承包商工程项目招投标阶段的风险分析

承包商工程项目招投标阶段的风险分析

摘要：建设工程招投标，是在市场经济条件下进行工程建设项目发包与承包时，所采用的一种交易方式，是承发包双方的一个博弈过程。本文结合目前我国建筑工程招投标的实际，分析了承包方所面临的风险因素，旨在引起承包方的重视，将风险产生的损失降到最低。Abstract: Construction project bidding, project construction is conducted under the condition of market economy project contract awarding and contracting, a way of trading, is a game process of contracting parties. This paper combines the actual conditions of at present our country construction project bidding, analyzes the risk factors faced by the contractor, to arouse the attention of the contractor, the risk of loss to a minimum.

关键词：建筑工程；招投标；承包商；风险

引言

我国自80 年代引进建设工程国际招标以来，经历了由认识招标、了解招标到实施招标、完善招标的过程。工程项目招投标阶段是项目从无形转换为有形的关键环节，这阶段的很多不确定性和风险会显现出来。通过对招投标进行阶段分析，评价招标过程、招标形式和招标文件存在的风险，以及可能导致的后果，运用风险应对的方法，探讨招投标风险应对措施，降低招投标风险，达到事前控制，趋利避害的目的。我国实施招投标制的历史还比较短，计经济的惯性和其他因素的影响也依然存在；影响工程造价的因素颇多，因此工程承包商在投标报价的同时也存在潜在的风险。承包商在招投标阶段如何规避和减少风险，是施工企业正在研究的课题。本文分析了招投标过程中施工单位所面临的各种风险，旨在提高承包商规避风险的能力。

1风险的介绍

风险是项目方案本身存在多种可能而不确定的结果，由此而导致的预期结果与实际结果产生偏差。造成风险产生的直接原因是信息不充分，由于没有得到全面的信息而导致的预期结果的偏差。造成风险的第二个原因是由于人们的认识能力有限。风险本身是客观存在的，是不可避免的，这就要求我们主动的认识风险，积极的管理风险，有效的控制风险，把风险降到最低。工程项目由于对招投标的风险认识不足、没有采取有效的措施造成的很多项目没有达到招投标的预期。在招投标阶段加强对风险的识别、分析、控制，从而对项目进行事前控制，实现投资效益最大化，提高项目成功实施概率。

2.工程招投标阶段的风险

风险识别是风险管理的第一步，然而也是最为关键的一步，如果风险识别出现偏差，会对后来的规避和防范造成很大的困难。在整个招投标阶段将面临的风险主要有以下几个方面：2.1道德风险

在招投标过程中道德风险最常见，建设主管部门、审计机构、设计单位、中介代理机构都在参与，很多招标人自身没有编制招标文件的能力，而且不熟悉招标流程，而招标代理公司长期从事招投标代理工作，对招投标程序及编制招标文件较为熟合同条款风险悉，因此招标代理公司的道德风险就会存在。在招标人一方，私人投资项目还是国家投资项目，资格预审环节确定入围投标人，都是由招标人自行确定。“围标”的情况也就时常见到。所以在整个招投标阶段，投标人和招标人的道德风险是主要风险。

2.2 技术及环境风险技术风险是指招标人，由于信息掌握的不全面，深化设计不到位而产生的风险。资格预审文件、招标文件、标底都都会对招标的效果和项目的成败产生深远的影响。同时，招投标过程中也存在着政治、经济、通货膨胀及自然灾害等风险。

2.3 契约风险投标人的中标者和招标人要签署合同，包括相关的中标通知、投标书及其附件，合同专用条款，这些文件具有优先解决的规定，合同同通用条款，标准、规范及有关技术文件，图纸，工程量清单，工程报价单或预算书，因此合同的重要性和风险性不言而喻。

建设工程施工合同是确定双方权利和义务的协议，也是工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据。在合同的谈判与拟订过程中，一般来说，承包商不掌握施工合同的签约主动权，而且有的承包商签订合同和履行合同是不同的两个部门，部门之间的互相沟通不给力，履行合同的部门不清楚签订合同部门的有关合同的设计思想，往往只关注合同的工期、质量、拨款等主要指标。如果承包商对任务书或招标文件理解错误，不注意合同条款的完整、严密、准确、合理、合法，其结果会使业主在条款措词或表述技巧上占优势，甚至被业主引入陷阱，把到手的利益丧失殆尽，而且还要为此付出惨重的代价。

3.承包商承担的风险

3.1 招标准备阶段存在的风险在招标准备阶段，主要是业主根据拟建工程项目已具备的建设条件和建设时间要求，依据有关工程建设和招投标等法律、法规的要求，进行一系列的准备工作，其主要包括招标组织准备和招标条件准备两方面。承包商在这一阶段主要面对的是决策风险，其风险因素主要来自于信息的缺失，即对业主单位的性质及信用程度、建设资金的来源及及资金是否已到位、项目建设的各项手续是否办理齐全、项目所在地的招投标环境是否规范、业主有否有倾向性等信息的了解程度。如果承包商对这些信息的掌握不全面或不正确，而冒然参加项目的投标，可能导致中不了标而损失投标费用；即使能中标，也可能无法保质保量地完成施工任务，从而造成更大的损失。因此，承包商将通过各种途径来掌握工程项目的相关信息，并对这些信息进行分析研究，决定是否要参加投标。

3.2投标阶段存在的风险

3.2.1业主或招标代理单位方面

对于承包商来说，来自业主的风险主要是信用风险。业主可能对某个投标单位有倾向性或业主缺乏诚信，向各投标人提供虚假信息；或拟定招标文件时违反风险合理分担的原则，让投标人承担过多的不合理义务；或在资格预审中，干扰其它评审人员公正的评审等。

在招标代理方面，由于我国招标代理业务起步较晚，代理市场发育还不够完善，相关的配套制度还不健全，致使一些代理机构缺乏自律，立场不中立，过分听从招标方指挥，帮助业主选择有倾向性的中标单位，或者被投标方收买，影响了整个招投标工作的公开、公正、公平进行。不少招标代理人员的思想素质、专业水平、责任心比较差，甚至有些还缺乏职业道德。有些招标代理人员与业主或与某投标人一起进行“暗箱操作”，在招标过程中或拟定招标文件时，设置障碍或设定有倾向性的内容；在资格预审的评审中，干预评审人员的公正评审等。有些招标代理人员缺乏相应的专业知识和工作经验，业务能力不强，职业责任心差，工作失误多。因此，承包商面临来自业主和招标代理单位的风险因素主要是道德和技能风险。

3.2.2监管人员方面

工程建设招投标监管的主要任务，对招标、投标、开标、评标、中标的全过程监管，查处虚假招标、围标串标等违法违规问题。目前，由于行业规章尺度不一，执法的力度和水平也有差别，缺乏协调统一，给不法行为留下空子。有些招投标监管部门存在一些不规范的行为：如行政能力低，对法律法规、政策文件理解不透，执行存在偏差；行政不作为，如在抽选评审专家和评审过程中，按照招标人（或代理人）的意愿来操纵评标，走过场，不履行监督职责；滥用权力，有些监管人员利用职权之便，干预招标文件中评标标准的设定或资格评审人员的评审结果既当裁判员又当运动员；有些特殊权力部门，向业主推荐队伍，或强行要求购买指定厂家的建材产品等。由此可以看出，对承包商来说，来自招标监管部门的主要风险因素是监管人员的技能和道德。

3.2.3承包商自身方面