2020年(财务内部审计)管理层内审检查表
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三体系认证之内审检查表-财务部
3、查相关文件、会议记录
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
负责人陈述：
1、 负责公司财务管理；
2、参与对环境因素的识别和评价及危险源的辨识和评价工作；
4.参与与所确定的重要环境因素和不可接受风险有关的运行和活动的控制；
明确了质量、环境和安全职责。
沟通有网络、电话、发函、调查表、文件等方式有效进行。
符合
3
S：6.1.2
危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
3管理标准、安规等文件对安全管理活动明确规定了程序和要求；
经查安全运行工作符合要求且保持相关记录证据。
符合
6
管理体系内部审核检查表
QESR9.2 -04
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
财务部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
ES5.3
职责和权限
1、1、询问部门负责人职责权限是否明确？人员分工及岗位职责是否规定？
2、2、询问职业健康安全和环境管理网络建立情况，及其岗位责任是否明确？网络管理及活动开展情况？
.1
环境运行控制
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2查环境目标、管理方案的实现程度；
1公司制定了环境运行控制要求，包括对水、气、声、渣、资源等方面运行管理要求；公司按规定配置了分类垃圾箱； 办公场所的空调规定温度条件的开启、电、纸张和水等资源的节约规定；也通过函、公告等方式对相关方进行施加环境影响；
管理层内审检查表
管理层批准了质量、环境和安全方针与目标；提供的资源、环境能满足公司质量、环境职业健康安全管理体系运行要求；本年度已计划于8月组织实施了管理评审。己提供管理承诺的相关证据。
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
********控制技术有限公司
内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
5.1.2
Q：最高管理者是否能通过确保以
最高管理者通过确定和评审顾客要
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内部审核检查表
版次
A/0
编号
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E/S:组织为建立、实施、保持和持
现场查看，组织已策划并按文件要求提供质量、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源、设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务资源，公司为实施、保持质量、环境、安全管理体系并持续改进其有效性，增强顾客满意，对资源的
查看部门的法律法规符合性评价表，有对法规符合性进行评价。
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内部审核检查表
版次
A/0
编号
X0/CX28-03
审核员
江易海
被审核部门
管理层
部门代表夏礼达
日期2023.9.17
条款号
审核内容
审核记录
评价
9001
14001
45001
确？现场验证其适用性。
6.1.4
6.1.4
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？
是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担
{财务管理内部审计}内审表含检查表
□独立法人证明文件
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
□如果实验室隶属于某一法人单位，是否有独立的建制，其机构组成是否有主管部门（独立法人单位）的批准文件
□实验室负责人是否得到主管部门的正式书面任命，并授权实验室独立进行规定范围的检测和/或校准工作?
□检测或校准活动是否在法人注册核准的经营范围内开展。
□是否存在组织机构和主要管理人员的变动情况。
实验室应制定保证技术监督工作有效进行的程序。
□是否按专业分别设置技术监督人员。
□技术监督员是否有能力对建材检测工作提供足够的技术指导和对检测结果进行评价和说明。
□实验室是否制定了保证技术监督工作有效进行的程序。
h)有技术管理者，全面负责技术运作和提供确保运作质量所需的资源？（适用于管理部门，实验部门）
□其它：
注：参考CNAS-CL01:2006准则4.3.1.注1,注2。
4.3.2
4.3.2.1
文件批准和发布
作为管理体系组成部分发给实验室人员的所有文件，在发布之前是否由授权人员审查并批准使用？
是否建立了以识别管理体系中文件当前的修订状态和分发的控制清单或等同的文件控制程序，并可随时得到、查阅，以防止使用无效和/或作废的文件？（适用于管理部门）
□其它：
4.2.6
质量手册是否规定了技术管理者和质量主管的作用和责任，包括他们确保遵循CNAS-CL01:2006的责任？
（适用于管理部门）
□查质量手册中是否规定技术管理者和质量主管的作用和责任
□其它：
4.2.7
当策划和实施管理体系的变更时，最高管理者是否能确保维持管理体系的完整性?
