创新策略吴寿仁博士
激励自主创新人才营造良好创新环境--解读《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》若干配
决 企 业 自主创 新 中高 素质 人 才 缺 乏 问
题：
期权 等 激励 政策 。二 促进 企 业与 高校 、
科 研 机 构之 间通 过 相互 兼 职 、任 职 进
二是 在 国家科 技计 划项 目评 审 、验 收 、
加快高层次创新人才的培养。高 国 家重 点 实 验 室评 审 、科 研 基 地 建设
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激励 自主创新 人才
营造 良好创新环境
解读 《 国家 中长期科学和技术 发展 规划纲 要（ ｏ ６ ２ ２ ２ ｏ － ０ ０年） 》若干配套政策
（ 三） 之
国家 中长期科学和 技术发展规划纲要 （￣６ ２２ 年 ） ２ － ００ 》若干配套政 策颁布 以来
新 人 才 的客 座 研 究 员 岗位 ，选 聘 企 业 高 级 专 家担 任 兼 职 教授 或 研 究 员 ：引 导 和 规 范高 等 学 校 或科 研 机 构科 技 人
次人 才 。 为加 快培 养 高层 次人 才 ， 配套
川 ｙ一
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才 到企 业兼职 ： 支持 企业 为 高等 学校
和 职业 院校 建立 学生 实 习、 实训基 地
影响企 业 自主创 新的重 要 因素是缺 乏高素 质人 才 ． 高 而 素质人才 出不来 的关键 原因是 还没有 充分体 现以 人为本 ． 没 有真正落 实人才是 第一 资源的 思想 ．没有 把 人 放 在 首 要 位 置 ．即对 人 才培 养 重视 不够 缺乏让 人才释放 其 巨大 潜能的 体制机 制 ．对人才 创造性 劳动
困难 即使技 到工 作 ． 要花一 至几 年 也
的时 间和 通过 频繁的跳 椿去适 应企业 所 付 出的代价 不小：另一 方面 ． 业需 企 要大量 的人 才却招聘 不到合适 的人才 ． 即使 招收 了大 学毕 业生 ，大 学毕 业生
具体 配套 周密 系统 政策服务企业完成自主创新使命必达——解读《国家中长期科学和技术发展规划纲要(
创新的 引导作用 比较 有限 。 为激 励企
５ Ｍ２ ０ Ⅲ
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技 术 的 主 要 特 征 ， 是 按 照 现 行 的 税 规定 ， 进 对高 新技 术企 业实 行增值 备 、 但 推 原材料及零部 件 ， 征进 口关税 和 免
收政 策 ， 高附加值意 味着高税 负 ， 因而 税转 型改 誊 国家高新 技 术产 业开 发 进 口环节增值税。 不利干企 业 自主 创新 。为改变这 种状 区内新创办 的高新技术企业 经严格认
队 伍 等 十 个 方 面 ， 个 方 面 都 与 企 业 展竞争前 的战略性关键技 术和重大装 每 直 接有关 。 显然 ， 套政 策就是要促 备的研 究开 发 ， 立具 有 国际先进水 很 配 建
进 企业 成为 自主创 新主体 ， 充分体现 平 的技 术 创新平台 ；三是加 强面 向企
策 的 通 知 配 套 政 策 共 分 十 部 分 、 ０ 用分 散 ， 。 ６ 支持 力 度 不 够 大 ， 企 业 自主 对 条 ，因 此 简 称 为 “ห้องสมุดไป่ตู้０ ” ６ 条 。这 “ ０ ” ６条 ，
： 、通 过 税 收 优惠 激 励 ４ ｎ Ｉ 新 ： 创
高投入 、 高风险 、 高附加值 是高新
套政策进行解读 。
具 体 配 套 周 密 系统 政策服务企业完成 自主创新使命必达
古为今用 洋为中用—— 读《创新思维力》
古为今用洋为中用——读《创新思维力》作者：暂无来源：《华东科技》 2015年第9期在这个“大众创新、万众创业”的时代，要因地制宜地开展中国式的创新。
文张春羽拜读完了吴寿仁教授的《创新思维力》，感觉受益匪浅，收获颇多。
首先，本书最大的特色就是案例丰富、生动易懂。
本书通过案例引入，将抽象的理论生动化，深入浅出，化繁为简，有利于读者理解和消化吸收运用。
每个章节的设计都是通过案例来引入理论，通过分析运用理论，通过总结指导实践，内容上既分析了常见的思维定式和思维偏见，也系统地阐述创新思维的基本方式及综合应用，在这个“大众创新、万众创业”的时代，以最简单有效的方式向大众传递了创新思维力的知识，是当下拓宽创新思路，转变创新发展模式的一本宝典。
其次，创新思维的内容全面、系统、丰富、实用。
本书的理论涉及面广，可从基础的生物生理学、心理学原理，到博古通今、跨越东西方文化的经典案例来阐述相关理论，其中值得一提的是案例中有很多当今的社会新闻热点问题，还有作者在政府机关实际工作中的科技创新实践，更是为本书增添了一道亮丽的风采。
这些剖析问题的视角、方法，用创新思维的工具来分析现实案例，给读者带来很大启发，也为学以致用，用创新思维改进工作提供了很好的指导。
最后，本书蕴含的中国传统文化的精髓及科学的认知方法。
可以通过阅读，感受到作者深厚的儒家思想，同时作者也不时地提醒读者要用联系的、发展的、变化的视角来观察实际、分析问题、使用创新思维方法。
