2012年12月证券从业《证券投资分析》最后冲刺试卷(4)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)-中大网校
2012年12月证券从业《证券投资基金》最后冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)(1)基金合同生效（）的，应登载自合同生效之日起计算的业绩。
A. 三个月以上不满半年B. 六个月以上不满一年C. 一年以上不满两年D. 两年以上不满三年(2)根据对市场（）的不同判断，股票投资组合管理分为积极型与消极型两类投资策略。
A. 稳定性B. 有效性C. 持续性D. 竞争性(3)（）的运作要保留一定的现金以应付赎回。
A. 货币市场基金B. 保本基金C. 开放式基金D. 封闭式基金(4)对于宣传推介材料，需要事先经相关高管出具合规意见书，并向公众分发或自公布之日起（）日内，报销售机构经营活动所在地证监局报备。
A. 3B. 5C. 8D. 10(5)基金管理公司独立董事需要具有（）年以上金融、法律或者财务的工作经历。
A. 2B. 3C. 5D. 6(6)（）用以衡量基金的均异性特征。
A. 信息比率B. M2C. 夏普比率D. 特雷诺比率(7)专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（）万元人民币。
A. 1000B. 2000C. 3000D. 4000(8)（）是实现基金经理投资指令的最后环节。
A. 投资决策B. 投资研究C. 交易D. 风险管理(9)当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A. 0．1%．0．25%B. 0．25%，0．5%C. 0．5%，1%D. 0．25%，0．75%(10)封闭式基金的基金份额，经（）申请，（）核准，可以在证券交易所上市交易。
A. 基金份额持有人，证券交易所B. 基金管理人，中国证监会C. 基金托管人，中国证监会D. 基金管理人，中国结算公司(11)（）目的是使所管理的资产组合尽量接近于某个债券市场指数的表现。
2012年12月证券从业资格考试基础知识考前最后四套押题密卷及答案详解(全word打印版)
2012年12月证券从业资格考试基础知识考前(最后四套)押题密卷及答案目录2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一） (2)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（二） (29)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（三） (59)2012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（四） (87)2012/11/292012年12月证券从业资格考试基础知识考前押题及答案（一）一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1．我国上海证券交易所正式开业的时间是( )。
A．1990年7月3日B 1990年12月19日C．1991年7月3日D．1992年12月19日2．公开原则的核心要求是( )。
A．实现市场信息的公开化B．公正地对待证券交易的参与各方C．上市公司对重大事项及时向社会公布D．参与交易的各方应当获得平等的机会3．根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A．发行对象B．债券持有人C．发行主体D．债券承销商4．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金份额市值B．基金资产净值C．基金资产总价值D．双方协商5．可转换债券具有( )的双重特性。
A．股权和期权B．债权和期权C．债权和权证D．债权和股权6．证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币( )元。
A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿7．委托指令根据( )划分，有市价委托和限价委托。
A．委托时效限制B．委托订单的数量C．委托价格限制D.买卖证券的方向8．在订单匹配原则方面，我国采用( )。
A．经纪商优先原则B．价格优先原则、时间优先原则C．按比例分配原则、数量优先原则D．客户优先原则、做市商优先原则9．目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。
2012年证券投资分析考前冲刺试题及答案(4)
2012 年证券投资分析考前冲刺试题及答案(4)一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。
每小题的四个选项中，只有一 个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分) 1．在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性 方面的特点。
A. 价格的多变性 B．价值的不确定性 C．个股筹码的分配 D．流动性 2．( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活 动 的两个根本性问题。
A．尤金•法玛 B．奥斯本 C．马柯威茨 D．威廉姆斯 3．仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
A．基本分析法 B. 技术分析法 C. 定性分析法 D．定量分析法 4．与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是( )。
A．对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强 B. 比较全面地把握证券的基本走势 C．应用起来比较简单 D．适用于周期相对比较长的证券价格预测 5．投资策略类型中，( )投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
A．保守稳健型 B. 积极成长型 C. 稳健成长型 D．风险规避型 6．下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是( )。
