经济责任审计所需资料清单4.19

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经济责任审计需提供资料清单

广西方中会计师事务所
经济责任审计需提供资料清单
1、单位简介（内容包括不限于：历史沿革、股权结构、机构设置和人员、主要产品和市场情况等）；
2、被审计人员简介（内容包括不限于：任职期间、担任职务、履职情况等，以及兼任所属单位主要领导职务情况）；
3、被审计人员述职报告（内容包括不限于：任免职情况，主要工作职责，任期内法律法规执行情况，公司治理情况，内部控制制度建立及执行情况，三重一大等重大经营决策情况，绩效目标完成情况，资金资产管理、资产保值增值情况，廉洁自律情况，主要成绩及存在的问题等）；
4、被审计人员的任免职文件；
5、任期内单位的年度工作总结；
6、任期内上级主管部门下达的目标任务及考核结果；
7、任期内主管部门的检查报告。

中介机构出具的审计报告、税务鉴证报告、评估报告等；
8、任期内股东会、董事会、监事会决议（会议纪要），包括不限于投资、贷款、重大资金支出、重大人事任免、抵押担保等重大事项决策事项；
9、任期内制定和实施的人事、业务、财产、财务等内部管理制度；
10、任期内重大经营、投资、筹资等合同，抵押、担保合同。

诉讼、仲裁等资料；
11、任期内税收优惠文件，年度所得税汇缴表，增值税及附加税费申报表；
12、任期内财务报表、会计账本、会计凭证；
13、任期末现金、存货、在建工程及固定资产等实物资产盘点表，债权债务明细表，重大资产的产权证明；
14、任期内重大工程项目建设、固定资产购置、重大资产处置等；
15、主要业务档案资料；
16、营业执照，公司章程，验资报告
17、其他需要提供的资料现场审计时据实另列。

备注：所有提供的资料均需加盖单位公章并提供原件与复印件进行核对。

资料清单经济责任审计资料清单

资料清单经济责任审计
资料清单
SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
××公司任期经济责任审计所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录
2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料
3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书
4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件
6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等
7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）
8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议
9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）
10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等
11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件
12 .任期内企业的年度工作计划、工作报告和工作总结。

任期内企业经营目标及其实现情况
13.任期内的纪检监察材料、举报材料
14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）
15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
200X年XX月XX日。

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。

2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。

3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。

4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。

5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。

6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。

7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。

8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。

10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单

处级领导干部离任经济责任审计需提供审计资料清单1(被审计人的述职报告
本人任期内各年度工作计划完成情况及履行经济责任情况;管理制度的建立和执行情况;各项经费的收入和使用情况，包括教育事业费、行政办公经费、专项经费、各项专用基金等财务收支情况;本人经手或应负责的未完经济事宜;本人经手借出的单位财物有无收回;需说明的其他有关事项。

2(被审计人所在单位应提供如下资料:
(1)任期内组织机构设置及领导职责分工;
(2)任期内拟定的各项管理制度;
(3)任期内各年度各类工作计划及工作总结;
(4)任期内对外签订的有关合同、协议;
(5)任期内相关的重要会议记录;
(6)学校下达的有关经费预算指标;
(7)其他相关资料。

3(财务处需协助提供如下资料:
任期内与被审计人所在单位有关的各项经费等全部财务收支有关的会计资料。

具体包括:
(1)与该单位有关的各种会计报表、会计账簿、会计凭证等资料。

(2)与该单位有关的各项经费预算指标。

经济责任审计提供资料清单

7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限：年月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文

经济责任审计被审计单位提供资料清单(部处)【模板】

经济责任审计被审计单位提供资料清单
（部处）
1. 被审计领导干部经济责任履职情况报告；
2. 基本情况文字介绍，包括机构设置、班子成员及具体分管工作、人员名
单及类别等；
3. 任职期内单位内部控制制度、财经管理规章制度、议事规则等有关制度
的建立及执行情况的资料；
4. 任职期内单位年度工作计划及总结,学校各类重点工作、折子工程完成情
况；
5. 经济活动相关的资料（包括重大经济事项的决策、相关会议记录、会议
纪要、对内、对外签订的各种经济合同书和协议书、收支记录、收支单据等）；
6. 任职期内单位收费情况的有关资料（收费项目、收费标准、收费金额、
与学校分成比例、收费依据等资料）；
7. 任职期内单位负责管理使用的全部经费收支情况；全部经费项目号、项
目名称、款源、用途、经费使用审批人、经费项目开支范围；
8. 任职期内单位管理的固定资产购置、保管、使用、处置情况的相关资料，
固定资产台账及固定资产盘点表；
9. 任职期内单位房屋管理、使用情况的有关资料；
10.与前后任领导交接清单；任职前后有关经济遗留问题的专门材料及应向
审计人员说明的特殊事项资料；债权债务方面的有关资料；
11.任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告等；
12.任职期内上级及学校检查机构出具的经济事项检查结果、处理意见及纠
正情况等资料；
13.其他应向审计组提供的有关经济事项资料。