可以说创新思维的理论大部分是西方经典，要洋为中用还是要结合我们的实际情况，不能操之过急也不能矫枉过正，要因地制宜地开展中国式的创新。
创新策略吴寿仁博士
二、如何选择本区域的创新模式
区域在创新中的四种模式
国际资源 整合模式
技术创新 领先模式
软性经济 创新模式
生活形态 先驱模式
二、如何选择本区域的创新模式 国际资源整合模式 通过对资源的掌握与控制，将世界各地的资源转变成当 地产业发展的推动力 竞争优势源于资源的整合能力：协调、综合、调动、利 用 策略： ① 用少量多样的生产方式满足全球市场的需求。 ② 注重对设计的掌握、快速应对消费需求。 ③ 关注不同价值活动的整合与中间价值的创造。 案例：
二、如何选择本区域的创新模式 生活形态先驱模式 区域结合物质文明与人文涵养“输出”其生活形态 理念、价值观念 策略： ① 顺应自然或人文环境需求，产生特殊产品或服务。 ② 善于体验独特的生活风格，成为体验经济的源头。 案例： 卢湾区新天地用现代手法保护文化遗产和城市个性。
三、如何进行产业结构调整
进行产业结构调整：
建议依据产值大小、从产业阶段以及未来发展潜 力出发，将本地区的产业筛选为：
大
• 主力产业 • 中坚产业
中ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
小
• 潜力产业
三、如何进行产业结构调整 主力产业 产值达到一定规模，有较高的投资回报率，有助于 提升企业全球竞争力的产业。 策略： ① 继续在本区域扮演着支撑与带动经济成长的角色。 ② 主力产业风险控管良好，筑起竞争进入屏障。 ③ 持续注入资源，防止被国际竞争者取代。 案例： 松江区的电子信息产业
中英海底系统有限公司
二、如何选择本区域的创新模式 技术创新领先模式 在产业价值链的前端占有重要地位。能引领、创造产业 链的整体性创新的角色。 策略： ① 掌握规格标准以建立优势。 ② 创造出革命性的创新科技：带动性、多层次、巨大 潜力 ③ 形成有利于客户利益的价值链，挑战主流市场的领 导地位 案例： 闸北区铁路科技创新集群：轨道交通通信信号工程中心 （一流人才、配套条件、行标制定、攻关支撑）
通过技术创新、资本运作和政策链接促企业科学发展——对上海置信电气股份有限公司的案例研究
［ 摘 要 本 文通 过 对 上 海 置 信 电 气股份 有 限公 司 １ 年 发展 历 程 的 分析 ，总 结 出置 信 电 气由 民营 企 业 发展 成 为 国 内非 ５
、
引 言
我 国 是 一 个 能 源 资 源 拥 有 小 国 ．但 却 是 能源 资 源 消 耗 大 国 。 占全 世 界的 １ ％ ．中 国每 创造 一 美 元所 消耗 的能 源是 西 方 工业 七 ５ 国平 均水 平 的 ５ 倍 ．是美 国的 ４ ９ ３倍 ，德 国 的 ７ ７倍 ．日本 的 １ ５ 。 资源 稀 少 、能源 短 缺 ，迫 切需 要我 们 深 入贯 彻 落实 科 学 １ 倍 发 展 观 ，自觉 实 施 自主 创新 战 略 ．切 实 加 强 节 能减 排 工 作 。 在这 方面 ．上 海 置 信 电气 股 份 有 限 公 司 （ 以下 简 称 “ 信 电气 ” 为 置 ） 我 们 树 立 了一 个 标 杆 。 作 为一 家 高 成 长 的 民营 控 股 高科 技 上 市 公 司 ，置 信 电 气 通 过 充 分 整 合技 术 、 资 本 、政 策 服 务 等 创 新 资 源 ． 研 制 生产 具 有 节 能 显著 、环 保 占地 面积 小 的 非 晶 合 金 系列 变压 器 ．填 补 国 内多项 技 术 空 白 ．产 品深 受国 内外 用户 喜 爱 和 同 行 推 崇 在 全 国非 晶 合金 变压 器 领 域 中 占据 了近 ８ ５ 的市 场 份 额 ０ ％ ７ 公 司的 营业收 入和 争利润分 别 从 ２ ０ ０ ３年 的 １ 亿 元和 １ ３ ８万元 ５ ．２
件 的生产 工 艺 。经过 与他 们 的深 入 洽谈 ，１ ９ ８年 ２ ２ ９ 月 ８目 ，双 方 并签 字 ，置 信 公 司 拿到 了涉 足 进 入 非 晶合 金 变 压 器 行 业 的入 场 券 新领 域 。 有 了通 用 电气 、 霍尼 韦 尔 的技 术 和联 信 最 先进 的设 装 备 ，
你的企业靠什么来推动创新？
制 度 不 完善 而 仅 维 系 在 某 个 人 身 上 的 话 ， 我 觉得 要真 正 实现 创 新 发展 是 不 现实 的 。 其 次 ，我 觉 得 ，一 个 企 业 推 动 创 新 的 动 力 来 自于 人 还 是 制 度 ，实 际 上 要 看 这 个 企 业 发 展 到 一 个 怎 样 的 阶 段 。不 同 的企 业 ，甚 至 同 一 个 企 业 的不 同 发 展 阶 段 ，在
给 予 我 们 沙 龙 举 行 的 大 力 支 持 。 同 时 ，欢
开 展 ，就 会 出现 偏 差 ，甚 至 是 无 功 而 返 。
也 就 是 说 ，企 业 的 技 术 创 新 ，从 立 项 到 实
迎 大 家 在 嘉 宾 探 讨 的 同 时 ，也 主动 参 加 进
来 。这 会 让我 们 的沙 龙 活 动更 有 收 获 。