A．失业率 B．个人收入 C. 货币供给 D．消费者预期 7．下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A．电视 B．广播 C．内部刊物 D．报纸杂志 8．作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其( )。
A．规避市场风险的能力 B．产生未来收益的能力 C．流动性D．交易性 9．对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A．历史成本法 B．重置成本法 C．清算价值法 D．公允价值法 10．关于债券当期收益率的说法不正确的是( )。
A．反映每单位投资的资本损益 B．反映每单位投资能够获得的债券年利息收益 C. 度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比 D．可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较 11．在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
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2012年12月证券从业《证券投资分析》最后冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)(1)套期保值要求无论是开始还是结束时，在现货和期货市场上都应该进行（）的反向头寸。
A. 数量相等B. 价格相等C. 种类相同D. 期限相同(2)提出套利定价理论的是（）。
A. 马柯威茨B. 夏普C. 罗斯D. 罗尔(3)财务报表分析遵循的原则（）。
A. 坚持全面原则B. 坚持考虑个性原则C. 既坚持全面也要考虑个性D. 以上说法均不正确(4)某投资者以900元的价格购买了票面额为1 000元、票面利率为10%、期限为3年的债券，那么该投资者的当前收益率（）。
A. 12%B. 13.33%C. 10%D. 11.11%(5)蒙特卡罗模拟法是通过（）市场价格变化得到组合损益的n种可能结果，从而在观察到的损益分布基础上通过分位数计算VaR。
A. 历史B. 统计数据C. 数理抽样D. 随机数模拟(6)通过对（）的分析，分析者可以更深入地了解企业当前和未来获得现金和现金等价物的能力及现金组成项目的变化趋势。
A. 资产负债表B. 利润表C. 现金流量表D. 所有者权益变动表(7)假定某公司在未来每期支付的每股股息都为8元，必要收益率为10%，当股票价格为65元时，该公司股票价格（）。
A. 被高估B. 被低估C. 不存在被高估或低估现象D. 以上说法均不正确(8)根据（）不同，常见的投资策略分为主动型策略与被动型策略。
A. 投资决策的灵活性B. 策略适用期限C. 投资品种D. 投资者群体特征(9)生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（）。
A. 完全竞争B. 不完全竞争C. 寡头竞争D. 完全垄断(10)针对衍生证券的对冲交易，通常会利用（）控制对冲的衍生证券头寸。
A. 证券组合的期望收益率B. B系数C. 市场组合的实际预期收益率D. 证券组合的方差(11)债券交易中，报价是指每（）面值债券的价格。
A. 10元B. 100元C. 200元D. 1 000元(12)我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按（）天计算。
A. 360B. 364C. 365D. 366(13)切线类技术分析方法中，常见的切线不包括（）。
A. 趋势线B. 黄金分割线C. 平滑异同移动平均线D. 角度线(14)远期利率和未来的预期即期利率之间的差额称为（）。
A. 期货升水B. 转换溢价C. 流动性溢价D. 评估增值(15)如果希望预测未来相对较长时期的走势，应当使用（）。
A. K线B. K线组合C. 形态理论D. 黄金分割线(16)（）是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施。
A. 产业结构政策B. 产业组织政策C. 产业技术政策D. 产业布局政策(17)下列关于早期投资理论的人物及其贡献的是（）。
A. “近代统计学之父”是凯特勒B. 英国统计学家约翰•格兰特编制了“生命表”C. 门格尔提出了有界效用函数的概念D. 以上均正确(18)未来可能收益率与期望收益率的偏离程度由（）来度量。
A. 未来可能收益率B. 期望收益率C. 收益率的方差D. 收益率的标准差(19)（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A. 收入型B. 避税型C. 增长型D. 货币市场型(20)当明确确定某些因素与证券收益有关时，应对证券的历史数据进行回归以获得相应的（），再利用套利定价模型预测证券的收益。
A. 风险系数B. 期望收益率C. B系数D. 灵敏度系数(21)基本分析的重点是（）。
A. 宏观经济分析B. 公司分析C. 区域分析D. 行业分析(22)市值加权法是根据指数成分股的市值权重，按（）的顺序，选取前N只股票模拟股票指数。
A. 从大到小B. 从小到大C. 随机D. 统计抽样(23)下列不是财政政策手段的是（）。
A. 国家预算B. 税收C. 发行国债D. 利率(24)客观评价短期偿债能力需要（）。
A. 结合指标变动趋势，动态加以评价B. 结合同行业平均水平，进行横向比较分析C. 考虑流动资产运用效率等多种因素的影响D. 以上说法均正确(25)证券投资分析的目标是（）。
A. 证券风险最小化B. 证券投资净效用最大化C. 证券投资预期收益与风险固定化D. 证券流动性最大化(26)假设投资基金投资组合包括3种股票，其股票价格分别为50元、20元与10元，股数分别为10 000股、20 000股与30 000股，13系数分别为0.8、1.5与1，假设上海股指期货单张合约的价值是100 000元。
则期货合约份数为（）份。
A. 11B. 12C. 13D. 14(27)KDJ指标的计算公式考虑的因素是（）。
A. 开盘价、收盘价B. 最高价、最低价C. 开盘价、最高价、最低价D. 收盘价、最高价、最低价(28)债券投资策略按（）可以划分为消极投资策略和积极投资策略。
A. 投资风格B. 收益与市场比较基准关系C. 投资决策层次D. 投资主动性程度(29)以（）为标志，对于影响我国资本市场发展的深层(问题和结构性矛盾从根本上解决创造了条件。
