经济责任审计所需清单

某集团经济责任审计所需资料清单

**集团离任经济责任审计审前调查和现场审计需提供的资料清单**集团：本所接受国资委及监事会委托，将对**集团原董事长***同志进行离任经济责任审计（审计期间为202*年1月1日至202*年12月31日），为满足审前调杳和现场审计需要，烦请贵集团审计部通知纳入审前调查范围的全部企业（名单另发），在我们进驻现场之前，准备好相关审计资料，以备查验及审核。

**集团总部请根据此清单提供详细资料；下属企业可以酌情减少，不适用的文件可以不提供，但需要向现场审计师说明。

具体资料清单如下：一、公司基本情况1、最新版报送国资委监事会的《年度报告》；2、企业历史沿革及改制重组情况说明3、任期内各次股权结构变动说明、相关批准文件和验资报告4、最新版本的公司章程5、内控管理模式和最新组织结构图6、高层管理人员的职责分工、企业内部机构的职能分工说明7、子分公司、联营公司、参股企业基本信息汇总（包括经营范围、注册资金、法人代表、控股比例、经营现状、审计期间重大事项等）二、登记注册资料1、最新年检后的企业法人营业执照、税务登记证（国税和地税）组织机构代码证书、2、外汇登记证、银行开户证明和银行贷款卡3、各类经营资质和行业特许经营许可证三、历年工作计划、总结、预决算考核执行情况1、企业长期发展战略规划2、任期内各年度(202*-202*)经营计划、工作报告或工作总结3、任期内各年度(202*-202*)预算和考核指标、经营目标完成情况说明4、任期内各年度(202*-202*))财务情况说明书；5、任期内各年度(202*-202*)国资委下达的年度决算批复；6、分板块经营情况统计资料；四、重大会议纪要(连续编号)1、党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会议事规则2、任期内各年度(202*-202*)党政联席会、董事会、总裁办公会、监事会会议纪要、职代会会议纪要；3、任期内各年度(202*-202*)国资委对本集团重大经济行为专项的批准文件；五、内控制度建立和执行1、内控制度的整体建立和执行情况说明2、已有内控制度的目录清单3、重要内部控制制度，包括预算、投资、融资、大额采购、改组改制、资产、资金管理、财务管理、会计政策、风险防范、薪酬管理等书面和电子文件；六、内外部审计和监察资料1、任期内各年度(202*-202*)财务决算审计报告、专项说明、管理建议书、审计情况说明书；2、内审机构的岗位设置情况说明，任期内各年度(202*-202*)内部审计计划、审计项目清单、重大项目的审计报告、纪检监察专项报告3、外部主管部门出具的专项检查报告4、上届领导成员的任期审计报告七、重大事项决策文件和支持性证据1、任期内各个年度重大经济事项的决策性文件、实施过程和效益资料(至少包括重大经营、投资、融资决策及相关项目，企业重组、改制项目，担保抵押，诉讼事项、从事高风险业务等)2、改制上市、重组划转、股权转让等行为对应的专项审计、评估、验资报告3、企业对集团内部、外部担保、抵押、诉讼资料；八、人力资源及社保资料1、集团人力资源概况：职工总数、从业人员人数、离退休人员人数、学历结构，附：员工结构表；2、集团总部分部门人员名单、分工或岗位职能结构3、社保统计资料，包括任期内各年参保人数、社保的险种、社保计算基数、实际缴纳金额；4、工效挂钩执行情况说明5、补充养老保险、补充医疗保险的运作情况、批准程序和实际支出。

经济责任审计需提供清单

供给资料清单一、公司基本资料原件及复印件1.×××同志的任职文件、离职文件；2.公司各项规章制度；3.公司简介、营业执照等相关证照复印件；4.公司相关经营资质证书；5.物价部门审察的收费批文；6.国有财产产权登记证；7.相关归并、划转或重组的上司文件；8.××××年度会计报表审计报告；9.××××年度所得税汇算清缴报告；10.××××年××月以来相关重要决策的会议纪要或决策。

