审计部管理信息系统-项目概要

信息系统项目管理审计

信息系统项目管理审计一、年度信息化项目计划（一）业务概述信息化项目：是指支撑组织战略实施，提高组织管理、决策的效率、效果，以计算机、网络、通信等技术为手段建设和服务的项目，包括咨询服务、软件产品采购、软件研发、系统实施、硬件设备采购、系统集成、系统运行维护等。

项目年度计划：是指信息化项目年度计划的编制、上报、汇总、审批、发布等。

项目计划编制一般应包括但不限于以下事项：项目建设背景、必要性、项目的目标、范围和主要内容、初步业务需求分析、实施周期、投资估算以及系统所需要软硬件环境等内容。

信息化项目年度计划应遵循组织相关内部控制制度以及投资、计划和信息化规章制度进行上报和审批。

为了确保有效地满足业务需求，在立项前应进行需求分析。

分析过程包括：定义需求、考虑替代资源，初步确定“开发”、“购买”、“外包”等方案。

（二）审计目标和内容审计目标：合理地保证年度信息化项目计划与组织的发展战略、年度计划一致，并得到正式的审批。

审计内容：对信息化项目年度计划的编制、上报、汇总、审批、发布等环节进行审计。

审计项目建设背景、必要性、项目的目标、范围和主要内容、初步业务需求分析、实施周期、投资估算以及系统所需要软硬件环境等内容。

（三）常见的问题和风险1.年度信息化项目计划与中长期规划不一致，可能导致信息系统缺乏可扩展性、形成信息孤岛或重复建设。

2.在制定年度计划时，没有对项目进行必要的可行性分析，可能导致年度信息化项目计划与组织战略、管理等规划偏离。

3.年度信息化项目计划没有得到组织管理层的正式审批，可能导致项目计划不能实施。

（四）审计的主要方法和程序1.审阅规章制度，访谈管理层，合理确定年度信息化项目计划的制定和审批管理的设计有效性。

获取并审阅年度信息化项目计划制定和审批的规章制度；访谈相关管理层，了解组织制定和审批年度信息化项目计划的流程和方法，评估合理性。

2.审阅年度信息化项目计划相关文档和资料，合理确定年度信息化项目计划的制定和审批管理的执行有效性。

《审计信息管理系统》使用介绍

《审计信息管理系统》使用介绍
审计信息管理系统是一个面向企业、政府机构用于实现管理决策和绩
效考核的信息管理软件，具有较强的实施管理、审计统计、财务预算分析
以及财务报表分析等功能。

