北美信息隔离墙及相关机制介绍100分哦
《证 券公司信息隔离墙制度指引》解读1到3节
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读第一部分一、《证券公司信息隔离墙制度》的发布2010年12月29日，中国证券业协会发布《正公司信息隔离墙制度指引》，简称《指引》《信息隔离墙制度指引》，2011年1月1日施行二、指引的制定过程（一）证券证券业协会合规专业委员会2009年组建后，即成立专题研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等基础性制度课题（二）2010年6月，合规专业委员会成立《信息隔离墙制度指引》起草小组，正式启动起草工作（三）《指引》起草工作在证券会机构部的指导下进行，经过半年的反复研究论证，并两次向全行业证券公司和证监会相关部门征求意见，2010年12月下旬协会常务理事会审议通过了《指引》三、制定《指引》的背景（一）建立健全信息隔离墙制度，切实防范内部交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司的一贯要求。
（二）随着市场形势的变化，这项工作的必要性和重要性越来越突出1，因内幕交易不当流动和使用二因钱的内幕交易时有发生2，证券公司有些业务之间存在的利益冲突受到了社会的质疑（三）尚福林在2009年10证券公司的合规管理座谈会上的讲话要求，高度重视并下大力气推进证券公司建立健全信息隔离墙制度（四）证券公司普遍希望出台信息隔离墙制度建设的行业指导意见1，行业内对信息管理器的一些概念理解不尽一致2，各公司实施信息隔离墙制度的具体方法和措施不尽相同四、制定《指引》的目的（一）防范内幕交易控制内幕信息在证券公司内部的不得当流动和使用（二）采取适应我国证券公司业务发展世界的有效措施，努力防范公司月客户、客户与客户之间的利益冲突五、信息隔离墙知道的缘起，案例（一）1966年，美国国际投行道格拉斯飞机公司的主承销商。
美国证券交易委员会（SEC仍为该国际投行违反了证券法反欺诈跪着，对其提起诉讼。
（二）SEC与投行和解，防止其承销部门将所获得的内幕信息泄露给销售人员（三）投行的承销部门和其他部门建立隔离屏障，犹如一道“信息长城”，因而被称为“中国墙”六、指引全称（一）美国金融业监管局（FINRA）关于“中国墙”的定义中国墙是证券公司内部实施的，隔离公司各部门以限制重大非公开信息在部门间流动的制度。
加拿大信息隔离墙调研报告(讲课用合规研讨会版本)
信息隔离墙概说
（五）信息隔离墙及相关机制 重大未公开信息的保密要求及 “需知原则” 需知原则” 基础性隔离措施（物理、人员、信息系统、资金账户等） 基础性隔离措施（物理、人员、信息系统、资金账户等） 信息隔离墙墙体设计 跨墙与回墙 观察名单与限制名单 静默期
加拿大隔离墙的立法
安大略省证券法第76.（ 安大略省证券法第76.（1）节 76. 任何与发行人存在特定关系的人或公司都不得利用其获取的与发行人相关的 尚未公开披露的重大事实或重大变化买入或卖出发行人证券
加拿大隔离墙的立法
安大略省证监会33-601—关于内幕信息的政策与程序指引（ 安大略省证监会33-601—关于内幕信息的政策与程序指引（1998/1/27) 33 员工交易 隔离墙政策与程序 限制交易的政策与程序 合规政策与程序
加拿大全国性证券自律组织投资行业监管组织（IRROC）的前身投资经纪协会（IDA） 加拿大全国性证券自律组织投资行业监管组织（IRROC）的前身投资经纪协会（IDA）于 2005年11月18日颁布的会员监管公告 日颁布的会员监管公告2005 MR0377— 2005年11月18日颁布的会员监管公告2005 MR0377—防止机密信息泄露指引 信息屏障 灰色清单 限制清单
信息隔离墙概说
SEC以 Lynch公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b一 公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b SEC以Merrill Lynch公司在承做Douglas公司业务时违反证券法I0b一5规则为由 ，对其提起诉讼 Lynch公司最终同意与SEC达成和解 并承诺建立一系列机制， 公司最终同意与SEC达成和解， Merrill Lynch公司最终同意与SEC达成和解，并承诺建立一系列机制，防止将 其承销、 其承销、发行部所获得的内幕信息泄露给销售人员 Merrill Lynch发表政策声明: 禁止其承销部门雇员泄露从公司取得与公开发行 Lynch发表政策声明 发表政策声明: 或私募发行证券的报价和谈判有关的、 或私募发行证券的报价和谈判有关的、公司未向投资大众公开的实质性的信 息，除非是对下列人员所作的披露: 注册管理机构的高级官员、法律部门的 除非是对下列人员所作的披露: 注册管理机构的高级官员、 人员和直接参与该承销活动的其他人员; 人员和直接参与该承销活动的其他人员; 承销部门寻求咨询意见的研究部门 有关人员; 有关人员; 为作为决定是否参与该证券的发行评估之用的承销团的其他共同 承销人的包买部门成员。 承销人的包买部门成员。 Lynch公司实施的程序 尽管没有被公开地命名， 公司实施的程序， “ Merrill Lynch公司实施的程序，尽管没有被公开地命名，但是就是后来为人 中国墙” 所知的 “中国墙”。
