2016年河北省期货从业资格法律法规培训：设立期货公司条件考试试题

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期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

期货从业资格考试样卷及答案

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解

期货从业资格之期货法律法规测试卷附答案详解单选题（共20题）1. 下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】 B2. 在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。

A.董事会B.理事会C.职工代表大会D.临时会员大会【答案】 D3. 全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户B.个人客户保证金账户C.非结算会员保证金账户D.特别结算会员保证金账户【答案】 A4. 《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。

A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】 D5. 甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内B.决定之日起15日内C.决定之日起10日内D.决定之日起30日内【答案】 C6. 最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

河北省2016年期货从业资格《法律法规》考试题

河北省2016年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会2、__表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率B．市场资金集中度C．现价期价偏离率D．期货价格变动率3、下列可以从事期货交易的是（）。

A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员4、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。

A．不得低于85%B．不得高于85%C．不得低于15%D．不得高于15%5、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）年。

A．3B．5C．10D．206、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权7、关于开盘价与收盘价，正确的说法是__。

A．开盘价由集合竞价产生，收盘价由连续竞价产生B．开盘价由连续竞价产生，收盘价由集合竞价产生C．都由集合竞价产生D．都由连续竞价产生8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。

A．5B．10C．20D．309、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A．不超过损失的50%B．不超过损失的20%C．不超过损失的80%D．不超过损失的60%10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。

A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员11、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。

2016年下半年河北省期货从业资格教材重点：设立考试试卷

2016年下半年河北省期货从业资格教材重点：设立考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须__。

A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列哪些内容进行分开隔离__。

A．人员B．经营场所C．财务D．期货行情信息3、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了（）的基本功能。

A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格4、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

A．境内企业法人B．事业单位C．境外企业法人D．自然人5、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上，应当经中国证监会批准．A：2％B：5％C：3％D：60％6、期货机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的职业道德B．已被本机构聘用C．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D．有3年以上金融业务经验7、客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减（）。

A．资产B．利润C．减值准备D．净资本8、建仓时，当远期月份合约的价格__近期月份合约的价格时，多头投机者应买入近期月份合约。

A．低于B．等于C．接近于D．大于9、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要．A：保证金和持仓B：交易记录C：自有资产和持仓D：交易记录和持仓10、在下列中，被称为颈线的是____A：BEB：DFC：ACD：BF11、当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行的指令是（）。

A．止损指令 B．停止限价指令 C．阶梯价格指令 D．限价指令12、从全球各区域期货和期权交易量来看，以“金砖四国”为代表的新兴市场国家的交易量上升势头明显。

天津2017年上半年期货法律法规：设立期货公司条件模拟试题

天津2017年上半年期货法律法规：设立期货公司条件模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果假设成立，则不仅技术面分析方法与基本面分析方法都无效，甚至连内幕信息的利用者也不能获得超额收益A：弱式有效市场B：半强式有效市场C：半弱式有效市场D：强式有效市场2、通过期货从业人员资格考试的，取得（）。

A．中国证监会颁发的考试合格证明B．中国证监会颁发的从业资格证书C．中国期货业协会颁发的考试合格证明D．中国期货业协会颁发的从业资格证书3、期货投机交易的方法包括______。

A．买低卖高B．卖高买低C．平均买低D．平均卖高4、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为____A：杠杆作用B：套期保值C：风险分散D：投资“免疫”策略5、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设__。

A．独立监事B．董事会C．工会D．独立董事6、操作上保守稳健，目的在于取得长期稳定的低风险收益的基金是（）A：共同基金B：对冲基金C：商品投资基金D：套利基金7、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向报告。

A：期货交易所B：中国证监会派出机构C：中国证监会D：期货业协会8、某投机者预测2月份铜期货价格会下降．于是以65 000元/吨的价格卖出1手铜合约。

但此后价格上涨到65 300元／吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约。

则待价格变为将2手铜合约平仓可以盈亏平衡(忽略手续费和其他费用不计)。

A：65 100元／吨B：65 150元／吨C：65 200元／吨D：65 350元／吨9、下列属于大连商品交易所上市的期货品种有__。

A．聚乙烯、聚氯乙烯B．棕榈油、豆油C．大豆、玉米D．PTA、菜籽油10、当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票，这种操作称为。

期货从业资格期货法律法规(金融期货投资者适当性制度操作指引)-试卷1

期货从业资格期货法律法规（金融期货投资者适当性制度操作指引）-试卷1(总分：76.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：12，分数：24.00)1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，其前一交易日日终保证金账户( )不低于人民币50万元。

（分数：2.00）A.可用资金余额√B.持仓盈利C.股东权益D.风险度解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