A. 《证券法》和《公司法》的修订完成B. 股权分置改革的完成C. 融资融券制度的推出D. 中国证券监督管理委员会的成立(30)行业增长非常迅猛，部分优势企业脱颖而出，投资于这些企业的投资者往往获得极高的投资回报是（）的特征。
A. 幼稚期B. 成长期C. 成熟期D. 衰退期(31)证券投资分析的目标是（）。
A. 证券风险最小化B. 证券投资净效用最大化C. 证券投资预期收益与风险固定化D. 证券流动性最大化(32)可转换证券的转换贴水是指（）。
A. 可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值<OB. 可转换证券的市场价格一可转换证券的转换价值>0C. 可转换证券的面值一可转换证券的转换价值>0D. 可转换证券的面值一可转换证券的转换价值<0(33)为了引入战略投资者而进行资产重组的是（）。
A. 股权置换B. 资产置换C. 股权回购D. 交叉持股(34)资产负债表日后事项，反映自年度资产负债表日至（）之间发生的需要告诉或说明的事项。
A. 审计报告日B. 财务报告公告日C. 日后事项发生日D. 财务报告批准报出日(35)只有在（）时，财政赤字才会扩大国内需求。
A. 政府发行国债时B. 财政对银行借款且银行不增加货币发行量C. 财政对银行借款且银行增加货币发行量D. 财政对银行借款且银行减少货币发行量(36)1900年，现代量化金融的奠基者（）在其博士论文《投机理论》中，将概率论直接运用于分析证券价格。
A. 路易.巴舍利耶B. 帕乔利C. 斯蒂安D. 艾尔蒙多(37)当行业处于不同的周期节点时呈现不同的市场景气，称为（）。
A. 景气指数B. 景气度C. 行业景气D. 行业景气指数(38)金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定（）指标进行控制。
A. 久期+到期期限B. 久期凸性C. 久期+获利期D. 久期×额度(39)（）是指当年的还本付息额与当年出口创汇收入额之比，它是分析、衡量外债规模和一个国家偿债能力大小的重要指标。
A. 国债负担率B. 赤字率C. 债务依存度D. 偿债率(40)所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将（）增加1倍。
A. 每6个月B. 每12个月C. 每18个月D. 每24个月(41)（）是最著名和最可靠的反转突破形态。
A. 头肩形态B. 头肩形态和双重顶(底)C. 圆弧形态D. 喇叭形(42)根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（）。
A. 完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B. 公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C. 完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D. 完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断(43)下列不属于行业生命周期分析内容的是（）。
A. 在幼稚期，只有少数投资公司投资这个行业B. 成长期企业竞争风险也大，破产率与被兼并率很高C. 一般而言，技术含量高的行业成熟期历时相对较长D. 行业的衰退期往往比生命周期的其他三个阶段的总和还要长(44)当视全体投资者所持有的最优风险证券组合为一个整体组合时，该组合与最优风险证券组合T在结构上（），在规模上（）全体投资者所持有的风险证券的总和。
A. 相同，等于B. 相同，不等于C. 不同，等于D. 不同，不等于(45)上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为（）。
A. -2元B. 2元C. 18元D. 20元(46)我国证券分析师职业道德的十六字原则是（）。
A. 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职B. 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正C. 独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平D. 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平(47)应用收益现值法对资产进行评估时，是以资产投入使用后（）为基础的。
A. 连续运作B. 连续折旧C. 连续获利D. 连续增值(48)增值税试点改革后将增加两档低税率（）。
A. 11％和5%B. 11％和6%C. 12％和5％D. 12％和6%(49)证券投资顾问业务的基本要素是（）。
A. 市场席位进入、账户管理B. 提供证券投资建议、收取服务报酬C. 证券结算清算D. 证券的存管(50)货币供应量的三个层次中（）是指单位库存现金和居民手持现金之和。
A. 狭义货币供应量B. 广义货币供应量C. 流通中现金D. 以上都不是(51)一般认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（）。
A. 收入型证券组合B. 平衡型证券组合C. 指数化型证券组合D. 有效型证券组合(52)市场占有率是指公司（）。
A. 销售量占该类产品整个市场销售总量的比例B. 营业收入占该类产品整个市场营业收入总额的比例C. 销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例D. 产品产量占该类产品生产总量的比例(53)（）标志着股权分置改革正式启动。
A. 2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B. 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C. 2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D. 2005年9月4 日，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》(54)反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是（）。