2012年六月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》考资料
2012年6月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2012年6月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出( )规定的范围。
A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构正确答案：B解析：交易所按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足规定的证券范围内审核、选取并确定试点初期标的证券的名单，并向市场公布。
交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出交易所规定的范围。
2．在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。
A．证券交易所B．证券登记结算机构C．证券业协会D．中国证监会正确答案：A解析：根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。
证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。
3．( )不属于金融衍生工具。
A．金融期权B．可转换债券C．金融期货D．基金正确答案：D解析：股票、债券等属于基础性的金融产品。
在现代证券市场上，还存在许多衍生性的金融工具交易。
金融衍生工具又称金融衍生产品，是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者价格(或数值)变动的派生金融产品。
金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。
4．上海证券账户当日开立，( )日生效。
A．T+2B．T+3C．T+1D．T正确答案：C解析：目前多数证券公司营业部都取得了开户代理资格，可以代理中国结算公司上海分公司和深圳分公司为投资者开立证券账户。
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
5．关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是( )。
证券投资分析2012年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2012年真题答案解析参考答案一、单项选择题1.D【解析】在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点。
2．C【解析】马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
3．B【解析】仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为技术分析法。
4．A【解析】与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。
5．A【解析】保守稳健型投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
6．B【解析】A选项属于滞后性指标，CD选项属于先行性指标。
7．C【解析】内部刊物不属于证券市场信息发布媒体。
8．B【解析】作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其产生未来收益的能力。
9．B【解析】对于可以持续经营的企业一般用重置成本法来计算其资产价值。
10．A【解析】本题考查债券当期收益率的内容。
债券当期收益率不反映每单位投资的资本损益。
11．D【解析】在决定优先股的内在价值时，零增长模型相当有用。
12．D【解析】可转换证券的理论价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
13．D【解析】转换比例=1000÷10=100股，转换价值=8×100=800元。
14．C【解析】转换价值=20×40=800元，由于股票的转换价值小于债券的市场价格，所以转换升水。
转换升水比率=(1000-800)+800X100%=25%。
15．C【解析】我国交易所市场对附息债券的计息规定是，全年天数统一按365天计算，利息累积天数规则是“按实际天数计算，算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
16．D【解析】国民生产总值物价平减指数是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
证券从业考试_证券投资分析真题2012年6月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资分析真题2012年6月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
SSS_SINGLE_SELA 汉密尔顿B 马柯维茨C 威廉姆斯D 罗斯分值: 0.5答案:A[解析] 威廉•彼得•汉密尔顿(William Peter Hamilton)，美国财经记者，长期从事财经新闻工作，后来成为《华尔街日报》的一名编辑，是道氏的助手和传人，在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
2.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
SSS_SINGLE_SELA 价格的多变性B 价值的不确定性C 个股筹码的分配D 流动性分值: 0.5答案:D[解析] 流动性是指资产可随时变现的能力，在投资决策时，投资者应正确认识每一种证券的风险性、收益性、流动性和时间性方面的特点，借此选择风险性、收益性、流动性和时间性同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。
3.( )提出套利定价理论。
SSS_SINGLE_SELA 威廉姆斯B 罗斯C 马格维茨D 汉密尔顿分值: 0.5答案:B[解析] 罗斯，美国罗尔一罗斯资产管理公司总裁，当今世界上最具影响力的金融学家之一，套利定价理论的创立者。
罗斯担任过许多投资银行的顾问，其中包括摩根保证信托银行、所罗门兄弟公司和高盛公司，并曾在许多大公司担任高级顾问，诸如AT&T和通用汽车公司等。
4.在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
SSS_SINGLE_SELA 弱势有效B 半强势有效C 强势有效D 任意类型的有效分值: 0.5答案:B[解析] 三种有效市场的特点及其对投资组合管理的指导意义如下：①弱势有效，特点：证券价格充分反映历史信息。
2012年6月证券从业资格考试各科真题汇总(网友回忆版)
2012年6月证券从业资格考试各科真题汇总广东省2012年6月17日证券市场基础知识真题(网友版)单选题1.中央政府债券发行的是国债。