（适用于管理部门）
□作为第三方检测实验室不应参与任何损害其判断独立性和检测诚信度的活动。
e)确定实验室的组织和管理结构、其在母体组织中的地位，及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系？（适用于管理部门）
内审检查表(管理层)
部门：管理层要求ISO14001NO：001页码：1 OF 4审核要点审核方法检查记录4.1理解组织及其环境4.2相关方的需求和期望4.3 确认环境管理体系的范围4.4 环境管理体系及其过程5.1 领导作用和承诺5.2 方针/制定沟通方针管理者是否识别和评审所处的外部环手册的策划是否考虑相关外部环境和内部境, 环境内容环境因素是否包括需要考虑的正面和相关外部环境是否考虑 : 国际、国家、地区负面因素或条和当地的各种法律法规、技术、竞争、文确定这些相关的内部和外部因素时是化和社会因素。
否考虑 ; 目标造成影响的变更和趋势；定期对这些内部和外部因素的相关信息进与相关方的关系，以及相关方的理念、行监视和评审，以确保其充分和适宜。
价值观；组织管理、战略优先、内部政策和承诺；资源的获得等本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审手册的策划是否考虑相关方内容管理者是否识别相关方 ,相关方包括是否考虑 : 国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化相关方的需求是否符合相关法律法规 ;和社会因素。
相关方的需求是否有进行监视和评审定期对这些相关方信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
审查手册和明示的程序文件，在环境手册手册说明的适用细节是否合理 ?中包含的对标准要求适用的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、手册的内容覆盖面是否完整 ? 支持性文件清单，确定其是否满足标准的手册中各过程的描述是否反映了公司要求所提供产品的特点 ?审查环境管理体系文件是否能够反映环境策划的结果 , 并体现了持续改进的要求 .环境策划的输出是否形成了文件 ?环境目标实现的效果可通过内部审核、过实现环境目标的资源是否齐备 ?程和产品的测量和监控、数据分析、管理环境目标实现的程度如何 ?评审等方面的审核来了解。
环境策划是否体现了环境管理体系的审查改进计划的有效性，如果有效性差，持续改进 ?是否有替代的改进计划？审查如何传达至环境策划的更改是否受控 ?更改期间是否保持了环境管理体系的完整性 ?相关部门的？当一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务时，有无做相应的修改，以确保其适应性。
管理层内审检查表(领导层)
在管理手册中进行了明确规定，能够描述，没有发生变化，对目标进行了分解。
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。
计划管理评审时统计完成情况。
查看业主满意度统计，能够实现。
在建立质量、环境、职业健康安全管理体系时对体系进行过策划，策划了公司组织机构、职能分配、需要编制的文件等内容。
没有发生变更。
编制了《公司环境目标、指标和管理方案》，从噪声、废弃物等方面制定。
3）有无制订管理方案来完成这些目标和指标？目标和指标能否完成？有无统计？
1）请总经理介绍公司的组织机构？
2）请总经理介绍领导层的分工？
3）问总经理：各部门的职能和各岗位人员的职责、权限是否予以规定？
4）各人员职责和权限是如何落实的？
1）问管理者代表：在体系中主要做哪些工作？
2）是否向总经理汇报体系的业绩和改进的需要？
由于本次为三体系第一次内审，因此三体系管理评审尚未发生。
目前人、财、物都能满足当前的发展要求。
公司有独立办公场所。
对业主进行满意度测量，做好物业管理服务过程的检查，做好分项、分部、单位工程的验收、做好对不合格的评审、处置；做好纠正措施和预防措施的实施。
调查表、排列图、因果图等。例如进行业主满意度调查，统计分析采用加权平均法。
1）问总经理：我公司的管理方针是什么？内涵？
2）该方针通过哪些方式向员工宣传、贯彻？
3）是否在持续适宜性方面得到评审？有无发生变更？
4）该方针如何向相关方传达？
公司2016年11月整合了环境、职业健康安全管理体系，发布了公司的一体化管理体系文件，开始运行。
本公司暂无外包过程。
包括方针、目标、手册、程序文件、支持性文件、记录等。
在学习完标准后组建了初始评审小组，对危险源进行识别、评价；建立了重大危险源清单。计划每年进行一次更新。
财务部内审检查表
财务部内审检查表一、背景介绍随着企业的不断发展壮大，财务管理的重要性也日益凸显。
作为企业财务管理的核心部门，财务部门承担着财务决策、风险控制、内部控制等重要职责。
为了确保财务工作的规范运作和准确性，财务部门需要进行内审检查，及时发现问题并采取相应措施进行纠正。
二、内审检查内容1. 财务制度和政策的执行情况：检查财务部门是否按照公司制定的财务制度和政策进行操作，是否存在违规行为。
2. 财务报表的准确性：对财务报表进行核对和比对，确保其准确性、完整性和合规性。
3. 资金运作和财务监管：审查企业的资金运作情况，包括资金的收入、支出、使用和监管等方面。
4. 合同执行情况：检查企业签订的合同是否按照规定执行，是否存在合同违约行为。
5. 财务风险管理：评估和控制企业的财务风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
6. 资产管理：审查企业的资产管理情况，包括固定资产、无形资产、存货等的管理和使用情况。
7. 成本管理：审查企业的成本核算和控制情况，包括直接成本、间接成本、费用等的管理和控制。
8. 合规性审查：审查企业是否遵守相关法律法规和财务规范，是否存在违规行为。
三、内审检查方法1. 文件检查：检查财务部门的文件、凭证、报表等是否齐全、准确，并与实际操作相符。
2. 口头询问：与财务部门的相关人员进行面谈，了解其对财务工作的理解和操作情况。