经济责任审计需提供资料清单

提供资料清单一、企业基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离任文件；2.企业各项规章制度；3.企业简介、营业执照等有关证照复印件；4.企业有关经营资质证书；5.物价部门审核的收费批文；6.国有资产产权登记证；7.有关合并、划转或重组的上级文件；8. ××××年度会计报表审计报告；9. ××××年度所得税汇算清缴报告；10. ××××年××月以来有关重大决策的会议纪要或决议。

二、××××年××月-××××年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会计帐簿、会计凭证；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定资产、存货盘点记录。

三、××××年××月-××××年××月期间税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包括：减免税申请及批复，税务审查决定书等。

四、有关实物资产、无形资产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重大设备购置发票、商标或专利证书；2.其他有关资产权属的证明文件。

五、被投资企业的资料1.对外投资合同文件；2.被投资企业资料，包括：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决议。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重大购建资产合同；2.全部担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场地租赁合同；5.其他重要合作协议、挂靠协议；七、其他有关资料。

离任经济责任审计需提供的资料清单

离任经济责任审计需提供的资料清单
一、由原所在单位(部门)提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的年度预算、工作总结，以及重大决策、对外投资的会议记录等
有关资料
2、本单位(部门)基本情况的书面材料，包括:机构设置、教职工人数及人员结构、各
类办班签订的与经济有关的合同、协议及办班名单和收费情况等
、岗位责任制 3
4、任职期间各项考核指标
5、任职期间各级各类获奖情况
6、其他需要提供的资料
二、由计财处提供的资料清单
1、该领导干部任职期间的会计报表、会计账簿及会计凭证
2、离任时的债权债务清理等盘点表
3、其他需要提供的资料
三、由资产处提供的资料清单
1、离任时的资产清查盘点表
四、由离任领导干部提供的资料清单
1、述职报告(请按审计处网站提供的提纲内容和顺序完成)
2、任职期间获取的各级各类奖励
3、任职期间工作任务完成情况及职责履行情况
4、任职期间遵守国家财经法规和廉政自律情况
5、需要向审计小组说明的其他情况
以上各单位(部门)、个人对所提供资料的真实性、完整性负责。

提供的经济责任审计资料清单

需要提供的经济责任审计资料清单
一、单位需提供的有关资料
（一）领导干部工作职责及领导班子分工情况；
（二）本单位的职能说明，内设机构及下属单位的结构情况；
（三）本单位中长期规划，工作目标、各年度工作计划、执行结果、工作
;
（十二）授权经营的国有资产职责履行情况，企业章程、资产收益、重大事项履行情况；
（十三）审计机关认为需要提供的其他资料。

二、领导干部履行经济责任情况报告
领导干部履行经济责任情况的报告，应于审计工作日开始后5日内送交审计组。

报告内容包括：
（一）本人任职情况、职责范围和分管工作的情况；
（二）本人任职期间本单位重大经济决策及其执行情况；
（三）本人任期内与财政财务收支相关的重大事项；
（四）本人领导和直接分管负责的工作中有关的财政财务收支情况、主要经济活动情况及经济指标完成情况；
（五）本人遵守财经法纪及执行领导干部廉洁自律有关规定情况；。

经责审计资料清单

经济责任审计需提供的资料清单
一、备查类
1、被审计单位基本情况表；
2、任期内重大经营决策、重要经济活动相关的合同、协议及办公会议纪要及记录；
3、任期内预算考核指标完成情况、年度工作总结等有关资料；
4、上级部门下达的年度考核指标及完成情况文件；
5、制定的文件目录或文件汇编（主要包括财务会计类、人事劳资类等）以及内控实施细则和权限列表；
6、外部和上级主管部门对单位的审计或检查报告及其下达的处理意见，自查、自审报告及其纠正情况等资料；
7、有关内部机构设置、职责分工资料；
8、年报审计报告。

二、财务类（审计期间）
1、财务报表，预算收支明细表、费用明细表；
2、会计账簿（包括总账、明细账、科目余额表）及凭证等会计资料;
3、合同及专项业务台账等基础经营资料；
4、固定资产投资计划及完成情况，工程施工合同、物资采购合同及实施情况；
5、国有资产管理、采购、使用情况，资产报损和处理
批复文件以及清产核资报告；
6、财经纪律类：报销费用清单明细（含事由）、管理层领用资产明细、未取得合法票据开支明细、未经上级批准批准的薪酬（福利）发放明细；
7、被审对象任期内：分年度个人收入明细情况；出国情况；
8、单位资产处置变卖收入入账情况、预算外收入情况（横向资金收入、房租收入、其他收入）。

三、其他
1、有关党风廉政建设第一责任人职责情况以及本人遵守廉洁从政规定有关情况，被审对象履行任期经济责任自我评价书面材料；
2、对以往审计中发现问题的督促整改情况；
3、与审计事项有关的其他资料；
4、审计组认为需要的其他资料。

