Q002-产品服务部采购质量保障体系-V1.00-2010.6

JSZX-CFB-Q002 版本V1.00采购管理程序文件purchase management system procedures2010年版产品服务部修订记录前言本《采购管理程序文件》系根据Q/XJ13.01~Q/XJ13.44-2005《质量、环境、职业健康安全一体化管理体系程序文件》的要求，并结合公司采购管理的现状进行编制，以下简称《程序》。

本《程序》由产品服务部物管部负责组织编写和修订，经有关领导审定和管理者代表批准后正式发布实施。

本《程序》由产品服务部物管部负责统一编号、登记分发及回收等管理。

本《程序》系受控文件，发放对象为产品服务部内部领导、各部门主管和相关采购管理人员，其它因工作需要领取的人员，应由所在部门与物管部协商确定。

《程序》持有者应对本《程序》进行妥善保管，不得外借、复制、涂改或丢失。

调离本单位时，必须及时将《程序》归还物管部。

本《程序》的各项规定通过公司内部审核、评估和试运行等来验证其适宜性、充分性、有效性和效率。

当公司管理方针、经营环境、组织结构、管理体制等发生较大变化及必须遵循的标准、法律、法规有重大变化等情况时，则对本《程序》进行适时修订或换版。

新版本发布时，旧版本即行废止，并收回处理。

《程序》的更改、修订、换版必须履行相应的文件审批程序。

本《程序》由产品服务部提出。

本《程序》由产品服务部物管部归口。

本《程序》起草单位：产品服务部物管部。

编写人员：张伟见审定：邢文批准：李瑞生目录1、组织结构采购人员职业道德标准2、采购管理体系流程图3、采购决策过程3.1供应商评价与选择3.2价格管理3.2.1招标管理3.2.2竞价性谈判3.2.3询价采购3.2.4临时性采购3.3新物料选用流程3.4外包过程的控制3.5供应商管理3.5.1供应商名录管理3.5.2供应商分类3.5.3供应商档案管理3.5.4供应商变动管理3.5.5供应商绩效考核3.5.6供应商现场考察管理4、采购执行过程4.1采购计划的确定4.2采购计划的执行4.3库存管理4.4付款结算5、仓储物流流程5.1到货检验5.2出入库流程5.3物资保管流程5.4不合格品处理流程5.5退货流程5.6装卸操作标准6．质量召回赔偿管理制度7.文件保密制度第一篇组织结构组织结构图各部门职责物管部主管：对部门经理负责。

实施采购决策，保证原材料（插件），半成品（装臵），外购件和数字化等物资的配套供应，满足合同生产需求。

采购经理：针对非集团内部供应物料进行采购，保证采购及时准确，并能够及时与供应商沟通采购过程中各种变更问题。

管控个仓库日常事务。

采购工程师：负责数字化合同物资跟踪、配套，满足合同生产需求。

仓管：负责仓库所属物料的接收，保管和发料业务，同时监管物料的变化情况并且及时上报，确保生产供应。

采购人员职业道德标准采购从业人员的“职业道德”是采购工作人员在其采购活动中，应当自觉遵循的行为准则，既包括采购人员应当遵守的行为规范，又蕴含了采购人员对他人和社会应承担的道德责任和义务，它涵盖了采购从业人员之间，以及采购人员与供应商、采购人、采购监管机构，乃至于国家与社会等等方方面面之间的行为关系。

1．对企业忠诚，爱岗敬业，在本职岗位上尽心尽力、尽职尽责，刻苦耐劳、兢兢业业、认真钻研采购业务。

2．坚持以诚信为基础，不弄虚作假，不欺上瞒下，严格遵守和兑现自己作出的承诺。

3．遵纪守法，廉洁自律，自觉增强抵制不正之风的能力，在不义之财面前不动心，在政策面前不变通，并敢于同一切违法乱纪行为作斗争。

4．客观公正，公平正直，不带个人偏见，从整体利益出发，严格按照统一的评标规则和标准从提供最佳价值的供应商处采购；规避一切可能危害商业交易的供应商，以及其他与自己有生意来往的对象。