到底 怎 样 的方 式 才是 我 们 的 企业持 续 开展技 术创 新 的推 动 力和 保 证 ？在 企 业技 术创 新
的持 续 过程 中 ，是 个 人 的 决心 、主观 动 力 更 明显 ；还 是 企 业制 度 的 保 障更 关键 ？ … …
３８ Ｉ 华东科技 】 ０ ８０ ２ ０ ４
施 再 到 市 场 ，直 至 最 终 的 评 估 ，需 要 有 一 套 完 整 的制 度 来 加 以保 障 。 一 个 企 业 如 果
邬 ： 术 新 动 来 会 现 显 “ 段 色 雁忠 技 创 的 力 源 呈 明 的 阶 特 ”
华东科技 Ｉ ０ ８０ ３９ ０ ４ ２
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技术管理沙龙 ：观 念碰撞 。智慧交锋
主 持 人 ：今 天 非 常 荣 幸 能 够 在 电气 集
团 举 行 我 们 的 技 术 管 理 沙 龙 。 “ 术 管 理 技 沙 龙 ” 是 上 海 市 科 委 人 事 教 育 处 、 上 海 市
产业技术创新战略联盟——国家技术创新工程政策解读之一
网络 ， 明确 的 技 术创 新 目 ， 中优 势 资 有 标 集
源， 使各方 形成合力， 攻克 产业技 术的难 关 ，
战 ， 响了整 个行 业的踺 康发 展 。 影 例如 ， 有的 厂 家 出于 低价 竞 争 的考虑 ， 原材 料及零 部 在
件 的 选择 上 ， 择 最 便宜 的材料 ， 致 产品 选 导
来； 另—方面 ， 纺织机 械业 通过持 续的创新 ，
【 特征 】
产业 技 术创新 联 盟具 有 以下 特征 ： 是 一 有 非常正 式 的合 同协议关 系 。 盟 成 员单位 联 要 签订具 有 法律 约束 力的合 同协 议 ， 因此 各 成 员参 与联 盟 的 目的性很 强 ， 享 有权 利 ， 既 如 分享 知 识 产权 ， 又要 履 行相 应 的义 务 ， 如 投 入 相 关 的 资源 ， 互 之 间 形成 强 有 力 的 相
机械 股份 有限公 司等 纺织 企业与东 华大学 、 天津 工业 大学 、 中国纺 织科 学 研究 院等２ 家 ４ 机 构组 成 新 一 代 纺 织设 备产 业 技 术创 新 联 盟。 为什么 要成 立 新一 代纺 织设 备产业技 术 创新联 盟？ 据了解 ， 以下几个方 面的原因 ： 有
一
纺 织 服 装 是 唇 齿 相依 的， “ 生蛋 ， 与 鸡 蛋再
创新战略联 盟 ， 并对联盟 的组 建给 予资助 。
生 鸡 ” 相 辅 相成 的道 理是 一样 的。 之 纺织 服 装 业 的发 展 会 给 纺织 机 械 业 带来 巨 大 的市 场 需 求 ， 织 机 械 业也 将 随 之 蓬 勃 发 展 起 纺
实 现整 个产业 的技 术升 级 。 是有 明确的分 二
工 。 盟 是 以产业 内的核 心 企 业为主 导。 联 核
《企业技术创新手册》读后感
联 系 人
张 小 姐
李 万 （ 海 市科 学 学 研 究所 所 长 助理 ） 上
邮局 汇 款
地址 北 京 东路 ６ ８号东 楼 ３ ０室 ６ ２
立意所在。 第五 ，行 文流畅亲切 一作 者文笔 清新可人 ，读此 书，犹如 听仁 者娓 娓布 道 、置 身其 问 ，精
彩处 ，又如 智者醍醐 灌顶 、豁然 开朗 能够从 简单 的问题 出发 、推 演 出复杂的理论 体 系， 可能还 比较 容 易些 ，但是能将 复杂的问题演绎得 简单 明 了，则必定是融会贯通之 才 总之 ，对于企业进行技术创新 管理 ，这本书是非 常合适 的
地 应 用 到 实践 中去
第二 ，政 策集 大成 者
ห้องสมุดไป่ตู้
作者 多年 以来都 致力于政 策研究 ，对近 年 来国家和地 方出 台的促进
企业技术创 新的主要政 策都有 着深入的理 解 ，因此 ，毫不夸 张地说 ，本 书可 以准确地为 不
同状况的企业给 出应该 去享受何种政策乃至政 策的那部 分条款最为合适 的建议 。
第三 ，典 型案例剖析 。本书汇 集 了大量 的各 类典型案 例 ，翔 实生动 ，方便 读者能 够迅速地
领 会有关的理论知识和政策条款 。
第四 ，着重授 人 以渔 本 书不仅提 供 大量的企业技 术创新的有 关知识和 案例 ，更着重为 企
以政策为引导,促进企业成为自主创新主体——解读《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)
的试 制 品和首 次投 向市 场 的产 品 ，且
符合 国 民经济 发展 要 求 和 先进 技 术 发
进 自主创 新 作 用 不 明显 。所 谓 政 府 采
购 ， 指各 级 国家机 关 、 是 事业 单位 和 团
处于 明显 不利 的地 位 。 针对 这一 点 ， 配 展 方 向 ，具 有 较 大市 场 潜 力 并需 要 重 套 政策 对 自主创 新产 品在 以下 三个 方 面体 现 优 先待 遇 ：一是 以价 格 为主 的 点扶 持 的 ，经认 定 ，政府 进行 首 购 ，由
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以政策为 引导 ，
促 进企 业 成 为 自主创 新 主体
