证券考试《证券交易》关键数字与考点总结
证券从业基础知识特别记忆之各种数字
金额及其他数字：基金管理公司：注册资本不低于1亿元且实缴；主要股东注册资本不低于3亿元。
基金管理公司为单一客户办理特定业务，客户委托初始资产不低于3000W；为多个客户，单个资产管理计划人数不超200，委托出事资产不低于3000W。
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可向战略投资者配售股票。
战略投资者承诺持有期限不少于12个月。
无持有期限制的股票数量不得低于本次发行数量的25%。
最小变动单位：上证A股0.01元，基金、权证0.001元，B股0.001美元，债券质押回购0.005元。
深证A股0.01元，B股0.01港元，基金、债券债券质押式回购交易为0.001元. 基点为1000点：沪深300，上证50，，上证380，深证100，中小板综合指数，上证基金指数，深证基金指数基点为100点：深证A，深证B，恒生指数，中证全债指数，上证国债指数上证企业债指数，中国债券指数，道琼斯，日经225，FTSE100，NASDAQ。
证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元。
证券公司限额特定资产管理业务是指募集资金规模在10亿元以下、客户人数在200以下、单个客户参与金额不低于100W的集合资产管理业务。
证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于2000W。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于5000w。
同时经营以上两个业务，净资本不得低于1亿元。
同时经营黑体中两项或以上的净资本不得低于2亿元。
证券公司设立分公司、证券营业部等分置机构，应对分公司、营业部分别按每家2000w、500w 计算风险资本准备。
证券金融公司注册资本不少于60亿。
证券登记结算公司设立，自有自己不少于2亿元证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低为1亿元。
经营其中任何两项以上的，最低5亿元。
证券考试证券交易关键数字与考点总结.doc
证券考试证券交易关键数字与考点总结证券考试《证券交易》关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志)1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超年底QFII 持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6)技术系统达标证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模固定平台交易商中“一级交易商”提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商(做市商)双边报价中断时间不超过60分钟，收益率差小于10个基点单笔不得低于5000手营业部经纪业务内部控制的重点：1防范挪用客户结算资金2非法融入融出资金3业务操作的合规性4结算风险证券经纪业务的风险：法律风险技术风险管理风险(防范：1严格操作规程2提高员工素质3严格内部管理4提高差错的处理效率)网上发行的优点：经济性高效性网上累计投标询价和网上定价市值配售属于网上定价发行模式新股申购过程：T+0投资者申购T+1资金冻结，验资及配号(承销商需做回拨要在验资当日通知交易所)T+2摇号抽签，中签处理T+3资金解冻上海A股现金红利派发日程：T-5向结算公司提交申请材料T-3结算公司做出答复T-1申请信息披露T日发布分派公告T+3权益登记T+4除息日T+8红利放发日我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管配股缴款是向场内申报卖出配股权证(实质是买入股票)配股不收佣金，过户费，印花税深交所认购基金以基金份额为单位申报ETF基金当日申购的可以卖出但不可赎回当日买入的证券当日可以用于申购当日买入的可以赎回不可以卖出当日赎回的证券当是可以卖出但不可以申购权证发行人不可以买卖自己的权证当日行权取得的标的证券当日不可以卖出现金方式行权是自动行权，持有人无需申报指令代办股份转让时委托指令是以集合竞价方式成交。
证券从业考试《证券市场基础知识》数字类考点 知识点复习考点归纳总结
三一文库（）*电大考试*2011年证券从业资格考试证券市场基础知识数字类考点1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹；1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名；1790年美国费城证券交易所成立（第一个）。
1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802 年政府正式批准）（最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）。
1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准，中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”。
1918年夏北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家），1872 年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的），1987 年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）。
1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展），1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）。
1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展），2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%，加入后3年内不超过49%。