2011年度证券业从业人员后续职业培训的课程
李瑞民参加2011《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二 C10017 1学时必修证券业从业人员违法违规行为案例分析 C10016 2学时必修《证券营业部信息技术指引》解读 C10013 2学时必修《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之一 C10005 1学时必修深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读 C09008 2.00学时必修《上海证券交易所股票上市规则》解读 C09006 2.00学时必修《股票估值》C09020 3.00学时选修证券投资基金评价方法与实务应用 C10010 3学时选修关于参加2011年度证券业从业人员后续职业培训的通知各总部、分公司、营业部：根据中国证券业协会《证券从业人员后续职业培训大纲》要求，自2008年起，证券从业人员应当每年完成不少于15学时的后续职业培训。
其中必修学时不少于10学时，选修学时不少于5学时。
未完成相应职业培训学时者，不得参加从业人员年检，并取消从业资格。
现根据协会要求，公司组织各相关人员参加2011年度证券后续培训。
（一）参加培训人员范围（1）、所有已取得及正申请执业资格证书的正式员工（内退人员也可报名参加培训，如不参加培训，资格将因培训学时不足而被取消）。
参加今年协会组织的保荐代表人持续培训的相关人员，可不参加后续培训。
公司员工工作部门如有变动的，请在现部门报名，勿重复报名。
（2）、所有已取得证券执业资格及正在申请执业资格证书的营业部市场营销员、营销代表、证券经纪人。
（3）、营业部辅助用工、派遣人员不参加后续培训。
（4）、拟辞职人员请勿报名。
（二）后续培训课程中国证券业协会远程培训系统已公布的今年后续培训课件，具体课程见下表：备注：红色字体课程为前两年公司集体报名时，供大家所选课程。
为避免报名中出现已学课程重复报名的现象，建议尽量不要选择红色字体课程。
经咨询协会教培委，后续培训的必修学时可替代选修学时，如学员出现选修课程已全部学习过，请用必修课程代替。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性，并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善。
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任，各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任。
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
第五条证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露；披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。
第六条证券公司各业务部门之间可以开展业务合作，但不得违反信息隔离墙制度的规定。
第七条中国证券业协会对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
第二章信息隔离墙的一般规定第八条证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
第九条证券公司工作人员未经授权或批准不应获取敏感信息，对已经获取的敏感信息负有保密义务，不应利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。
美军全球信息栅格(GIG)简介
IPv6的优点
❖ 地址空间大 ❖ 提供端到端的安全性能 ❖ 有较高的服务质量保证 ❖ 移动计算功能强 ❖ 网络运营管理简便
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向IPv6过渡是GIG的必然选择
❖ 为体现“网络中心战”的思想，提高系统的安全性能， 使不断增长的传感器、武器平台、信息设施和各类人 员互联起来，采用IPv6将是一个明智选择。