3.按照金融期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以( )作为计算依据。

（分数：2.00）A.期货公司对客户收取的保证金标准√B.交易所规定的保证金标准C.结算会员对交易会员收取的保证金标准D.交易所对结算会员收取的保证金标准解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第五条规定，投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

4.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过( )个月。

（分数：2.00）A.1B.2 √C.3D.4解析：解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定。

5.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，关于投资者的交易经历要求，下列说法正确的是( )。

（分数：2.00）A.必须具备金融期货仿真交易经历B.必须具备期货交易经历C.必须具备A和B中所列两项交易经历D.具备A或B任一项交易经历即可√解析：解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条规定，期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案

期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。

A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。

该报表的保存期限应当不少于5年。

2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。

A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

2016年上半年河北省期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷

2016年上半年河北省期货从业资格法律法规：营业部管理规定考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。

A．小孙具有初中文化程度B．小镜双腿残废，行动不便C．小率刚到期货公司工作不满1年D．小赵刚过了16周岁生日2、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。

A．1537B．1486.47C．1468.13D．1457.033、下列__期货品种采用的是集中交割方式。

A．阴极铜B．优质强筋小麦C．PTAD．玉米4、在正向市场中，如果行情上涨，则____合约的价格可能上升得更多。

A：远期月份B：近期月份C：中期月份D：采用金字塔式方法买入的5、下列不属于独立法人的是__。

A．上海期货交易所B．中国金融期货交易所C．芝加哥商业交易所的结算机构D．英国的伦敦结算所6、与现货交易相比，期货交易的制度__。

A．复杂且严格B．简单且宽松C．相同D．更易于执行7、《中华人民共和国外汇管理条例》规定的外汇范围包括__。

A．特别提款权B．外币支付凭证C．外币股票D．外币银行存款凭证8、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。

A．标的物市场价格波动频繁程度B．标的物市场价格波动波幅大小C．标的物交割月份D．标的物交易时间9、下列应当加入中国期货业协会成为会员的是__。

A．国务院期货监督管理机构B．期货公司C．控股期货公司的证券公司D．为期货交易提供担保的商业银行10、6月5目，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。

为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。

如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。

期货从业资格之期货法律法规通关检测卷附带答案

期货从业资格之期货法律法规通关检测卷附带答案单选题（共20题）1. 甲是某期货公司的期货从业人员。

一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。

对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格B.暂停甲的期货从业人员资格3年C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月【答案】 D2. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】 B3. 在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（）个月。

A.1B.2C.6D.12【答案】 B4. 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。

A.3B.5C.7D.15【答案】 A5. 下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（）。

A.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C.拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】 B6. 某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。

后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】 A7. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。

期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)

期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。

[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。

A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。

期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。

期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。

[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。

期货从业资格证考试试题

期货从业资格证考试试题一、选择题1.以下关于期货的描述中，错误的是？A. 期货是一种标准化的金融工具B. 期货的价格是由供需关系决定的C. 期货具有杠杆效应D. 期货交易涉及买方和卖方之间的合约2. 以下哪个是期货市场的功能之一？A. 赋予投资者一种对冲风险的方式B. 操纵金融市场C. 提供高息贷款D. 不受监管3. 期货合约的标的物可以是以下哪种？A. 标准货币B. 农产品C. 房地产D. 工业设备4. 下列哪一项不是影响期货价格的因素？A. 政治因素B. 经济因素C. 大宗商品价格D. 期货公司规模5. 期货投资者的主要目的是？A. 保护资产B. 扩大风险C. 随机赌博D. 操纵市场二、判断题1. 期货交易风险小，适合所有投资者参与。

（）2. 黄金属贸易公司为了规避价格变动风险，可以通过期货市场进行套期保值。

（）3. 期货市场的价格是由中央银行确定的。

（）4. 期货投资者的盈利仅取决于交易价格的涨跌。

（）5. 在期货市场上，投机和套期保值是两种主要类型的交易。

（）三、简答题1. 请简要介绍期货市场的基本概念和特点。

2. 期货交易中的杠杆效应是什么意思？它对投资者有哪些影响？3. 请简要描述期货交易中常见的投机和套期保值的区别。

4. 为什么投资者在期货市场上会选择套期保值？套期保值的原理是什么？5. 期货市场中如何进行风险管理？请列举出几种有效的风险管理工具。

以上为期货从业资格证考试试题，请认真阅读每道题目并作出适当回答。

祝您考试顺利！。

2016年期货法律法规样卷整理

2016年期货法律法规样卷整理1. 期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。

2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

3. 期货交易所上市交易品种，应当经国务院期货监督管理机构批准。

4. 中国期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

5. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，出资比例不得低于85%。

6. 在调查操纵期货交易价格、内部交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

7. 期货公司（而不是期货交易所）向客户收取保证金，属于客户所有，可以为客户缴存保证金，支付手续费、税款等。

8. 设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

9. 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

期货保证金安全存管监控机构不必提取风险准备金。

10. (1)在期货交易所进行交易的，应当是交易所会员(2)客户可以通过电话向期货公司下达交易指令(3)客户的交易指令应当全面(4)期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令11. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属期货投资者保障基金。

