发展与不同经济制度

《经济体制比较》讲义

发展与不同的经济制度

从前面各章，大家可以了解这本书的特点，到了第40章和第41①章，特点就更明显了，第一，这本书是给美国人写的，是给西方的读者写的，因此当介绍发展中国家情况时，反而显得太浅显了。但是书中毕竟还是点到了一些最基本的、最关键的东西，还是值得系统地讲一讲。第二，这本书是本科生、公共课的教科书，而不是研究生的专业教科书。这也非常重要，即如何给大众、给非经济学专业的人讲一些经济学的知识，如何既抓住要点，又能够深入浅出，如何使非专业人的人士读懂经济学，这里面有技巧问题。

反过来，这样的书，专业人员会觉得粗糙一些，或有时不太严谨。

一、经济制度

斯蒂格利茨《经济学》这本书第40章以前各章基本上都是在讲西方市场经济条件下宏观、微观、国际经济学等方面的问题，是在特定的制度条件下进行的分析，是私有制的市场经济，一直到第40章才开始放松这个假定。这是读《经济学》非常重要的环节或前提。前提不同，可能后面一系列东西都将有所不同。自然科学最经典的例子是欧氏几何和非欧几何，在不同的两点成一线的假定下，可以推出不同的结论。这一章的特点在于，它不是要分析另一个经济制度条件下的整个经济动作情况，而是，第一，介绍不同制度的特点，第二，多少涉及一点不同制度下经济运行的不同特征，主要是讲非市场经济，也就是公有制的计划经

①此为斯蒂格利茨《经济学》中文一版的章节。在中文二版中，此部分内容安排在第39章和第40章中。第41章“中国：近期与未来的挑战”则完全是新增加的部分。

济条件下，经济运作的基本情况。

（一）社会主义的起源

这一章的特点是运用基本的原理，来勾画不同的特征和不同制度下经济运行的基本特点。与市场经济相对立的、具有最明显差别的经济就是社会主义经济，即计划经济。所以，书中首先讲了一个问题，为什么出现两种不同的制度？讲了社会主义的起源。

社会主义的起源不是偶然的，它是历史必然的一个过程，它是建立在资本主义运行出现的两个问题的基础上的。早期资本主义经济（市场经济）运行中发生的两个问题，第一是严重的社会不平等，第二是反复出现的萧条、过剩、周期性的经济危机，大量的社会财富、社会生产能力的浪费，高度的无效率，因此产生了社会主义的思潮和社会主义的实践早期的空想主义实践。早期的空想社会主义主要是建立在对不平等的批判上，到马克思就更加着重于周期性的过剩问题。资本主义市场经济收入结构的特征导致了需求不足，导致了生产能力的相对过剩，一方面是有钱的人不买东西，另一方面是想买东西的人没有钱。如何解决这些问题，有各种思潮，其中一个重要的思潮就是用国家计划经济的办法来解决。后来也发展了凯恩斯国家干预经济等思潮，但最早的、最极端的就是用社会主义把经济管起来，把社会组织起来，创造更美好的社会，这是人类追求完美社会的一种努力，这本书中用了一个词，叫做“社会主义实验”。这是一个比较客观的概括，人类不经过这个实验，不走这一步，总是不甘心的。只有实验这些东西，才能发现这里面的问题。

（二）计划经济的特点

计划经济与私有制的市场经济相对立，它的基本的制度特点就是公有制+计划。这两个实际上也是相辅相成的东西，没有至少一不定期程度上的国有制，也

不可能有一定的中央计划。我们过去的体制是有一致性的，这在计划它可以支配的东西，因此，基本的特点是公有制+计划。这种制度当然有它的各种好处，特别是在发展的初期，像苏联体制，包括中国的体制，国家和政府由于拥有所有权，因此，可以在短期内集中大量的生产性资源来实现资源的重新配置，以适应增长的需求。