❖ 美军充分认识到这一决策的挑战性和艰巨性，强调要采 用成熟的民用技术和产品(COTS)，分步实施。
❖ 过渡期间，采用试点(pilot implementation)、测试床 (test bed)、新技术演示(demonstration)等技术手段。
❖ 美国防部已成立了IPv6过渡办公室，指定国防信息系统 局负责IPv6地址的分配、注册和控制，并从规划计划、体 系结构和设计开发标准和产品等方面为过渡奠定基础。
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今年春天，美国国家科学资金委员会资助的 最大科研网 TeraGrid 中的超级计算机（位于 伊利诺斯州立大学的超级计算机应用中心 NCSA和圣迭戈大学的超级计算中心SDSC）遭 遇到黑客的持续攻击，连续数天处于瘫痪状态， 这是一个主要应用于天气预报和基因排序的大 规模数据处理的科研网格。
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GIG的信息保障
❖ 不同领域的用户对Grid的认识有很大差别， 切入的角度和研究的重点有所不同，因而赋 予Grid不尽相同的体系结构和使命任务。
❖ 学术界比较看重 Grid 的规模和合作求解问题 的能力，他们最早提出“网格协议体系结构” GPA，又称“沙漏模型” 。
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网格协议体系结构（GPA）
工具与应用
目录代理 诊断与监控等
平台，统一资源调度、访问视图和服务管理。
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2002年7月，Ian Foter提出判断 Grid 的三项标准：
C11002北美信息隔离墙及相关机制介绍课后测验两份
北美信息隔离墙及相关机制介绍试卷一(100分）一、单项选择题1. 在加拿大，作为信息隔离墙的补充机制，（B ）是一张与券商现存且公开披露有合作关系的发行人名单，要求对券商的交易及咨询进行限制。
A. 观察清单B. 限制清单C. 黑色清单D. 灰色清单2. 以下有关加拿大信息隔离墙的墙体划分的规定，说法不正确的是（C ）。
A. 证券公司任何人员必须归属于信息隔离墙的墙体结构中的一类B. 证券公司的员工应该清楚地知道自己在隔离墙所处的位置C. 对于证券公司难以确定位置的人员，默认为属于隔离墙非公开一侧D. 证券公司需要制定政策和程序，明确划分员工在隔离墙所处位置二、多项选择题3. 加拿大安大略省证监会1998年1月发布《关于内幕信息的政策与程序指引》，主要内容包括（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规政策与程序B. 员工交易C. 限制交易的政策与程序D. 隔离墙的政策与程序4. 北美证券公司跨墙人员在跨墙活动结束后，回墙时间的界定时点是（A C ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 相关项目信息已经公开B. 相关信息即将公开披露前C. 相关项目信息已经过时D. 相关证券即将停牌前5. 以下有关北美证券公司信息隔离墙及相关机制的说法，正确的是（A B C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. “保密原则”及“需知原则”是信息隔离墙的前提B. 中央控制室是信息隔离墙的辅助手段C. 观察名单与限制名单是信息隔离墙的补充机制D. 物理、人员、信息系统、资金账户等基础性隔离措施是信息隔离墙的基础6. 以下有关北美证券公司员工跨墙及其控制要求，说法正确的是（C D ）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙后证券公司研究分析人员在墙顶人员的监控下，可以提供相关发行人证券的研究评述B. 证券公司研究人员跨墙到投行部门工作，应按照投行部门薪酬标准获取相关报酬C. 公司应该建立书面的跨墙政策和程序，申请跨墙一般需要获得相关高管层的批准，跨墙前必须通知合规部门D. 由于隔离墙的存在，机密一侧的员工跨墙后将不允许与公开一侧的员工或客户沟通相关公司情况三、判断题7. 根据加拿大安大略省证券法规的规定，如果公司或其雇员能够证明，那些事实上已经掌握非公开重大事实或重大变化的人并没有制定或参与制定相关证券买卖的决策，则该雇员或公司可以避免承担法案所规定的刑事和民事责任。
揭秘美国网络安全体系架构
揭秘美国网络安全体系架构作者：王纯录来源：《计算机与网络》2020年第01期美国作为拥有最复杂的信息网络的国家之一，平均每5年就会推出新的网络概念、新的网络架构和新的网络建设计划。