12. 动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，期货投资者保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

13. 期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

14. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

15. 结算会员对非结算会员结算，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷包括详细解答

期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷包括详细解答单选题（共20题）1. 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前（）个会计年度财务报告。

A.3B.5C.1D.2【答案】 A2. 证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。

A.期货从业人员资格B.证券投资咨询资格C.证券销售人员资格D.期货投资咨询资格【答案】 A3. 下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

下列关于非结算会员期货交易违约责任承担的表述，错误的是（）。

A.全面结算会员期货公司承担违约责任后收得对该非结算会员的相应追偿权B.非结算会员保证金不足，无法承担违约责任的，全面结算会员期货公司应当以风险准备金和结算担保金代为承担违约责任C.全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任D.非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任【答案】 B4. 李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下【答案】 B5. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司为期货公司提供中间介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

期货从业法律法规资格易错题

29 . 未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()罚款。

A：1万元以下B：3万元以下C：3万元以上lO 万元以下D：1O万元以上正确答案是：B--------------------------------------------------------------------------------正确答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

30 . 期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求()的意见，并在正式发布实施前，报告()。

A：中国证监会；中国证监会B：中国证监会；国务院期货监督管理机构C：中国期货业协会；中国期货业协会D：中国期货业协会；中国证监会正确答案是：A--------------------------------------------------------------------------------正确答案解析：《期货交易所管理办法》第九十五条规定，期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。

36 . 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合近()年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A： 1 B： 2 C： 3 D： 5正确答案是：B--------------------------------------------------------------------------------正确答案解析：《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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2016年河北省期货从业资格法律法规培训：设立期货公司条件考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于期货市场的作用的说法，不正确的是__。

A．农产品期货市场有助于保障农产品价格的基本稳定B．在大豆期货价格大幅上涨时，政府可以实行鼓励大豆种植的政策，平衡大豆市场的供求C．期货市场有助于发挥市场的全面基础性调节作用D．期货市场的价格波动太大，不利于形成合理的市场价格体系2、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括__。

A．实物交割B．现金交割C．期转现D．现转期3、关于连续竞价制，下列说法不正确的是__。

A．在交易所大厅的交易池内由交易者面对面的公开喊价B．有利于公开、公平、公正的原则C．在日本期货市场比较流行D．交易者可做出一些手势配合交易4、若某商品存在较多替代品，则该商品的需求.A：缺乏弹性B：富有弹性C：不一定D：与替代品无关5、证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖__。

A．金融期货合约B．商品期权合约C．金融期权合约D．商品期货合约6、期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A．保证金和交易记录B．保证金和持仓C．交易记录和持仓D．保证金和客户资料7、期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）承担相应的赔偿责任。

A．客户B．居间人C．期货公司D．期货交易所8、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。

A．黄大豆2号合约B．玉米合约C．优质强筋小麦合约D．棉花合约9、某投资者买入执行价格为3．4美元／蒲式耳的玉米看跌期权，当时玉米期货合约价格为3．3美元／蒲式耳时，则该投资者拥有的是。

A：实值期权B：极度实值期权C：虚值期权D：极度虚值期权10、下列关于避免利益冲突原则的表述，正确的有__。

A．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益可能发生冲突，且无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平对待B．期货从业人员在执业过程中遇到相关方利益与投资者的利益发生冲突时，应当及时向中国期货业协会报告C．期货从业人员在执行过程中遇到自身利益与投资者的利益可能发生冲突时，必须及时向投资者披露D．期货从业人员在执业过程中遇到自身利益与投资者的利益发生冲突时，必须及时向投资者披露11、对期货交易在衍生品交易中的地位，以下说法不正确的是。

A：期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用B：期货市场转移风险的效果低于远期和互换等衍生品市场C：其他衍生品的定价往往参照期货价格进行D：其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作12、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A．该会员B．期货公司C．期货业协会D．期货交易所结算中心13、就是技术分析派所使用的信息，据以预测未来市场价格A：市场信息B：公共信息C：全部信息D：干扰信息14、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。

A．2B．3C．4D．515、在我国的期货交易中。

黄大豆1号的替代物包括（）。

A．一等黄大豆B．二等黄大豆C．三等黄大豆D．四等黄大豆16、某投资者做恒生指数期货投资，22 500点时买入3份，22 800点时全部卖出，合约乘数为50港元/点。

