2009年证券从业资格考试证券交易试题(5)-中大网校
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案
2009年3月证券业从业人员资格考试《证券市场基础知识》真题及参考答案一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1、（2009年3月单选题）．根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于（）。
A．渎职罪B．操纵证券市场罪C．金融诈骗罪D．妨害对公司、企业的管理秩序罪2、（2009年3月单选题）．（）是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
A．交易场所结构B．层次结构C．价值结构D．品种结构3、（2009年3月单选题）．在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长4、（2009年3月单选题）．证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障B．操作失误C．不可抗力D．经营不善5、（2009年3月单选题）．证券发行人是指（）。
A．为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B．为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体C．为筹措资金而发行国债的政府机关D．为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体6、（2009年3月单选题）．《中华人民共和国证券法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于（）。
A．5年B．10年C．15年D．20年7、（2009年3月单选题）．政府发行证券的品种仅限于（）。
A．银行票据B．基金C．债券D．股票8、（2009年3月单选题）．证券投资人是指（）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人C．通过证券而进行投资的自然人D．各类机构法人和自然人9、（2009年3月单选题）．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
2009年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)
2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。
A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。
2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。
A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。
3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。
D选项的表述有误。
4．证券交易的特征主要表现为( )。
A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。
Fbagoq2009年证券从业资格考试证券交易测试题目.
|||生活|一个人总要走陌生的路,看陌生的风景,听陌生的歌,然后在某个不经意的瞬间,你会发现,原本费尽心机想要忘记的事情真的就这么忘记了..|-----郭敬明2009年证券从业资格考试证券交易测试题目单选题1.根据要求,证券指数的编制遵循的原则是(。
A.公平原则B.公开透明√C.公开、公正、公平D.公司优先2.证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有(。
A.资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录B.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围.C.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行√D.净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定3.证券公司自营业务的主要风险是(。
A.市场风险√B.交易风险C.法律风险D.经营风险4.在我国,股票账户可以买卖的对象有(。
A.以上都可以√B.债券C.股票D.基金5.证券公司未经批准,用多个客户的资产进行集合投资,\考试\大整理\或者将客户资产专项投资于特定目标产品的,依照《证券法》的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以( 的罚款。
A.3万元以上10万元以下√B.1万元以上3万元以下C.3万元以上5万元以下D.10万元以上15万元以下6.在我国深圳证券交易所,开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过(来实行的。
A.登记结算有限责任公司B.基金管理人√C.证监会D.证券经纪人7.按合同约定的券种、数量取得债券质权,并在回购期间拥有债券质权,这是全国银行间市场式质押交易中(。
A.逆回购方的权利√B.逆回购方的义务C.正回购方的义务D.正回购方的权利8.实现证券和资金的收付称之为( 。
A.清算B.交收√C.结算D.交割9.以下不属于证券自营业务风险的是(。
A.市场风险B.法律风险C.经营风险D.政策风险√10.根据相关规定,上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(来确定。
证券交易2009年真题答案解析
证券从业考试证券交易2009年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A[解析]证券存管一般指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一送交给证券结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
对存管后的证券，实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，不签发实物证券，而通过账面予以划转。
故A选项正确。
2．C[解析]证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。
营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。
故C选项正确。
3．B[解析]证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4．B[解析]根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括：最优5档即时成交剩余撤销申报、最优5档即时成交剩余转限价申报及上海证券交易所规定的其他形式。
故B选项正确。
对手方最优价格申报、全额成交或撤销申报、即时成交剩余撤销申报属于深圳证券交易所可接受的市价申报方式。