它可以提供帮助，实现企业管理控制以及改进
财务内控，改善企业的效率，以达到企业经营管理的目标。

审计信息管理系统一般具有以下几个主要功能：
1、审计管理功能。

通过数据库服务器技术，建立企业的审计流程、
标准和程序，全面掌控企业的财务状况，实现实时监控管理，从而预防财
务风险和审计过程中的差错。

2、信息审计功能。

根据企业的性质，定制和建立审计信息模型，收
集各种审计信息，实现细化管理，提供企业重要的决策参考数据。

3、财务报表审计功能。

实现财务数据的审计验证，检测企业在财务
报表编制过程中存在的异常情况，保证企业财务报表的真实有效。

4、财务管理分析功能。

可以对企业的财务数据和审计信息进行分析，研究企业经营的财务状况，提出多维度的经营建议，帮助企业实现更好的
管理效果和更高的绩效水平。

审计信息管理系统除了提供上述功能外。

项目审计管理系统

系统的重要性
提高审计效率
01
Hale Waihona Puke 通过自动化和智能化的处理，减少人工操作和重复性工作，提
高审计效率。
降低审计风险
02
系统能够提供全面的数据支持和风险预警，帮助审计人员更好
地识别和应对风险。
加强项目管理
03
系统能够实时监控项目进度、质量、成本等方面，为项目管理
提供有力支持。
系统的历史与发展
历史
项目审计管理系统最初起源于20世纪末，随着信息技术的发展和项目管理需求的增加，逐渐发展成熟。
产业链整合
将项目审计管理系统应用到整个产业链，实现全流程监控和管理。
跨国应用
支持多语言、多时区，满足跨国项目的审计需求。
业务范围拓展
将项目审计管理系统应用到更多业务领域，如风险管理、内部控制等。
THANKS.
报告生成与发布
系统自动生成标准化的审计报告，并提供报告的发布和分享功能。
报告归档与查询
系统对审计报告进行统一归档管理，支持快速查询和检索功能。
审计跟踪与监控
风险预警与提示
系统实时监控审计过程中的潜在风险，提供预警和提示功能，帮助审计人员及时应对。
跟踪与追溯
系统支持对审计过程进行全程跟踪与追溯，确保审计活动的完整性和可追溯性。
绩效评估与改进
系统提供绩效评估功能，帮助组织持续改进和提高审计工作的质量和效率。
系统实施与部署
03
系统规划与设计
1 2
需求调研
深入了解审计业务需求，明确系统功能和性能要求。
方案设计
根据调研结果，设计系统架构、模块和数据库结构等。
3
制定计划

审计信息系统使用手册

审计信息系统使用手册一、前言欢迎使用审计信息系统！本系统旨在帮助您更高效、准确地进行审计工作，提高工作质量和效率。

本手册将为您详细介绍系统的各项功能和操作方法，希望能帮助您快速上手并充分发挥系统的优势。

二、系统概述审计信息系统是一个集数据采集、分析、报告生成等功能于一体的综合性平台。

它能够帮助审计人员对各类财务和业务数据进行处理和评估，从而发现潜在的风险和问题。

系统具有以下特点：1、数据集成：能够整合来自不同数据源的数据，包括财务系统、业务系统等。

2、强大的分析工具：提供多种数据分析方法和模型，帮助您深入挖掘数据背后的信息。

3、安全可靠：采用先进的安全技术，保障数据的保密性、完整性和可用性。

三、登录与界面介绍1、登录系统打开浏览器，输入系统网址，进入登录页面。

输入您的用户名和密码，点击“登录”按钮即可进入系统。

2、主界面登录成功后，您将看到系统的主界面。

主界面分为以下几个区域：菜单栏：位于页面顶部，包含了系统的各项功能模块，如数据管理、审计分析、报告生成等。

工作区：显示当前操作的页面内容。

状态栏：位于页面底部，显示系统的相关提示信息，如登录用户、当前时间等。

四、数据管理1、数据导入支持多种数据格式，如 Excel、CSV 等。

按照系统提示的步骤选择要导入的数据文件，并设置相关参数，如数据字段映射等。

2、数据清洗对导入的数据进行清理和筛选，去除重复数据、错误数据等。

可以使用系统提供的数据清洗工具和规则进行操作。

3、数据存储系统将数据存储在安全的数据库中，确保数据的完整性和可用性。

您可以根据需要对数据进行分类和标记，方便后续的查询和使用。

五、审计分析1、数据分析工具提供统计分析、趋势分析、对比分析等多种分析方法。

您可以根据审计的目标和需求选择合适的分析工具。

2、风险评估模型内置了多种风险评估模型，帮助您评估被审计对象的风险水平。

可以根据实际情况对模型的参数进行调整和优化。

3、审计线索发现通过数据关联和挖掘，发现潜在的审计线索和异常情况。

《审计信息管理系统》使用介绍

《审计信息管理系统》使用说明第一章概述欢迎使用《审计信息管理系统》，本文介绍《审计信息管理系统》的使用方法。

本系统是针对XXX市审计局日常行政办公、信息管理和设计的应用系统，充分考虑了XXX市审计局的办公内容、行文流程、组织结构等相关内容，给用户提供丰富、完整、方便的功能，正确处理企业日常工作中的各种常规事务，如收文、发文、信息管理、信访管理、档案管理等，通过对各种办公过程的流程化分析、图形表示、自动控制行文流转过程，提高办公效率，保证日常工作高效、规范的进行，实现无纸化办公。