则盈亏情况为__。

A．盈利15 000港元B．亏损15 000港元C．盈利45 000港元D．亏损45 000港元17、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。

5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。

在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。

A．1000B．2000C．1500D．15018、客户是期货市场最基本的交易主体，其风险主要可分为__。

A．由于期货公司选择不当等原因而给自身带来的风险B．一个国家政局动荡时产生的风险C．由于自身投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．政策性风险19、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。

A：1B：2C：3D：520、证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于年。

A：3B：5C：10D：1521、期货公司办理下列事项时，不必经国务院期货监督管理机构批准的是__。

A．合并B．变更公司形式C．变更业务范围D．变更3%的股权22、CTA是（）的简称。

A．商品交易顾问 B．期货经纪商 C．交易经理 D．商品基金经理23、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。

负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。

A．良好的金融资信 B．较强的进行大额资金结算的业务能力 c．先进、高效的结算手段 D．先进、高效的结算设备24、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。

A．中国B．蒙古C．马来西亚D．新加坡25、在期货市场中，金融货币因素对期货价格的影响主要表现在__方面。

A．黄金市场运行B．利率C．汇率D．股票市场运行二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。

A．保证金制度B．结算担保金制度C．当日无负债结算制度D．持仓限额和大户持仓报告制度2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程3、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

A．理事会设理事长1人B．理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C．理事长不得兼任总经理D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

4、WMS%R的应用法则是考虑__。

A．WMS%R选择的参数B．当时的市场环境C．WMS%R的绝对取值D．WMS%R曲线的形状5、在期货投机交易市场上，为了尽可能增加获利机会，增加利润量，必须做到__。

A．分散资金投入方向B．持仓应限定在自己可以完全控制的数量之内C．保留一部分资金，以备不时之需D．满仓交易6、下列适合进行牛市套利的商品是__。

A．木材B．橙汁C．可可D．猪肚7、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过__个月。

A．12B．6C．2D．18、期货市场规避风险的功能是通过__实现的。

A．卖空B．套期保值C．建仓D．买空9、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。

A．期货公司B．期货交易所的非期货公司结算会员C．期货投资咨询机构D．为期货公司提供中问介绍业务的机构10、期货公司及其营业部有下列（）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第71条处罚。

A．违反有价证券充抵保证金的有关规定B．拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理C．发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D．不按照规定变更或者撤销期货保证金账户，或者不按照规定的方式向客户披露期货保证金账户信息11、下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的“从事期货经营业务的机构”的是．A：期货公司B：期货交易所的非期货公司结算会员C：期货投资咨询机构D：为期货公司提供中间介绍业务的机构12、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就__。

A．越小B．越大C．趋于零D．不确定13、期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。

期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交的材料是。

A：变更法定代表人申请书B：股东会关于变更法定代表人的决议文件。

公司章程另有规定的，从其规定C：拟任法定代表人任职资格证明D：中国证监会规定的其他材料14、移动平均线一般包括__几类。

A．长期B．中长期C．中期D．短期15、股票期货的优点有__。

A．杠杆效应B．沽空股票便捷C．交易费用低廉D．减低海外投资者的利率风险16、某客户的保证金不足时，该客户可采取的措施有__。

A．追加保证金B．自行平仓C．持续建仓D．向期货公司申请提供担保17、以下关于期货市场中投机者类型的描述正确的是。

A：从交易头寸区分，可分为大投机商和中小投机商B：从交易量大小区分，可分为多头投机者和空头投机者C：从交易主体区分，可分为机构投机者和个人投机者D：从持仓时间区分，可分为长线交易者、短线交易者、当日交易者和抢帽子者18、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担。

以下处理方式中正确的是（）。

A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失B．交易价格发生错误的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担，差价利益归期货公司所有C．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分由期货公司补足或者赔偿直接损失D．交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担19、所谓欧洲美元是指一切存放于__的美元存款。

A．欧洲银行的美国银行分支机构B．美国境外的美国银行的分支机构C．欧洲境外银行D．美国境外的非美国银行20、下列情况中会促使本国货币升值的有__。

A．实行扩张性的货币政策B．实行紧缩性的货币政策C．国际收支顺差扩大D．国际收支逆差扩大21、交割仓库针对交割商品的管理主要包括__。

A．负责将交割商品从工厂运至指定交割仓库B．商品审验及开具仓单C．交割储备商品的管理D．为投资者提供配套服务22、下列属于短期利率期货的有（）。

A．短期国库券期货B．欧洲美元定期存款单期货C．商业票据期货D．定期存单期货23、2002年11月8日，美国的组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——One Chicago。

A：CBOEB：CBOTC：CMED：CME Group24、下列期货品种中通常采取实物交割方式的有__。