TS监督审核必备文件清单
TSC审核清单
人事部 人事部/行政 部 人事部 人事部 行政部 人事部 行政部
人事部
行政部 行政部 人事部 行政部 行政部 安全部 安全部 仓库 各部门 行政部 QA 安全部 各部门 安全部 安全部 QA 安全部 安全部 安全部 QA 行政部 NA 行政部 行政部 行政部 行政部
聚氯联二苯容器（PCB）的详细目录 聚氯联二苯容器（PCB）登记证或许可证 石棉检查/详细清单及抽样测试结果 石棉作业和技术维护计划 危害性废弃物货运清单或货运票据 废弃物简介/测试结果/废弃物分析报告 雇员身份是否能以以下的任一种方式识别 -职员照片证件 -工厂制服 -需PIN码的电子通行证 如果工厂监视器录下来访者进入仓库或办公室，检查 -保安人员是否要求身份证件 -保安是否发放来访者证件 -是否有带进出厂的时间和日期的来访者记录 检查工厂是 -发放给来访者证件或 -陪同来访者 检查工厂是否要求雇员 -返还所有的钥匙，工作证，工作服等 -已返还所有的钥匙，工作证，工作服等的签字记录 检查工厂是否进行以下的雇员筛查和检查 -背景检查和 -预录用雇员的面试记录和 -申请人的学校证书和 -最后的雇主的推荐信和/或 -最后的雇主的调查信或 -被第三方的雇拥筛查公司 检查工厂是否有以下 -紧急联系号码清单，如：火警、报警、客户等 -可以获得电话机 -自动报警系统 检查工厂在以下区域是否有充足的内外部照明 -进出口，货物装卸和储存区域，栅栏（围墙）四周和停车区域 按以下要求检查工厂建筑是否 -工厂周边栅栏或围墙 -窗户锁上，或窗户上有永久的闩子等 -门上锁 -安全大门上锁 按以下要求检查工厂是否 -带记录系统的CCTV系统或 -24小时警卫巡查记录 -或者当有人接近时有狗会发出叫声并且有人会有人马上出现检查发生什 么事情
工厂包装和发货区域是否持 64 C-TPAT 续被监视（这个可以包括警 卫，狗，或CCTV监视器）？
2020年最新ISOTS 22163审核前资料清单
include and focus on the period since the last audit was conducted. 间。
Customer feedback (including compliments, awards, complaint or
claim) 顾客反馈（包括赞扬、奖励、投诉和索赔）
disposal description处理状况描述
Remark 备注
1. Customer feedback can include customer surveys, customer feedback on delivered products and serv evaluation reports provided by the customer (e.g. via online portals), market share analysis, compl complaints and complaint statistics. 客户反馈包括客户调查、客户对交付的产品和服务的反馈、客户审核的结果、客户提供的评估报告(例如通过门户 、投诉和投诉统计。 2. The timeframe for the data to be considered shall include and focus on the period since the last 所考虑的数据的时间范围应包括并集中于上次审核以来的时间。 3. 仅填写业务占比排序前5的主要轨道客户。
No. 编号
Main Customers （railway）
主要顾客名称(轨道)Fra bibliotekNo. of Business Sort
质量管理体系认证监督审核需准备的资料
企业监督审核认证应提供资料1.提供公司管理手册、程序文件、作业文件;2.提供受控文件清单、记录清单、外来文件清单(国家行业法律法规、标准、顾客技术文件、图纸)；3.提供上一年公司管理体系审核报告；4.提供上一年公司管理体系监督审核不符合报告；5.各项资质提供一套复印件.包括营业执照副本、组织机构代码证副本、3C证书、管理管理体系证书等资质证书。
要求今年已完成年检工作；6.提供今年合同台帐、合同和合同的评审记录；7.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告；8.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录；9.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请；10.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商（供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告;11.提供生产设备清单、今年生产设备维修保养计划、生产设备的维修保养记录；12.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书；13.提供今年公司主要产品的工序操作工的自检记录；14.提供今年内公司主要产品的首检、巡检、成品检验的记录；15.提供今年内公司主要产品的不合格品记录16.提供今年内审记录；17.提供今年管理评审记录。
