2011年证券从业资格考试成绩查询入口知识大全

1、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

2、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。

A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯

B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯

C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪

D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪

3、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。

A．委托人

B．证券经纪商

C．证券交易所

D．证券公司

4、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。

A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

5、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。

A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

B．部门基金业务负责人

C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

6、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（）。

A．融资融券业务管理制度

B．决策与授权体系

C．操作流程和风险识别

D．评估与控制体系

7、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。

A．提供具体证券投资品种选择建议

B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议

D．预测具体证券投资品种的价格走势

8、期货交易所的会员管理包括（）。

A．会员资格

B．会员的变更

C．会员登记

D．会员关系

9、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识

B．合规操作意识

C．风险控制意识

D．风险杜绝意识

10、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。

A．国家对证券市场的管理制度

B．股东的合法权益

C．债权人的合法权益

D．公众的合法权益

11、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A．业务复杂程度

B．业务能力

C．业务时间长短

D．承担的责任与风险

12、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。

A．受处罚处分机构或个人名称

B．受处罚处分机构责任人

C．处罚处分时间

D．处罚处分类比

13、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券发行上市保荐业务管理办法》

C．《证券公司内部控制指引》

D．《证券投资顾问业务暂行规定》

14、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。

A．定向资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．集合资产管理计划

D．非限定性集合资产管理计划

15、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。

A．股东会

B．股东大会

C．董事会

D．监事会

16、设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。A．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书B．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

C．部分股东或者发起人指定代表的证明

D．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

17、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。

A．已被机构聘用

B．最近3年未受过刑事处罚

C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D．品行端正，具有良好的职业道德

18、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

19、基金监督机构包括（）。

A．中国证监会

B．商业银行

C．证券公司

D．证券投资咨询机构

20、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。A．准确

B．客观

C．完整

D．公平

21、发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有（）。

A．发行股票发行数额在500万元以上的

B．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C．利用募集的资金进行正常经营活动的

D．转移或者隐瞒所募集资金的

22、证券公司章程中的重要条款包括（）。

A．证券公司的名称、住所

B．证券公司的组织机构

C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型

D．证券公司的解散事由与清算办法

23、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。

A．已取得证券从业资格

B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

C．具备良好的诚信记录及职业操守

D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

24、《公司法》保护的（）的合法权益。

A．股东

B．总经理

C．债权人

D．职工

25、根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。

A．数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

B．数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

C．数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元