解读 国家 中长期科学和技术发展规划纲要（ ０ ６ ２ ２ ２ ０ － ０ ０年ｌ 若干配套政策
（ 二） 之
口 文 ／吴寿仁
和服 务的 行为 。２ ０ ０ ５年全 国政 府采 购 规 模达 到 ２ ０ ５ ０亿 元 ，约 占财政 支 出的 ８ ％。为体现 政府 采 购对企 业 自主创 新 的支持 ， 促进企 业 自主 创新 ， 套政 策 配 实行一 系列 倾斜 政策 ：
产品 制度 。配套 政策 规定 ， 实行 自主 创 新 产 品认 定 制 度 ，并 从 认定 的 自主 创 新产 品 中确 定政 府 采 购 自主创 新产 品 目录 ，实 行动 态管理 。” 定 ”具有 双 认 能 被 采购 。二 是 以综 合 评 标 为 主 的招 标 项 目 ，要 增 加 自主创 新评 分 因素 并 合 理设 置 分 值 比 重 。三 是经 认定 的 自 主 创 新技 术 含 量高 、技 术 规格 和 价 格 难 以确 定 的服 务项 目采 购 ，可 以在 报
务将 有更 多 的机 会 被采 购 。 （ 建 立枷 购制 度。 自主 创新 二 ） 首
谈创新思维19.7.1
• A—B,B—A：第一、第二次工业革命
• 唱反调：同性相斥，异性相吸;
•生命在于运动☆复杂 Nhomakorabea维与简单思维
• 复杂思维：全面、周到地考虑事物的各个方面，避免片面性。 • 简单思维：透过事物表面，忽略非关键因素，用最简便的方法，直奔
问题的实质。要求：敢于放弃，善于选择。
•
人生五件事：读透一本书，长于一技，拥有一个和睦之家，心存一份美好情
常见的有：正向思维与逆向思维、发散思维与收敛思维、横向思维与纵向思维 等。
☆ 批判（怀疑）思维与反思思维
☆ 批判的原则
A “就事论事”、对事不对人的原则
B
“内部批判”原则
C
“厚道”原则
D “自我”原则：批判对象；形象
E
“建构”原则
• 时代不仅需要批判、解构，更需要 建设、建构。
• 不要把批判的自由留给自己，却把 建设的责任推给别人。
感，做一个好人
☆ 两面神”思维
“两面神”思维：（美）卢森堡借用古罗马神话中的隐喻而提出，这种方法是将矛 盾的、对立的两个或多个方面统一到一起的思维过程或思维方法。此即辩证思维。
静止与运动、同时与不同 时、时间与空间、动量与 能量守恒、能量与质量等。
狭义 相对论
广义 相对论
惯性和引力等
日常生活：潜水艇、升降机、供排水、冷暖机、装卸工、裁缝等。
• 表现为视野广阔，想象力丰富，思维呈现出多维发散状态，如“一 题多解”、“一事多写”、“一物多用”等方式。发散思维是创造 性思维最主要的特点，是测定创造力的主要标志之一。
☆ 逆向思维
• 逆向思维：它是对司空见惯的、似乎已成定论的事物或观点，反过 来思考的一种思维方式。敢于“反其道而思之”，让思维向对立面 的方向发展，从问题的相反面进行探索。
科技成果处置及转化方式分析
吴寿仁：科技成果处置及转化方式分析2017-10-24战略前沿技术本文转载自北京高精尖科技开发院（ID：gao-jing-jian），来源：《科技中国》2017年第十期，作者：吴寿仁，上海市科学技术委员会体制改革与法制处原处长，现任上海市计划生育科学研究所党委副书记，《科技成果转化操作实务》一书作者众所周知，新修订的《促进科技成果转化法》将科技成果的处置权、收益权和使用权下放到科技成果持有人，即国家设立的科学技术研究开发机构和高等学校（以下简称“高校院所”）有权处置所持有的科技成果。
该法第十六条规定了六种转化方式，第十七条规定了三种处置方式。
那么，科技成果转化、科技成果处置的内涵分别是什么两者有何联系与区别处置的前提是拥有科技成果权利，而科技成果的权利又是怎么确定的呢弄清楚上述几个问题，有助于深刻理解并贯彻落实《促进科技成果转化法》，处理好《促进科技成果转化法》与《专利法》《合同法》等法律之间的关系，运用好相关财税扶持政策，进而更好地实施科技成果转化。
以下就上述几个问题一一进行分析。
一、如何确定科技成果的权利归属科技成果处置与转化的前提是享有科技成果的所有权或处置权。
那么，在什么情况下科技成果归单位在什么情况下科技成果归个人（一）职务科技成果归单位《促进科技成果转化法》第二条第一款规定，职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。
“执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务”是指科技人员履行岗位职责、接受单位指派的任务。
科技人员利用业余时间从事研究开发活动，与“执行单位的工作任务”之间不能严格区分开来的，可能被认定为履职行为，所取得的研究成果可能被认定为职务科技成果。
《专利法》《集成电路布图设计条例》《植物新品种条例》和《计算机软件保护条例》都对职务科技成果的归属作出了规定。
科学研究与技术开发往往有“有心栽花花不开、无心插柳柳成荫”的现象。
2007上海市高级技术管理培训班——感言
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到 垂要 性 我 和 同 讨 新 碑 新 型 科技 企 业 实
在 高新 技 术 成 果 转 化 中心 听 朱 文 龙 部长