5．A[解析]根据现行制度规定，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
涨跌幅价格＝前收盘价×(1±涨跌幅比例)。
则次一交易日该股票交易价格的上限为10．50×(1＋5%)＝11．025(元)。
故A选项正确。
6．C[解析]根据上海证券交易所《合格境外机构投资者证券交易实施细则》的规定，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的16%及其后每增加2%时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
7．B[解析]清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。
清算一般有三种解释：(1)一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；(2)指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和；(3)银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。
2009年11月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年11月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列各项中，影响债券定价的内部因素是( )。
（分数：2.00）A.基础利率B.银行利率C.税收待遇√D.市场利率解析：解析：影响债券定价的内部因素有期限、票面利率、提前赎回规定、税收待遇、流通性、发债主体的信用六个方面。
基础利率、银行利率、市场利率都是影响债券定价的外部因素。
3.产权比率的计算公式为( )。
（分数：2.00）A.产权总额/资产总额B.负债总额/资产总额C.股东权益/资产总额D.负债总额/股东权益√解析：解析：产权比率的计算公式为：产权比率=负债总额/所有者(股东)权益总额。
它反映企业所有者对债权人权益的保障程度。
4.国家对某一产业实施限制出口财政补贴和减税等措施，属于( )。
（分数：2.00）A.产业组织政策√B.产业布局政策C.产业结构政策D.产业技术政策解析：解析：产业组织政策是政府为实现产业组织的合理化，并借此达到资源有效利用，收益公平分配等经济政策一般目标而对某一产业或企业采取.的鼓励或限制性的政策措施。
5.准货币是指( )。
（分数：2.00）A.M 2B.M 1 -M 0C.M 2 -M 1√D.M 1解析：解析：我国对货币层次的划分是：M 0 =流通中现金；狭义货币(M 1 )=M 0 +企业活期存款+机关团体部队存款+农村存款+个人持有的信用卡类存款；广义货币(M 2 )=M 1 +城乡居民储蓄存款+企业存款中具有定期性质的存款+信托类存款+其他存款加入。
证券从业资格考试历年真题
2009 年证券资格考试证券交易真题和参考答案第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。
1．准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。
A ．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本 )》B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本 )》C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》2．公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。
公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。
A．20％B．30％C．40％D．50％3．按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A．交易品种的对象B．交易规模C．交易场所D．交易性质4．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家（）的规定。
A．货币政策B．财政政策C．产业政策D．价格政策5．可转换债券是指可兑换成（）的债券。
A．股票B．另一种债券C．期货D．现金6．证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A．清算B．交割C．交收D．登记7．在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。
A．2％B．5％C．8％D．10％8．综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ?A．经纪业务B．代理业务C．自营业务D．承销业务9．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。
A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险B．基本风险和非基本风险C．系统风险和非系统风险D．经营管理风险和政策法律风险10．（）不是证券公司的监督检查机构。
证券从业考试证券交易真题2009年5月
证券从业考试证券交易真题2009年5月(总分：120.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于金融衍生工具的有( )。
（分数：0.50）A.股票√B.金融期权C.金融期货D.货币期货解析：2.从内容上看，认股权证的性质是( )。
（分数：0.50）A.债权B.股权C.期货D.期权√解析：3.深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
（分数：0.50）A.1手√B.10手C.100手D.1000手解析：4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
（分数：0.50）A.公司制B.会员制√C.合同制D.合伙制解析：5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。
（分数：0.50）A.4050万元B.4100万元C.4003万元√D.4000万元解析：6.( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
（分数：0.50）A.2004B.2005C.2006 √D.2007解析：7.在我国，B股席位是( )。
（分数：0.50）A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位√解析：8.上海证券交易所B股股票开设( )。
（分数：0.50）A.美元账户√B.人民币账户C.港币账户D.外币账户解析：9.证券经纪商对委托人的首要义务是( )。
（分数：0.50）A.为客户保密B.严格执行委托√C.灵活处理委托D.为客户获利解析：10.在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。
（分数：0.50）A.同意B.反对√C.弃权D.交易双方解析：11.( )年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购。
