行政执法证据收集和执法卷宗规范培训

行政执法证据收集和执法卷宗规范培训稿一、质量技术监督行政执法证据种类和收集方式《中华人民共和国行政诉讼法》第23条规定：被告对作出的具体行政行为负有举证责任，应当提供作出该具体行政行为的证据和所依据的规范性文件。

《中华人民共和国行政处罚法》第3条第2款规定：没有法定依据或者不遵守法定程序的，行政处罚无效。

据此，质量技术监督部门在行政执法过程中需遵循“先取证，后裁决”的原则，或者说在合法的动机下循着法定处罚要件去取证然后裁决的原则（行政处罚是行政管理的一种手段，法定目的很强）。

从行政处罚和行政诉讼这两方面看证据都是核心，并且从行政诉讼的高度去要求行政处罚中的证据运用，才能确保行政执法的有效性和体现法律的公平性（行政案件中的证据在行政处罚中由行政机关采集审查，在行政诉讼中由人民法院审查确信，这种审查确信是终局的）。

（一）、证据的概念。

什么是证据？这是诉讼实践和诉讼理论中十分重要的问题。

我国《刑事诉讼法》第42条第1款规定：“证明案件真实情况的一切事实，都是证据。

”这是我国立法上对刑事诉讼中的证据所下的定义。

他概括了诉讼证据的基本特征，反映了它的本质属性，是科学的。

我们认为，上述规定也符合民事诉讼和行政诉讼中的证据，因为它们都是在诉讼过程中可用以证明案件真实情况的，其本质是相同的。

作为证据，不论行政、民事或刑事证据，均具有三项基本属性即“合法性、关联性和客观性”。

（二）、证据的“三性”。

1、证据形式法定。

行政执法证据的类别是如何确定的呢？我国《行政诉讼法》第五章第三十一条中明确规定了作为行政证据的七种证据：（一）书证，（二）物证，（三）视听资料，（四）证人证言，（五）当事人陈述，（六）鉴定结论，（七）勘验笔录、现场检查笔录。

故此，证据必须符合上述七种法定形式。

在《技术监督行政案件办理程序的规定》第十条第二款规定了证据种类有：书证、物证、视听资料、证人证言、行政相对人陈述、调查笔录、现场勘验检查笔录、检验检定或者鉴定结果。

无论是《行政诉讼法》第五章第三十一条中规定的证据种类还是《技术监督行政案件办理程序的规定》第十条第二款规定的证据种类，证据的法定形式基本一致。

《技术监督行政案件办理程序的规定》第十条第二款规定的证据种类，并没有超出我国《行政诉讼法》第五章第三十一条中规定的证据种类，只是表述略有不同而已。

2、证据取得的方式合法。

任何证明案件事实的证据取得必须符合法律规定，如《技术监督行政案件办理程序的规定》第四章调查取证章节中明确规定，调查取证必须由两名执法人员参加。

这就是对质量技术监督执法证据取得的法定要求或证据来源形式的要求。

证据取得形式、程序非法，直接导致证据丧失证明效力。

证据只能由执法人员依照法律的规定程序，进行收集、固定、保全和审查认定，即运用证据的主体要合法，每个证据的来源程序要合法，证据必须具备合法的形式，其是证据客观性和关联性的重要保证，也是证据具有法律效力的重要条件。

此审查判断的作用:执法的主体、程序、采取的行政强制措施、证据的形式等要合法，如执法人员没出示执法证件并记录，那么在现场检查时所做的《现场检查笔录》，就是无效的。

《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的规定》第57条规定的1、2、3、5、6、7、8项就是几种具体的审查判断方法。