5．不断提高自己在采购的方式方法，以及材料和采购流程上的专业知识。

6．坚持原则，严格依照规定的操作程序和法定的依据进行操作，依法办事，不因自己主观或他人强加的意志而转移。

7．优质服务，做到态度温和，语言文明，尊重事实，谦虚谨慎，团结协作，以理服人，不以貌取人，不以势压人，尊重事实。

8．令行禁止，坚决服从集团及本公司的规定和要求。

第二篇采购管理体系流程图第三篇采购决策过程1.供方的评价和选择：1.1采购工程师应根据采购产品对最终产品质量的影响程度及采购物资的经济价值，对采购产品进行“A、B、C”分类管理。

分类原则是：A类产品：对产品质量有直接和关键的影响、经济价值高；B类产品：对产品质量有影响但可以采取措施予以弥补、经济价值较高；C类产品：对产品质量没有直接影响或在产品质量上只起辅助作用、经济价值一般。

1.2在采购前应对供应商的资质、信誉、规模、质量管理体系等因素进行比较，初步选择供应商。

包括资质调查和问卷调查。

资质调查：营业执照、税务登记证、企业代码、产品生产许可证、ISO9000认证证书、属计量器具的计量器具生产许可证等；问卷调查：企业质量保证能力调查，包括人员、设备、技术能力、制造能力、质量保证能力、服务能力等。

1.3对供方质保能力的评价，一般以《供方质量保证能力调查表》（见附录A）、资质材料、质量体系认证的形式进行。

必要时由采购执行、生产、技术、质量、工艺等部门根据具体情况组织对供方的现场进行进一步的调查、评价，用《供方现场考察评价表》（见附录B），并建立评价档案。

1.4对提供A类产品的供方，可根据需要，通过现场考察、索取质量/环境/安全认证资料、业绩记录以及通过质量保证能力调查表的方式对该供方予以评定。

对B类产品可通过对比其同类产品的历史情况或相关质量记录予以评定。

对C类产品可通过对样品认可、供方合格证明审核等方法予以评定。

1.5应按照“择优、择廉、择近”的原则，建立可提供公司生产所需物资的信息库。

对批量采购的物资，通过招标、议标、竞价，对供方不断进行调整、优化。

对于替代性差、资源少的产品，设计选型和会签前应经过严格的评审、论证。

1.6选择供方时，应对供方提出环保和职业健康安全要求。

在供方第一次进厂时，使用单位对其进行环保和职业健康安全评价，并对其进行健康，择优使用符合公司环境和职业健康安全管理要求的供方。

在运行过程中，使用单位要对供方产品环保和职业健康安全要求进行相应的检测和测量。

1.7对A、B类产品的新供方选择，应通过小批量试用流程。

试用合格后，方可选用该供应商。

1.9对提供A类产品的供方，应签订《供货质量保证协议》及《索赔细则》（见附件C），明确质量要求以及索赔条款，以保证质量缺陷产品的召回流程，质量损失的核算办法。

1.10建立供应商黑名单，并及时将黑名单通报和备案。

禁止与黑名单上的供应商发生任何贸易关系。

2.价格管理根据供应商、物资特性，采取不同价格管理办法，主要包括招标、竞争性谈判、询价谈判等方式，以保证有效控制采购成本。

采购渠道的确认需遵循“质量第一、成本合理”的原则。

为保证持续性供货，选择供应商时，常规通用类产品的采购渠道必须保留2－3家。

2.1招标管理2.1.1拟定招标计划达到《许继集团招标管理办法》规定的招标限额（一次性采购30万，年累计采购额100万）以上，除用户制定或其他特殊情况外的物资，日常工作由采购管理部负责，采购单位协助。