本系统主要以审计项目的实施与管理为核心，同时提供人事管理和各科室之间的信息交换功能，方便领导和各科室成员迅速掌握当前工作的内容和工作进度。

本系统使用了高度安全的Lotus Notes/Domi no R5作为开发平台，能适应用户在不同环境和条件下的需求，有着极为可靠的安全性。

本系统有广泛的适用性。

它是标准的工作流办公自动化软件，稍加改进即可与其他企事业单位自身组织机构相配置，用户单位无需更改现有组织机构，可快速部署整个系统，迅速从中获得效率提升。

第二章主界面、启动审计信息管理系统办公自动化系统的启动，操作员单击[开始程序Lotus应用程序]T [Lotus Notes ],系统会出现一对话框（如图2-1）,输入正确的口令，系统就会进入审计信息管理系统主界面。

图2-1如果操作员要选择其它的人员的 ID （即以其他人员的身份登录，前提是直到其他人员的密码），操作员可单击［取消］，系统会弹出（如图 2-2）的对话框，操作员从中挑选需要的ID ，再输入正确的口令，系统就以他的身份进入审计信息管理系统主界面。

.-1图2-2、主界面的操作打开Lotus Notes ,《审计信息管理系统》的主界面（如图 2-3）自动作为缺省首页出现。

主界面上有8个标题，分别是打开以下 8个功能模块的链接：人事管理、文件审批、审批进度、审计档案、综合查询、流转定稿、电子邮件和文档模板。

审计管理信息系统-技术方案

审计管理信息系统-技术方案审计管理信息系统技术方案一、引言随着企业规模的不断扩大和业务的日益复杂，传统的审计方式已经难以满足现代企业管理的需求。

审计管理信息系统作为一种高效、准确、实时的审计工具，正逐渐成为企业内部审计的重要手段。

本文将详细阐述审计管理信息系统的技术方案，旨在为企业构建一个功能强大、性能优越、安全可靠的审计管理平台。

二、系统需求分析（一）功能需求1、审计计划管理能够制定年度审计计划、项目审计计划，并对计划的执行情况进行跟踪和监控。

2、审计项目管理支持审计项目的立项、审批、实施、报告等全过程管理，包括审计工作底稿的编制、审核和归档。

3、审计数据分析具备强大的数据采集、整合和分析功能，能够从企业的财务、业务等系统中提取数据，并进行多维度的分析和挖掘，发现潜在的审计线索和风险点。

4、审计文档管理实现审计文档的分类存储、检索和共享，确保审计资料的完整性和安全性。

5、审计人员管理对审计人员的基本信息、专业资质、培训记录等进行管理，合理分配审计任务，评估审计人员的工作绩效。

6、审计质量控制建立审计质量控制体系，对审计工作的各个环节进行质量评估和监督，确保审计工作的规范性和准确性。

（二）性能需求1、响应时间系统在处理常见业务操作时，响应时间应不超过 5 秒，对于复杂的数据分析和报表生成，响应时间应不超过 30 秒。

2、吞吐量系统应能够支持同时处理多个审计项目，并发用户数不少于100 个。

3、稳定性系统应具备 7×24 小时不间断运行的能力，年故障停机时间不超过 8 小时。

（三）安全需求1、数据安全对审计数据进行加密存储和传输，确保数据的保密性和完整性。

2、用户认证和授权采用严格的用户认证和授权机制，只有经过授权的用户才能访问相应的功能和数据。

3、审计日志记录系统的操作日志和审计日志，便于对系统的使用情况进行追溯和审计。

三、系统架构设计（一）总体架构审计管理信息系统采用 B/S 架构，分为前端展示层、业务逻辑层、数据访问层和数据存储层。

审计信息系统操作要点

审计信息系统（Aims）操作要点一、建立项目：⑴项目分内部项目和外部项目。

内部审计项目就是由省行和审计办具体实施的项目包括上级行布置的项目和审计办事处自选的项目；外部审计项目为不属于江苏农行审计部门实施的项目包括农总行、人民银行、银监局等开展的项目。