本着行政诉讼质证的要求，收集的每个证据都要留有执法合法的印记，如做调查笔录时要亮明身份出示证件并记录在笔录中。

3、证据的客观真实性。

证据的作用在于还原客观现实，它所反映或证实的内容必须是真实的。

行政机关办理行政执法案件所要查明的事实，在其发生、发展过程中，作用于现场和周围环境，常常会留下痕迹、物品，引起场所的变化，为在场人耳闻目睹，有所感知。

行政执法机关办理案件时，必须借助这些痕迹、物品和了解案件情况的人所作的陈述，来认识案件的事实真相，也就是要将它们用作证据来证明案件事实。

这些因违反行政法律、法规的行为等所造成的证据，都是确实存在的事实，是不依执法人员的主观意志为转移的客观存在。

所有的痕迹、物品、文件等实物证据，固然是客观存在的事实。

案件事实为当事人亲自实施和经历，为在场人所了解，因而可以用言词陈述出来，也同样是确确实实的事实，是客观现实中已发生的。

证据事实是案件事实在不同层面不同角度不同阶段不同形式上的反映，不以人们的主观意志为转移而存在的事实。

行政执法也是通过证据把客观真实表现法律真实的过程。

此审查判断的作用有：A执法人员不能把个人主观的判断，或人们的想象、假设、推理、臆断、虚构等作为定案的证据适用；B违法产品的货值金额、违法所得或非法收入的计算不能笼统的计算，不能仅听相对人陈述的价格和数量以及交税情况，要有充分的证据并予以计算。

C证据必须有正确的来源。

4、证据的关联性。

这是指作为证据的事实不仅是一种客观存在，而且它必须是与案件所要查明的事实存在逻辑上的联系，从而能够说明案件事实。

正因为如此，它才能以其自身的存在单独或与其他事实一道证明保证案件真实的存在或不存在。

如果作为证据的事实与要证明的事实没有联系，即使它是真实的，也不能作为证明争议事实的证据。

关联性分为两层含义，第一层含义是证据证明的内容必须与需要查明的案件事实有直接关系；第二层含义是若干个证据之间相互关联，相互印证，对待查案件事实形成一个完整的证据链条，足以反映案件事实的原貌。

即使对正在发生的违法行为,对于求证来说,也是已经发生的案件事实,证据的关联性能明确调查和收集证据的方向和范围，保证及时收集各种证据，查明案件真相。

所以证据关联性的审查判断的作用在于将看似散乱无章的证据材料统一在案件的事实上，然后才能判断是否违法，怎样去取证证明行政处罚的要件。

对于质量技术监督行政机关而言，证据又有其部门特性：1、技术性质量技术监督行政执法的特点就是技术这两个字,其有着众多的技术部门，包括质量检验、计量鉴定、特种设备检验、纤维检验等,所依据的质量法、计量法、标准化法等基本上都是以国家颁布的标准和检定规程去判定管理对象的行为是否合所以法,在质量技术监督的行政处罚中检验报告和检定报告这类证据基本上是必备的。

2、重复使用性。

行政处罚中的证据既是行政处罚的依据又是行政诉讼的基础,并且在处罚和诉讼中证据(在诉讼中证据的范畴要大，包括案件审理记录等)基本是一致的,因为证据对执法主体而言既是裁定处罚的依据又是证明其执法行为合法的依据,前者是依强大的行政力量主动地收集、审查、运用,执法主体与相对人地位是不平等的,而后者是行政诉讼法的证据分配原则被动地举证,执法主体与相对人地位是平等的,所以对执法主体而言,只有去从行政诉讼的高度去收集审查运用证据才能确保行政处罚的合法性和有效性,简言之就是本着诉讼去处罚。

这个特点就是以上御下以平等之严密统筹取证之规范。

3、证据程序性。

行政处罚中有程序性证据，质量技术监督部门的行政处罚中的程序性证据则有更多的要求，尤其是证据程序性方面，或说取证的环节方面，在时间方法上有严格要求。

比如检验报告这一证据的收集和运用，前有抽样原始记录，抽样单，委托检验书，后有检验结果告知书和复检权利通知书（实际运用中这两种合二为一），如果缺任一环节和程序证据，或者时间和程序发生错乱，那检验报告这个证据材料是不能作为证据使用的。