（分数：0.50）A.1993B.1994 √C.2003D.2004解析：12.在债券回购交易中，融资方进行( )申报。
2009年11月证券从业资格(证券交易)试卷
2009年11月证券从业资格（证券交易）试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________解析：2.有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上_交易日的参考价格为8.50元，么今日的交易价不可能是( )。
（分数：2.00）A.9.40元√B.9.35元C.8.25元D.7.65元解析：解析：在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前-交易日参考价格×(1±10%)。
因为上一交易日的参考价格为8.50元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在7.65和9.35之间波动。
3.B股最先在( )证券交易所上市。
（分数：2.00）A.上海√B.深圳C.香港D.纽约解析：解析：1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
4.下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.参与交易的各方应当有获得平等的机会√B.交易各方要及时公布有关信息C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利解析：解析：B项属于公开原则；c项证券交易活动中的所有参与者都有平等法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。
5.下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。
（分数：2.00）A.在资产净值的基础上加一定的手续费√B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定解析：解析：开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
2009年10月证券从业考试证券交易真题
2009年10月证券从业考试证券交易真题一、单选题：1、证券交易的特征主要表现为-------------A.流动性、安全性和收益性B.流动性、收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2、我国证券市场的建立始于---------年。
A.1990B.1990C.1986D.19843、从--------年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A.1986B.1987C.1988D.19894、1992年，----------在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票7、金融期货交易是指以()为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8、存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行()A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10、有关交易所的席位说法正确的是()A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11、下列关于证券经纪商的说法错误的是()A. 以代理人的身份从事证券交易B. 收入来源为收取的佣金C. 不承担交易中的价格风险D. 收入来源为买卖价差12、下列不属于经纪商的权利与义务的是()A. 对委托人的一切委托事项负有保密义务B. 如客户资金不足，向客户提供融资C. 认真与客户签订证券买卖代理协议D. 对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13、关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是()A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14、目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是()A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式()A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16、关于交易单位，说法错误的是()A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17、有关委托方式，说法不正确的是()A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后()内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
证券从业考试_证券投资基金真题2009年5月_真题(含答案与解析)
证券从业考试证券投资基金真题2009年5月(总分100, 做题时间120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.我国投资基金经理任免机构是( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险控制委员会B 投资决策委员会C 份额持有人大会D 基金公司董事会分值: 0.5答案:D2.在美国，证券投资基金一般被称为( )。
SSS_SINGLE_SELA 共同基金B 单位信托基金C 证券投资信托基金D 集合投资计划分值: 0.5答案:A3.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是( )。
SSS_SINGLE_SELA 只介绍基金的优点，不说明基金的风险B 以银行信誉为担保，诱导客户购买C 客观、公正地向客户介绍基金产品D 以基金历史业绩作承诺，动员客户购买分值: 0.5答案:C4.由基金投资者直接支付的费用有( )。
SSS_SINGLE_SELA 申购费B 交易佣金C 过户费D 托管费分值: 0.5答案:A5.以下说法正确的是( )。
SSS_SINGLE_SELA 封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B 封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C 开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D 开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位分值: 0.5答案:B6.价值型股票基金与成长型股票基金( )。
SSS_SINGLE_SELA 风险一样B 无法比较C 风险较高D 风险较低分值: 0.5答案:D7.( )在核算时并不直接计人费用类科目，而是反映在相对应的证券投资成本中。