关于美国的网络安全体系架构是怎么样的？它是如何贯穿在美国的网络安全计划中、落实到具体机构的？带着这些困惑，一起来看看美国的网络安全体系架构。
安全体系模型先聊聊安全体系模型。
国家级的网络安全体系必然不是一蹴而就，要探究如此庞大的体系架构，还是要理论先行。
过去几十年，美国提出了多个网络安全体系模型和框架，比较经典的如PDRR模型、P2DR模型、IATF框架和黄金标准框架，都广为人知并被广泛应用。
P2DR模型：基于时间的动态安全循环安全=风险分析+执行策略+系统实施+漏洞监测+实时响应。
20世纪90年代末，美国国际互联网安全系统公司（ISS）提出了基于时间的自适应网络安全模型P2DR，该模型较大的特点是可以进行量化与数据证明。
在使用加密、防火墙等静态防御工具的同时，P2DR模型利用检测工具来评估系统的安全状态，通过安全策略、防护、检测和响应，达到一个动态的安全循环。
PDRR模型：强调修复能力这个阶段，安全的概念开始从信息安全扩展到了安全保障。
由美国国防部提出的PDRR模型，集防护、检测、恢复和响应于一体，更强调自动故障修复能力。
IATF框架：纵深防御IATF由美国国家安全局（NSA）制定并发布。
通过将信息系统的信息保障技术层面划分成4个焦点域，局域计算环境、区域边界、网络和基础设施、支撑性基础设施，再在每个焦点域内，描述其特有的安全需求和相应可控选择的技术措施，将信息基础设施的防护扩展到多层。
直到现在，IATF仍在不断完善和修订。
黄金标准框架：能力整合2014年6月，NSA发布《美国国家安全体系黄金标准》，可以说是基于美国国家安全系统信息保障的优秀实践。
黄金标准框架强调网络安全四大总体性功能是治理、保护、检测和响应恢复。
值得注意的是，该框架没有给出解决方法，而是按照逻辑，将基础设施的系统性理解和管理能力、以及通过协同工作来保护组织安全的保护和检测能力整合在了一起，给出方法而不是“标准答案”。
隔离墙风云
隔离墙风云作者：来源：《领导文萃》2010年第06期“隔离墙”是指在两个国家或地区相交之处,为了防止人们跨越边界而建造的围墙或类似设施。
“隔离墙”可以说是国家政治和民族仇恨的产物。
2009年11月9日是“柏林墙”倒塌20周年纪念日,世界各国首脑纷纷集聚德国首都,庆祝这一具有纪念意义的日子。
“柏林墙”的倒塌,并不意味着世界从此走入和平,相反,新的“柏林墙”却在不断诞生。
据法国地理学家米歇尔统计,近6年来仅在欧洲和中亚地区,就立起了各式各样的“隔离墙”达2.6万公里。
随着世界风云变幻,它们身上背负的使命被赋予新的“内涵”,如军事隔离、阻止移民、反恐等。
朝韩非军事区“隔离墙”沿划分朝韩边境的“三八线”而形成的朝韩非军事区,是全球军事化最严重的地区。
自1953年起,朝鲜与韩国便不约而同地开始修建这道隔离墙。
这道金属墙约有3米高,长243公里,覆盖朝韩两国的全部陆地边界。
墙顶端安有带刺的铁丝网,配有针对地道的各种探测系统,两边遍布地雷,有军队严密巡逻。
其任务是将两国彻底隔离。
它是全世界最严密封锁的边界。
在这个宽度只有4公里的区域,两国一共部署了大约110万军队,其中70万朝鲜兵,40万韩国兵。
美国前总统克林顿曾称此区域是地球上最可怕的地方。
也正因如此,隔离区成为一个绝佳的自然保护区,动植物都未受到人类的破坏。
塞浦路斯“绿色分界线”在地中海的塞浦路斯岛上,一堵墙将塞浦路斯分割为南塞浦路斯和北塞浦路斯(南部为希腊族聚居地,北部则是土耳其族聚居地)。
它的长度为180公里,沿线还有1-6公里宽的缓冲区,由联合国部队控制。
1974年,希腊族军队发动政变。
作为回应,土耳其军队入侵该国北部,在激烈冲突之后,划分了一条停火线。
稍后,土耳其军队于1974年修建了这道混凝土墙,并称它为“绿色分界线”。
如今,因为它的存在,岛屿被分裂为南部的“塞浦路斯共和国”与北部的“北塞浦路斯土耳其共相国”。
自2003年起,隔离墙向双方开放,许多北部的土耳其族人可以每天赴塞岛南部打工。
隔离墙制度
(一)公司自营、资产管理部门应当加强对决策、交易信息的管理，控制相关信息知情人员的范围；妥善保管投资决策相关文件，如投资研究、决策、交易以及衍生品设计与发行等的文件、会议记录、信息传递记录等。
自营和资产管理业务部门及其人员发现自己在事实上已掌握有关内幕信息的，应当立即向证券公司相关部门报告，并根据安排在投资中予以回避。
四、公司将完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、信息系统隔离、资金与账户隔离等内部控制措施，上述措施是建立健全信息隔离墙的基础性要求。
(一)业务隔离
公司各业务部门不得从事与本部门业务有利益冲突的其他业务活动。公司投资咨询、证券自营、证券资产管理部门业务严格分离，不混合操作；电脑部门、财务部门、监督检查部门与主要业务部门相互独立。