18.年度培训计划和培训记录.19.纠正措施预防措施记录。
20.特种作业人员证书（有效期内）。
21.特种设备资质单位检验报告.22.公司及部门管理目标完成情况统计.23环境。
地理位置示意图和组织区域平面图。
24。
地下管网图（至少包括污水、雨水管网）并注明各排污口.25。
环境监测机构近一年内出具的各项污染物环境监测报告复印件（适用时）。
26.守法证明原件(适用时）。
27.重要环境因素清单，适用的法律法规清单。
28.环境安全目标、指标和管理方案。
29.安全情况简介，包括近一年中是否发生安全事故及处理情况。
30.安全地理位置示意图和组织区域平面图。
31.主要危险源清单，设备设施清单，适用法律法规清单。
32.守法证明原件(适用时）。
TS现场鉴定评审需要的资源和准备事项
焊工和特种设备作业人员的资格证书、合同、 社保证明
土地使用证 厂区平面图及车间平面图
设备台账 工装台账、模具台账
包含焊工、行车工、叉 车工等
测量设备台账
要配备理化检测设备、 测厚仪、电火花防腐层 检测仪、测温仪、热处 理温度时间自动记录装
置等
生产设备档案及设备能力一览表 测量设备档案及设备能力一览表
等
质量保证 体系文件
管理评审 质量手册 程序文件 工艺规程和作业指导书 各工序记录 质量计划 文件和记录控制程序文件
文件和记录
文件和记录
合同及合 同评审
外来文件 件的控制
材料、零部 件控制
工艺控制
焊接控制
理化控制
检验与实 验控制
设备和检 验与实验 装置控制
不合格品 （项）控制
产品质量档案 各工序和检验记录是否按文件和记录控制程序
事项类型 型式试验
资源条 件要求
TS现场鉴定评审需要的资源和准备事项
序 号
需要的文件资料
责任部门
1
覆盖申请产品及等级的样机制作
2
样机型式试验
3
样机型式试验报告
受理申请书、营业执照、组织机构代码
备注
质保体系人员的合同、社保证明、学历证书、 职称证书
工程师、理化人员、无 损检测人员、热处理工
以及各责任人等
跟踪验证 质量改进与服务控制程序文件 质量信息的记录、分析、反馈、处理、有效的
纠正措施 内审资料 质量目标的统计分析、纠正措施 客户投诉回复记录 人员培训程序文件 人员培训计划 特种设备人员培训考核档案
要求执行 法规、安全技术规范及标准的完整性和有效性
合同清单 合同评审程序文件
TS认证各部门需准备资料Preparation material for TS certification of each department
质量部 Quality
工程部 Engineering
顾客提供的工程规范的整理，要求有顾客工程规范的原件，接收时间，评审时间，实施时间的记录。 1 The engineering specification provided by customers, require the original copy , the record of receiving time, review time and implement time. 所有的产品质量先期策划及过程潜在失效模式及后果资料。 2 All these related data about APQP and PFMEA. 所有产品工艺文件的编制与整理。 3 All these process or technological documents. 所有的返工返修作业指导书。 4 All these reworked or repaired instructions. 产品生产件批准资料的整理。 5 All these data about PPAP. 工装模具的验收资料的整理。 6 The acceptance data of tooling and die. 工装、模具、夹具的替换规定制定。 7 The replaced regulation about tooling, die and fixture. 8 工装、模具、夹具台账、维护与保养记录、维修记录、替换记录的整理。 The management list of tooling, die and fixture, their maintenance records, replaced records. 生产计划完成率的统计，变更、更改生产计划相关记录。 1 The statistic of product plan finished rate and the records of its change. 生产现场“5S”活动记录、分层审核检查记录资料的整理。 2 The "5S" activity record at the production site and the records of layered audit. 生产现场员工技能矩阵表以及组织机构图。 3 The skill matrix table and organization chart at the production site. 产品的过程控制纪录、设备综合效率（OEE）等相关资料整理。 4 The process control record of product, related data about OEE. 生产交接记录。 5 Production handover record. 返工返修相关记录。 6 Related records about rework and repair.