二、××××年××-××××月年××月的财务会计资料1.财务会计报告（含会计报表、附注、财务说明书）；2.会算帐簿、会计凭据；3.会计政策说明；4.银行对账单；5.固定财产、存货清点记录。

三、××××年××-××××月年××月时期税务资料1.各期纳税申报报表；2.与税务机关的来往文件，包含：减免税申请及批复，税务审察决定书等。

四、相关实物财产、无形财产的权属证明原件及复印件1.房产证、车辆行驶证、重要设施购买发票、商标或专利证书；2.其余相关财产权属的证明文件。

五、被投资公司的资料1.对外投资合同文件；2.被投资公司资料，包含：公司章程、营业执照、验资报告，××××404年审计报告或年度会计报表，董事会会议记录或决策。

六、××××年以来以下重要合同文件1.重要购建财产合同；2.所有担保合同文件；3.重要业务合同（含购、销、服务等）；4.场所租借合同；5.其余重要合作协议、挂靠协议；七、其余相关资料。

资料清单经济责任审计资料清单

资料清单经济责任审计
资料清单
SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#
××公司任期经济责任审计所需资料清单
请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料，此资料清单是我们需要的一般清单，在现场审验时尚需根据具体发现的问题，公司也应准备进一步提供资料。

1.公司营业执照、公司章程、验资报告、任期用章记录
2.任职前后有关经济遗留问题的专门材料
3.任职内企业内部审计机构及外部审计机构出具的审计报告、管理建议书
4.任期内有关检查机构作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料
5.被审计人的任免文件、任职期限及工作履历，被审计人兼任子公司负责人的任免文件
6.企业负责人关于任期的述职报告，主要包括任期内的主要业绩、存在的主要问题、工作中应承担的经济责任，进一步改进企业经营管理的意见与建议等
7.企业情况介绍材料（按审计组提供的格式撰写）
8.董事会、总经理会、专业委员会的会议纪要及决议
9.任期内企业的财务会计资料（账簿、报表、对账单、账户明细、科目余额表）
10.企业的管理情况，包括内部控制制度建立及执行情况，内部决策程序及其执行情况，如内部财务核算制度、业务操作规程、授权与审批制度、费用开支审批办法等
11.企业有关财产损失审批及税务部门批准处理的文件
12 .任期内企业的年度工作计划、工作报告和工作总结。

任期内企业经营目标及其实现情况
13.任期内的纪检监察材料、举报材料
14.企业职工花名册（含姓名、部门、职位、性别、联系电话）
15.审计组在现场需要提供的其它资料（含长期投资方面的材料）
天职国际会计师事务所
项目外勤主管签名：
200X年XX月XX日。

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单
1．提供单位（部门）下属部门及单位的机构框架（关系）图。

2．提供单位（部门）在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。

3．提供学校财务处下达给单位（部门）在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。

4．提供单位（部门）在被审计期间的工作总结。

5．提供单位（部门）在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。

6．分年度提供单位（部门）按照人员性质分类的人员清单。

7．提供单位（部门）以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。

8．提供单位（部门）制定的内部管理制度、书面工作流程等资料；
9．经济责任审计还应提供单位（部门）负责人在任期内的述职报告。

10．在审计过程中，根据审计组要求应提供的其他资料。

子公司经济责任审计所需资料清单及述职报告框架

子公司经济责任审计所需资料清单及述职报告框架一、子公司经济责任审计所需资料清单1.公司章程和注册资本证明：公司章程包括公司名称、组织形式、经营范围、注册地址等内容，注册资本证明应包括股东出资额及出资时间等。

