方，未必是惟一的地方。

不符合的原因需要进行分析确定。

其他有不符合项的地方未必被查到。

审核只能对样本负责，但我们已经尽量做到公正、客观和准确，尽可能减少风险。

希望企业能举一反三改进管理体系。

（6）再次申明遵守保密承诺，包括保守审核秘密。

未经受审核方的书面许可，审核报告不得向第三方展出、宣传。

（外审）（7）纠正措施要求1）纠正措施的完成时间和验证。

2）实施纠正措施的部门必须注意提供充足的证据。

（8）证后监督要求。

6～12个月监督检查一次。

（外审）（9）按认证机构提供的用户指南要求正确使用证书与标志。

（外审）（10）说明发布审核报告的时间、方式及后续工作的要求。

（11）受审核主领导表态：表示感谢，对审核结论和纠正措施要求作简短的表态，并适当说明今后的打算。

（12）审核组长再次表示感谢！宣布末次会议结束。

解读首次末次会议如何召开首次会议首次会议是实施审核的开端，是审核组全体成员与受审核方领导及有关人员共同参加的会议。

首次会议由审核组组长主持，向受审核方介绍具体内容及方法，并协调、澄清有关问题，到会人员要有签到记录1、首次会议应起到如下作用（１）传达并落实审核计划（２）简要介绍审核采用的方法和程序（３）建立审核组与受审核方之间的正式联系（４）提出并落实审核的有关要求（５）澄清并协调有关审核问题2、首次会议召开程序（１）会议开始。

参加会议人员签到，审核组组长宣布会议开始（２）人员介绍（３）声明审核目的和范围（４）传达审核计划（５）声明审核的原则，强调公正客观的立场（６）简明澄清有关问题篇三：完整的内审流程如何设计完整的内审流程如何设计如何让实验室内部审核易于操作，避免流于形式，本文讲解实验室内部审核的方法与技巧，希望能对实验室内审工作有所帮助一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。

当出现以下特殊情况时应增加审核频次：①管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；②内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；③出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；④认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。

2.审核前准备（1）成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。

质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

（2）内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。

实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

（3）审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

（4）编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。

内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。

要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。

所有内审员的检查表第1页，共3页合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。

检查表使用一段时间后应形成相对稳定的内容，作为标准检查表，为以后内审提供参考。

二、内审的实施1.通知审核内审至少提前一周通知受审部门具体的审核日期、安排和要求，可采取文件或口头两种形式。