TS体系审核准备事项
▲
10
11
体系审 体系审核中对应的不符合项的整改记录； 管理 核和管理 评审的输入报告；管理评审确定的改善事项（若 评审 有）的实施结果 持续改进 完成一项持续改进
12
维修部
序 过程 准备事项 最近12个月归口的KPI目标的统计分析记录，以 及未达成目标时的分析和改善证据 部门受控文件清单和对应的文件；各类归档保存 的记录； 设备台账和设备档案、履历资料 设备总清单、设备履历表
8
9
公司年度培训计划及培训实施记录（含签到、教 材准备、场地准备、授课准备、培训记录、培训 考核、培训效果验证-考核记录、考核成绩、资 年度培训计划、培训记录表、培训评估表 格证书等）（各部门员工外出培训的教材须回收 存档，若涉及顾客特殊要求须识别入质量部整理 的“顾客特殊要求”， 并一起分解执行到对应 满意度控制 员工满意度调查报告和输出的改善实施记录 持续改进项目汇总（含持续改进项目的来源、评 估、实施过程及效果验证等记录） 体系审核中对应的不符合项的整改记录 员工满意度调查表、满意度调查报告、不符合 整改 ▲
6
7 8
不限于）
备注 G 符合
Y
部分符合
R
不符合
备注
备注
备注
备注
备注
备注
备注
24
供应商质量
25
生产件批准
各项目完整的PPAP资料（体现福特阶段PPAP特殊 PPAP文件 要求） 售后服务管理记录及整改 售后日志 顾客满意度调查表、顾客满意度汇总表、调查 推移表
26 售后服务 27 顾客特殊要 求
顾客满意度测评和改善记录
28
福特顾客特殊要求收集，并在内部进行传递执行
人事部
序 过程 准备事项 最近12个月归口的KPI目标的统计分析记录，以 及未达成目标时的原因分析和改善证据 部门受控记录的存档
标+50430认证年检需准备资料
Q/E/S/GB/T50430企业监督审核认证应提供资料1.多场所清单（确定在建项目）2.企业营业执照副本、组织机构代码证副本、资质证书、安全生产许可证，以上证书需年检有效；3.提供公司管理手册、程序文件、三级作业文件；4.提供受控文件清单/文件发放记录5.记录清单6.法律法规清单(质量、环境和职业健康安全)；7.环境因素识别清单和重要环境因素清单。
8.危险源辨识清单及重大危险源清单。
9.环境管理方案；10.职业健康安全管理方案。
11.应急预案及应急演练记录；12.环境和安全检查记录；13.环境和职业健康安全法律法规合规性评价记录。
14.员工体检报告。
15.工地食堂餐饮服务经营许可证及食堂人员健康证。
16.财务统计环保和安全投入费用清单。
17.提供上一年公司管理体系外审报告；18.提供上一年公司管理体系外审不符合报告；19.提供今年施工合同、合同的评审记录、合同交底记录和合同履行情况分析；20.提供今年顾客沟通记录、顾客满意度调查表和顾客满意度调查报告；21.提供今年供应商的合格供方名录、供应商的复评记录；22.提供今年各种原材料的采购计划或采购申请；23.提供今年内各种原材料的检验记录、供应商(供方)提供的出厂检验报告或第三方的检验报告；24.提供施工设备清单、今年施工设备维修保养计划、施工设备的维修保养记录；25.提供检测设备清单(计量器具)和检测设备有效的检定校准证书；26.提供所确定在建项目的工程资料（开工报告、图纸会审、施组、分部分项检验报告、检验批、见证取样报告、施工日志、技术交底、报审资料等）27.提供所确定在建项目的安全资料（安全交底、安全检查、三级安全教育、安全警示、安全管理制度等）28.提供年度有效的不合格品处置记录。
29.提供今年内审记录；30.提供今年管理评审记录。
31.年度培训计划和培训记录，员工绩效考核记录。
32.纠正措施预防措施记录。
33.特种作业人员证书（有效期内）。
TS-16949四级文件清单
39)4.《化学危险品异常情况应急准备管理规定》
40)5.《工艺纪律管理规定》
41)6.《安全性评价标准》
11.《5S管理办法》ok
42)1.《5S评分标准和奖惩办法》
08
《合同评审管理程序》
43)1.《合同管理制度》
12.《沟通管理办法》ok
09
《设计开发管理程序》
44)1.《市场分析报告编制规范》
59)6.《试制技术协议》
60)7.《批产技术协议》
61)8.《批产质量验收协议》
62)9.《零配件供应协议》
63)10.《供应商准时交付管理办法》
64)11.《供应商业绩评价方法》
65)12.《供应商质量问题控制规定》
66)13.《供应商撤点、另选点管理办法》
17.《生产计划管理办法》ok
12
《设备管理程序》
76)10.《设备固定资产实物管理规定》ok
77)11.《设备规划与选型管理规定》ok
78)12.《设备管理培训制度》ok
79)13.《设备指标统计分析管理规定》ok
80)14.《设备修理和改造管理规定》ok
81)15.《设备目标管理规定》
82)16.《动力设备管理规定》
83)17.《动力管线管理规定》
14)4.《外部损失成本明细表》
06
《经营计划管理程序》
07
《人力资源管理程序》
15)1.《员工招聘录用管理制度》
16)2.《劳动合同管理制度》
17)3.《岗位工作标准》
18)4.《考勤制度》