限额以下的其他小批量、小金额的采购，各归口采购单位可自己组织竞价招标。

招标后将相关的资料报采购管理部备案，采购管理部对招标后的执行情况进行监控。

2.1.2寻找潜在供应商根据采购量决定邀请潜在的投标商数量。

可为原有的供应商、设计和制造部门推荐的供应商、从其他途径寻找的供应商，剔除有不良记录的供应商。

根据原合格供应商提供近一年的业绩评价和新供应商的准入进行供应商考察、评价。

2.1.3招标立项2.1.3.1招标委员会和最终用户均可根据物资消耗批量，随时提出对批量物资的招标，采购决策委员会拟定《招标立项表》，经公司领导审批后。

提交采购管理部审核备案，包括招标物资、需求量、时间安排、采取的形式、拟邀请的供应商等。

2.1.3.2招标计划报招标委员会有关领导审批后到管理部门备案、实施。

2.1.4参加招标会议2.1.4.1评标会议结束后，根据评标内容编写评标报告，评标小组全体成员签字认可。

2.1.4.2评标报告包括：A、开标的日期、地点；B、投标商名单；C、投标报价以及调整后的价格；D、评标的原则、标准和方法；E、授标建议。

2.1.5建立招标档案：采购决策委员会接收中标名单后，建立供应商资质档案，并汇总招标的相关资料、文件进行存档、备案。

2.1.6签订中标协议：采购决策委员会应在收到中标通知后按要求及时更新采购价格及供应商信息。

采购决策委员会配合收集中标供应商的产品样品，同时将原厂检测标准或中试检测报告、中标通知书备案提供质检部门进行封存，以便作为日后供货的入厂检验标准。

相关采购人员必须在招标文件规定的时间内与中标商签订《供货协议》、《供货质量保证协议》，并组织实施采购。

2.1.7执行（008）：2.1.7.1相关采购人员必须严格按照中标通知以及中标协议要求执行采购。

2.1.7.2使用单位负责新供应商所供物料《小批量试用申请》的提出、会签；相关采购人员负责跟踪新物料小批量试用的情况。

2.1.7.3科研处负责按期对小批量试用的物料跟踪情况进行信息收集和组织评审委员会进行最终评审，相关采购人员配合做好物料试用初步评估，满足要求将进行大批量使用。

2.1.7.4脱离中标供应商范围的采购，属于下列情形之一的，经采购管理部批准后，可以采用直接采购方式：1）只能从特定供应商（厂家）处采购，或供应商拥有专有权，且无其它合适替代的。

2）设计指定或者最终用户指定的。

3）原采购的后续维修，零配件供应、更换或扩充，必须向原供应商采购的；2.1.8供应商变更：小批量试制合格后，采购决策委员会根据跟踪卡或合格报告审核、存档，执行采购6个月后如果没有出现质量问题，采购决策委员会可申请转为合格供方。

2.1.9中标供应商退出或调剂配量：采购决策委员会负责统计和收集大批量使用过程中的信息，提出供应商退出或调剂配量申请，经使用单位确认后，将信息及时反馈给供应商、采购管理部、科研处、生产处、质量处、工艺所等相关部门。

2.1.10处罚2.1.10.1有下列情形之一的，一经查实，按项目总额或年消耗总额的百分之一至百分之十进行处罚，项目总额一千万人民币以上的按千分之一至千分之十进行处罚，并对主要责任人按项目总额的千分之一至千分之十进行处罚。

1）应该进行招标而不进行招标的；2）不按本管理办法规定的招标程序进行招标的；3）将必须进行招标的项目化整为零的；4）以其他任何方式规避招标的。

2.1.10.2有关人员违反下述两条规定的，由纪委按相关规定对其进行行政处分；给公司带来损失的，依法予以追偿；给公司带来严重损失，情节严重的，将报送检察（相关）机关，依法追究其刑事责任。