2.公司股东情况：包括股东姓名、股份情况、出资额及出资时间等。

3.公司经营情况：包括公司主要产品、销售情况、经营收入、成本等情况。

4.财务报表：包括资产负债表、利润表、现金流量表等。

5.公司税务情况：包括税种、税率、纳税情况等。

6.公司内部控制制度和流程：包括财务管理制度、内部审计制度等。

7.公司员工情况：包括员工人数、职位分布、薪酬情况等。

8.公司重要业务合同、协议等文件。

9.公司银行账户和资金流动情况。

10.其他相关证明文件，如股权转让协议、投资协议等。

二、述职报告框架1.公司概况：主要介绍公司的注册情况、股东情况、经营范围等情况。

2.经营情况分析：包括公司主要产品、销售情况、经营收入、成本等情况分析。

3.财务分析：对资产负债表、利润表、现金流量表等进行分析，并提出财务分析报告。

4.税务合规情况：对公司纳税情况进行分析，提出合规性评估。

5.内部控制情况：对财务管理制度、内部审计制度等进行分析，提出存在的问题和改进措施。

6.人力资源情况：对员工人数、职位分布、薪酬情况等进行分析。

7.风险评估和控制：评估公司面临的风险，并提出相应的控制措施。

8.银行账户和资金流动情况：对公司银行账户和资金流动情况进行分析。

9.停业、重组、清算等情况：对公司停业、重组、清算等情况进行分析，并提出相应意见和建议。

10.总结：对公司整体经营情况进行总结，并提出下一步的改进措施和实施方案。

以上述职报告框架为基础，在实际操作中需要根据各个子公司的不同情况进行相应的调整。

比如对于一些特定行业的子公司，需要对其行业特点进行详细分析，并提出相应的建议；对于那些经营不善的子公司需要分析其存在的问题，并提出具体的改进措施。

总之，报告框架只是一个总体的指导，具体的操作过程仍需根据实际情况进行调整。

经济责任审计责任清单内容

经济责任审计责任清单内容
经济责任审计责任清单内容可能包括但不限于以下几个方面：
1. 评估企业的财务健康状况。

审计人员需要审查企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估企业的财务状况和健康状况。

2. 确保财务报表的准确性。

审计人员需要确认财务报表中的数据的准确性，确保财务报表真实、完整和准确地反映了企业的财务状况和业绩。

3. 检查内部控制制度。

审计人员需要评估企业的内部控制制度，包括风险管理、会计核算和财务报告流程等，以确保这些制度的有效性和适当性。

4. 发现和减少潜在的经济风险。

审计人员需要识别企业面临的潜在经济风险，并提出有关如何减少这些风险的建议。

5. 提供经济治理建议。

审计人员需要就企业的经济治理情况提出建议，包括提高透明度、加强内部控制和规范经营行为等。

6. 遵守相关法律法规和规范性文件。

审计人员需要遵守审计准则、行业规范和相关法律法规，确保审计过程的合法性和合规性。

总的来说，经济责任审计责任清单内容涵盖了评估企业财务状况、确保财务报表准确性、检查内部控制制度、发现和减少潜
在经济风险、提供经济治理建议以及遵守相关法律法规和规范性文件等方面。

经济责任审计提供资料清单知识分享

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。

经济责任审计小组：现就我单位原负责人___________ 任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1. 被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2. 任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4. 无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1. 所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2. 提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4. 本人无经济违纪及其他问题；5. 无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日被审计单位：（盖章）审计时限: 报送时间:被审计单位：（盖章）审计时限: 报送时间:（适用各校办企业）一、** 学院及**同志基本情况** 学院设有**、** 、** 等** 个本科专业。

任期经济责任审计资料清单

任期经济责任审计资料清单
1.任命文件；
2.任职期初的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；
3.任职期初的未完成的合同、未完成的在建项目；
4.任职期初的组织结构、人员情况；
5.第3项中的合同完成情况、在建完工验收及审核情况；
6.任职期间的主要的经营管理策略和目标；
7.任职期间的组织结构及人员变动情况，对经营管理的影响说明；
8.任职期间的管理制度的制定和执行情况；
9.任职期间的不良资产处置情况；
10.任职期间的投资的处置情况；
11.任职期间的重大的合同及其完成情况；
12.任职期间的各年的会计报表、审计报告、资产盘点表等；
13.任职期间的企业或个人受到的奖励、处分；
14.任职期间的各年的民主评议情况；
15.任职期间的重要的会议纪要；
16.任职期间的人力资源管理包括职工培训、进修等制度的制定及执行情况；
17.任职期间的职工福利情况；
18.任职期末的未完成的合同、未完成的在建项目；
19.任职期末的资产负债表等会计报表、审计报告、资产盘点表等；
20.各年工作总结、述职报告；
21.各年的账本、凭证。