19)5.《员工年休假管理制度》
20)6.《员工奖惩条例》
21)7.《工资管理制度》
TS 认证前各部门提供记录(更新)0521
董颖
费利琴
书面记录 记录 书面记录 书面记录 书面记录 书面记录 书面记录 书面记录
需现场确认 罗琼 已完成 罗琼
生产工装、模具的替换记录的整理 已完成 罗琼 (工装、模具、夹具)易损件及配件的最小库存量 未完成 冯亚宁 的设定 过程控制 需现场确认 罗琼 生产排程(生产计划的编制，生产计划完成率的统 已完成 计) 交付及时性统计。 已完成 杜文明 杜文明
提供供应商现场审核记录（客户有 直接参与） 部分的部门不符合报告待验证
已有客户调查表，未得到客户反馈 APQP成品成本表
5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 —— 5-25 5-30 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 5-29 —— ——
资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理 资料已全，待系统性整理
针对客户要求或产品要求收集
根据QA客户特殊需求清单
评审现的加工技术要求规格书是否 注意:PM、EN是否有把技术要求、转 涵盖了客户的要求 化为APQP 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 部分资料缺，且系统性整理 表中部分内容需按照完善
李/刘/毛
书面记录 书面记录
李翠莲
书面记录
李翠莲/毛平英 书面记录
19 20 1 2 QA(文控） 3 4 5 1 5 6 7 SA 8 9 10 11 1 2 3 4 5 PM 7 8 9 10 11 1 2 3 4 5 6 EN 7 8 9 10
TS第一阶段审核清单参考
被验证公司需提供项目
内容
所附参考文件
审核评价
公司人数
验证场地（生产）
支持场地
是否有设计责任
验证范围
公司的过程（process）:描述过程的顺序及接口
过去12个月的主要指标趋势：
-顾客满意度
-员工激励或意识
-产品实现过程
-供货商评估绩效
内部稽核结果及改正计划（过去12个月）
体系审核，产品审核，过程审核
管理审查结果（过去12个月）
顾客抱怨状态（请将顾客对贵公司过去12个月之资料列出）
具资格之内部稽核员名单
验证中需被稽核的顾客特定要求（如：Ford, GM, DaimlerChryler, VW,或பைடு நூலகம்它欧洲及日本车系的要求）
目前通过哪些验证
品质手册
审核员：
TS审核必备资料清单
TS审核必备资料清单DVA6.3海拉公司审核各部门准备资料总经办/管理代表1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(年度计划、审核记录、审核报告、整改报告)；4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况人力资源部/文控中心1．一年不少于1次员工满意度调查记录，其调查报告、措施完成情况跟踪；2．一年中员工合理化建议，及采纳情况；3．一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4．一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部1．新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。
2．一年FMEA和PFMEA的更新及顾客需求分析报告，合同评审记录3.有关更改的相关技术文件的修订（产品相关的控制计划或图纸、作业指导书、工艺文件等）4.一年中进行的过程审核计划、审核记录和整改报告5产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动（ECR/ECN)，6.在开发和批量生产之间进行了项目交接,查每一道工序的项目移交证据或记录7.针对各个具体的阶段，查各阶段评审记录8.项目小组岗位职责及个人相关资质9.项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配，相关的资源是否已经到位10.新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供11是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通.项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。
12项目小组组长负责进行项目变更及项目变更的评审、验证和确认13.用什么方法与供方项目负责人和客户项目负责人进行有效沟通。
TS内审需准备资料内审检查表
√
是否已对过程的接口加以定义？
√
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP1报价
技术资料/样品
初始材料清单
其它顾客要求
可行性分析结果
在哪里做？