SSS_SINGLE_SELA 基金管理费B 基金交易费C 基金托管费D 基金运作费分值: 0.5答案:D8.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只( )——华安现金富利基金。
SSS_SINGLE_SELA 准货币型基金B 上市开放式基金C 交易型开放式指数基金D 保本型基金分值: 0.5答案:A9.从资金的性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的( )。
2009年证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
证券从业资格考试真题证券交易2009年真题(一)单项选择题(每题0、5分，共30分)1、证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。
A、交易量较大，交易手续简单B、交易量较大，交易手续复杂C、交易量较小，交易手续简单D、交易量较小，交易手续复杂2、对于各种( )，设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A、开放式基金B、债券基金C、封闭式基金D、股票基金3、结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其( )。
A、结算支票账户B、储蓄账户C、证券账户D、结算备付金账户4、赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为( )。
A、买入期权B、卖出期权C、利率期权D、外汇期权5、证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了( )。
A、为委托人服务和公平买卖的原则B、为受托人服务的原则C、扩大交易量的原则D、利益至上的原则6、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、( )、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户7、我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于( )。
A、发行之后B、发行之中C、发行之前D、议价过程8、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券( )分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A、种类与价款B、数量与种类C、数量与价款D、数量与投资者9、关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、证券公司可接受客户的委托B、证券公司不赚差价C、证券公司可向登记结算公司融券D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A、发行日交收B、会计日交收C、随时交收D、滚动交收11、证券公司自营股票规模不得超过净资本的( )。
A、50%B、60%C、80%D、100%12、上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的( )为明细核算单位。
证券交易真题2009年5月
证券交易真题2009年5月
一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
下列不属于金融衍生工具的有( )。
A 股票
B 金融期权
C 金融期货
D 货币期货
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第2题
从内容上看，认股权证的性质是( )。
A 债权
B 股权
C 期货
D 期权
【正确答案】：D
【本题分数】：0.5分
第3题
深圳证券交易所债券回购交易单位为( )及其整数倍。
A 1手
B 10手
C 100手
D 1000手
【正确答案】：A
【本题分数】：0.5分
第4题
深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是( )。
A 公司制
B 会员制
C 合同制
D 合伙制
【正确答案】：B
【本题分数】：0.5分
第5题
某标准券期初余额为1000万元，T日卖出B003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为(不考虑各项税费，一年按360天计算)( )。
A 4050万元
B 4100万元
C 4003万元
D 4000万元
【正确答案】：C
【本题分数】：0.5分
第6题
( )年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A 2004
B 2005
C 2006
D 2007
【正确答案】：C。
证券从业考试证券投资分析真题2009年5月
证券从业考试证券投资分析真题2009年5月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)1.下列不属于评价宏观经济形势基本变量的是( )。
（分数：0.50）A.超买超卖指标√B.投资指标C.消费指标D.货币供应量指标解析：2.一般而言，当( )时，股价形态不构成反转形态。
（分数：0.50）A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D.股价形成双重底后突破颈线位并上涨一定形态高度√解析：3.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金净流量为4000000元，投资活动产生的现金净流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为10000000元，流动负债4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )。
（分数：0.50）A.0.29 √B.1.0C.0.67D.0.43解析：4.依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是( )。
（分数：0.50）A.价值挖掘型投资理念B.价值发现型投资理念√C.价值培养型投资理念D.以上都不是解析：5.个体心理分析基于( )心理分析理论进行分析。
（分数：0.50）A.个体生存欲望B.人的权利欲望C.人的存在价值欲望D.以上都是√解析：6.根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率( )其票面利率。
（分数：0.50）A.大于B.小于C.等于√D.不确定解析：7.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是( )。
（分数：0.50）A.算术平均数法或中间数法B.趋势调整法C.市场预期回报率倒数法√D.回归调整法解析：8.下列各项中，通过( )渠道获得的信息具有较强的针对性和真实性。
（分数：0.50）A.媒体信息B.历史资料C.实地访查√D.网上信息解析：9.下列关于市场占有率的说法中，错误的是( )。