经济责任审计提供资料清单

7 《任职前后有关经济遗留问题情况表》
8 《被审计干部及所在单位承诺书》
9 被审计单位近三年年度工作计划和工作总结
10 学院（部门）简介
11 “三重一大”决策制度有关执行情况（重大决策、重要干
部任免、重大项目安排和大额度资金的使用）
年月页数
承诺：以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料，被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。
被审计领导干部签字：
报送人：
审计处接收人：
年月日
经济责任审计提供资料清单
被审计单位：（盖章）
审计时限：年月至
ห้องสมุดไป่ตู้
序号
提供资料内容
1 《被审计单位和被审计领导取得的主要业绩和荣誉》
2 《被审计单位基本情况表》及简述材料
3 《内部管理制度建设情况表》及相关制度
4 《内部控制执行情况表》
5 《经济合同（协议）统计表》及相关经济合同（协议)
6 《收费情况统计表》及相关批文

经济责任审计被审计单位提供资料清单(部处)【模板】

经济责任审计被审计单位提供资料清单
（部处）
1. 被审计领导干部经济责任履职情况报告；
2. 基本情况文字介绍，包括机构设置、班子成员及具体分管工作、人员名
单及类别等；
3. 任职期内单位内部控制制度、财经管理规章制度、议事规则等有关制度
的建立及执行情况的资料；
4. 任职期内单位年度工作计划及总结,学校各类重点工作、折子工程完成情
况；
5. 经济活动相关的资料（包括重大经济事项的决策、相关会议记录、会议
纪要、对内、对外签订的各种经济合同书和协议书、收支记录、收支单据等）；
6. 任职期内单位收费情况的有关资料（收费项目、收费标准、收费金额、
与学校分成比例、收费依据等资料）；
7. 任职期内单位负责管理使用的全部经费收支情况；全部经费项目号、项
目名称、款源、用途、经费使用审批人、经费项目开支范围；
8. 任职期内单位管理的固定资产购置、保管、使用、处置情况的相关资料，
固定资产台账及固定资产盘点表；
9. 任职期内单位房屋管理、使用情况的有关资料；
10.与前后任领导交接清单；任职前后有关经济遗留问题的专门材料及应向
审计人员说明的特殊事项资料；债权债务方面的有关资料；
11.任期内有关社会审计机构出具的审计报告、验资报告、资产评估报告等；
12.任职期内上级及学校检查机构出具的经济事项检查结果、处理意见及纠
正情况等资料；
13.其他应向审计组提供的有关经济事项资料。

经济责任审计资料清单范文

经济责任审计资料清单1、被审计单位内部管理制度。

填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。

7、责任人任期内经济责任述职报告。

备注：被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组；责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组；所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

责任人任期经济责任述职报告内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。

（二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。

任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效安排支出。

（三）收费及管理情况如何，收费是否获得学校审批，预算外收入是否及时、足额上交学校。

（四）固定资产是否有专人管理，是否安全、完整。

审计期间内，固定资产的期初数、期末数及增减变动情况。

（五）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。

（六）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行。

（七）个人廉政情况。

三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。

附件4：任期内单位基本情况表被审计单位盖章：负责人：填表人：填表日期：附件5：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：负责人：填表人：填表日期：附件6：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

经责审计资料清单

经济责任审计需提供的资料清单
一、备查类
1、被审计单位基本情况表；
2、任期内重大经营决策、重要经济活动相关的合同、协议及办公会议纪要及记录；
3、任期内预算考核指标完成情况、年度工作总结等有关资料；
4、上级部门下达的年度考核指标及完成情况文件；
5、制定的文件目录或文件汇编（主要包括财务会计类、人事劳资类等）以及内控实施细则和权限列表；
6、外部和上级主管部门对单位的审计或检查报告及其下达的处理意见，自查、自审报告及其纠正情况等资料；
7、有关内部机构设置、职责分工资料；
8、年报审计报告。