3. 现场实地检查：前往企业各个部门进行实地检查，了解财务工作的实际情况。
4. 抽样检查：对财务数据进行抽样检查，验证其准确性和合规性。
四、内审检查结果1. 发现问题：对于内审检查中发现的问题，应详细记录并进行分类整理，包括问题性质、原因和影响等。
2. 提出建议：针对问题，提出相应的改进建议和措施，以确保类似问题不再发生。
3. 编制内审报告：根据内审检查结果，编制内审报告，详细描述问题、建议和后续处理措施。
五、内审检查的意义1. 发现问题：通过内审检查，及时发现并解决财务管理中存在的问题，避免问题进一步扩大。
管理层内审检查表及审核内容
管理层内审检查表及审核内容管理层内审是指企业内部进行的一种自我检查和审核过程，旨在评估和改善企业的内部管理体系和运营效率。
为了确保内审的全面和有效性，可以使用管理层内审检查表来指导和记录内审的过程和结果。
以下是一份管理层内审检查表的示例，以及一些常见的审核内容：1.组织架构和管理体系：- 是否存在明确的组织架构图和岗位职责？- 组织架构是否合理，各部门之间的协调是否良好？- 是否存在有效的管理制度和流程，能否保证工作的顺利进行？2.人力资源管理：- 是否有完善的招聘、培训和绩效考核制度？- 员工的流动和离职率是否在合理范围内？- 是否存在员工的投诉和纠纷，是否及时处理解决？3.财务管理：- 财务报表的编制是否符合相关法规和会计准则？- 财务数据的准确性和完整性是否得到保证？- 是否存在财务风险，如欺诈、挪用资金等，是否有相应的防范措施？4.运营管理：- 生产和服务的质量是否符合标准和客户要求？- 是否存在供应链管理的问题，如物料采购、库存管理等？- 是否有定期的设备维护和更新计划，以确保生产设备的正常运行？5.信息技术管理：- 是否有完善的信息系统和网络安全保障措施？- 是否存在数据泄露和信息安全漏洞，是否有及时修复措施？- 是否有信息系统的备份和灾备计划？6.风险和合规管理：- 是否制定了风险评估和管理的制度和流程？- 是否存在违反法律法规和行业规范的行为，是否有相应的纠正和改进措施？- 是否有商业伦理和道德的指导原则，是否严格遵守？以上仅是一些常见的审核内容，实际的管理层内审检查表需要根据企业的具体情况进行调整和补充。
通过进行定期的内审，企业可以及时发现和解决问题，提高管理效率和业务质量，进一步提升企业的竞争力和可持续发展能力。
GJB9001C2020内审检查表
最高治理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并阻碍实现质量治理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素能够包括需要考虑的正面和负面因素或条件。考虑到与所承担任务的相关法律法规、标准、使用需求、保证条件等阻碍因素。
√
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了治理体系的完整性？
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量治理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与鼓舞制度；
g）确保在最高治理层中有一名成员分管质量治理体系工作。
√
2.组织所有职员是否清晰本职范畴并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
4.2
明白得相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量治理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量治理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于明白得和连续满足相关方的需求和期望。
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否和谐一致，是否相互保证？
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的咨询题及相应措施，时刻要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评判？
√
6.3
变更的策划
1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了治理体系的完整性？
d) 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；
e) 确保在策划和实施质量治理体系变更时，保持其完整性；
f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与鼓舞制度；
g）确保在最高治理层中有一名成员分管质量治理体系工作。
√
2.组织所有职员是否清晰本职范畴并被有效沟通履行？
√
3部门职责是什么？
见公司IQM08-2017B《质量职责》
本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
√
4.2
明白得相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与质量治理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
公司应确定：
a）与质量治理体系有关的相关方；
b）这些相关方的要求；
公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于明白得和连续满足相关方的需求和期望。
√
2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否和谐一致，是否相互保证？
√
3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如研发设备，研发水平等目标？
√