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
顾客相关的主要过程和支持性过程
输入
输出
绩效指标
相关质量文件
相关的ISO/ TS 16949: 2009条款
记录
Rating
(NR, OFI, nc, NC)
COP5
交付
顾客订单
生产作业计划
产品销售计划
送货单
合格的产品
交付统计表
（超额运费）
顾客满意度报告
超额运费
1、PPAP整套资料（包含内容参见输出）
2、初试流程图
3、适当的防错方法
4、样品管理相关资料
5、输出信息相关的员工培训记录
Process characteristics（过程特性）:
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
做什么？
√
是否已对过程加以定义？
√
谁做？
√
过程是否已文件化？
工程/材料规范
检测设备计划
可制造可装配设计
结果
TS审核必备文件及资料
Requested information / documents:要求的信息/文件：Note: The following documents must be sent to TÜV NORD CERT for preparation and planning of each audit (in order to comply with ISO/TS 16949 Certification Rules, Clause 5.7):备注：如下文件必须发送至TÜV NORD CERT，以用于准备和策划每次审核（为了符合ISO/TS 16949 认证规则，条款5.7）Important: In situations where all of the required information is not provided by the client prior to the issuance of the audit plan, the audit plan shall include time allocated to collect and reviewthe missing information prior to the start of the opening meeting. This activity will be included as additional time and additional 8 hour day time in audit plan.重要：如果客户未在审核计划发放前提供所要求的信息，则审核计划须包含分配给在首次会议开始前收集和评审缺失信息的时间。
这一活动将被作为额外于8小时工作时间的附加时间包含在审核计划内。
A13F010e&c page 1 of2 Rev.09/09.15A13F010e&c page 2 of2 Rev.09/09.15。
2020年 TS质量审核提供资料-程序文件-体系审核
部门 品保
生技
内审需要提供资料
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41
资料名称 营业执照及组织机构副本 内审计划 内审报告 管理评审计划 管理评审报告 交货不良及对策 对策改善证据 绩效指标统计结果 出货检查检查要领书、检查经历书 返修品再次检验记录 新产品PPAP资料提交时间 内审员名单 内审员资格证明 质量成本分析 MSA测量系统分析计划及实绩 量具测量计划及实绩 量检具校对计划及实绩、校对合格证等 进货检查作业要领书、检查经历书 初品检查报告 客户清单及客户特殊要求清单 章鱼图 产品审核计划及实绩 新产品开发计划 新产品推进计划 控制计划 新产品FMEA 新产品作业要领书 新产品管理计划书 特殊特性清单 重点管理项目 检具图纸 新设备清单 易损件、备件清单 使用履历表，更换时间 新量检具清单 平面布置图 过程审核计划及实绩 设备台账、维护计划记录 电梯、叉车鉴定证书 特种作业操作资格证 客户满意度调查 质量协议 采购合同 出货达成率
TS所需资料目录
20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36
品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 采购 采购 采购 采购 采购 采购 采购 财务 财务 设备 设备37 38Fra bibliotek设备 设备
39 建立设备转移、报废及申请流程； 40 建立设备管制程序； 建立检验、试验、测量设备管制程 41 序； 42 设备维修申请 43 原料验收入库单 建立每个产品的成型作业标准，对应 44 控制计划 45 过程流程图 46 PFEMA 47 制造部SOP 48 制程管制程序 49 设定设备故障及非故障停机目标 50 质量成本控制（内部质量损失目标） 51 APQP 52 营运计划管制程序 53 订单评审与生产计划程序 54 储存与搬运管理程序 55 包装、防护和运送管理程序 56 顾客满意度调查程序 57 建立员工履历表 58 建立员工素质表 收集相关特殊工种作业操作证书(司机 59 \电工\电梯工\品检等) 60 建立培训计划 61 员工满意度调查(每半年一次) 62 建立人员入职\离职流程 63 建立员工满意度调查控制程序 64 建立人力资源管制程序 65 建立职责说明书 66 管理评审程序 67 公司级数据管理程序 68 产品安全性控制程序 69 持续改进程序 70 生产件批准程序 71 产品品质先期策划程序