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技 术 管 理 职 业 资格 办 公 室 的陈霖 博 士 再 结
专业 技术 ，要 又有技 术创 新理论 知识 ，在 考
虑 问题 上要有 全盘 的观念 。在 平时 的工作 中
１ 、企业 是 否 制定 了 创新 的战 略 ，并覆 盖创新 ３ 方面 的内容 ？
２ 、是否 对 创新 战略 进 行 了人 、财 、物 等方面 的投 入？ ３ 、企业 是 否将 技 术作 为创新 的源 泉 ， 并发挥 着重要 的作 用？ ４ 、是否 将 商业 模 式 的创 新作 为 竞争 力 的基础 ？ ５ 、产 品是否 与市场 、营销相 结合？ ６ 、是 否 克 服 思 想 上 的 障 碍 ，不 畏 创
众 多教授 、专家 、学者 为学 员们 呈现精 彩的 课程 。也谢 谢所 有热心 参与 Ｃ Ｏ Ｂ 的朋友 Ｔ ＢＳ
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宝信软件股份有限公司工程师
吴寿仁：科技成果转化的政策激励效应显著
吴寿仁：科技成果转化的政策激励效应显著
作者：杨凯
来源：《华东科技》 2018年第1期
践行、探索科技成果的转移转化，一直是上海各个高校、科研院所、企业和专业组织努力前行的方向。
在“落实《成果转化条例》，推进创新驱动发展”主题宣讲活动中，上海市计划生育科学研究所副书记吴寿仁细致入微地展示了上海市计划生育科学研究所（以下简称“上海计生所”）落实《成果转化条例》的“立足创新”与“不懈努力”。
吴寿仁以含左炔诺孕酮硅胶棒埋植剂技术成果的成功转化这一案例，唱响上海计生所的“转化三部曲”：走出国门，帮扶国企，新的征程。
他指出上海计生所在成果转化中的经验与体会是以市场为导向，形成“科研开发—产品上市—安全应用”的良性循环；搭建研发平台，更新研发设备，为科技人员研发创新创造条件；制订并完善成果转化制度，兑现奖酬金，激励科研人员加强成果转化；设立知识产权管理办公室，组织开展科技成果转移转化。
吴寿仁认为，如今成果转化的政策激励效应显著，“科研人员面向企业、面向应用的研发积极性充分调动起来了”,“多项成果即将转化”,“技术服务等横向科研活动活跃”。
他在演讲中提到，成立于1978 年的上海计生所，还将“立足创新、不懈努力”把人才智力转化为现实生产力，为中国的计划生育工作添砖加瓦，将“上海计生所是WHO（世界卫生组织）在世界范围内最为成功的一个研究合作中心”的美誉继续传承。
科技成果转移转化系列案例解析(四)——上海交通大学科技成果转移
科技成果转移转化系列案例解析（四）——上海交通大学科技成果转移转化案例分析■文/吴寿仁（上海市计划生育科学研究所）一、案例基本情况2015年《中华人民共和国促进科技成果转化法》修正案施行以后，上海交通大学（以下简称上海交大）坚持“市场导向、规范管理、协调推进、激励创新”的原则，在导向上从追求成果数量向追求成果质量转变，从注重成果产生向注重成果转化转变，统筹科学研究和学科建设、科技成果转移转化与人才培养，建立了由主管校领导牵头、各部门各司其职的科技成果转移转化协调工作机制，建立健全科技成果转移转化管理体系、制度体系、服务支撑体系。
上海交大不折不扣地贯彻落实国家科技成果转化法律法规和政策文件，及时制定了成果转化规章制度，并加强政策宣贯落实，使科技成果转移转化有章可循，使科技人员名利双收。
2017—2018年间，上海交大实施科技成果交易458项，其中科技成果转让收入为6787万元，许可收入为33241万元；作价投资38项，作价金额12188万元，成立企业12个。
（一）部门职责分工明确科技成果转移转化前承科学研究，涉及人才、知识产权、成果资产、科研经费、政策法规等多个要素，需要多个部门协调配合，不是一个部门或机构可以独自承担的。
上海交大在梳理现有部门职责分工的基础上，明确有关部门在科技成果转移转化的职责分工。
科研院：负责科研项目管理，办理知识产权申请、登记、备案等与科技成果的形成有关的事务。
上海交通大学先进产业技术研究院（以下简称上海交大产研院）：负责知识产权转让、授权许可、作价入股等科技成果转移转化工作，包括相关技术合同的审批，科技成果类过渡性资产管理。
党政办法务室：负责科技成果转移转化过程中有关合同的审核、纠纷解决、诉讼仲裁等法律事项。
国资办：负责科技成果作价入股形成稳定的经营性国有资产的监督管理，包括产权登记、入股企业的监管等。
人力资源处：负责建立符合科技成果转化工作特点的专业技术职务评审与聘任、岗位管理和考核评价制度，完善收入分配激励约束机制。
动态丨吴寿仁：科技成果处置及转化方式分析
动态丨吴寿仁：科技成果处置及转化方式分析众所周知，新修订的《促进科技成果转化法》将科技成果的处置权、收益权和使用权下放到科技成果持有人，即国家设立的科学技术研究开发机构和高等学校（以下简称“高校院所”）有权处置所持有的科技成果。
该法第十六条规定了六种转化方式，第十七条规定了三种处置方式。
那么，科技成果转化、科技成果处置的内涵分别是什么？两者有何联系与区别？处置的前提是拥有科技成果权利，而科技成果的权利又是怎么确定的呢？弄清楚上述几个问题，有助于深刻理解并贯彻落实《促进科技成果转化法》，处理好《促进科技成果转化法》与《专利法》《合同法》等法律之间的关系，运用好相关财税扶持政策，进而更好地实施科技成果转化。