2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位，2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII。
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%，其余部份 2 年内缴足，募集方式发起人认购股份不低于35%。
全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过。
募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为。
同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍。
证券从业资格考试数字类知识点
证券从业资格考试数字类知识点一、金融市场体系1.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
2021年4月6日，深证主板和中小板正式合并。
2.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
3.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
4.深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
5.股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载;开业在3年以上，最近3年连续营利。
6.债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
7.全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
8.全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
9.区域性股权交易市场(又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场)2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1.中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2.2007年9月29日，中国投资有限责任公司(简称中投公司)正式挂牌成立。
3.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4.证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
6.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：具有证券经济业务资格;公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件。
天学习法《证券交易》数字类及总结部分
天学习法《证券交易》数字类及总结部分一、引言《证券交易》作为金融学科的重要组成部分，涉及大量的数字和计算。
天学习法是一种高效的学习方法，旨在帮助学生快速掌握《证券交易》中的数字类知识点，并能够灵活运用。
二、天学习法概述目标明确：明确学习《证券交易》的目的，确立学习目标。
结构化学习：将《证券交易》的知识点进行结构化，便于记忆和理解。
数字敏感性：培养对数字的敏感性，快速识别和处理数字信息。
实践应用：通过案例分析和模拟交易，将理论知识应用于实践。
三、数字类知识点梳理股票代码：了解不同股票代码的含义，如沪市A股以6开头，深市A 股以0开头。
指数计算：掌握股票指数的计算方法，如上证综指、深证成指等。
交易量与成交额：理解交易量与成交额的概念及其在证券交易中的重要性。
市盈率：学习市盈率的计算方法及其在评估股票价值中的应用。
市净率：掌握市净率的概念及其在投资决策中的作用。
四、学习方法记忆技巧：运用联想记忆、图像记忆等技巧，帮助记忆数字类知识点。
分组学习：将数字类知识点进行分组，便于系统学习和复习。
定期复习：定期对所学内容进行复习，巩固记忆。
互动学习：与同学进行讨论和交流，提高学习效率。
五、实践应用案例分析：通过分析真实案例，理解数字在证券交易中的应用。
模拟交易：参与模拟交易，实践所学的数字类知识点。
数据分析：学习使用数据分析工具，对证券交易数据进行分析。
六、总结部分知识整合：将所学的数字类知识点进行整合，形成完整的知识体系。
关键点回顾：回顾学习过程中的关键点，加深理解。
学习方法反思：反思学习方法的有效性，不断优化学习策略。
未来展望：思考如何将所学知识应用于未来的学习和工作中。
七、结语通过天学习法，《证券交易》中的数字类知识点不再是难题。
通过结构化学习、记忆技巧、实践应用等方法，学生可以更高效地掌握《证券交易》的数字类知识，并能够将其灵活运用到实际工作中。
证券交易考试重点总结
证券交易考试重点总结一、会员制度沪深证券交易所通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。
证交所具体的会员管理规则，包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。
(一)会员资格一般来说，证交所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。
沪深证交所对此的规定基本相同，主要有：⑴经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;⑵具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;⑶组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;⑷承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑸其他条件。