4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的咨询题及相应措施，时刻要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评判？
财务部内审检查表
类别：财（一）NO：2
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
（35）
3.1
J：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建成本计划。
查成本分析报告。
查当年或上一年度成本目标实现情况。
R-12.2(2)-03
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：3
制度及
条款号
7、查对本部门主管工作的检查情况。
8、查数据分析情况。
9、查实施纠正措施、预防措施情况。
（36）WJ-3.4(3)-2012《会计工作管理制度》
（37）WJ-3.4(4)-2012《货币资金内部控制管理制度》
还有以下需配合实施的管理制度：（1），（2），（3），（7），（12），（19），（20），（23），（24），（39），（51）
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：6
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
配合性工作
J：10.2.3
Q：7.1
E、O：4.3.1
J：12.2
Q：8.2.3
E、O：4.5.1
J：13.2
Q：8.4
J：13.3
Q：8.5
E、O：4.5.3
6、查参与项目评审情况。
标准规范条款号
检查：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建会计人员到岗情况。
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
（35）
3.1
J：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建成本计划。
查成本分析报告。
查当年或上一年度成本目标实现情况。
R-12.2(2)-03
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：3
制度及
条款号
7、查对本部门主管工作的检查情况。
8、查数据分析情况。
9、查实施纠正措施、预防措施情况。
（36）WJ-3.4(3)-2012《会计工作管理制度》
（37）WJ-3.4(4)-2012《货币资金内部控制管理制度》
还有以下需配合实施的管理制度：（1），（2），（3），（7），（12），（19），（20），（23），（24），（39），（51）
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
上海建工五建集团有限公司
部门管理制度（内审）检查表
类别：财（一）NO：6
制度及
条款号
标准规范条款号
检查（审核）内容
记录
评价
配合性工作
J：10.2.3
Q：7.1
E、O：4.3.1
J：12.2
Q：8.2.3
E、O：4.5.1
J：13.2
Q：8.4
J：13.3
Q：8.5
E、O：4.5.3
6、查参与项目评审情况。
标准规范条款号
检查：3.4
Q：4.1
6.1
E、O：4.1
查五建会计人员到岗情况。
管理层内审检查表
本公司质量方针是由最高管理者制定．
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
以顾客为关注焦点5.2
最高管理者如何确保顾客要求得到确定并予以满足？
向最高管理者询问确定顾客要求和满足顾客要求的过程和方法。
由市场部定期进行客户满意度调查分析．
质量询问
符合
有在公司内部进行会议沟通
5.4策划
组织是否设定了质量目标
询问最高管理者/管理者代表采取了哪些具体措施改进过程的有效性，并查看有关证据，验证措施的效果。
组织识别的过程为移动电话的研发，生产和销售服务．含盖了所有活动．
组织采用品质检验和内部审核进行控制．
满足现场正常生产需要．
对顾客进行满意度调查或进行内部审核．
培训指导，调岗调干．
总则4.2.1
必要的质量管理体系书面文件是否齐全？
询问最高管理者如何确定并提供必需的资源，查看相关证据。
满足正常生产需求
具备了相应的资源．
人员配备6.2.1
组织如何评价各岗位工作人员是否胜任其工作？
询问组织的人事主管并索取人员能力判定的依据。
查看其工作结果
产品实现的策划7.1
公司管理层是否识别生产和服务的全过程，并在相应的部门或要素建立适宜的质量管理体制理体系文件？
质量方针是否由最高管理者制定？
最高管理者如何保证提供必要的资源？
询问最高管理者客户要求和法律法规要求对组织的运作影响，这些影响如何传达到组织的各个部门。查看相关证据。
查看质量方针是否由最高管理者批准，并请最高管理者解释方针的含义。
查看最高管理者提供资源的证据。
公司领导意识并传达了满足客户要求和法规要求的重要性，
为达到策划的结果。组织采取了哪些必要的措施？
向最高管理者了解公司的业务范围和各项业务的流程与体系文件中的阐述对比看是否有遗漏。（注意外包过程）
内审检查表-财务部
电器保护完好，
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
→查文件的保管
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
受审核部门/过程：财务部
日期：
审核员：B
陪同人员：
判定
E7.5
S4.4.5
E7.5.1
E5.3
S4.4.1
E8.1
S4.4.6
文件管理
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
财到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
→查文件内容的清晰明确情况
抽查到手册、程序文件内容清晰、明确，无涂改现象，保持完好。
→查作废文件的管理
查到《文件/记录回收处理记录》，目前无作废文件.
