A2011年11月证券《发行与承销》真题及答案解析
2011年11月《证券发行与承销》考试真题答案解析
月《证券发行与承销》考试真题答案解析11年2011一、单项选择题年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推1998。
C【解析】答案为．1由发行审发行申请人需要由主承销商推荐，以后国家就不再确定发行额度，荐家数的办法，核委员会审核，中国证监会核准。
我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为A【解析】答案为．2 年由中1985国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。
界定的股份有限公司和有限责任公司，《公司法》证券公司如属于。
C答案为【解析】．3。
在此限40%则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的定规模内，具体的发行规模由发行人根据其资金使用计划和财务状况自行确定。
．4 。
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，要符合拟向C【解析】答案为亿元人民4以上的规定；若拟发行的股本总额超过25%社会发行的股份达公司股份总数的以上。
15%币的。
则其拟向社会发行股份的比例应达。
公司章程的修改属于特别决议。
B【解析】答案为．5．6 《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前。
B【解析】答案为。
30%一次发行并募集股份后其股份总数的日10《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起。
B【解析】答案为．7日内在报纸上公告。
30内通知债权人，并于以上3%《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数。
C【解析】答案为．8的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
在设立股份有限公司时，境内评估机构应当对投入股份有限公司A【解析】答案为．9的全部资产进行资产评估。
评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。
【解析】答案为．10 。
高级管理人员的配偶姓名无需披露。
D 。
发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助D【解析】答案为．11或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包B【解析】答案为．12括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答案
2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考试真题及答一、单选题（本大題共60小题，每小题0.5分，共30分，以下各小題以给出的4个选项中，只有一项最符合要求）1、可转债的最长期限为（〉年。
A.5B.6C.10D.15标准答案：b解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。
分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
2、拟发行上市公司的关联方不包括A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商标准答案：d3、E市公司公开发行新股是指（）。
A.上市公司向不特＞^对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份标准答案：a解折：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。
其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4、保荐人应自持续督导工作结束后（）个交易日内向证券交易所报送''保荐总结报告书"。
A.5B.10C.15D.20 标准答案：b解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送''保荐总结报告书"。
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（）个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）个月。
A.1.6B.3. 6C.6, 3D.6, 1 标准答案：d6、如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份井承诺在（）年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注''外商投资股份公司（A 股并购25%或以上）。
A.5B.8C.10D.15标准答案：C 解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规立： ''如投资考进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在iO年内持续持股不低于as%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注'外商投资股份公司（A股并购25%或以上）7、发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件（）份、复印件（）分A.5B.I.362标准答案：b解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
2011年11月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年11月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A．结算支票账户B．储蓄账户C．证券账户D．结算备付金账户正确答案：D解析：结算参与人应当开立资金交收账户(即结算备付金账户)和证券交收账户，用于买断式回购初始结算资金和证券交收。
另外，中国结算公司在结算系统中分别设立资金及证券集中交收账户，用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
2．证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A．为委托人服务和公平买卖的原则B．为受托人服务的原则C．扩大交易量的原则D．利益至上的原则正确答案：A解析：证券经纪商必须承担一定的义务。
这些义务主要体现了为委托人服务和公平买卖的原则。
例如，坚持信誉为本、客户至上；坚持客户优先、委托优先；坚持为客户负责，但不代替客户进行决策；坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利。
具体地说，证券经纪商应承担下列义务：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；③坚持客户适当性管理原则；④必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。
3．证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．种类与价款B．数量与种类C．数量与价款D．数量与投资者正确答案：C解析：证券交易的清算具体指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。
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2011年11月证券《发行与承销》真题及答案解析一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。
A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2．我国金融债券的发行始于（）。
A．1985年B．1982年C．1983年D．1994年3．证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%4．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。
A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%5．股东大会的普通决议不包括（）。
A．董事会和监事会的工作报告B．公司章程的修改C．公司董事会拟定的利润分配方案D．公司的年度报告6．公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（）。
A．20%B．30%C．40%D．35%7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。
A．10；20B．10；30C．20；30D．15；308．单独或者合并持有公司表决权股份总数（）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A．5%B．10%C．3%D．49%9．资产评估的主要方法不包括（）。
A．账面折扣法B．重置成本法C．现行市价法D．收益现值法10．发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。
A．姓名B．国籍C．境外居住权D．配偶姓名11．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。