(二)会员的权利与义务【沪深基本一致】1、会员的权利。
⑴参加会员大会;⑵有选举权和被选举权;⑶对证券交易所事务的提议权和表决权;⑷参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑸对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑹按规定转让交易席位等。
2、会员的义务。
⑴遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;⑵遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;⑶派遣合格代表入场从事证券交易活动[深交所无此规定];⑷维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;⑸按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑹接受证券交易所的监督等。
对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。
(三)会员资格的申请与审批1、证券公司将一系列相关材料报送证券交易所。
5%2、证券交易所会员受理。
20个工作日内做出是否同意的决定(四)日常管理定期报告义务：每月前7个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。
证券从业数字知识点总结
证券从业数字知识点总结随着科技的不断发展，证券行业也日新月异地融入了数字化趋势。
数字化已成为证券从业人员必备的技能之一。
数字化技术的应用能够提高证券行业的效率和服务质量，同时也带来了一系列新的风险和挑战。
本文将从数字化应用的具体知识点出发，总结证券从业人员需要掌握的数字化知识点，以指导大家在数字化浪潮中不断提升自己的能力和竞争力。
一、证券数字化技术基础知识1. 云计算：云计算是一种使用互联网进行数据存储、计算和应用服务的模式。
证券公司可以利用云计算技术进行大规模数据存储和处理，以及提供弹性计算和存储能力，提高系统的可靠性和灵活性。
2. 大数据：大数据是指规模巨大、结构多样、处理能力强的数据集合。
证券行业可以利用大数据技术进行交易数据分析、风险控制和客户画像等应用，提高交易决策的准确性和效率，同时也可以推动证券行业的发展和创新。
3. 区块链：区块链技术是一种分布式的数据库技术，通过加密算法和共识机制实现数据的安全存储和传输。
证券行业可以利用区块链技术建立交易结算和资产管理系统，提高交易的透明度和安全性，降低交易成本和风险。
4. 人工智能：人工智能是一种模拟人类智能的计算机系统。
证券公司可以利用人工智能技术进行客户服务机器人、智能投顾和风险预警等应用，提高服务水平和风险控制能力。
5. 量化交易：量化交易是利用数学模型和计算机算法进行交易决策的方法。
证券行业可以利用量化交易技术提高交易效率和收益，同时也可以降低交易风险和成本。
二、数字化金融服务知识点1. 互联网证券交易：互联网证券交易是利用互联网进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解互联网证券交易的流程和操作方法，以及相关的风险和安全问题。
2. 移动证券交易：移动证券交易是利用移动设备进行证券交易的方式。
证券从业人员需要了解移动证券交易的特点和操作方法，以及相关的安全和隐私保护问题。
3. 电子签约和合同：电子签约和合同是利用电子技术进行合同签署和管理的方式。
证券交易知识复习要点汇总
证券交易知识复习要点一、证券交易的概念和基本要素证券交易——已经发行的证券在证券市场上买卖的活动叫证券交易。
证券交易主要有三个特征：流动性、收益性、风险性。
证券交易的原则——指反应证券交易总之的一般法则，它应该贯穿于证券交易的全过程。
为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
证券交易的种类——根据交易对象，证券交易可分为以下几种：股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具交易。
证券交易的方式——按根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
证券投资者买卖证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入交易场所自行买卖证券；2.委托经纪人代理买卖证券。
委托人——依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然或法人。
证券交易场所——供已发行的证券进行流通转让的市场。
分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所的作用——1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；3.实施公开、公正和及时的信息披露；4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
证券交易所——有组织的市场，又称“场内交易市场”，是指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。
《证券法》规定：证券交易所是是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
其设立和解散，由国务院决定。
其他交易场所——指证券交易所以外的证券交易市场，又称“场外交易市场”。
证券登记结算机构——为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
其具体业务范围和职能包括：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。
《证券交易》知识点重点