以下就上述几个问题一一进行分析。
一、如何确定科技成果的权利归属？科技成果处置与转化的前提是享有科技成果的所有权或处置权。
那么，在什么情况下科技成果归单位？在什么情况下科技成果归个人？（一）职务科技成果归单位《促进科技成果转化法》第二条第一款规定，职务科技成果，是指执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务，或者主要是利用上述单位的物质技术条件所完成的科技成果。
“执行研究开发机构、高等院校和企业等单位的工作任务”是指科技人员履行岗位职责、接受单位指派的任务。
科技人员利用业余时间从事研究开发活动，与“执行单位的工作任务”之间不能严格区分开来的，可能被认定为履职行为，所取得的研究成果可能被认定为职务科技成果。
《专利法》《集成电路布图设计条例》《植物新品种条例》和《计算机软件保护条例》都对职务科技成果的归属作出了规定。
科学研究与技术开发往往有“有心栽花花不开、无心插柳柳成荫”的现象。
高校院所一般是由科研人员根据自己的特长、兴趣或者社会需求，提出课题，申请国家和地方科研立项，或者向本单位申请立项，单位择优予以支持。
尽管所取得的成果是职务科技成果，但科研人员是处置、转化科技成果的实际控制人。
企业为鼓励科技人员利用业余时间从事自己感兴趣的研发，创造条件、提供资助、组建团队、设置部门，达到一定条件的还鼓励其在职创办企业，共同实现科研成果的转化，达到合作共赢的目标。
一切为了成就创业者的事业
一切为了成就创业者的事业
吴寿仁
【期刊名称】《科技创业》
【年(卷),期】2004(000)007
【摘要】创业中心，实际上就是创业者中心。
创业者是创业中心存在的理由。
所以创业中心的天职就是关注创业者、服务创业者，满足创业者的各种需求，从而促进创业者实现创业的理想，成就创业者的事业，帮助创业者成功。
关注创业者，说起来容易，做起来可不容易。
我想，关注创业者，说到
【总页数】1页(P90)
【作者】吴寿仁
【作者单位】上海杨浦创业中心副主任;上海交通大学科技创业研究中心秘书长【正文语种】中文
【中图分类】F2
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从进步到创新，激发企业增强科技创新能力
其中第四章出现39处，占55.71%，不再出现中小型高新技术企业的称谓，新出现了科技领军企业、科技企业孵化机构、科技型企业、初创科技型企业、科技型中小企业、外资企业六种企业类型称谓，且主要集中在第四章。
2021年版《科技进步法》第四章共9条，比2007年版第三章的11条少了两条，其中原第三十一条移到第七章“区域科技创新”，原第三十四条被删除。
尽管条文减少了，且有些条文修改幅度不大，但内容更丰富，规定更精准，纵深感更强。
第四章标题由“企业技术进步”改为“企业科技创新”，更符合修订的内容。
第四十一条增加了国家鼓励“企业加强原始创新”，第四十二条第一款将原规定“建立健全促进自主创新的机制”改为“建立健全促进科技创新的机制”，第三款是新增加的。
从第四章各条规定看，还涉及科学研究等内容，将“企业技术进步”修改为“企业科技创新”更贴切。
在修订中，与《中华人民共和国中小企业促进法》《企业所得税法》等法律进行了比较好的衔接。
深化产学研紧密结合的技术创新体系建设从第三十九条第一款规定可以看出，技术创新体系是什么、由谁建、如何建、建设目标等，可从以下几个方面来理解。
1.技术创新体系的主体是企业，即“以企业为主体”且“企业同科学技术研究开发机构、高等学校紧密合作”。
修订中，须注意以下细微之处：一是主要采用中发〔2012〕6号文的提法，但又不完全相同，因中发〔2012〕6号文的表述为“产学研用紧密结合”的技术创新体系，即将2007年版“合作”修改为“紧密合作”。
二是“以企业为主体”是指“发挥企业在技术创新中的主体作用，推动企业成为技术创新决策、科研投入、组织科研和成果转化的主体”。
其中，将中发〔2012〕6号文等文件规定的“科研组织”改为“组织科研”。
三是产学研紧密合作表明，技术创新体系与知识创新体系是联动的。
2.技术创新活动应“以市场为导向”。
根据《国务院关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）规定，“以市场为导向”是指“明晰政府与市场的边界”，并“充分发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用”。
产学研结合案例
A公司的主要经验
• • • • • 诚信为本 多为他人考虑,做好后勤保障 加强技术管理和技术研发 加强知识产权保护 用足用好政策
以前的教训
• 与某研究所合作，研究所以天然石墨材料作价 150万元 • A公司投资150万元 • 成立了F公司 • 注册资本300万元 • 该项目经认定后，得到了上海市科委重点科技攻 关项目、上海种子基金、银行贷款等共计100万 元的资金支持 • 用完了250多万元，公司被迫宣告破产。
研究方研究方-C研究院