2.证券的风险性是指证券收益的()，应该是选不确定性。
3.证券中，收入性证券比固定性证券()，应该是选风险大、收益高。
4.证券市场是()直接交换的场所，选项有价格、资本、价值什么的，应该选价值。
5.证券市场根据品种结构，可分为()，应该选股票市场、债券市场......6.交易所交易基金又称()，应选ETF。
7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的()，答案是20%。
8.社会保障基金的资金来源，不包括()，选项有国有股减持、中央财政拨入资金、发行彩票80%上缴社保基金，还有劳动者或单位缴纳的社会保险费。
答案应该为最后一个。
9.()不是证券市场的中介机构。
选项有证券公司、投资咨询业务、证协、还有一个忘了，选项应该是证协，因为它是自律性组织。
10.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。
答案是天津滨海新区。
11.公司发行1000万股，每股面值1元，发行价格每股5元，求每股代表()。
选项有千万分之一、百万分之一、1元、10元。
12.股票持有人出席股东大会会议，应在召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。
13.普通股票筹集的资金成为公司()的基础。
14.向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
应为25%。
15.附息债券的定义。
16.政府债券的特征不包括()，答案应选“流通性弱”。
17.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有是被称为“储蓄债券”。
18.想四大国有商业银行定向发行的是()，答案应为“特别国债”。
19.Shibor是以()家报价行的报价为基础。
答案应为16.20.证券公司借入期限在()的次级债务为长期次级债务。
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[职业资格类试卷]2012年6月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 ( )在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。
（A）汉密尔顿（B）马柯维茨（C）威廉姆斯（D）罗斯2 在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
（A）价格的多变性（B）价值的不确定性（C）个股筹码的分配（D）流动性3 ( )提出套利定价理论。
（A）威廉姆斯（B）罗斯（C）马格维茨（D）汉密尔顿4 在( )市场中，证券价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，要想获得超正常的超额回报，只能寄希望于内幕信息。
（A）弱势有效（B）半强势有效（C）强势有效（D）任意类型的有效5 根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为( )大行业。
（A）2（B）5（C）10（D）156 反映资产总额周转速度的指标是( )。
（A）总资产周转率（B）固定资产周转率（C）存货周转率（D）股东权益周转率7 20世纪( )，哈里•马格维茨提出了证券组合理论。
（A）40年代（B）50年代（C）60年代（D）70年代8 可以近似看作无风险证券的是( )，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
（A）短期金融债券（B）短期政府债券（C）长期政府债券（D）短期企业债券9 ( )就是分析数据化。
（A）量化分析（B）综合分析（C）横向分析（D）纵向分析10 某人投资1000元于年息10%，为期5年的债券(按年计息)，其单利终值为( )。
（A）1610.51元（B）1500元（C）1498.3元（D）1300元11 ( )指在一个考察期(通常为12个月的时间)内，股票的价格和每股收益的比率。
（A）动态指标（B）静态指标（C）市盈率（D）报酬率12 ( )收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。
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1、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）
1.经济政策变动
2.投资周期波动
3.经济周期变动
4.对外贸易波动
2、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价
2.当日的收盘价
3.上一个交易日的开盘价
4.上一个交易日的收盘价
3、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
4、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债
5、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
6、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会
2.中国证券业协会
3.国务院证券委员会
4.国务院证券委、国家体改委
7、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（）。
1.贴现债券
2.复利债券
3.单利债券
4.累进利率债券
8、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
9、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理
2.监事长
3.董事长
4.副董事长
10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
11、根据我国《证券法》，证券投资咨询公司的业务人员必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上的经验。
1.一年
2.二年
3.三年
4.四年
12、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。
1.分离型
2.综合型
3.中间型
4.集中型
13、注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
14、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
1.证券公司
2.信托投资公司
3.保险公司
4.基金管理公司
15、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
1.中央登记结算机构
2.地方登记结算机构
3.交易所
4.交易中心
16、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
1.信用公司债
2.保证公司债
3.参与公司债
4.收益公司债。