⑵项目建立时，审计组成员录入需先填入“|”再录入审计人员代码，再填入“|”（”|”及审计员代码均为半角字符，否则审计员登录时将找不到该项目），以此类推。

⑶项目建立后，在此项目中的审计人员可以登录AIMS，选择相应项目进行登记审计日记和审计底稿等操作。

内控评价项目产生的底稿作为现场评价扣分的来源，其余项目产生的底稿在内控评价时作为非现场成果利用扣分的来源。

⑷2007年开始，审计项目要按产生的审计报告建立，一份审计报告建立一个项目。

主要是为了确保系统自动产生审计报表的正确性，必须按此建立项目。

审计报表中的部分统计数据均是按项目数来进行统计的，例如：离（责）任审计的被审计人数，就是按该类型项目数进行统计。

二、审计档案登记上传：现场审计结束后，项目主审及项目中的审计人员必须将项目档案全部录入上传。

⑴审计人员在登录AIMS时必须选择一个项目名称，方能录入该项目的审计日记与审计底稿。

⑵录入底稿时如找不到相应的被审计单位，可以在【机构管理】中添加，新添加的机构可以是网点、也可以是内设机构。

机构代码的规则为：编码长度为8位。

其中第1、2位为＂10＂(ABIS系统的省别代码)；第3、4、5、6位为ABIS 系统的网点代码；第7、8位当为“00”时表示网点自身，为“01”～“25”时表示清算行的内设机构。

⑶审计日记是审计人员在该项目中检查过程、检查范围、检查结果的记录，是审计范围、审计责任的记录。

审计日记不提供附件上传功能，审计过程中收集的资料，如属问题证据，则转为图像格式后（扫描或拍照）作审计底稿附件上传，如不属问题证据但对今后审计有帮助的，则录入审计准备并将该资料转为图像格式作审计准备资料附件上传(供今后编制审计方案时使用)。