《证券交易》知识点重点第一章证券交易概述知识点 101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于 1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年 12月 19 日和 1991 年 7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年 B 股在上交所上市。
1999 年 7 月 1 日，《证券法》开始实施。
2005 年 4 月启动股权分置试点改革。
2006 年 1 月 1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
1/ 42、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
3、公正原则。
指公正地对待交易的参与各方。
（注意同公平原则的区别，公正原则一般会后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）知识点 102（P3-6）：证券交易的种类及方式。
□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：1、股票交易。
在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。
2、债券交易。
3、基金交易。
4、金融衍生工具交易。
包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。
其他有回购交易和信用交易。
1、现货交易。
现款买现货。
2、远期交易和期货交易。
3、回购交易。
具有短期融资的属性。
4、信用交易。
是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。
2022年证券从业资格考试证券交易考点汇总
第一章证券交易概述考试要点第一节证券交易的概念和基本要素一、证券及证券交易的含义(理解)证券交易的特征表现在证券的流动性, 收益性和风险性, 三者是相互联系的。
证券交易的原则遵循“公平、公开、公正”三公原则。
二、证券交易类型(考点重点)(一)按品种划分(股票交易、债券交易、基金交易、金融衍生工具的交易)1.股票交易。
交易所在股票交易中接受报价的方式主要有三种: 口头报价、书面报价、电脑报价。
目前, 我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。
2.债券交易。
根据发行主体的不同, 债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
3.基金交易。
从基金的基本类型看, 一般可以分为封闭式与开放式两种。
(难点)注意: 基金的创新2004年12月20日, 深圳证券交易所首只LOF(南方积配)开始上市交易;(1)ETF(交易所交易基金, 上海称其为交易型开放式指数基金)ETF的含义:2005年2月23日, 上海证券交易所首只ETF(上证50ETF)开始上市交易。
ETF代表的是一揽子股票的投资组合, 追踪的是实际的股价指数, 它可以在证券交易所挂牌上市交易, 并同时进行基金份额的申购和赎回。
ETF的优势:ETF采用指数化投资策略, 与标的指数偏离度小。
第二, ETF可以上市交易。
第三, ETF费用低廉。
(2)LOF(上市开放式基金)LOF特点:第一: 开放式基金, 不固定, 可以在基金合同约定的时间和场所申购、赎回。
第二, LOF发售结合了银行等代销机构与证券交易所交易网络二者的销售优势。
银行, 柜台销售方式;证券交易所, 上网发行方式。
第三, 既可以在证券交易所买卖该基金, 也可以通过证券交易所系统进行基金份额的申购与赎回。
第四, 投资者可以通过跨系统转托管实现在证券交易所交易系统买卖、申购与赎回和在银行等代销机构申购、赎回基金份额等方式的转换。
4.金融衍生工具交易。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
证券从业考试重要数字考点汇总
证券从业考试重要数字考点汇总证券从业考试基础法规中有很多涉及到数字的点，都很难记！泽稷小编这边汇总了一部分希望对各位记忆有所帮助。
1.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立，最少为股东为1人，此种情形下为一人有限责任公司。
股份有限公司以不超过200个股东出资共同设立。
2.以生产经营为主的公司注册资本为人民币50万元，以商品批发为主的50万人民币，以商业零售为主的30万人民币，科技开发、咨询、服务性公司注册资本为10万元。
3.公司连续5年不向股东分配利润，而公司5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
自股东会会议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
4.公司的合并与分立是公司的特别决议事项。
有限责任公司，必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份有限公司，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
注：特别决议事项2/3的股东通过，普通决议事项只需要1/2的股东表决通过。
5.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额的50%以上或其持有的股份占股份有限公司股本总额的50%以上的股东。
6.由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款；对提虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。
7.证券公开发行的条件：向累计超过200人的特定对象发行证券构成公开发行。
8.设立股份有限公司股票发行的条件：1）发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的35%，其股份在3年之内不得转让。
2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币3000万，但是国家另有规定的除外。