但是，这样的体制也必然出现一系列的问题，最基本的是两大问题。

（1）缺乏激励（利润）、责任（风险、亏损）——预算软约束。激励的正面是对什么东西有好处，负面是要对什么东西负责任，责任是负的激励。

这里特别要讲一下财产激励。在计划经济条件下，作为个人、作为经理、作为劳动者，他可能缺乏收入的激励，但是不可能有非收入的激励，如政治激励等。通过这些年的改革可以发现，我们可以设计很多对经理、劳动者等等的收入的激励方式和惩罚方式，就是缺一点，没有财产的激励，不能得到利润的财富积累。另一方面则是财产、资本受了损失，没有人负责，没有人作为资本的所有者承担风险，风险都是外部化的。说到底，在这个体制下，缺乏激励就是因为公有制（国有制）的情况下，个人缺乏财产的激励。与这一点相对应的，就是预算软约束。

（2）集中计划，缺乏竞争——垄断与信息不完全。缺乏竞争，实行垄断，也是缺乏压力的一个因素。从财产关系来讲，本身就是预算软约束，没有内部压力，又没有竞争者，没有外部压力。计划经济一个致命的弱点就是计划者得不到完全的信息，因此不可能做出完美的计划，必然导致各种各样的计划失误和政策失误等等。这所以如此，是因为没有一种机制来监视、提供信息。市场竞争关系实际上是一种揭示信息的机制，这一点非常重要。通过多个行为主体的活动，就会把许多生产、销售和需求等方面的信息通过价格、成本等信号显示出来。

下面具体分析几个市场的情况：

（1）劳动力市场。在斯蒂格利茨《经济学》一书中，关于劳动力市场谈的基本问题是平等和效率的关系问题。由于实行公有制，因此每个人自然有劳动的权力，因此就有充分就业的问题。由于实行公有制，因此每个人自然有劳动的权力，因此就有充分就业的问题。当充分就业作为一个制度固定下来的时候，人们就缺少了一种压力，也就是激励的反面——失业的压力。工资体制设计得再好，按劳取酬等设计得再好，一旦没有了失业的压力，劳动者最多的权衡是在拿奖金和不拿奖金之间的权衡，如果劳动者不想得奖金，效率就可以无限的低。所以，“铁饭碗”的结果是大家都偷懒，都成工人贵族，都成富余人员。

（2）资本市场。在斯蒂格利茨《经济学》一书中，关于资本市场讲得更多的是资本积累问题，讲的是在苏联体制下，或中国过去的体制下，作为发展中国家追求的是高积累，也就是斯大林所讲的社会主义原始积累的过程，怎样从农业高收税、从消费者高收税等，当然从一方面讲了它可以高速发展的好处，同时讲了它的坏处。我觉得，这些不是公有制条件下资本市场最基本的东西和最本质的问题，它的本质的问题是资本的无效率，是在预算软约束条件下、在谁都不对资本投资风险承担责任条件下，预期的资本成本低。对投资的不负责任导致了投资的效率低，这是计划经济最基本的东西。作为计划者，他当然关心投资的效率，但是，在这个体制下，只有少数的计划者关心投资的效率，而多数人都不关心，都想办法糟蹋资本。在这种情况下，从政府手中要来资本，首先考虑的是就业、收入的增加，而对资本本身的考虑总是处于第二位的。在这种体制下，资本本来是最稀缺的东西，但是实际上资本却变成了最便宜的东西。所有人都有降息的动机，所有人都不想还钱，所有人都把资本当做无偿的东西在运用，结果使得资本的实际积累率大大低于名义的积累率。若不讲这个问题，就没有触及资本市场的实质。

（3）产品市场。在斯蒂格利茨《经济学》一书中，产品市场最根本的问题是短缺，短缺的原因是政府把价格人为地定在了解低于市场价格的水平上，自然就需求大于供给，出现抽缺。但这一分析缺乏深度。即使没有30年代兰格和格