信息系统审计管理

信息系统审计管理信息系统审计是指对一个组织的信息系统进行全面的、有目的的检查和评估，以确保其合规性、可靠性和安全性。

信息系统审计管理则是指对信息系统审计过程的整体规划、组织、引导和控制的一种管理方法和体系。

下面将结合实际案例，探讨信息系统审计管理的重要性和实施步骤。

一、背景介绍随着信息化程度的提高，各类组织越来越依赖信息系统来支撑业务运作。

然而，信息系统的复杂性和风险也随之增加，如信息安全威胁、数据泄露等问题时有发生。

因此，信息系统审计管理成为组织管理者和监管机构关注的焦点。

二、信息系统审计管理的重要性1. 确保合规性：信息系统审计管理可以确保组织遵守法规和政策要求，保护用户隐私和数据安全，防止违规行为的发生。

2. 评估风险：通过对信息系统的审计，可以发现并评估各类风险，包括技术风险和管理风险，进而采取相应的防范和控制措施。

3. 提高效率：信息系统审计可以识别并改进组织的业务流程，优化资源配置，提高工作效率和响应速度。

4. 保护权益：信息系统审计管理有助于发现和防止人为错误和欺诈行为，保护组织和利益相关者的权益。

三、信息系统审计管理的实施步骤信息系统审计管理的实施步骤可以分为以下几个阶段：1. 规划阶段在此阶段，需要明确审计的目标、范围和周期。

确定所需的审计资源、技术工具和人员配备，并制定详细的工作计划和时间表。

2. 信息收集阶段在此阶段，审计人员将对信息系统进行全面的数据收集和整理工作。

包括收集各类系统资料、日志记录、安全策略和访问控制制度等。

3. 风险评估阶段在此阶段，审计人员将对收集到的信息进行风险评估，确定系统存在的潜在风险，然后根据评估结果制定相应的控制措施。

4. 测试和验证阶段在此阶段，审计人员将对信息系统的安全性、完整性和可靠性进行测试和验证。

包括漏洞扫描、权限测试、数据验证等。

5. 结果报告阶段在此阶段，审计人员将根据审计过程和结果编写审计报告。

报告应包括对发现问题的描述、风险评估、建议改进措施等内容。

审计管理信息系统-技术方案

审计管理信息系统技术方案2009年8月目录1系统理解综述 (4)1.1系统建设背景 (4)1.2系统建设目标 (5)2系统总体架构 (6)2.1综述 (6)2.2系统建设原则 (6)2.2.1统一规划，加强协同原则 (6)2.2.2先进性、可扩展性 (6)2.2.3遵循行业相关的国际和国家标准 (7)2.2.4易用性 (7)2.2.5开放性 (7)2.2.6可维护性 (7)2.2.7可靠性 (8)2.2.8可控性 (8)2.2.9安全性 (8)2.2.10成熟性 (8)2.3系统总体技术设计要点 (8)2.3.1基本技术要点 (8)2.3.2部署方式 (9)2.3.3数据的分级管理思想 (9)2.3.4系统人体功能性设计 (10)2.4业务功能架构 (11)2.5软件体系架构 (13)2.5.1总体技术架构 (13)2.5.2技术开发标准体系视图 (15)2.5.3基于Web服务的开发设计原则 (18)2.5.4企业服务总线在SOA技术架构模型的应用 (21)2.6硬件逻辑架构 (25)2.6.1整体架构示意图 (25)2.6.2服务器硬件配置的要求 (26)2.6.3服务器软件配置要求 (26)2.6.4审计管理系统使用的终端个人电脑软硬件配置要求 (27)2.7重要子系统和模块的性能指标 (27)2.7.1整体性能设计 (27)2.7.2数据管理性能设计 (27)2.7.3系统可用性性能设计 (28)2.7.4测试内容 (28)2.7.5测试场景 (29)2.7.6测试工具 (29)3应用方案 (30)3.1功能模型 (30)3.1.1集团应用 (30)3.1.2审计业务管理 (35)3.1.3审计作业系统 (39)3.1.4审计辅助系统 (40)3.1.5个人事务管理 (42)3.1.6系统管理子系统 (43)3.1.7安全与保密 (53)1.管理员可以设置文档安全级别： (54)2.用户登录集成： (54)3.设置权限时限：可以设置权限到期日期，此后该用户对文档再不能查看或修改。

信息系统审计方案框架内容

审计内容和范围一、信息系统管理制度（机房管理、数据备份与灾难恢复、权限设定、数据库管理、系统开发变更、软硬件维护、网络安全管理λIT部门权限指引表二、可行分析报告、项目开发计划、软件需求说明书、数据需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、用户手册、操作手册、测试计划、测试分析报告、开发进度月报、项目开发总结报告、维修修改日志三、系统（包含ERP系统、监控工程、系统加密工程）询价记录、委托合同、款项支付凭证四、软件\硬件购置记录、软件\硬件维护计划及记录、硬件报废处理记录、权限设定记录、数据备份记录、五、机房出入库记录、机房清洁记录六、系统使用培训记录关键控制节点：一、信息系统开发：信息系统开发的可行性、需求分析是否彻底、系统数据迁移是否合适；二、系统委外：招投标或者比议价的真实性、款项支付的合理性、开发进度合理性；三、应用安全：系统输入、处理、输入的合理性；四、软硬件管理：五、一般安全：机房出入、账户权限设置、数据备份审计实施步骤一、项目准备与方案拟定阶段1 .拟定实施方案，设计基础资料表格。

2 .被审单位完成进入现场前应提供的资料。

3 .下发审计通知。

二、现场审计阶段(-)掌握基础依据，完成基本信息资料1信息系统开发:(1)系统规划：检查整体的系统规划是否得到审批；检查系统规划的内容是否齐全，如信息化的效果、推进体制、费用、开发优先级等，是否跳过某些必要的关键步骤；(2)需求分析：检查用户需求调查是否明确对象范围及方法，是否由精通业务的用户参与现状分析；向部门人员了解新系统的实施是否涉及改变组织结构以及业务流程的重组这些改变对人员的影响如何；检查开发计划及用户需求是否考虑了软件硬件和网络等需求；重新计算开发及运行费用，确定其计算是否正确；(3)系统设计：检查数据库的内容范围选择是否合适，是否按业务内容而设计；通过实地的系统输入，重点关注输入屏幕是否组织有序、标题设计是否考虑字体大小架构、输入框是否有特定提示、颜色是否显著是否会引起视觉疲劳、系统响应时间是否及时、提示和帮助是否合适,•防止数据差错设计的校验码是否合适;输入输出报表及界面设计是否便于用户使用；(4)系统编码：与开发者面谈询问关于编程的问题，观察编程者的工作以及检查程序文档和查看代码；检查是否按照系统设计报告进行程序设计；重要的程序是否由程序作者以外的人员进行了测试；(5)系统测试：检查测试数据的选取及系统测试是否按测试计划进行；系统测试是否由用户参加是否按照用户手册进行；是否对系统测试的结果进行记录与保管的认可；(6)系统试运行：检查试运行顺序的制定是否考虑到试运行的条件；检查是否对修改前的程序及数据做好了备份；检查新旧系统是否并行，对于新旧系统基础数据的迁移是否完整，数据的起始节点是否合理；(7)旧系统废除：检查旧信息系统的废除是否是在得到运行及用户负责人的认可；检查旧信息系统的废除方法及废除时间是否适当；(8)系统维护：检查系统的维护费用是否超过开发新系统的费用；检查制定的维护计划是否得到维护方与使用部门负责人的认可，维护的测试计划是否有明确的目的范围方法和安排等；检查是否按维护计划进行修改，是否得到维护及被用户负责人认可，是否按照修改后的程序设计说明书对程序进行修改；修改的程序是否进行了与新开发的程序同等程度的测试，修改的程序的测试结果是否记录下来并进行保管；(9)文档管理：检查文档是否制定和遵守文档管理规则，文档的版本是否有控制；文档更新是否得到信息系统部门及用户负责人的认可；在系统需求更新时文档内容是否进行更新并留下更新记录；检查文档的拷贝及废除是否有控制。