3）向社会公众发行部分不得少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本数不得超过拟发行社会公众发行股本总额的10%；公司发行股本总额超过4亿元的，向社会公众发行的比例不少于股本总额的10%。
证券资格考试证券交易各章节重点知识汇总
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第一章第三节证券交易的风险及其防范
证券交易第二章第一节证券经纪业务的含义和特点
证券交易第一章第二节证券交易所的会员和席位
证券交易第二章第三节委托买卖
证券交易第二章第四节竞价与成交
证券交易第六章第三节证券营业部的技术管理
证券交易第六章第四节证券营业部的人力资源管理
证券交易第六章第五节证券营业部的财务管理
证券交易第六章第六节证券营业部的安全管理
证券交易第四章第二节我国现行资金清算与交收模式
证券交易第四章第三节交割与交收方式
证券交易第四章第四节清算交割交收中的诚信执业
证券交易第五章第一节证券回购交易的概念和程序
证券交易第五章第二节证券回购交易规则
证券交易第五章第三节证券回购交易的清算
证券交易第六章第一节证券营业部内部控制概述
证券交易第二节证券营业部的场所与经纪业务管理
证券交易第二章第五节其他交易事项
证券交易第二章第六节代办股份转让
证券交易第二章第七节网上发行的申购
证券交易第二章第八节配股缴款和可转换公司债券转股
证券交易第二章第九节交易费用
证券交易第二章第十节证券经纪业务的风险及其防范
证券交易第三章第一节自营业务
证券交易第三章第二节客户资产管理业务
证券交易第四章第一节清算、交割、交收的含义
精选证券从业资格考试考点《证券交易》速记要点3
权证的交易与行权(熟悉)(一)权证的交易使用账户在中国结算公司开立的账户（A股账户）申报数量为100份的整数倍，单笔权证买卖申报数量不得超过100万份申报价格最小变动单位0.001元人民币买卖规定当日买进的权证，当日可以卖出权证涨跌幅价格（1）权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格－标的证券前一日收盘价）×125%×行权比例（2）权证跌幅价格=权证前一日收盘价格－（标的证券前一日收盘价－标的证券当日跌幅价格）×125%×行权比例所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单。
在权证交易中，禁止的事项有：权证发行人不得买卖自己发行的权证;标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证;禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益;禁止任何人直接操纵权证价格;禁止任何人通过操纵标的证券价格影响其对应权证的价格;禁止任何人通过操纵权证价格影响其对应的标的证券价格。
标的证券停牌的，权证相应停牌;标的证券复牌的，权证复牌。
证券交易所根据市场需要有权暂停权证交易。
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
(二)权证的行权▲上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。
深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报。
▲当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。
当日买进的权证，当日可以行权。
当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
▲权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。
其中，标的证券结算价格为行权日前10个交易日标的证券每日收盘价的平均数。
采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的3个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
【补充】价内权证：指权证持有人行权时，权证行权价格低于标的证券结算价格的认购权证;或者标的证券结算价格低于权证行权价格的认沽权证。
证券交易数字记忆汇总
证券交易教材数字内容总汇第一章一、设立证券公司应具备的条件：（一）主要股东：具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（二）公司本身注册资本1、经纪；2、证券投资咨询；3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；4、承销与保荐；5、证券自营；6、证券资产管理；7、其他证券业务1-3项注册资本最低为人民币5000万元；4-7注册资本最低为人民币1亿元；4-7项业务中两项以上的，注册资本最低为人民币5亿元。
二、证券交易所会员资格的申请与审批证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理的，并自受理日起20个工作日做出是否同意意见；三、证券交易所会员纪律处分1、在会员范围内通报批评；2、在中国证监会指定媒体上公开谴责；3、暂停或者限制交易；4、取消交易权限；5、取消交易资格。
会员受到3、4、5项纪律处罚，应自收到处分通知之日起5个交易日在其营业场所予以公告。
2、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定的5个工作日内象中国证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员的应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。
四、交易单元1、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元；2、会员可以向深圳证券证券交易所申请1个或1个以上的标准流速，并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上，1个标准流速为每秒15笔。
