过程审核指导书

过程审核指导书
过程审核评分与定级
本指导书编制参考了VDA6.3准则相关内容，描述了本公司过程审核的基本内容和方法，是指导本公司进行过程审核的主要依据。

一、提问和过程要素的单项评分
1、对每项提问都要根据各自的要求及其是否一贯符合、过程是否可靠等情况来评分。

2、根据对提问的要求以及在产品诞生过程和批量生产（实施服务）中满足该要求的情况对提问进行评定。

每个问题的得分可分为：0、4、6、8、10，符合要求的程度作为评分的标准。

3、评定为10分以下则必须制订改进措施并确定落实期限。

4、计算单项过程要素评分的符合率E E的公式如下：
各个提问的项实得分总和
E E =×100%
每个提问的满分总和
二、制造过程审核的总评分
1、过程要素：供应商/原材料（E Z），生产（E PG）和顾客关怀/顾客满意（服务）（E K）
2、由于各个产品组具有不同的工序，对于“生产”这个要素的评价必须将不同工序的评价结果汇总起来从而得到E PG。

要素E Z（供应商/原材料）和要素E K（顾客关怀/顾客满意）将各自得到评分。

3、对每一道工序进行审核以及根据产品将产品组各道工序的审核汇总起来是必须的，这样可保证各个要素的同等重要性。

因此，在“生产”这个大组中，对各种具体的产品组来说，由于工序是每一次审核时选定的，故得到的符合率可能相同。

4、每个产品组的平均值E PG的计算公式：
E1+ E2+…+ E n
E PG = ×100%
已评价的工序数
其中，E1和E n分别为产品组的第一道工序和最后一道工序。

5、制造过程审核的总评价，即符合率E P根据以下公式计算：
E Z + E PG + E K
E P= ×100%
已评价的要素数
6、要素“生产”中得分要素可以作为质量管理体系中的过程评价补充，可以单独列举出来并由此评价质量管理体系，这些分要素是：
三、产品从诞生到批量生产的总评分
1、对下列要素进行评定
2、整个过程的总符合率E P，根据以下公式计算：
E DE + E PE+ E Z+ E PG+ E K
E P= ×100%
已评价的要素数
四、过程审核结果的评定
1、若被审核部门的总符合率超过90%或80%，但其中在一个或多个要素上符合率只达到75%以下，则须从A级降到AB级或从AB级降到B级。

2、若有的提问得分为零，而不符合要求可能会给产品质量和过程质量造成严重的影响，则可把被审核部门总符合率得分从A级降到AB级或从AB级降到B级。

在特别情况下，也可以降为C级。

3、若存在上述情况时，须在说明栏中说明降级的原因。

五、过程审核项目和提问表
1、提问表是审核员进行审核的依据。

在进行具体审核时审核员可以完全采用，也可从中选择一部分或增加一些提问，但是必须保持所要求的结构。

2、在过程审核时应优先从产品的角度来观察所审核的过程，因为过程对产品的影响特别重要。

提问表分为两部分：
3、产品诞生过程（A部分）
在产品诞生过程中的产品开发/过程开发按产品质量策划环的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行。

在产品诞生的各个阶段中有关各部门之间的合作和始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提。

4、批量生产（B部分）
实物质量是由“人、机、料、法、环”及精益生产过程、低仓储量和高素质人员而决定的。

运用合适的方法对过程和过程流程不断地进行评价，分析缺陷，实施合适的纠正措施，使其保持并改善过程能力，以满足所有的要求。

A部分产品诞生过程检查项目表
B部分批量生产过程检查项目表
六、过程审核检查表
按照过程审核计划的安排，对所确定的审核阶段（产品诞生过程到批量生产过程/服务过程），参照过程审核项目编制检查表，明确具体的检查内容。

七、过程审核提问和符合率
过程审核提问得分和符合率计算，分别填写《产品诞生过程审核提问/符合率表》和《制造过程审核提问/符合率表》，过程的符合率的计算如下：
E DE + E PE
A产品诞生过程E D= ×100%
已评价的要素数
EZ + EPG + EK
B 生产制造过程E P= ×100%
已评价的要素数。