→查文件的保管
在财务部查到各文件保管完好。
→查到<部门及岗位职责和岗位人员任职要求>,对公司各部门的在健康、安全与环境管理体系管理方面的职责和权限进行了规定,并以文件的形式传递交到各管理层次,文件经总经理批准;
→查文件的评审与更新
目前无文件的更新
→查法律法规和标准规范的获得情况
公司建立了《法律法规和其他要求识别及合规性评价管理程序》
查到《文件发放、回收记录》XP-01，包括：文件名称、文件编号、部门、分发号、份数、签收人及日期，回收人及日期等
公司对ES手册、程序文件和作业文件、法律法规清单及相关文件等进行了发放。
受审核部门/过程：财务部
日期：
审核员：B
陪同人员：
判定
E7.5
S4.4.5
E7.5.1
E5.3
S4.4.1
E8.1
S4.4.6
文件管理
记录管理
职责和权限
运行控制
公司建立了《文件控制程序》XP-CX-01,明确了文件的管理的范围、职责、流程和方法。
→查文件的批准
在财务部抽查到ES手册和程序文件均经过总经理批准；
公司通过在ES手册和环境与职业健康安全管理手册中对公司的组织机构进行了公布,如发生机构和职责的调整,也以文件变更的形式进行公布.。
财到;财务部实行垃圾分类收集,统一处理,并建立台帐
财务部使用节能灯,空调在室外不超过30度不开启,
办公用纸双面使用
内审检查表管理层
Q5.3
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行
E4.2
质量环境方针
1.质量、环境方针是否与本企业的宗旨相适应？
能适应
2.是否体现了本企业的目标和特点？
是
3.是否包含了满足顾客要求的承诺？
是，以顾客满意度体现
4.是否包含了持续改进的承诺？
是，
5.是否为目标的制订和评审提供了明确的框架？
已作为制订质量目标的依据
6.方针及其含义是否已经在企业各个层次、每个员工中得到充分的沟通，确保正确理解和协调一致？
是
哪些重大环境因素列入目标和指标？
噪声、火灾爆炸、危险固废
其他环境因素如何控制？
按操作规程或制度控制
其他
1、企业产品如属于申领许可证产品，是否具备生产许可证？
正在办理
2、是否有属于劳动或安检部门监管的设备？其检查结果是否符合使用标准？
均按计划进行
3、有无环境检测报告
有
4、有无客户投诉或报怨？
无
5、有无质量抽查情况？
暂无类似情况
有无环境因素认识和评价的程序？
有
程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？
已经包括
是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？
已经制订
对重大环境因素的控制措施有哪些？
见管理方案
对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？
制订了相关的程序
有无更新信息的规定？
有
是否按规定实施更新？
管理者代表了解并在体系运行中履行了职责
Q5.5.3
E4.4.3
内部沟通
1.最高领导是否在内部沟通中起主导作用？
是
2.是否能够确保在不同层次和不同职能之间进行有效、充分的沟通？
建立了信息交流沟通程序，按规定进行
(财务内部审计)质量内审检查表_
出承诺
◆是否提供建立和评审目标的框架
◆是否与公司的其他方针一致
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续
表 受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 规
编制人/日期： 审核日期：
（财务内部审计）质量内审检查表_
4.2.2
◆质量手册的覆盖面是否完 ◆质量手册是否包括管理体系的范围
质量手册
整？如对 ISO9001 标准有剪 ◆质量手册是否包括任何剪裁的细节
裁，剪裁细节说明的是否合 与合理性？
理？
◆质量手册是否引用或包括程序文
件？
◆质量手册是否包括管理体系过程之
间的相互的表述
◆质量手册和程序是否相互协调，是
续
表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 审核日期：
审核员：
规
ISO9001 条款
检查内容
提问
检查方法
现场检查
检查 结果记录
5.1
◆最高管理者对其建立和改 ◆总经理是否制定并批准书面的质量方
管理承诺
进管理体系的承诺能够提供 针和目标，并采取措施使员工正确理解并
◆记录是否保持清晰、 易 于识别？
◆核查记录的： 标识、检索、 贮存、保护、 保存期限、
处置的符合性 受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法 规
编制人/日期： 审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
提问
4.5.3 总则
◆是否有对记录进行管理的 程序
内部审核检查表管理层
2.问：组织是否确定了相关方的需求与期望？查：保留的 记录证据
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评 审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的 主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高 的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流 程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者 的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针 的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保 在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方 所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规 定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情 况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部 环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境 进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效 果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使 职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用 和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行 哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的 环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方 针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织 内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是 否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。