审计中的关键管理信息系统审计

审计中的关键管理信息系统审计在当今信息化程度不断提升的社会中，企业或组织的管理信息系统扮演着至关重要的角色。

它们不仅仅是信息的储存和传递工具，更是决策和运营的关键支持系统。

然而，随着信息系统的复杂性和企业规模的增加，信息系统的合规性和有效性也面临着新的挑战。

为了确保信息系统的正常运作和安全性，审计中的关键管理信息系统审计扮演着重要的角色。

一、管理信息系统审计的概念关键管理信息系统审计是对企业或组织的管理信息系统进行全面、系统的评估和审查，旨在确认其合规性、安全性以及有效性，以保障企业的利益。

审计主要包括对以下几个方面的审查：1. 系统架构和数据流程审计人员会对企业的信息系统架构进行分析，了解数据的流程和各个模块之间的关系。

通过审查架构和数据流程，可以发现潜在的风险和漏洞，并提供改进建议。

2. 访问控制和权限管理对于关键管理信息系统而言，安全性是一个非常重要的方面。

控制访问和权限管理是保障系统安全的基础。

审计人员会检查系统中的用户权限设置，确保只有授权的人员能够访问关键数据和操作系统。

3. 数据完整性和准确性信息系统中的数据完整性和准确性对企业的决策和运营至关重要。

审计人员会检查数据输入、处理和输出的过程，验证数据的完整性和准确性，防止数据篡改和错误对企业造成损失。

4. 审计日志和安全事件管理审计人员还会关注系统的日志记录和安全事件管理，通过检查审计日志，可以追踪用户的操作记录，排查可能存在的异常行为。

同时，审计人员也会评估企业对安全事件的管理和响应能力。

二、管理信息系统审计的重要性1. 发现潜在风险和漏洞关键管理信息系统中存在的潜在风险和漏洞可能对企业造成巨大的损失。

审计可以通过全面的评估和审查，及时发现这些问题，并提供改进建议，帮助企业降低风险，并加强系统的安全性。

2. 确保合规性企业在经营过程中需要遵守各种法律法规和规范性文件。

管理信息系统审计可以检查企业的信息系统是否符合相关法规和规范要求，确保企业在运营过程中不会触犯相关法律法规。

审计部管理信息系统——项目概要

项目概要
项目名称：审计管理信息系统
1. 项目背景
全行审计系统拥有八个审计分部、38个总审计室和123个审计办事处，审计人员3300余名，每年完成审计项目近4000个。

但是，长期以来，审计工作成果包括审计底稿、审计中发现的问题、审计报告等一直都以纸介质形式分散保存在各级审计机构，对于审计项目、审计人员、审计机构的管理也没有相应科技手段的支持，不利于审计整体优势的发挥、审计成果的有效再利用。