• 从事冶金能源、炼焦化工、冶金热工、新 型炭素材料、资源综合利用、环境保护等 研究和技术开发 • 1993年开始研制锂离子电池负极材料-CMS • 没有意识到可用在手机电池上 • 日本一机构不断拿样品去检测，才引起注 意
研究方研究方-C研究院
手机业的勃兴带动了锂离子电池的需求 锂离子电池碳负极材料被日本所垄断 C研究院开发此技术，被日本视为侵权 日方遂表示合作意向，提出由中方提供产 品，日方负责市场 • C研究院希望在国内寻找合作伙伴 • 经朋友撮合，认识了A公司 • • • •
以前的教训
失败的直接原因: • 产品性能指标一直不能达到使用要求 • 工艺复杂性且不确定性 • 技术难关难以攻克
以前的教训
失败的间接原因: • 未进行中试，直接投入了试生产 • 前来F公司工作的只是从事高分子材料及化 学的4名研究人员 • 合作前基础工作不扎实,对成果的成熟度， 技术配套性、开发能力分析不够 • 投资额过低
产研学合作通常存在的问题
• 对技术的认识存在差异，在投入上将技术 与资金区别对待，不承认技术也是投入 • 技术成果不成熟，达不到预期的目标 • 技术方从付出的代价角度、投资方从市场 角度评估技术的价值 • 合作各方均有所保留，一方防着另一方， 出了问题相互埋怨 • 价值取向、文化观念均差异较大，相互融 合比较困难
科技成果转移转化系列案例解析(十五)——为何乙方不接受这份技术合同条款
科技成果转移转化系列案例解析（十五）■文/吴寿仁（上海市科学学研究所）一、案例基本情况及评析B研究所开发了一系列科技成果，与科技人员Y签订了技术经纪协议，委托Y寻求相关药企开展科技成果转化的合作。
Y曾是某药企的高管，曾在多家药企任职，对国内医药行业比较熟悉，有意发挥熟悉行业的优势，从事医药行业的技术经纪业务。
经Y牵线，A药业公司对其中一项成果感兴趣，并经过反复沟通、协商，谈判进入实质阶段，并由甲方草拟了一份技术合同初稿，如果乙方同意，即可签订该技术合同。
A药业公司（甲方）与B研究所（乙方）就科技成果C转化为产品D（一种植入人体装载药物并可取出的缓释器械）拟签订以下技术合同，合同的主要条款如下：（一）项目合作内容1.项目开始时间：甲方完成样品的顺应性测试，产品获得甲方认可后。
2.合作项目包括以下两项内容：（1）乙方需按照《药品注册管理办法》新化学药品注册分类2类新药申报生产的研究要求，完成合同产品项目研究（内容略）。
（2）甲方须完成对合同项目产品的开发：合同产品顺应性测试、小试工艺与中试工艺技术交接及生产、完成临床试验与放大生产、生产批件申报等。
3.甲方是项目申报主体。
4.项目交付内容及形式：所有交付的内容需通过甲方的审核及认可，交付内容包括电子版及纸质版文件、数据等，交付形式可通过电子拷贝、纸质文件传递及技术转移。
评析：合同详细约定了双方合作的内容，以及甲乙双方各自要完成的工作，具体内容分别在“甲方职责”和“乙方职责”中细化。
这是本合同的基础，后续条款均围绕要完成的项目内容展开和细化。
第4项强调，乙方向甲方交付的内容均须经甲方审核和确认，既强调交付的形式，也强调交付的程序，约定内容比较详细，以防扯皮。
（二）甲方职责1.甲方负责产品D样品的顺应性测试并承担费用，由乙方提供样品。
2.甲方须按合同约定的期限及研发进度及时向乙方支付合同——为何乙方不接受这份技术合同条款？ASE案例科技中国 2021年4月 第4期41ASE 案例科技中国 2021年4月 第4期42产品技术开发经费。
科技成果转化地域选择影响因素分析——基于2018—2022高校院所科技成果转化年度报告案例的分析
科技成果转化地域选择影响因素分析——基于2018—2022高校院所科技成果转化年度报告案例的分析
吴寿仁
【期刊名称】《杭州科技》
【年(卷),期】2024(55)1
【摘要】本文基于科技成果转化涉及的相关因素对其转化地域选择的各种影响因素进行分析,建立科技成果转化地域选择影响因素模型,包括科技成果供方、需方、科技人员、创新孵化、成果熟化、技术转移服务、市场需求和政府扶持等八个因素,并以2018—2022高校院所科技成果转化年度报告中的典型案例进行解析,分析结果对各地方引导和促进科技成果本地转化、引进科技成果在本地转化具有一定的指导作用和参考价值。
【总页数】5页(P43-47)
【作者】吴寿仁
【作者单位】上海市科学学研究所
【正文语种】中文
【中图分类】F019.6
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四、如何规划科技产业
引入技术投资组合的概念。对于众多科技项目应根据经济环境与 技术优劣势，就重要性与风险性两大原则进行评估：
重要性 风险性
• 主要包括市场规模与社会 价值两项评估要素。 • 风险性包括产业地位与技 术风险两项评估要素。
四、如何规划科技产业
用“九宫格”形式，将横坐标视为重要 性，纵坐标视为风险性。
创新策略 为了实现创新目标而进行的策略分析和决策。
二、如何选择本区域的创新模式
产业发展的六大影响因素 社会环境（Social Environment） 科技进步（Scientific & Technological Progress） 经济形态(Economics) 自然生态(Natural Environment) 政策选择(Politics) 价值偏好(Value Interests)