三、公司结合业务开展、组织结构、内部控制等方面的实际情况，建立、完善公司信息隔离墙制度并监督其有效执行。
公司建立信息隔离墙制度，尽量减少内部各部门及人员接触、获取非履职所需相关信息的可能。
公司切实防范公司与客户、客户与客户之间的利益冲突。当公司利益与客户利益发生重大冲突时，公司优先考虑客户的合法权益；当公司不同客户之间发生重大利益冲突时，遵循公平原则审慎处理。对于难以避免的利益冲突，公司及时向客户披露有关信息和风险。
一、信息隔离墙，是指通过控制或者隔离内幕信息及其他未公开信息在公司内部的流动，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突而建立的信息隔离机制。
二、本制度所称内幕信息及其他未公开信息。包括但不限于：
（一）证券法律法规规定的涉及上市公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；
（二）与证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务有关的，可能对公司或客户利益产生重大影响的不对外公开或尚未公开的信息。
证券公司信息隔离墙制度指引
证券企业信息隔离墙制度指导第一章总则第一条为指导证券企业建立健全信息隔离墙制度, 防备内幕交易和管理利益冲突, 制定本指导。
第二条证券企业应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖互相存在利益冲突旳各项业务。
本指导所称信息隔离墙制度, 是指证券企业为控制敏感信息在互相存在利益冲突旳业务之间不妥流动和使用而采用旳一系列措施。
本指导所称敏感信息, 是指证券企业在业务经营过程中掌握或知悉旳内幕信息或者也许对投资决策产生重大影响旳尚未公开旳其他信息。
第三条证券企业应当将信息隔离墙制度纳入企业内部控制机制, 采用有效措施, 健全业务流程, 对与业务经营有关旳敏感信息和也许产生旳利益冲突进行识别、评估和管理, 加强对工作人员旳培训和教育, 对违规泄漏和使用敏感信息旳行为进行责任追究。
证券企业应当定期评价信息隔离墙制度旳有效性, 并根据状况旳变化和管理利益冲突旳需要及时调整和完善。
第四条证券企业应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面旳职责。
证券企业董事会和经营管理旳重要负责人对企业信息隔离墙制度旳有效性负最终责任, 各业务部门和分支机构旳负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度旳有效性承担责任。
证券企业合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度, 并负有审查、监督、检查、征询和培训等职责。
第五条证券企业采用信息隔离措施难以防止利益冲突旳, 应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突旳, 应当采用对有关业务进行限制等措施。
证券企业对有关业务进行限制时, 应当遵照客户利益优先和公平看待客户旳原则。
第六条证券企业各业务部门之间可以开展业务合作, 但不得违反信息隔离墙制度旳规定。
第七条中国证券业协会对证券企业信息隔离墙制度旳建立和执行状况进行自律管理。
第二章信息隔离墙旳一般规定第八条证券企业应当按照需知原则管理敏感信息, 保证敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要旳工作人员知悉。
浅析证券公司的信息隔离墙
浅析证券公司的信息隔离墙浅析证券公司的信息隔离墙【文章摘要】近几年来，证券公司的信息隔离墙管理问题备受关注。
打击内幕交易、防止操纵市场或不恰当的信息传播引发市场异常波动等行为是市场关注的热点，也是监管部门的工作重点。
本文详细解析证券公司信息隔离墙相关制度，并结合行业内专家意见对券商“保荐+直投〞模式进行简要分析。
【关键词】证券公司；信息隔离墙近几年来，证券公司信息的隔离墙管理问题备受关注。
打击内幕交易、防止操纵市场或不恰当的信息传播引发市场异常波动等行为是当前监管部门的工作重点之一，证券公司要不断加强和完善公司信息隔离墙制度管理体系，通过标准公司内部运作机制，防范利益冲突带来的潜在风险，符合证券公司加强自律管理的开展趋势。
1 信息隔离墙制度建设2021年以前我国并未就隔离墙管理出台专门的法律标准，有关隔离墙的规定散见于相关法律标准。
例如：?证券法?第一百三十六条规定：证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突；证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