3. I∏J:组织是否对相关方及其需求与期望进行监视何评 审？查：保留记录证据
L公司确定了与QMS有关的相关方，并形成《相关方需求与期望识别、监视与评审表》，公司的 主要客户是某某等,股东就是我们管理层人员和部分员工,供方主要是某某等信誉和绩效比较高 的企业;还有就是员工,员工的需求和期望也是公司发展的动力。
2.公司制定《顾客满意度控制程序》规定了与顾客沟通机制，并规范顾客满意度调查的相关流 程。
√
5.2
方针
1.问：是否明确制定、实施和保持质量方针是最高管理者 的职责？建立质量方针时考虑哪些要求？是否对质量方针 的持续适宜性进行评审？查：保留证据。
2.问：质量方针以何种方式予以发布？并以何种方式确保 在组织内得到沟通、理解和应用？适宜时，是否可为相关方 所获取？查：相关证据。
2.问：组织是否建立制度，明确职责，配置资源，按照规 定的周期、要求流程监视和测量顾客对产品和服务的满意情 况？是否建立健全的与顾客沟通机制？
1.公司《肉位说明书某某》中明确了总经理的权利和义务。每年管理评审时对公司的内外部 环境及风险进行评价并制定相应措施，查看《内外部环境识别、监视及评价表》对内外部环境 进行识别分析。2021年X月X日制定公司质量目标，并发布实施，并按照监视周期监视实现效 果。公司2021年2月12日发布《关于质量部部门独立行使职权的通知》确定质量部独立行使 职权。2021年2月建立质量信息管理制度某某并实施。
√
ZLB035
5.1
领导作用 和承诺
1.问：最高管理者在QMS的策划和运行过程中,是否践行 哪些承诺？其主要职责和权限是是否明确？是否对组织的 环境及风险进行识别？资源配置是否适宜和充分？质量方 针和目标是否适宜，实现情况怎样？其中是否包含确保组织 内质量部门独立行使职权，是否建立质量信息管理制度，是 否建立诚信管理制度等？查：践行承诺的证据。
(财务内部审计)质量管理内审检查表
4.2.1文件要求总则
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？
3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解13个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
2、查QP-04《设施和环境控制程序》规定了相关维修和维护方法。
8.1测量、分析和改进总则
1. 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2. 通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
5、符合本公司产品特点。
6、经评审，暂无修改。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：002
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.1管理承诺
1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
1.请问公司建立文件化的质量管理体系，都包括哪些文件？
2.本公司共编制了多少个程序文件？其中哪几个程序文件是ISO9001:2000标准要求必须编制的？
3.文件的多少和文件内容的详略程序是依据本公司目前的哪些因素确定的？
1、包括质量手册、程序文件和作业指导书等文件。
2、本公司编制了解13个程序文件，其中文件控制，质量记录控制和内审控制、不合格控制、纠正预防措施控制为必编程序文件。
2、查QP-04《设施和环境控制程序》规定了相关维修和维护方法。
8.1测量、分析和改进总则
1. 公司是否对监视、测量、分析和改进活动进行了策划？策划的内容是否包括对产品、过程能力、顾客满意、质量管理体系的有效性进行确认、审核、评价、监视、测量、分析和改进等活动？
2. 通过测量、分析的活动，是否可达到持续改进质量管理体系有效性的目的？
5、符合本公司产品特点。
6、经评审，暂无修改。
内审检查表
QR/QP-09-03 版本/修改次数：01/00 №：002
标准章节号
检查内容
检查记录
备注
5.1管理承诺
1.总经理应当承诺要建立、实施文件化的质量管理体系，并持续改进其有效性，为了证明你已经实践了自己的承诺，你能否提供以下证据？
a)是否已向全体员工传达了满足顾客法律法规的重要性？能否提供记录？传达的内容是否包括提高员工顾客至上的意识，要求员工向员工传达了相关的国家法律法规和强制性标准的基本要求等内容？
5.《质量手册》中各过程的描述是符合本公司产品的特点？
6.《质量手册》是否经评审？有不适宜的地方如何进行修改？
1、主要说明了质量管理体系的范围、质量方针，质量目标，对程序文件的引用过程之间的联系。
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△总经理是否制定并批准书面的环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？
△是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动？
△△是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
△是否制定了文件化的管理方针？
答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。
答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员工等多方面。
答：对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时，对环境保护的具体措施在策划中体现，还要提出具体的实施细则。
查：产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定
△程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
△程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？
△该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？
△员工是否意识到不遵守法规而产生的后果？
△管理目标和指标是否形成文件?
