环境规制强度对资源型产业绿色技术_省略_3_2011年面板数据的实证检验_王锋正

中国人口·资源与环境2015年第25卷第5期增刊CHINA POPULATION ，RESOURCES AND ENVIRONMENT Vol．25No．52015收稿日期：2014-12-23作者简介：王锋正，博士，副教授，硕士生导师，主要研究方向为资源型产业成长、技术创新与战略、环境与资源经济学等。

基金项目：教育部创新团队发展计划项目“资源型产业与资源富集地区经济可持续发展”（编号：IRT1258）；内蒙古自然科学基金项目“创新驱动资源型产业转型升级的机理与路径———基于开放式创新视角”（编号：2014MS0703）；内蒙古软科学研究计划项目“创新驱动资源型产业转型升级的机制、路径与政策”（编号：2014RKX0601）。

环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响———基于2003—2011年面板数据的实证检验王锋正郭晓川（内蒙古大学经济管理学院，内蒙古呼和浩特010021）摘要本文选取我国12个资源型产业2003－2011年面板数据，实证分析了环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响。

结果显示：考虑行业规模与科技活动人员投入两个控制变量时，提高环境规制强度能促进资源型产业绿色技术创新，反之则会降低甚至产生抑制作用，说明“波特假说”具有前提条件性；环境规制强度对开采洗选业绿色工艺创新和初级加工业绿色产品创新具有积极促进作用。

关键词环境规制强度；资源型产业；绿色产品创新；绿色工艺创新中图分类号F426文献标识码A文章编号1002－2105（2015）05增－0143－04伴随工业化进程加快，我国资源型产业实现了大规模开发与扩张，创造了史无先例的成长速度。

但是，这个快速成长是以资源消耗和环境污染为代价的。

加强环境规制是有效降低环境污染和提高资源效率的重要手段，但也会导致治污成本的上升［1］。

因而，当前最迫切的问题是如何在增强环境规制时，提高增长质量。

随着“绿色化、生态化”发展日深人心，绿色技术创新（GTI ）已成为降低环境污染和提高增长质量的重要途径［2］。

因此，研究环境规制强度对资源型产业GTI 的影响，对实现控制环境污染和改善经营绩效的“双赢”具有重要意义。

1文献综述国内外学者针对环境规制与技术创新的关系展开了激烈争论。

突出观点主要有三种：①环境规制促进GTI ，即合理的环境规制能促进专利技术研发、绿色技术进步和减排技术扩散，产生“创新补偿效应”［3］；②环境规制抑制GTI ，即严格的环境规制会增加额外成本，挤占绿色创新投入，阻碍绿色技术进步，降低生产效率［4］；③环境规制对GTI 的影响不确定，可能是非单调关系［5］；可能是不同地区存在差异［6］；命令控制型环境规制的作用不明显，而市场激励和自愿型环境规制则有积极作用［7］。

回顾已有研究，主要特点是：①环境规制对GTI 的影响尚未形成一致观点；②针对资源型产业，研究环境规制对其GTI 的影响较少；③从创新结果和过程角度，研究环境规制对产品创新和工艺创新的影响较少。

基于此，本文以资源型产业为对象，选取我国2003－2011年面板数据，比较考虑和未考虑控制变量两种情形下环境规制强度对资源型产业GTI 的影响，以为制订环境规制政策，促进资源型产业可持续发展提供参考。

2模型构建与变量说明绿色技术创新是指基于产品生命周期，创新过程的每一阶段严格遵循生态经济规律，以实现产品成本总和最小化为目的的技术创新。

与传统意义创新相比，GTI 是更倾向于改善环境质量的技术创新，可分为绿色产品创新（GPTI ）和绿色工艺创新（GPSI ）两类。

所以，研究环境规制对GTI 的影响，可以分解为环境规制对GPTI 和GPSI 的影响，其中GPTI 和GPSI 是因变量，环境规制强度（ERI ）是自变量。

根据Sterner 和Turnheim ［8］的研究，行业规模（ISC ）、科技活动人员投入（TSI ）是影响GTI 的主要内在因素，因此本文选择这两个因素作为控制变量，用以解释在考虑和未考虑控制变量的两种情形下，环境规制强度对GPTI 和GPSI 影响的差异。

本文以C —D 函数为基础，建立起环境规制强度对我国资源型产业GTI 影响的四个基本面板数据模型。

其中，模型1和模型2是考虑和未考虑两个控制变量的情形下，中国人口·资源与环境2015年第5期增刊环境规制强度对资源型产业GPTI的影响模型；模型3和模型4是考虑和未考虑两个控制变量的情形下，环境规制强度对资源型产业GPSI的影响模型。

此外，本文对四个模型都采用了双对数形式，这样在一定程度上可以缓解各个变量的多重共线性和方程的异方差性。

模型ⅠlnGPTI it=lnαi+β1lnERI it+β2lnISC it+β3lnTSIit+εit（1）模型ⅡlnGPTI it=lnαi+β1lnERI it+εit（2）模型ⅢlnGPSIU it=lnαi+β1lnERI it+β2lnISC it+β3lnTSIit+εit（3）模型ⅣlnGPSI it=lnαi+β1lnERI it+εit（4）其中，lnGPTI表示GPTI指标对数，lnGPSI表示GPSI 指标对数，InERI表示环境规制强度指标对数，InISC表示行业规模指标对数，lnTSI表示科技活动人员指标对数，α表示截距项，β表示待估参数，i表示第i个产业，t表示时间（2003－2011），ε表示误差项。