（三）、证据的种类和收集1、书证。

书证是指以文字、符号、图画等所表达和记载的思想内容证明案件待证事实的书面文件或其它物品。

具有稳定性强，易于保存，不受载体限制特点。

按照是否属于国家职能部门在其职权范围制作的文书分类，书证又分为公文性书证与非公文性书证。

例：结婚证、房产证、营业执照为公文性书证；借据、担保书、买卖合同为非公文性书证。

还有就是与违法事实书证相对应的程序性文书。

行政处罚中不仅要证明相对人违法还要证明执法主体的合法，程序性文书就是这方面最重要的证据；相对人的营业执照，生产许可证，认证证书，委托书等；相对人提供的检验报告，帐册，合同，标签，生产规章制度，价格表等；照片、传真件等。

按书证的来源分为原本、正本、副本、节录本、影印（复印）本、译本，书证来源分类的意义在于原始书证，即书证原件与书证复印件证明效力不同，例如未经查证核实的复印件不能作为案件证据使用。

故此，原始书证可以作为直接证据使用，而书证的复印件则属于间接证据不能单独作为证据使用。

除了上述执法机关依职权调取的书证外，主要的书证收集方法为行政主体的制作。

制作书证的内容和形式有：执法证件的亮明，执法人员的人数，来由，目的等的记载，通知书和告知书等的送达，调查笔录的制作等等。

其必须真实，涂改处有签章或押手印。

送达文书如果拒签，则须有证人证明等方式证明送达。

这里更需要注意的是内部的程序性要求，有些相对人虽然不清楚，也不影响案件的实体，但执法主体如果没有按要求去做，则在诉讼中依然可能败诉，也可能在申请强制执行中被裁决掉。

如听政权利的告知尤其是较大数额的告知，告知书到处罚决定书的期间，处罚决定书宣告后送达的期间，登记保存的期间，查封扣押期间与产品保质期间的冲突问题，复检期间与作出行政处罚决定的冲突问题，送被检样品的方式和途径问题，等等。

这些问题如果没有认识到，或者没有作到，都会影响到书证的证明力问题，或者说程序违法问题。

另外还有执法中执法人员拍的照片,使用此证据材料时要附有文字说明材料。

传真件可以直接作为书证使用；相对人提供。

相对人提供的书证应由其注明提供时间和与原件核对无误．在实际执法过程中，有许多是相对人不愿意提供的推说没有，甚至提供假材料的，常常增加执法的难度，对此《最高人民法院关于行政诉讼证据关于问题的规定》本着公平的原则有如下规定：被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供证据，原告依法提供而拒不提供，在诉讼程序中提供的证据，人民法院一般不予采纳。

那么行政主体则需要证明“依法定程序要求过”，由此行政主体则需要在调查笔录或者通知书中有明确的告知行为，并体现在相关书证中；复制。

行政主体在现场检查时，法律赋予对有关书证复制的权利，甚至有的可以查封、扣押；查询。

对有关专业技术资料，科技文献可以查询取得。

但对此应当在案卷中附有说明材料。

要求：书证须真实,制作须合法。

包括：复制的和行政相对人提供的需与原件核对无误并签字予以确认，并注明时间和出处；行政主体制作的每一页书证应当有执法人员、相对人、制作者的签名或盖章，并且表明是不是真实意思的表示；涂改处押有手印。

执法机构调取书证的注意事项①、尽量提取书证的原件（原本、正本和副本均属于书证的原件），提取原件确有困难的，可以提取与原件核对无误的复印件、照片、节录本②、提取由有关部门保管的书证原件的复制件、影印件或者抄录件的，应当注明出处，经该部门核对无异后加盖其印章；③、提取报表、图纸、会计帐册、专业技术资料、科技文献等书证的，应当附有说明材料。