第二章一、定期报告每月前7个工作日内保送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料。
会员受到暂停或者限制交易，取消交易权限，取消会员资格纪律处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日在其营业场所予以公告。
证券帐户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的次日起，凭两证（身份证和证券帐户卡）查询。
证券发行人应当在发行结束后2个交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
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2009年证券考试《证券交易》关键数字与考点总结交易(数字类)1986.08沈阳开办企业债券转让业务(新中国证券市场建立的标志) 1988.04起我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场1992年B股在上海证券交易所上市证券交易所会员受理在受理之后20个工作日做出是否同意决定每月7个工作日内报送上月统计表及风险控制指表监管表证券发行人在发行结束2个交易日向登记公司申请发行登记1998.04.01上交所开始实行全面指定交易制度申报最小变动单位：上交所： A股，债券，买断回购0.01基金，权证为0.001B股为0.001债券质押回购0.005深交所： A股，债券，质押回购0.01基金为0.001 B股0.01港元上交所申报时间：9：15~9：25, 9：30~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25为开盘集合竞价阶段，不能撤单)深交所申报时间：9：15~11：30, 13：00~15：00 (9：20~9：25, 14：57~15：00不能撤单集合竞价阶段)9：25~9：30只申报中小企业板连续竞价时有效竞价范围为最近成交价的上下3%，开盘集合竞价没有成交的连续竞价开时是调整为前收盘价的上下3%上交所无涨跌幅限制的证券时，集合竞价阶段申报要求：A.股票不高于前收盘价的900%不低于前收盘价的50% B.基金，债券申报不高于前收盘价的150%不低于前收盘价的70% [债券回购无限制]连续竞价阶段申报要求：申报价格不高于实时的最低卖出价格的110%，不低于实时最高买入价格的90%同时不高于上述最高最低申报价格平均数的130%且不低于平均数的70%深交所无涨跌幅限制的证券时，股票首日集合竞价为发行价的900% ，(连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的上下10%)债券首日集合竞价为发行价的上下30%， (同上一样，都是10%)质押回购非上市首日集合竞价为前收盘价的上下100%，连续竞价，收盘集合竞价为最近成交价的100%证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的还1美元或5港元收2008.04.24,交易印花税由3‰下调为1‰大宗交易时间：上交所为9：30~11：30 13：00~15：30深交所为9：15~11：30 13：00~15：30股票在实行退市风险警示前1个交易日发布公告中小板退市警示的情形：A一个会计年度审计结果对外提保超过1亿元且占净资产的100%B为关联方提供资金超2000万元或者占净资产值50%以C. 24个月内再次受到公开谴责D连续20个交易日收盘价低于面值E连续120个交易日成交量低于300万股上交所收盘价，深圳集合竞价无法产生收盘价的以最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价交易席位超过10%无法申报或者行情中断的营业部超过10%以上的异常情况实行临时停市上交所固定收益平台交易于2007.07.25开始试行，(交易时间为9：30~11：30, 13：00~14：00)，每笔买卖报价数量为5000手的整数倍固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001元。
涨跌幅为10% ，1手为1000元面值公布卖买最大5家营业部的条件：A收盘价偏离值达±7%的前3只股票(基金)B价格振幅达到15%的前3只C换手率达到20%的前3只异常波动情形：A连续3个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的B. ST,*ST连续3个交易日涨跌幅偏离值达±15%C连续3个交易日日均换手率与前5个交易日换手率比值达到30倍且连续3个交易日累计换手率达20%QFII境内证券投资制度启动于2002年年底QFII持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII持有一家总数不超过20% QFII合格境外机构投资者分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前R+1日红股到帐配股认购于R+1日开始，认购期为5天。
公司股票及衍生品在R+1~R+6日停牌开股东大会上市公司提前30天公告基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900元单笔赎回份额不超过99999999份权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，行权以现金方式结算行权的以前10个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8亿，净资本不低于5亿报价转让的每笔委托数量应在3万股以上，股份和资金T+1到帐IB业务的资格条件：1)前6个月风险指标合规2)资金第三方存管3)控股期货公司或者同时被控股4)公司总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度6)技术系统达标证券自营最低注册资本1亿，净资本不低于5000万自营股票规模<净资本的100%自营证券规模(按成本价计)<净资本200%自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