?证券公司管理方法?第二十九条规定：证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。
此外，?股票发行与交易暂行条例?、?证券公司内部控制指引?、?证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见?、?证券公司融资融券业务试点内部控制指引?等标准也不同程度地涉及了隔离墙的相关条款。
随着证券市场PE腐败和内幕交易频发，证券公司按照国家的法律法规和监管部门的要求，积极探索并建立适合自身开展情况的信息隔离墙制度，并取得一定的成效，但证券行业内对信息隔离墙的的理解有所差异，从而证券公司之间在实施信息隔离墙制度的具体方法和措施也不尽相同。
证券公司正强烈要求监管部门和行业协会出台信息隔离墙制度建设指导意见。
信息隔离墙制度教材
证券公司信息隔离墙制度指引各证券公司会员：为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，我会组织行业起草了《证券公司信息隔离墙制度指引》，经向中国证监会备案，现予发布，自2011年1月1日之日起施行。
现就有关事项通知如下：一、信息隔离墙制度是证券公司一项重要的基础性制度，建立健全该项制度是证券公司实现有效的内部控制的保障，也是业务发展中赢得客户和公众信任的基础。
各证券公司应认真学习、理解《指引》，按照《指引》对公司现有的信息隔离墙制度进行评估。
二、《指引》依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定，并考虑当前证券公司在业务范围、内控机制和管理水平等方面存在较大差异的实际情况，对证券公司信息隔离墙制度建设作了较为原则性的规定。
各证券公司应结合自身特点细化《指引》的有关规定，完善信息隔离墙制度，建立切实有效的信息隔离墙。
三、我会将对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行跟踪、检查。
各证券公司在落实《指引》中遇到问题应及时向我会反映。
联系人：陈闯联系电话：************电子信箱：******************.cn附件：证券公司信息隔离墙制度指引二O一O年十二月二十九日证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，防范内幕交易和管理利益冲突，制定本指引。
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度。
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
本指引所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
本指引所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息。
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究。
美国网络安全MITREShield积极防御知识库
美国网络安全MITREShield积极防御知识库全文约5000字 13图表阅读约15分钟提到MITRE，安全人员最先想到的可能是引领全球网络安全攻防潮流的对手战术和技术知识库框架ATT&CK。
ATT&CK知识库被用作私营部门、政府、网络安全产品和服务社区开发特定威胁模型和方法的基础。
而本文要介绍的MITRE Shield，则是一个MITRE正在开发的积极防御知识库，用于捕获和组织关于积极防御和对手交战的知识，旨在为防御者提供用于对抗网络对手的工具。
Shield知识库描述了积极防御、网络欺骗、对手交战行动中的一些基本活动，可用于私营部门、政府、网络安全产品和服务社区的防御性利益。
MITRE特别强调了Shield与ATT&CK的联系，认为从ATT&CK到Shield是一个自然而然的过程，认为同时使用ATT&CK和Shield可以帮助防御者有效增强防御能力。
MITRE Shield创建于2019年，是一个非常新的知识库，目前只是Shield知识库的第一个版本。
MITRE表示，Shield的下一个版本将有改进的结构和更多的内容。
2020年8月，MITRE发布了《MITRE Shield 介绍》。
笔者获悉后，第一时间整理此文，以引起业内重视。
笔者愿意相信：Shield积极防御知识库将成为网络安全行业重要的发展方向之一，将成为各组织机构实施积极防御的指导框架和重要资源。