2009年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：366.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.下列不属于评价宏观经济形势的指标是( )（分数：2.00）A.超买超卖指标√B.投资指标C.消费指标D.货币供应量指标解析：解析：超买超卖指标属于典型的技术分析指标。
3.一般而言，当( )时，股价不构成反转形态。
（分数：2.00）A.股价形成头肩底后突破颈线位并上涨一定形态高度B.股价完成旗形形态√C.股价形成双重顶后突破颈线位并下降一定形态高度D.股价形成双重底突破颈线位并上涨一定形态高度解析：解析：旗形是著名的持续整理形态，一般不构成反转形态。
4.某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量为4000000元，投资活动产生的现金流量为4000000元，筹资活动产生的现金净流量为6000000元，公司当年长期负债为1000000元，流动负债为4000000元，公司该年度的现金债务总额比为( )（分数：2.00）A.0.29 √B.1.0C.0.67D.0.43解析：5.利息支付倍数越大，企业付息能力( )（分数：2.00）A.越受利润的影响B.越受费率的影响C.越弱D.越强√解析：解析：利息支付倍数反映了企业付息能力的高低，其值越大，付息能力越强。
6.一般而言，期权合约的时间价值、协定价格、标的资产市场价格三者之间的关系式是( )（分数：2.00）A.协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小√B.协定价格与标的资产市场价格的差额，就等于时间价值C.协定价格与标的资产市场价格差距越大，协定价格就越高D.协定价格与时间价值差距越大，标的资产市场价格就越低解析：解析：协定价格与标的资产市场价格差距越大，时间价值就越小，这是因为时间价值是市场参与者因预期际的物市场价格变动引起其内在价值变动而愿意付出的代价，当一种期权处于极度实值或极度虚值时，市场价格变动的空间已很小，只有在协定价格与市场价格非常接近或平价期权时，市场价格的变动才有可能增加期权的内在价值，从而使时间价值随之增大。
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2009年证券从业资格考试证券交易试题(5)总分：100分及格：60分考试时间：120分第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
(1)上海证券交易所颁布《上海证券交易所指定交易实施细则》的日期是（）。
(2)营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案，保存期限不得少于（）。
(3)根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括（）。
(4)关于ETF申购和赎回的说法中，不正确的是（）。
(5)（）是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。
(6)下列有关深圳证券交易所配股认购的叙述中，不正确的是（）。
(7)最低结算备付金限额的公式为：最低结算备付金限额＝(上月证券买入金额/上月交易天数)×最低结算备付金比例，其中最低结算备付金比例暂定为（）。
(8)对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
(9)下列与在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易相关的各选项中，正确的是（）。
(10)证券公司开展定向资产管理业务，这种业务属于（）业务。
(11)成交时价格优先的原则为（）。
(12)中小企业板上市公司出现下列情形之一的，可向深圳证券交易所提出恢复上市申请：（）(13)（）是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。
(14)上海证券交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认为每个交易日的（）。
(15)证券交易所对上市公司的股票交易实施退市风险警示的情形不包括（）。
(16)按现行有关制度规定，投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF必须使用（）。
(17)在我国，（）事实上是作为证券市场中央结算系统各参与方的共同对手方，根据交易所的交易结果及其他非交易数据，与结算参与人之问进行资金的多边净额结算。
(18)单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。
(19)临时代办机构应自被指定之日起（）内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
(20)（）是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
(21)下列关于上市开放式基金份额的认购的叙述中，不正确的是（）。
(22)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（）。
(23)客户申请开展融资融券业务要开立的账户不包括（）。
(24)下列管理业务风险中，不属于管理风险的行为有（）。
(25)集合资产管理计划说明书的集合计划介绍中不包括（）。
(26)融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
(27)召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
(28)根据现行制度规定，下列选项中不属于上海证券交易所和深圳证券交易所应该予以重点监控的异常交易行为的是（）。
(29)所有合格境外机构投资者持同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
(30)融券卖出标的股票的流通股本不少于（）股或流通市值不低于（）元。
(31)契约型基金是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过（）来规范三方当事人的行为。
(32)（）起，上海证券交易所在质押式债券回购交易中率先改用以年收益率作为债券回购交易的报价方式。
(33)中国结算上海分公司的买断式回购到期购回结算时，对融资方违约的交易，融券方应付国债义务自动解除，中国结算上海分公司对原冻结的标的国债予以解冻，解冻国债在（）可用。
(34)在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，但是不可以用来买卖（）。
(35)中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所暂停其股票上市：（）(36)某上市公司每10股派发现金红利1．50元，同时按比例10配10的比例向现有股东配股，配股价格为10元。
若该公司股票在除权除息日的前收盘价为20．15元，则除权(息)报价应为：（）(37)在集合资产管理计划中，下列选项中不是客户承担的义务有（）。
(38)上证交易所交易的B股，如果境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，或境外参与人未能按时将交收应付款项汇人而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