下列不属于违反该项所作出的处罚的是（）。
A．责令改正B．警告C．罚款D．取消承销资格12．在招股说明书中，发行人应披露其发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括（）。
A．发行人股本结构的历次变动情况B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C．外资股份（若有）持有人的有关情况D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革13．《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
A．1周B．2周C．1个月D．半年14．首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。
A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人15．首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。
A．大额和小额B．经常性和偶发性C．重要和非重要D．长期和短期16．上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。
A．6个月B．12个月C．2年D．3年17．上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。
A．1B．2C．3D．418．在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在（）个工作日内作出是否受理的决定。
A．5B．7C．10D．1419．上市公司增发股票时，刊登网上发行中签结果公告的时间是（）日。
A．T＋1B．T＋2C．T＋3D．T＋420．上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1B．2C．3D．421．公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。
A．1B．2C．3D．522．上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10B．20C．30D．1523．上市公司新股发行申请的审核意见由（）作出。
A．中国证监会B．股票发行审核委员会C．国务院证券委员会D．证券业协会24．新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露，说法错误的有（）。
A．发行人应披露最近1期期末的主要债项B．发行人应披露最近3期期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途25．上市公司（）的，中国证监会不予核准其发行申请。
A．最近5年内有重大违法违规行为B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为26．下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。
A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况C．内部职工股发生过转移或交易的情况D．内部职工股的审批及发行情况27．对上市公司公开发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A．5～10B．5～15C．8～15D．8～1028．发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作（），提醒投资者给予特别关注。
A．“重大风险提示”B．“投资风险提示”C．“风险提示”D．“重大事项提示”29．保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2B．3C．5D．730．拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明31．根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》，对新股发行体制进行了改革和完善，坚持了（）的改革方向。
A．市场化B．行政化C．企业化D．自律化32．执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。
A．回顾阶段B．计划阶段C．实施阶段D．完成阶段33．保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．半B．1C．2D．334．发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象B．用于委托理财的金额C．资金存放是否安全D．最近3年资金闲置额35．对于分离交易的可转换公司债券，发行后累计公司债券余额不得高于最近一期期末公司净资产额的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%36．可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T＋1B．T＋2C．T＋3D．T＋437．转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（）签署。
A．发行申请人B．发行申请人和主承销商C．发行申请人或主承销商D．主承销商38．可转换公司债券的发行额不少于人民币（）亿元。
A．1B．6C．7D．839．证券评级机构与评级对象存在（）关系的，不得受托开展证券评级业务。
A．同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%B．受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C．证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D．证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券40．在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个方面，其中哪一项收入有可能无法确保实现?（）A．差价收益B．发行手续费收益C．资金占用利息收入D．留存自营国债的交易收益41．发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。
A．1B．2C．3D．542．在债券交易流通期间，发行人应在每年（）前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A．2月30日B．4月30日C．5月30日D．6月30日43．我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。
A．180B．365C．90D．72044．证券公司债券的期限最短为（）年。
A．1B．2C．4D．545．以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为中标商各自最终的中标收益率。
A．中标商各个价位上的投标收益率B．各中标商收益率的简单平均C．所有投标商的最高收益率D．各中标商收益率的加权平均46．企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
A．每周；3B．每周；5C．每月；3D．每月；547．欧洲美元债券属于（）。
A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券48．内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。
无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。
A．3000；20%B．3000；25%C．5000；20%D．5000；25%49．外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。
A．会计师B．主承销商C．律师D．国际协调人50．内地企业在中国香港发行股票，其审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1B．3C．5D．751．权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。
A．产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B．有完整的业务体系和良好的持续经营能力C．有健全的公司治理结构和内部管理制度D．公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录52．公司发行境内上市外资股，应当委托经（）认可的（）证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。
A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外53．进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。
A．1；3B．1；5C．2；3D．2；554．外国投资者进行战略投资后，投资者减持股份使上市公司外资股比例低于（），上市公司应在（）日内向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。
A．10%；10B．20%；10C．25%；10D．25%；2055．收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。