二、财务类（审计期间）
1、财务报表，预算收支明细表、费用明细表；
2、会计账簿（包括总账、明细账、科目余额表）及凭证等会计资料;
3、合同及专项业务台账等基础经营资料；
4、固定资产投资计划及完成情况，工程施工合同、物资采购合同及实施情况；
5、国有资产管理、采购、使用情况，资产报损和处理
批复文件以及清产核资报告；
6、财经纪律类：报销费用清单明细（含事由）、管理层领用资产明细、未取得合法票据开支明细、未经上级批准批准的薪酬（福利）发放明细；
7、被审对象任期内：分年度个人收入明细情况；出国情况；
8、单位资产处置变卖收入入账情况、预算外收入情况（横向资金收入、房租收入、其他收入）。

三、其他
1、有关党风廉政建设第一责任人职责情况以及本人遵守廉洁从政规定有关情况，被审对象履行任期经济责任自我评价书面材料；
2、对以往审计中发现问题的督促整改情况；
3、与审计事项有关的其他资料；
4、审计组认为需要的其他资料。

任期经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单1.公司营业执照(复印件);2.公司章程、税务登记证复印件(地税、国税);3.公司基本情况;4.开户许可证、组织机构代码证复印件;5.被审计单位签订的重要经济合同复印件6.银行询证函、银行对帐单、银行存款余额调节表;7.公司内部管理制度及内部机构设置、职责分工资料;8.公司经营目标;9.被审计期间生产经营计划及重要财政、财务收支事项决策会议记录,被审计单位的有关收益分配的董事会和股东会决议;10.被审计期间国有资产管理经营部门历年下达的国有资产保值增值考核指标;11.被审计期间历年资产经营计划和经济指标完成情况;12.被审计期间重大投资项目及其实施结果,对外投资明细表及有关协议、合同,投资收益分配的有关文件;13.应收帐款询证函、重大的其他往来科目询证函;14.截止2012年12月31日的各项财产物资盘点表(现金、存货、在建工程、固定资产等);15.被审计单位截止2012年12月31日的债权债务情况表(含帐龄分析)及债权清理调查表;16.被审计期间历年财务报表、帐簿、凭证等会计资料(审计人员进点后提供);17.任期前后有关经济遗留问题的专门材料;18.被审计期间的审计报告、验资报告、资产评估报告,以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告;19.被审计期间公司历年年度总结;20.被审计单位重大诉讼及纠纷情况的法院判决书及其他有关文件;21.被审计期间有关经济管理监督部门及检查机构做出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况资料。

22.被审计人的任命书及任职期限;23.被审计人的基本情况;24.被审计人的述职报告及年度个人总结。

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单1、被审计单位内部管理制度。

填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。

7、责任人任期内经济责任述职报告。

备注：被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组；责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组；所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

责任人任期经济责任述职报告内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。

（二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。

任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效安排支出。

（三）收费及管理情况如何，收费是否获得学校审批，预算外收入是否及时、足额上交学校。

（四）固定资产是否有专人管理，是否安全、完整。

审计期间内，固定资产的期初数、期末数及增减变动情况。

（五）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。

（六）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行。

（七）个人廉政情况。

三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。

附件4：任期内单位基本情况表被审计单位盖章：负责人：填表人：填表日期：附件5：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：负责人：填表人：填表日期：附件6：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