任期经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。

22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。

经济责任审计企业应提供的资料

经济责任审计企业应提供的资料：
1、内部机构设置、职责分工及相关内部控制制度等资料。

2、年度工作总结以及经营工作目标、计划及执行结果资料；国有资产监督管理部门年薪考核指标及考核结果资料。

3、公司经营管理相关的董事会、总经理办公会会议纪要（记录），与重大决策事项、重大项目安排事项及大额资金运作事项等重要经济活动相关的合同、协议及档案等资料。

4、企业领导人员任期内历年会计和财务分析等纸质和电子资料。

5、企业财务业务系统相关的建设和管理资料。

6、纪检监察机关、经济监督管理部门的检查报告和考核考察报告等资料。

7、与企业领导人员经济责任审计相关的其他资料。

8、企业领导人员个人任期经济责任述职报告。

述职报告的主要内容：
（一）本人的职责范围和分工，兼职情况。

（二）任职期间企业的经营发展情况。

1.企业发展的战略规划、战略实施及取得的成效。

2.任职期间企业经营目标、任务以及完成情况。

3.为实现上述目标制定的各项经营和管理政策、措施的内容及效果。

4.本人在其中所发挥的作用及产生的影响。

（三）任职期间本人履行“三重一大”规定情况。

1.任职期间企业“三重一大”决策机制。

2.任职期间企业有关“三重一大”的决策事项、决策过程、决策执行的结果，对企业发展所起的作用。

3.其他有关“三重一大”需要说明的事项。

（四）任期前及任期内重大经济遗留问题及处理情况。

（五）个人遵守国家财经法规和领导人员廉洁从业规定的情况。

（六）企业经营和管理中的主要不足及自己认为负有经济责任的事项。

（七）需要向审计组说明的其他事项。

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单1、被审计单位内部管理制度。

填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。

7、责任人任期内经济责任述职报告。

备注：被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组；责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组；所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

责任人任期经济责任述职报告内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。

（二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。

任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效安排支出。

（三）收费及管理情况如何，收费是否获得学校审批，预算外收入是否及时、足额上交学校。

（四）固定资产是否有专人管理，是否安全、完整。

审计期间内，固定资产的期初数、期末数及增减变动情况。

（五）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。

（六）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行。

（七）个人廉政情况。

三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。

附件4：任期内单位基本情况表被审计单位盖章：负责人：填表人：填表日期：附件5：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：负责人：填表人：填表日期：附件6：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 我们对提供的会计资料的真实性、完整性承担责任；3. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等，特别是经济合同、协议等已全部提供给审计小组；4. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；5. 无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照商丘师范学院审计处《审计通知书》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》,按照有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况;9、述职内容期间从2011年5月12日至2016年11月16日。

被审计单位基本情况表(院系适用) 被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位基本情况表（党群行政）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位内部管理制度建设情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审单位召开重大经济事项党政联席会议情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位合同（协议）统计表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位内部控制执行情况表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计单位债权债务登记表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:：被审计单位存货盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日被审计单位固定资产盘点表被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：盘点人: 被审计领导干部：被审计单位现任领导: 年月日。

干部任期经济责任审计需准备的资料清单

干部任期经济责任审计需准备的资料清单
1.单位基本情况，任期内单位和个人获奖情况等；
2.任期内目标责任制完成情况；
3.制定的各项管理制度；
4.审计期间各年单位年度总结；
5.重大经济决策，重要项目安排，大额资金使用等决策依据（会议记录或会议纪要等）、经济合同等；
6.审计期间各项经费收支明细账；收费许可证复印件；
7.任期期末债权债务及代管款项情况；
8.任期期末固定资产明细账；审计期间内固定资产增减变动、盘点清查情况；
9.审计所需提供的表格；
10.述职报告。

经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。

领导干部经济责任审计承诺书（单位）经济责任审计小组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：领导干部经济责任审计承诺书（个人）经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）一、**学院及**同志基本情况**学院设有**、**、**等**个本科专业。

经济责任审计需要提供的审计资料

经济责任审计需要提供的审计资料
（一）企业内部组织机构设施、经营管理体制及财务内控制度情况；
（二）任职各年度的工作计划和工作总结，以及任职期间重大经济决策文件和会议机要；
（三）任职期间的财务、会计和业务统计资料，预算执行情况以及责任目标完成情况；
（四）企业财产盘点、债权债务核对等自查情况：账实是否相符，有无账外资产，有无升溢、降损，有无不良资产等；有无虚假应收、应付款，有无呆、坏账及有问题资金等；库存现金有无白条抵库，银行存款有无账外存款、公款私存，出借账号等；有无成本费用挂账，有无乱列预提、待摊费用等。

特别是遗留问题要如实上报，不留死角，彻底清查。

（五）企业执行国家财经纪律和贯彻落实行业政策情况，以及企业内控制度的制定与落实情况；
（六）与企业经济活动相关的购销、贷款、担保等经济合同资料；
（七）各年度财、税等地方监督部门和会计师事务所（中介机构）检查审计情况及处理意见，行业同级审计报告和税收自查报告；
（八）被审计企业领导人员述职报告。

主要内容包括任
职期间基本情况，主要政绩，本人遵守国家财经法规和廉政情况，任期内存在的主要问题及应负的责任，对今后工作的意见和建议；
（九）与经济责任有关的其他资料。