五、如何突破瓶颈，向知识密集型产业发展
模式一：以分析型知识为基础的工艺创新 以分析型知识为基础，来提高分析型知识的价值， 或是让分析型知识更容易被使用。 案例： 申联生物医药（上海）有限公司的“猪口蹄疫O型 合成肽疫苗”技术。
五、如何突破瓶颈，向知识密集型产业发展
模式二：从生产导向到研发导向的知识创新
二、如何选择本区域的创新模式
未来全球六大趋势 人口结构的变化 经济全球化 网络应用普及化 多元领域技术整合 环保与精敏弹性制造 资源效能应用的提升
二、如何选择本区域的创新模式
社会发展方向 防灾救灾 安心安全 健康长寿 绿色生活 经济 发展方式转变 社会及环境的责任 兼顾社会公益均衡发展与环境可持续发展的需求
二、如何选择本区域的创新模式
区域在创新中的四种模式
国际资源 整合模式
技术创新 态 先驱模式
二、如何选择本区域的创新模式 国际资源整合模式 通过对资源的掌握与控制，将世界各地的资源转变成当 地产业发展的推动力 竞争优势源于资源的整合能力：协调、综合、调动、利 用 策略： ① 用少量多样的生产方式满足全球市场的需求。 ② 注重对设计的掌握、快速应对消费需求。 ③ 关注不同价值活动的整合与中间价值的创造。 案例：
四、如何规划科技产业 未来新兴产业规划 由下而上地选择未来具有影响力与发展潜力的科技 项目： ① 筛选候选科技项目：从各种研究成果与报告选关 键项目 ② 科技群组分类与建构：由专家提名形成，并逐步 收敛 ③ 群组评估与定位分析：适用与平衡 ④ 科技群组平衡分析：使有限的资源达到最佳配置 ⑤ 征求专家意见进行修正：从跨领域跨部门角度
厂商以生产制造为导向的创新，通过研发投资以掌 握关键技术的知识加值模式。 案例： 上海三一科技有限公司突破关键技术，打破国外垄断
2008年2120亿元 比较完整的产业链
三、如何进行产业结构调整 中坚产业 有一定的发展规模，未来发展空间大，且具有发展 成为主力产业趋势的产业。 策略： ① 找准产业定位、加大对其竞争基础的投入。 ② 规模扩张、能力提升，通过相关服务业的成长， 均衡制造业与服务业发展。 案例： 徐汇区的软件和信息服务业
中英海底系统有限公司
二、如何选择本区域的创新模式 技术创新领先模式 在产业价值链的前端占有重要地位。能引领、创造产业 链的整体性创新的角色。 策略： ① 掌握规格标准以建立优势。 ② 创造出革命性的创新科技：带动性、多层次、巨大 潜力 ③ 形成有利于客户利益的价值链，挑战主流市场的领 导地位 案例： 闸北区铁路科技创新集群：轨道交通通信信号工程中心 （一流人才、配套条件、行标制定、攻关支撑）
进行产业结构调整：
建议依据产值大小、从产业阶段以及未来发展潜 力出发，将本地区的产业筛选为：
大
• 主力产业 • 中坚产业
中
小
• 潜力产业
三、如何进行产业结构调整 主力产业 产值达到一定规模，有较高的投资回报率，有助于 提升企业全球竞争力的产业。 策略： ① 继续在本区域扮演着支撑与带动经济成长的角色。 ② 主力产业风险控管良好，筑起竞争进入屏障。 ③ 持续注入资源，防止被国际竞争者取代。 案例： 松江区的电子信息产业
四、如何规划科技产业 策略： ① 长期努力推进分布在重要性为中、高，以及风险 性为中、高的科技项目。 ② 重要性低的科技项目要持续监测。 ③ 风险性低的项目应鼓励民间或业界组织开发。
五、如何突破瓶颈，向知识密集型产业发展 不同类型的产业创新模式
如图显示，产业可以通过整合不同类型知识而进行知识创新。
加快经济发展方式转变的创新策略
上海市科委 吴寿仁博士
目录
如何定义创新策略
如何选择本区域的创新模式
如何根据自身的产业情况进行产业结构调整
如何发现、捕捉和推进新商业机会
如何突破瓶颈，向知识密集型产业发展
一、创新策略的概念
创新 改善技术和改进做事方法，并实现 价值。
策略 为了实现某一个目标，根据可能出现的问题制定 应对方案。
2009年营业收入154亿元 30%以上速度增长，今年将超过330亿元 超亿元企业30多家
三、如何进行产业结构调整 潜力产业 非常具有成长潜力，且被视为区域内新的经济增长 动力的产业
市场前景：目前的市场规模，未来的市场潜力 波及效应：上下游联合效果、融合可能、创造就业可能
策略： ① 扩大公共需求，改善制度，以建立初期市场 ② 大力投资软性的基础建设。 ③ 引入短期、中期、长期的阶段概念。 案例： 黄浦区的手机产业：有基础，引入相关资源
二、如何选择本区域的创新模式 生活形态先驱模式 区域结合物质文明与人文涵养“输出”其生活形态 理念、价值观念 策略： ① 顺应自然或人文环境需求，产生特殊产品或服务。 ② 善于体验独特的生活风格，成为体验经济的源头。 案例： 卢湾区新天地用现代手法保护文化遗产和城市个性。
三、如何进行产业结构调整
二、如何选择本区域的创新模式 软性经济创新模式 无形资产的突破，非实体制造的驱动，使现有产业升 级，带动周边产业，是经济增长的主要动力 策略： ① 产业在其他技术的辅助下延伸与应用 ② 过去实务操作的经验转化为未来独有的知识体系 案例： 徐汇区的软件和信息服务业：软件开发、系统集成、 网络游戏等有比较优势，互动娱乐、金融服务和 电子商务等成增长点 宝信软件