经济责任审计资料清单

经济责任审计资料清单1、被审计单位内部管理制度。

填写《内部控制制度调查表》（见附件5）。

2、与财务收支和经济活动相关的重大经济事项决策、相关会议记录、经济合同或协议等。

3、，被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间财务收支情况和有关明细账目。

4、被审计单位2008年1月1日—2009年12月31日期间各种收费项目名称和收费情况。

5、截至2009年12月31日，被审计单位拥有的固定资产总量、固定资产明细帐以及债权债务情况。

6、2008、2009年被审计单位年度工作总结。

7、责任人任期内经济责任述职报告。

备注：被审计单位所有送审资料必须加盖公章后递交审计小组；责任人的述职报告必须由本人签字递交审计小组；所有送审资料必须填写在“审计资料交接单”中。

责任人任期经济责任述职报告内容要求一、单位及个人基本情况（一）单位的基本职能、职责分工、编制、内设机构及下属单位。

（二）被审计领导干部何年何月根据什么文件任职，何年何月根据什么文件免职。

任职期间的主要职责、主管什么工作。

二、经济责任履行情况（一）审计期限内，单位历年的财务状况。

（二）预算执行情况如何，是否按学校有关财务制度规定的开支范围、标准，合理有效安排支出。

（三）收费及管理情况如何，收费是否获得学校审批，预算外收入是否及时、足额上交学校。

（四）固定资产是否有专人管理，是否安全、完整。

审计期间内，固定资产的期初数、期末数及增减变动情况。

（五）重大经济决策是否符合规定程序，如物资采购是否经过招标，经办的合同协议是否合法有效，债权债务是否清楚，有无遗留的经济纠纷问题。

（六）是否按国家和学校的规章制度建立学院的内部控制制度并严格执行。

（七）个人廉政情况。

三、主管工作期间取得的重要成绩四、其他需要说明的事项。

附件4：任期内单位基本情况表被审计单位盖章：负责人：填表人：填表日期：附件 5：内部控制制度调查表被审计单位名称（盖章）：负责人：填表人：填表日期：附件6：任期内单位重大事项决策情况表被审计单位名称（盖章）：填表说明：本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

干部任期经济责任审计需准备的资料清单

干部任期经济责任审计需准备的资料清单
1.单位基本情况，任期内单位和个人获奖情况等；
2.任期内目标责任制完成情况；
3.制定的各项管理制度；
4.审计期间各年单位年度总结；
5.重大经济决策，重要项目安排，大额资金使用等决策依据（会议记录或会议纪要等）、经济合同等；
6.审计期间各项经费收支明细账；收费许可证复印件；
7.任期期末债权债务及代管款项情况；
8.任期期末固定资产明细账；审计期间内固定资产增减变动、盘点清查情况；
9.审计所需提供的表格；
10.述职报告。

经济责任审计提供资料清单

经济责任审计提供资料清单被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：经济责任审计领导干部述职报告内容1、经济管理职责范围和分工；2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况；3、重大经济决策及相关项目情况；4、国有资产的安全、完整、保值增值情况；5、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况；6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况；7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议；8、需要说明的其他情况。

领导干部经济责任审计承诺书（单位）经济责任审计小组：现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，对有关事项承诺如下：1.被审计年度的所有经济事项均已入账，未私设账外账；2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议纪要、记录等已全部提供给审计小组；3.如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任；4.无其他需要说明的事项。

承诺单位（盖章）：现单位负责人（签字）：日期：联系人及联系方式：领导干部经济责任审计承诺书（个人）经济责任审计小组：接受你处对我任职期间的经济责任进行审计，按照《南阳师范学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求，现就有关事项承诺如下：1.所有经济业务交易事项，均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表，对会计资料的真实性、完整性承担责任；2.提供的审计年度内各类资料，均能做到真实、完整，且所有经济业务交易事项皆已入账，无账外账及“小金库”行为；3. 如提供资料虚假或未按要求完整提供，致使审计结果失实，本人愿承担由此造成的一切责任；4.本人无经济违纪及其他问题；5.无其他需要说明的事项。

被审计人员：年月日被审计单位基本情况表（适用学院）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况表（适用职能部门）被审计单位：（盖章）审计时限：报送时间：被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况调查表（适用各校办企业）被审计领导干部签字：被审计单位现任领导签字: 填表人:被审计单位基本情况简述材料模板（适用院系）一、**学院及**同志基本情况**学院设有**、**、**等**个本科专业。