（1）因变量。

GPTI是指既能满足客户功能性需求，又符合环保要求，低耗高效的设计、开发与生产新产品。

与传统产品创新相比，GPTI更重视创新产品各阶段的节能降耗。

因此，本文采用新产品销售收入与能源消耗量的比值作为GPTI的衡量指标，比值越大，则GPTI程度越高。

GPSI是推进GTI的基础与关键，主要通过绿色工艺技术改造与设备更新等，达到有效减少污染物产生和排放的目的。

由于GPSI主要聚焦于新工艺、新设备的研发与引进或对现有工艺设备的改造升级。

因此，本文借鉴毕克新等［9］的观点，采用R＆D经费内部支出与技术改造经费投入之和来度量GPSI，投入越大，则越有利于GPSI。

（2）变量。

有关环境规制强度的测量，学术界主要有三种不同的视角：①基于环境规制政策的视角，如Smarzynslca和Wei［10］；②基于污染物处置费用的视角，如Fredriksson与Millimet［11］；③基于污染密集度的视角，如Cole和Elliott［12］。

本文借鉴Cole和Elliott的观点，采用环境污染物排放量与规模以上工业行业总产值的比值来度量环境规制强度。

当行业单位产值的排污量越小，则表明环境规制强度越高。

（3）控制变量。

行业规模，本文使用所选行业规模以上工业企业年度总产值作为度量指标。

科技活动人员投入是指各工业行业从事科技活动的人员投入情况。

一般来说，科技活动人员投入越多，行业的GTI效率越高，形成的环境污染物排放量就越少。

因此，为了剔除行业全部从业人数的不利影响，本文使用所选行业规模以上工业企业科技活动人员占全部从业人员的比重，作为衡量指标。

3行业选择与数据来源资源型产业的主要特点是依赖于特定的自然资源进行勘探、开采、加工和利用。

通常将其划分为广义和狭义两类。

广义资源型产业是指以能源、矿产、生物、动物、土地等自然资源为对象，进行勘探、开发、利用、更新和保护的产业；狭义资源型产业是指对能源、矿产资源的开采洗选和初级加工的产业。

考虑到易识别性和数据可获得性，本文采用狭义的定义，并遵照2002年《国民经济行业分类》的口径，将其分为开采洗选业和初级加工业两类，共13个行业。

考虑到2002年前后的工业行业统计分类和命名存有一定的差异，且由于“其他采矿业”的数据缺失太多，故从样本中剔除。

最终确定的研究样本为12个行业（见表1）。

表1资源型产业分类及代码开采洗选行业初级加工行业代码名称代码名称B06煤炭开采和洗选业C25石油加工及炼焦业B07石油和天然气开采业C26化学原料和化学制品制造业B08黑色金属矿采选业C30非金属矿物制品业B09有色金属矿采选业C31黑色金属冶炼和压延加工业B10非金属矿采选业C32有色金属冶炼和压延加工业C33金属制品业D44电力和热力生产供应业本文研究数据主要来自于2003－2011年的《中国科技统计年鉴》、《中国环境统计年鉴》、《工业企业科技活动统计年鉴》、《中国工业经济统计年鉴》。

多数变量指标的数据并非通过年鉴直接获得，而是基于计算整合处理所得。

另外，本文对研究所涉及的所有变量都取自然对数，其目的主要在于降低变量数据的波动性，消除时间序列中的异方差现象，且不改变变量之间的原有关系。

4实证结果与分析本文采用State12．0对我国12个资源型产业的面板数据首先进行各变量之间的相关性检验（见表2）。

表2变量相关系数GPTI GPSI ERI ISC TSI GPTI1．0000GPSI0．2512＊＊＊1．0000ERI－0．3024＊＊＊－0．1238＊＊1．0000ISC0．3792＊＊＊0．6867＊＊＊－0．3526＊＊＊1．0000TSI0．0869＊＊0．4759＊＊＊－0．1649*0．2051＊＊1．0000注：*表示在0．1水平上显著；＊＊表示在0．05水平上显著；*＊＊表示在0．01水平上显著。

资料来源：作者整理所得。

王锋正，等环境规制强度对资源型产业绿色技术创新的影响由表2可知，规模以上工业企业行业单位产值的排污量越小，环境规制力度越强，则单位能源消耗量的新产品销售收入越高，越利于GPTI，表明环境规制强度与GPTI 呈正相关关系；规模以上工业企业行业单位产值的排污量越小，环境规制力度越强，则R＆D经费内部支出与技术改造经费投入之和也就越大，越利于GPSI，表明环境规制强度与GPSI呈正相关关系。

行业规模、科技活动人员投入对GPTI和GPSI都存在显著正向影响作用。

基于以上结论，采用State12．0软件，首先对我国12个资源型产业的面板数据总体进行实证计量分析，以辨析在考虑和未考虑行业规模与科技活动人员投入两个控制变量的情形下，环境规制强度分别对资源型产业GPTI和GPSI的影响。

（1）环境规制强度对资源型产业GPTI的影响。

由表3中的模型Ⅰ结果可以得出，在考虑两个控制变量情形下，环境规制强度对资源型产业的GPTI存在显著正向影响，即行业规模越大、科技活动人员投入越多的资源型产业，严厉的环境规制，可以有效地促进行业积极开展GP-TI，开发和生产“绿色化、节能型”新产品，进而减少新产品开发、生产及使用中的环境污染。

模型Ⅱ的结果显示，尽管在未考虑两个控制变量时，环境规制强度对资源型产业GPTI也呈显著正向影响，但其影响系数为－0．2654，低于考虑两个控制变量的系数（－0．5841）；而且其仅通过了0．05的显著性检验，低于考虑两个控制变量的显著性（0．01）。