是否按规定经领导批准?
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第4页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3管理方案
4.4.1结构和职责
△管理方案是如何制定、批准的
△管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。
答：已按规定分解到各部门。
查：有下发的管理目标分解表和登记记录。
答：管理目标和指标是在管理方针的框架下结合本公司的几2005年来实际情况综合考虑而制定的，其内容完全符合管理方针的要求。
答：方针、目标和指标都要体现广大员工和相关方的利益，这也是两个标准的基本要求。
（财务内部审计）管理层内审检查表
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第1页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.1总要求
4.2环境方针
△公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？
△是否包含了节约资源及环境保护的有关过程？
答：制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准，于2005年元9月份发布并实施。
答：环境管理方针与公司的经营宗旨保持一致，是公司经营管念在环境管理方面的具体体现，且与管理方针相兼容。
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第2页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
△是否分解到有关的职能和层次?
△管理目标和指标的内容是否符合方针的要求?
△目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
答：公司制定了《法律法规获取识别控制程序》，做出了相应的规定。
答：环境方面的法律法规由综合办负责收集，方面的由安保科负责收集，最后集中在综合办统一发放和管理。识别和确认的方法，目前规定上网查询的方法，一般情况规定频次为一2005年一次。
△识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
△是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？
△对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
△对重大环境因素的控制措施有哪些？
答：我认为管理方针的内容完全适合于本公司的生产经营活动的实际情况，是可行的。
答：管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求，根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。
答：管理方针的每一句话都经过反复推敲讨论，当然也要考虑到今后实现的可能性和为制定和评审管理目标基本要求和在此框架下制定目标的可行性。
答：公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。
查：《环境因素识别评价控制程序》在文件汇编中，符合要求。
△管理方针是否经最高管理者批准？是否与组织的宗旨相适宜。
答:公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求，覆盖所有与环境和有关的人员和部门，以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程，是符合ISO140001标准要求的。
答：环境体系的要求主要是体现保护环境和节约能源适应保持可持续发展的基本要求。
答：是的；总经理于2005年9月1日批准的环管理方针和目标，并以各种方式加以宣传贯彻。
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.2环境方针
4.3策划
△是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
△是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺？
△是否提供建立和评审目标和指标的框架。
△有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
答：整个环境管理体系的策划都是按照PDCA循环的管理过程进行分类、确定、实施、验证和改进的。
答：计划部负责员工的环境方面的培训工作安排，按照文件要求、新员工进厂必须经过三级教育，各种方式的文件、培训、版报等，从不同的角度宣传贯彻法律法规的要求和顾客和相关方的要求；通过合同评审的方式把顾客要求和法规要求融贯于产品和实施全过程；做到全体员工人人遵章守法，自觉为贯彻管理方针和目标做出自己应有贡献。
答：文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定，对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导，通过会议、文件板报等形式进行传达；对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通，
答：实施管理体系的目的，就是通过培训和其他措施，提高员工的思想意识，在日常的生产活动中时时处处都要以法律法规为行动的准绳，树立遵章守纪光荣、违章违纪可耻的风气和氛围。
答：具体有：噪声、粉尘、水污染、资源利用、用电、固体废弃物处理和化学、危险品、油品管理规定等。
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第3页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
4.3.2法律法规和其
4.3.3目标和指标他要求
△是否依照PDCA循环管理模式将环境和的所有过程进行分类、确定规划、实施、验证、改进等不同阶段的管理活动？
△△是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？
△是否制定了文件化的管理方针？
答：主要是通过调查的形式，按照部门、车间、设备、岗位进行逐一调查，主要资料是调查表（排查表）。
答：考虑到了工程的分包方、供方、废品回收商，政府、社区和员工等多方面。
答：对每个新的项目都在技术部门在进行产品策划的同时，对环境保护的具体措施在策划中体现，还要提出具体的实施细则。
查：产品策划方案中对环保和措施都做了详尽的规定
△程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？
△程序中是否规定了收集、识别、确认、保存的责任单位和人员，是否规定了确认频次、途径、方法？
△该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？
△员工是否意识到不遵守法规而产生的后果？
△管理目标和指标是否形成文件?