为改变这种局面，我部提出开发“审计管理信息系统”。

目前，我部正在会同信息技术管理部进行该项目可行性研究工作，计划明年3月份进入项目的正式立项与开发实施。

2. 项目目标
加强审计工作信息化管理，充分利用现代科技手段，实现全行审计人员、审计机构、审计项目、审计成果等信息的综合管理和利用。

3. 需求概述
系统功能需求覆盖了大部分审计日常管理业务和部分现场审计业务，系统主要包括七个子功能：底稿及问题台帐录入、审计机构管理、审计人员管理、审计项目管理、审计成果管理、查询及分析、系统管理。

4. 与相关系统关系
无。

5. 设备配置概述
初步计划，38个一级分行各安装一台PC服务器，总行两台PC 服务器。

6. 投资概算
资本性支出－固定资产：750万，费用230万。

7. 项目计划概述
可行性研究阶段：年月日完成可行性研究报告,
进行专家论证,申请立项。

系统开发阶段年月日完成系统开发。

系统测试阶段：年月日完成系统测试。

系统试运行阶段：年月日完成试运行及推广。

系统验收阶段：年月日完成验收。

审计管理信息系统-技术方案

审计管理信息系统技术方案2009年8月目录1系统理解综述 (4)1.1系统建设背景 (4)1.2系统建设目标 (5)2系统总体架构 (6)2.1综述 (6)2.2系统建设原则 (6)2.2.1统一规划，加强协同原则 (6)2.2.2先进性、可扩展性 (6)2.2.3遵循行业相关的国际和国家标准 (7)2.2.4易用性 (7)2.2.5开放性 (7)2.2.6可维护性 (7)2.2.7可靠性 (8)2.2.8可控性 (8)2.2.9安全性 (8)2.2.10成熟性 (8)2.3系统总体技术设计要点 (8)2.3.1基本技术要点 (8)2.3.2部署方式 (9)2.3.3数据的分级管理思想 (9)2.3.4系统人体功能性设计 (10)2.4业务功能架构 (11)2.5软件体系架构 (13)2.5.1总体技术架构 (13)2.5.2技术开发标准体系视图 (15)2.5.3基于Web服务的开发设计原则 (18)2.5.4企业服务总线在SOA技术架构模型的应用 (21)2.6硬件逻辑架构 (25)2.6.1整体架构示意图 (25)2.6.2服务器硬件配置的要求 (26)2.6.3服务器软件配置要求 (26)2.6.4审计管理系统使用的终端个人电脑软硬件配置要求 (27)2.7重要子系统和模块的性能指标 (27)2.7.1整体性能设计 (27)2.7.2数据管理性能设计 (27)2.7.3系统可用性性能设计 (28)2.7.4测试内容 (28)2.7.5测试场景 (29)2.7.6测试工具 (29)3应用方案 (30)3.1功能模型 (30)3.1.1集团应用 (30)3.1.2审计业务管理 (35)3.1.3审计作业系统 (39)3.1.4审计辅助系统 (40)3.1.5个人事务管理 (42)3.1.6系统管理子系统 (43)3.1.7安全与保密 (53)1.管理员可以设置文档安全级别： (54)2.用户登录集成： (54)3.设置权限时限：可以设置权限到期日期，此后该用户对文档再不能查看或修改。

审计管理信息系统技术方案

审计管理信息系统技术方案审计管理信息系统是指用来支持审计工作的一种信息化管理系统，通过对企业核算各个环节的数据进行全面、深入的分析，发现企业内部的违规问题并进行整改，提高企业的风险防控能力。