设备 设备 设备 设备 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 制造部 营业部 营业部 营业部 营业部 营业部 营业部 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办 总经办
TS审核所需资料汇总表 TS审核所需资料汇总表
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 文件名称 质量手册 程序文件 德恩客诉汇总 产品审核 过程审核 MSA 统计 SPC 统计 管理评审 质量成本 内部质量审核 PPM汇总 文件收发记录 量具统计清单(校准及证书) 原料报验 原料检测报告 品保部SOP 建立进料检验与成品检验程序 建立不合格品管制程序(全检/钢化/均 质/喷淋/终检) 建立服务\客诉与退货流程 建立钢化过程程序文件(包括连续式钢 化炉\均质作业\喷淋作业\钢球冲击\ 应力检查等) 建立检验与试验状态管制程序 建立产品标识及可追溯性程序 建立生产件批准程序 建立品保培训\考核制度 建立文件与资料管制程序 建立供应商选择与管理程序 建立采购管理程序 供应商基本资料 供应商绩效考核(每季) 合格供方名册 供方发展计划(每年) 交期管制表 质量成本月报表 质量成本分析表 机器设备验收报告 建立年度设备保养计划； 建立机器设备履历卡（记录每个机台 停机时间、维修内容及更换配件的情 况） 建立机器设备一览表（设备清单包括 设备供应商资料、联系方式等） 部门 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部 品保部
TS审核
主要过程及支持性过程输入输出相关文件相关条款相关记录资料责任部门责任人需完成日期客户订单确定的过程能力生产设备控制程序7.5.11、客户订单2013/5/25生产作业计划SPC证据（X-R图）工装控制程序7.5.22、生产计划2013/5/25生产能力合格产品监视与测量控制程序6.3.13、稳定并符合客户要求的过程能力，SPC证据2013/5/25产品图样产品的过程控制记录不合品控制程序6.3.24、产品的过程控制记录（控制计划）2013/5/25作业指导书产品检测生产和服务控制程序5、产品检测记录（首件、巡检）2013/5/25工艺文件记录证据过程能力控制程序6、产品不良统计记录、分析报告2013/5/25材料要求7、产品返工返修记录报表2013/5/25材料要求8、关键过程CPK、PPK相关资料（包含客户对关键尺寸的CPK要求）2013/5/25半成品9、工装清单、查检记录、保养维修记录，工装鉴定验收单；工装易损配件清单2013/5/25控制计划10、模具清单、记录、点检、维修保养记录2013/5/25人员设备11、刀具更换记录2013/5/25工装/模具/检测设备客户订单送货单/出货单与客户有关的程序7.21、送货单/出货单2013/5/25生产作业计划合格的产品产品防护程序7.52、交货统计表（交货及时率不达标需提供原因分析及措施）2013/5/25产品交货（销售）计划交货统计表3、客户满意度报告2013/5/25客户满意度客户投诉、反馈8D报告客户满意度控制程序7.21、8D报告2013/5/25交货产品质量信息纠正措施控制程序7.52、客户报怨清单2013/5/25持续改进控制程序8.23、客户退货率或投诉率相关资料2013/5/25公司经营计划人力资源要求人力资源相关程序6.21、公司经营计划2013/5/25业务计划培训记录及人员开发 5.12、岗位职责2013/5/25岗位描述员工劳动合同3、人力资源需求表2013/5/25管理评审特殊工位人员评定4、2013年年度培训计划,各员工入职培训、上岗培训、特殊工位培训及考核资料2013/5/25培训计划应急计划5、应急计划2013/5/25培训计划6、员工满意度调查表2013/5/252013/5/25质量方针持续改进计划持续改进控制程序8.5管理评审资料2013/5/24质量目标改进报告审核结果管理评审结果客户反馈人力资源、培训管理持续改进TS审核资料产品生产交付。
质量管理体系历次监督审核准备材料清单
质量管理体系历次监督审核准备材料清单1.硬件资料：公司最新年检过的营业执照副本、组织代码证副本、生产许可证副本（如涉及）、目标分解及完成情况统计；2.自上次审核以来，需准备一次内审（包括内审计划、内审检查表、内审报告、不合格报告、首末次会议签到表等），时间距离上次内审时间不要超过12个月;内审计划及内审报告要有文件发放证据；3.管理评审：在内审之后，较上次管理评审时间不要超过12个月。