(39)全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。
(40)深圳证券交易所上市交易的一只总股本为3000万股，股票流通股为2000万股，当日成交150万股，当日最高价为25元，最低价为22．5元，开盘价为24元，收盘价为23。
其当日价格振幅和换手率分别为：（）(41)在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关者对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
复核期间不停止相关措施的执行。
(42)证券交易的清算是指（）。
(43)债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定。
(44)（）报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间，而且减去了场内交易员人工报盘的环节，从而降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷。
(45)公司的董事、（）以上监事或者经理发生变动，该信息属内幕信息。
(46)上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
(47)从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于人民币（）。
(48)深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券（）作为收盘价。
(49)下列各项关于证券经纪商的说法中，不正确的是（）。
(50)要防范证券经纪业务中的法律风险，最根本的是（）。
(51)上市开放式基金合同生效后即进入（），一般不超过3个月。
(52)集合资产管理合同应包括的主要内容不包括（）。
(53)一般的境外投资者在我国证券市场上可以进行投资的证券是（）。
(54)融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）架构设立和运行。
(55)证券交易机制的主要目标不包括（）。
(56)（）的特征是“一手交钱、一手交货”。
(57)权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。
其中，标的证券结算价格为（）。
(58)（），若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。
(59)X权证的行权价格为5．00元，行权比例为1：1。
某日，该权证的标的证券因为现金分红等事项影响需要作除息处理。
若标的证券除权日的参考价和除权前一日的证券收盘价分别为8．O0元和10．00元，则该权证的新行权价格和新行权比例分别为（）。
(60)客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。
(61)经（）批准可从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向证券交易所申请专门用于卖出证券公司质押股票的专门席位。
(62)证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。
(63)下列说法中，不正确的是（）。
(64)按照（）的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
(65)下列不属于集合资产管理业务特点的是（）。
(66)证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。
(67)（）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
(68)一个集合计划资产投资于一家公司发行的证券不超过集合计划资产净值的（）。
(69)为规范证券交易所质押式回购的清算与交收，中国结算公司于（）日发布了《债券登记、托管与结算业务实施细则》。
(70)以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。
第二部分：不定项选择题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
(1)中国结算上海分公司目前的资金划拨方式，下列说明正确的有（）。
(2)在证券公司代办股份转让业务中，主办券商的代办业务包括（）。
(3)证券交易所对上市公司的股票交易实施退市风险警示的情形包括（）。
(4)证券公司在提供中间介绍业务的过程中不得从事的业务包括（）。
(5)深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为集合竞价时间。
(6)根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。
(7)债券回购业务参与者有下列（）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
(8)下列关于一般境外投资者开户要求的说法中，正确的是（）。
(9)深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形包括（）。
(10)证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立的账户有（）。
(11)在我国，证券账户是指（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
(12)融资融券业务的监管包括（）。
(13)下列事项与公正原则有关的有（）。
(14)连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。
(15)合格境外投资者在经批准的投资额度内，可以进行的投资包括（）。
(16)深圳证券交易所配股操作的流程包括（）。
(17)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有（）。
(18)证券公司可以推广集合资产管理计划方式有（）。
(19)某ST股票的收盘价为10元，则次一交易日该股票的价格上下限分别为（）。
(20)证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
(21)证券经纪业务的法律风险主要包括（）。
(22)定向资产管理业务的内部控制包括（）。
(23)证券经纪商开展客户经纪业务时，需承担的义务有：（）(24)证券登记结算机构应履行的职能包括（）。
(25)（）是证券结算的两个方面。
(26)股票交易的特殊处理中，其他特别处理的处理措施有：（）(27)报价驱动系统的特点有（）。
(28)证券公司资产管理业务主要有三种，分别是（）。
(29)上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：（）(30)T+1滚动交收目前适用于我国的（）。
(31)在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的主要权利有：（）(32)下面关于债券质押式回购交易，说法正确的有（）。