是否按规定经领导批准?
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第4页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.3.3管理方案
4.4.1结构和职责
△管理方案是如何制定、批准的
△管理方案是否明确了实现目标和指标的措施、方法？
答：管理目标和指标经总经理批准发布，按受控文件下发各部门。
答：已按规定分解到各部门。
查：有下发的管理目标分解表和登记记录。
答：管理目标和指标是在管理方针的框架下结合本公司的几2005年来实际情况综合考虑而制定的，其内容完全符合管理方针的要求。
答：方针、目标和指标都要体现广大员工和相关方的利益，这也是两个标准的基本要求。
（财务内部审计）管理层内审检查表
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第1页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.1总要求
4.2环境方针
△公司建立的环境管理体系是否符合ISO14001标准要求？
△是否包含了节约资源及环境保护的有关过程？
答：制定了文件化的环境管理方针和管理方针、经总经理批准，于2005年元9月份发布并实施。
答：环境管理方针与公司的经营宗旨保持一致，是公司经营管念在环境管理方面的具体体现，且与管理方针相兼容。
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第2页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
△是否分解到有关的职能和层次?
△管理目标和指标的内容是否符合方针的要求?
△目标和指标的内容是否考虑了员工和相关方的要求？
答：公司制定了《法律法规获取识别控制程序》，做出了相应的规定。
答：环境方面的法律法规由综合办负责收集，方面的由安保科负责收集，最后集中在综合办统一发放和管理。识别和确认的方法，目前规定上网查询的方法，一般情况规定频次为一2005年一次。
△识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
△是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素？
△对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？
△对重大环境因素的控制措施有哪些？
答：我认为管理方针的内容完全适合于本公司的生产经营活动的实际情况，是可行的。
答：管理方针满足了顾客和其他相关方的基本要求，根据标准要求也对公司管理体系的持续改进、污染预防和降低风险做出了本公司力所能及的承诺。
答：管理方针的每一句话都经过反复推敲讨论，当然也要考虑到今后实现的可能性和为制定和评审管理目标基本要求和在此框架下制定目标的可行性。
答：公司环境管理体系中专门制定了环境因素识别和评价的程序文件，对识别的方法、过程以及评价的方法和等级以及控制的程度都作了详尽的规定。
查：《环境因素识别评价控制程序》在文件汇编中，符合要求。
△管理方针是否经最高管理者批准？是否与组织的宗旨相适宜。
答:公司的环境管理体系完全是依照两个标准的要求，覆盖所有与环境和有关的人员和部门，以及本公司的主要产品及生产服务活动全过程，是符合ISO140001标准要求的。
答：环境体系的要求主要是体现保护环境和节约能源适应保持可持续发展的基本要求。
答：是的；总经理于2005年9月1日批准的环管理方针和目标，并以各种方式加以宣传贯彻。
序号
标准条款
检查方法和内容
检查记录
评价
4.2环境方针
4.3策划
△是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的
△是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险做出承诺？
△是否提供建立和评审目标和指标的框架。
△有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
答：整个环境管理体系的策划都是按照PDCA循环的管理过程进行分类、确定、实施、验证和改进的。
答：计划部负责员工的环境方面的培训工作安排，按照文件要求、新员工进厂必须经过三级教育，各种方式的文件、培训、版报等，从不同的角度宣传贯彻法律法规的要求和顾客和相关方的要求；通过合同评审的方式把顾客要求和法规要求融贯于产品和实施全过程；做到全体员工人人遵章守法，自觉为贯彻管理方针和目标做出自己应有贡献。
答：文件对向员工和其他相关方传达的职责也作了规定，对内公司员工主要是公司各部门、各车间的基层领导，通过会议、文件板报等形式进行传达；对外主要是由各对口业务的职能部门与相关方进行沟通，
答：实施管理体系的目的，就是通过培训和其他措施，提高员工的思想意识，在日常的生产活动中时时处处都要以法律法规为行动的准绳，树立遵章守纪光荣、违章违纪可耻的风气和氛围。
答：具体有：噪声、粉尘、水污染、资源利用、用电、固体废弃物处理和化学、危险品、油品管理规定等。
内审检查表
JL-8.2.2-04检查时间:2005年9月25日页码:共5页第3页
受审部门：领导层负责人：吴庆彪审核组长：顾昀审核员：蒋庭梁
序号
4.3.2法律法规和其
4.3.3目标和指标他要求