一般材料包括：管理评审计划（一般在管理评审前10天左右发放)、各部门按计划安排提交的内容（一般包括本部门质量目标分解及完成情况、本部门的职责及完成情况、改进的建议等）、管理评审签到表、管理评审报告（一般管理者代表编制、总经理批准,管理评审需总经理主持，要注意对上次管理评审改进项进行验证），管理评审报告的分发记录；4.自上次审核以来，公司的产品检验情况以及不合格品控制情况(尤其是成品检验的），质量抽检情况以及第三方检验报告等；整理下原料检验、半成品检验以及不合格品控制情况;5.关键监视与测量设备检定情况；注意检定证书不能超期；6.文件更新情况（如新文件的编制、审核、批准与发放管理、文件修订管理、作废管理等)；7.记录更新情况（如新增加的记录的控制方式、作废的记录的处置相关证据）8.自上次审核以来，培训计划以及实施情况及有效性评价情况；特种作业人员证件；9.设计开发部门:自上次审核以来，新项目的设计开发控制情况。
如设计开发策划情况、设计开发任务书、设计开发评审、验证及确认情况、设计和开发更改控制情况等。
10.特种设备安检情况，要确保在有效期内；11.生产管控情况：生产计划-生产组织实施—相关作业指导书的更新与实施情况——关键/需确认工序的相关监控证据--关键/需确认过程的过程能力确认证据——工艺参数与实际作业指导书的一致性，现场管控情况等；12.销售部门:自上次审核以来的合同台账—合同评审证据—履约情况统计—顾客满意度调查—顾客满意度汇总；13.采购部门：自上次审核以来，新增加供方的选择、评价与更新情况,老供方的年度评价情况；采购实施情况等.14.数据分析;15.纠正和预防措施控制情况北京东方纵横认证中心山东分中心。
TS必须资料
Documents (electronic copies or hard copies) submission requirements(uploading to CB & IATF) 需提交给认证机构 CB 及IATF的文件(电子版或书页文件):● Documented Q-manual & procedures 文件化的质量手册及程序文件● process interaction maps , e.g. process map, matrix map 过程关系图如，过程图和矩阵图● Process description, e.g. octopus map & turtles map 过程描述，如章鱼图和乌龟图● List of qualified ISO/TS internal auditors 内部TS审核员清单和能力评价● Audit plan as per ISO/TS16949 (internal process-approach audit)基于过程方法的内部审核计划，包括体系/产品和制造过程● Audit report and action catalog from internal audit (measures closed) 审核报告和已经验证合格的内部审核不符合项的纠正预防措施报告，包括体系/产品/制造过程● Management review, including results and corrective action 管理评审报告，包括管理评审决议和改善计划● List of customers with customer-specific requirements, including Customers given “Supplier codes”.顾客清单和顾客特殊要求明细，包括给定的供方代码。
● Q-objective/key process indicators & performance trends, including the followings质量目标/关键过程业绩指标和12个月达成趋势，包括以下各项：● Status of customer complaints and, where appropriate, PPM trends 顾客投诉和退货PPM● Trends in own customer-satisfaction evaluation and evaluation by key customers, e.g. scorecards 顾客满意的趋势和主要顾客的评分● Trends in employee motivation and awareness 员工激励和质量意识方面的不断提升的趋势● Trends in supplier performance, e.g. quality, on-time delivery 供应商业绩趋势（7.4.3.2对供方的监视）● Trends in operating performance, including targets (minimum of 3), examples: 内部运行业绩趋势，包括● Poor Quality Costs 质量成本● Sales 销售业绩● Process capability 过程能力● Inventory turnover times 库存周转率● Machine downtimes 设备故障率● Field failures 用户故障率● Delivery performance 交付业绩（8.2.1.1顾客满意—补充（8.2.1.1顾客满意—补充。