值一种非债券的成本<净资本的30%证券自营相关原始凭证保存20年每半年，一年后的30日报证监会证券自营的情况资产管理业务要求净资本不低于2亿元，3年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5人集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿，非限定性集合资产的净资本不少于5亿元定向资产管理，单个客户不低于100万元，限定性集合单个客户不低于5万，非限定性不低于10万集合资产计划批准后6个月内启动推广，60个工作日完成设产工作开始投资运作证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5个工作日向上交所提供上月资产净值，4个月报年度审计融资融券试点的条件：A经纪业务满3年的创新类证券公司B高管2年内没有违法和处C 最近2年各项风险控制指标合规定6个月净资本在12亿证监会派出机构收到申请后10个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见融资融券标的证券应当符合下列条件：交易所上市满3个月融资买入的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元融券卖出的流通股本不少于2亿股或流通市值不少于8亿元股东人数不少于4000人3个月内日均换手率不低于指数日均换手率的20%，日均涨跌幅与指数的偏离值不超4%，波动幅度不超500% (基准指数指上海综合指数，深圳综合指数和中小板指数)有价证券冲抵保证金的折算率：上证180成份股和深圳100成份股折算率不超过70%，其他股票不超过65%开放式基金折算率不超过90%国债不超过95% ，其他上市证券投资基金和债券不超过80% 客户维持担保比例不低于130%，追加后的维持担保比例不低于150%，。
维持担保比例超300%后可提现，但提现后担保比例不低于300%对单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%接受单只担保股票市值不超过该股票的20%上交所1993.12深交所1994.10分别开办了以国债为主的质押式回购交易上交所2002.12.30深交所2003.01.03分别推出了企业债的回购交易上交所新质押式(买断式)国债回购分为： 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9种)上交所质押式企业债品种有：1 3 7 (3种)深交所质押式国债回购品种：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11种)深交所质押式企业债品种：1 2 3 7 (4种)2002年全国银行间债券市场回购期限最短1天，最长1年(最小交易数额为债券面额10万，交易单位为债券面额1万)国债买断式回购到期购回结算交收时点为R+1日(R为到期日)14：00权证交收上海市场是T日日终，深圳为T+1日日终交易[总结]证券交易特征：收益性风险性流动性证券交易公开原则的核心是实现市场信息的公开化证券交易的对象是委托合同中的标的物(股票交易债券交易基金交易其他衍生工具交易) 证券交易的方式：现货交易远期交易期货交易债券回购交易(属于短期融资归属于货币市场)信用交易(证券公司融资融券，向客户出借资金和债券)证券交易市场的作用：1提供充分交易的条件2提供充分的价格竞争发现合理的价格3实施公开，公正及时的信息披露4提供便捷的交易和服务场外市场的交易活动呈现非集中性，银行间债券市场(交易品种：政府债，金融债和央行债)已经成为一个重要的场外交易市场自主报价：分为公开报价(单边，双边)和对话报价证券结算风险基金用于技术故障，操作失误，不可抗力造成的损失成交的优先原则主要有：价格，时间，比例分配，数量，客户，做市商，经纪商优先原则证券交易机制的目标：1流动性(速度价格) 2有效性(高效率低成本)3稳定性(重要措施提高市场透明度)定期交易系统特点：A价格稳定B成本想对较低指令驱动系统是一种竞价市场也叫订单驱动市场连续交易系统特点：A交易的即时性B交易过程中提供更多的信息报价驱动系统是一种连续交易商市场也叫做市商市场证券交易所会员由交易所理事会批准存在问题的会员采取的措施：口头书面整改谈话调查暂停业务提请证监会处理普通席位(A股席位)买卖A股，债券，基金专用席位(B股席位债券专用席位质押席位剩余卖出席位基金租用席位)深交所：A股席位(普通席位投资基金专用网上委托专用) B股席位(会员B股境外B股)特别席位(国债基金股票质押代办股份转让)境内经营机构要取得B股席位须外管局的许可证境外经营机构要取得B股席位须证监会的外资股业务资格证书交易席位转让要会员部审核批准，方能转让上交所交易单元是交易权限的技术载体证券经纪业务分柜台代理和交易所代理二种证券经纪商的作用：A充当买卖媒介B提供咨询C提高了证券市场的充动性和效率《风险提示书》提示的风险有：宏观经济风险，政策风险，公司经营风险，技术风险，不可抗力风险委托人的权利：1选择经纪商2要求经纪商忠诚办理受托业务3对自己的股票有持有权和处置权4交易过程的知情权5寻求司法保护权证券经纪业务的特点：1业务对象的广泛性2经纪商的中介性3客户指令的权威性4客户资料的保密性证券帐户开户代理机构：证券公司商业银行中国结算公司境外B股结算会员证券投资基金帐户可以买卖上市国债证券公司和基金管理公司开户，需提供证监会发的证券经营机构许可证和《证券账户自律管理承诺书》证券登记按证券种类分为：股份登记基金登记债券登记按性质划分：初始登记变更登记退出登记同一证券公司的不同席位之间当日买入可以转托管，不同证券公司席位间当日买入不可以转托管委托指令内容：账户号码证券代码买卖方向委托数量委托价格市价委托优点：1没有价格上的限制2指令执行较容易3成交迅速成交率高全价交易指买卖债券时以含有应计利息的价格申报并成交的交易上交所公司债现货交易采用净价交易净价交易指买卖买卖债券时以不含应计利息的价格申报并成交的交易深交所公司债券现货交易仍采用全价交易非柜台委托：电话委托传真委托函电委托自助终端委托网上委托集合竞价有二个以上符合要求的条件，深交所以距前收盘价最近的价位成交，上交所以二个价位的中间价成交我国债券和权证实行当日回转交易。