笔者在整理本文过程中，主要参考了Shield网站和《MITRE Shield 介绍》的内容：•Shield网站地址：；•《MITRE Shield 介绍》下载地址：https:///resources/downloads/Introduction_to_MITRE_Shield.pdf 关键词：MITRE；Shield（护盾、盾牌、防护）；对手交战（adversary engagement）；积极防御（active defense）；战术（Tactics）；技术（Techniques）；过程（Procedures）；机会空间（Opportunity Space）；用例（Use Cases）；注：这些关键词在本文中频繁出现，对于理解Shield积极防御知识库非常必要，务必熟悉之。
证券公司信息隔离墙制度指引解读1到3节
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读第一部分一、《证券公司信息隔离墙制度》的发布2010年12月29日，中国证券业协会发布《正公司信息隔离墙制度指引》，简称《指引》《信息隔离墙制度指引》，2011年1月1日施行二、指引的制定过程（一）证券证券业协会合规专业委员会2009年组建后，即成立专题研究组，着手研究证券公司信息隔离墙等基础性制度课题（二）2010年6月，合规专业委员会成立《信息隔离墙制度指引》起草小组，正式启动起草工作（三）《指引》起草工作在证券会机构部的指导下进行，经过半年的反复研究论证，并两次向全行业证券公司和证监会相关部门征求意见，2010年12月下旬协会常务理事会审议通过了《指引》三、制定《指引》的背景（一）建立健全信息隔离墙制度，切实防范内部交易和管理利益冲突，是法律法规对证券公司的一贯要求。
（二）随着市场形势的变化，这项工作的必要性和重要性越来越突出1，因内幕交易不当流动和使用二因钱的内幕交易时有发生2，证券公司有些业务之间存在的利益冲突受到了社会的质疑（三）尚福林在2009年10证券公司的合规管理座谈会上的讲话要求，高度重视并下大力气推进证券公司建立健全信息隔离墙制度（四）证券公司普遍希望出台信息隔离墙制度建设的行业指导意见1，行业内对信息管理器的一些概念理解不尽一致2，各公司实施信息隔离墙制度的具体方法和措施不尽相同四、制定《指引》的目的（一）防范内幕交易控制内幕信息在证券公司内部的不得当流动和使用（二）采取适应我国证券公司业务发展世界的有效措施，努力防范公司月客户、客户与客户之间的利益冲突五、信息隔离墙知道的缘起，案例（一）1966年，美国国际投行道格拉斯飞机公司的主承销商。
美国证券交易委员会（SEC仍为该国际投行违反了证券法反欺诈跪着，对其提起诉讼。
（二）SEC与投行和解，防止其承销部门将所获得的内幕信息泄露给销售人员（三）投行的承销部门和其他部门建立隔离屏障，犹如一道“信息长城”，因而被称为“中国墙”六、指引全称（一）美国金融业监管局（FINRA）关于“中国墙”的定义中国墙是证券公司内部实施的，隔离公司各部门以限制重大非公开信息在部门间流动的制度。
信息隔离墙管理-1
某某有限公司与XXX证券股份有限公司的信息隔离墙制度第一章总则第一条为实现某某有限公司（以下简称”某某”）的内幕信息在某某和XXX证券股份有限公司（以下简称”XXX证券”）之间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免利益冲突，同时建立某某与XXX证券之间合理的沟通机制，依据《证券公司内部控制指引》、《XXX证券股份有限公司信息隔离墙制度》、以及《某某防范与母公司利益冲突制度》的相关规定，特制定本制度。
第二条本制度所称内幕信息，是指某某在业务活动中接触到的涉及其他公司的经营、财务，或者对XXX证券或其他上市公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开信息。
特指以下三类公司的信息：1、已投资已上市且尚未完全退出的公司，以下简称“已上市未退出项目”2、已投资并已经申报上市的公司3、拟投资公司（已立项待投决项目）第三条某某与XXX证券的信息隔离主要集中在投行业务、研究业务、自营、资产管理业务和经纪业务。
某某涉及信息隔离的业务部门为直接投资部、基金投资部、业务发展部、战略研究部、风险控制部、法律合规部和投资者关系部。
XXX证券涉及信息隔离的业务部门为投资银行部、企业发展融资部、研究部、交易与衍生产品业务部、资产管理业务部、经纪业务部、股票销售交易部。
某某与XXX证券其他业务线的信息隔离需根据业务情况和监管要求进行具体分析解决第四条本制度所称信息隔离墙，是指某某的投资业务和XXX证券的投资银行、自营、资产管理、研究、经纪等主要业务之间，在部门、人员、资金、账户、业务等方面的独立运作、分开管理，办公场所相互隔离；控制内幕信息和其他未公开信息在某某及XXX证券存在利益冲突的业务间的不当流转和使用，保障某某和XXX证券的合法合规运营的内部控制制度。
第五条。
第二章某某与XXX证券信息隔离的基本要求第六条某某各主要业务部门的办公场所相对独立，必要时可设立门禁制度。
部门间的交流原则上应当在会议室进行。