下面我们将提出一个审计管理信息系统的技术方案，具体如下：1.系统架构：采用分层架构，将系统划分为三层，包括数据存储层、业务逻辑层和用户界面层。

数据存储层负责存储企业的核算数据，包括财务报表、会计凭证、风险数据等。

业务逻辑层负责对数据进行分析和计算，生成审计报告、风险预警等相关信息。

用户界面层提供给审计人员和管理人员使用的图形化界面，便于数据查询和分析，支持用户自定义查询条件和报表格式。

2.系统功能：（1）数据采集与整理：通过与企业的财务系统对接，实时获取财务数据，并对数据进行清洗和整理，确保数据的准确性和一致性。

（2）数据分析与探索：通过统计学和数据挖掘技术，对核算数据进行全面、深入的分析，发现企业内部的违规问题和风险点，并进行整改。

（3）风险预警与报告：根据分析结果，及时生成风险预警报告，提供给管理人员进行决策支持，帮助企业防范和化解风险。

（4）审计工作流程管理：支持审计工作的整体流程管理，包括任务分配、审计进度跟踪、审计报告生成等。

（5）权限与数据安全：通过权限控制和数据加密等措施，确保数据和系统的安全，防止数据泄露和滥用。

3.系统技术：（1）数据库技术：采用高性能的关系型数据库，如Oracle、SQL Server等，用于存储和管理企业的核算数据，并支持大数据量的查询和分析。

（2）数据分析技术：采用数据挖掘、机器学习等技术，对核算数据进行深度分析，发现规律和异常，并提供自动化的预警报告。

（3）系统开发技术：采用Web开发技术，如Java、C#等，开发用户界面和业务逻辑，支持跨平台和跨设备的使用。

（4）系统集成技术：通过与企业的财务系统和其他管理系统对接，实现数据的实时同步和共享，提高系统的整体效能和数据的准确性。

审计管理系统

审计管理系统一、概述随着企业竞争环境的日益激烈和市场经济的全面开展，企业的内部审计管理系统逐渐成为企业管理中极为重要的组成部分。

内部审计管理系统一般是指在企业组织机构中独立设立的内部审计部门或提供内部审计服务的人员，通过企业管理系统中的各种方法和手段，对公司内部的行政管理和财务管理等工作进行先进的审核和监管，为公司的内部控制提供有力的保障。

二、建立指标体系内部审计管理的重点是建立一套宏观指标体系，从而使企业管理者能够更加直观、精准地了解公司的运营情况和内部控制情况。

同时也可以为企业管理者提供定位问题的关键信息，从而制定出危机公关和应对措施、设计合理的内部控制方案。

企业内部审计管理的指标体系应该具有全面性、实时性和可比性。

具体来说，指标体系应该包括：1、合规性指标。

主要包括合规条款的执行情况、合规性风险解决情况、内部控制风险程度评估等三个关键指标。

2、流程控制指标。

主要包括业务流程的管理、设计和优化；企业资产的管理和保护；工作计划的制定、执行和检审；企业流程的风险管理等多个方面的指标。

3、财务控制指标。

主要包括财务会计的管理、账务核对、资产管理、财务成本等关键指标。

这些指标可以反映企业财务管理的程度和效果，能够使企业能够有效地预测未来的财务状况，以采取合理的实施措施。

三、实施企业内部控制内部审计管理系统的主要任务是针对企业内部的制度设计、内部控制、风险评估和执行情况等进行审计监管，发现企业内部可能存在的违规行为，帮助企业管理人员及时发现和解决风险隐患，从而保障企业的正常运营和发展。

实施企业内部控制，是管理者保障企业健康发展的重要组成部分，其具体细节客户可以与反馈与外部专业机构进行深入沟通。

1、建立企业内部控制体系。

企业内部控制体系的建立，应该围绕企业的运营战略、目标和日常经营绩效等方面，有序布局，确立内部控制环节和流程，有效实现对整个企业财务报告的规范化和标准化管理。

2、推广企业内部控制文化。

发扬内部控制文化，建立质量先行的价值观念，从而强化内部控制的整体实效性和深度保障。

审计信息管理系统使用介绍23

《审计信息管理系统》使用说明第一章概述欢迎使用《审计信息管理系统》，本文介绍《审计信息管理系统》的使用方法。

本系统是针对XXX市审计局日我常行政办公、信息管理和设计的应用系统，充分考虑了XXX市审计局的办公内容、行文流程、组织结构等相关内容，给用户提供丰富、完整、方便的功能，正确处理企业日常工作中的各种常规事务，我如收文、发文、信息管理、信访管理、档案管理等，通过对各种办公过程的流程化分析、图形表示、自动控制行文流转过程，提高办公效率，保证日常工作高效、规范的进行，实现无纸化办公。

本系统主要以审计项目的实施与管理为核心，同时提供人事管理和各科室之间的信息交换功能，方便领导和各科室成员迅速掌握当前工作的内容和工作进度。

本系统使用了高度安全的Lotus Notes/Domino R5作为开发平台，能适应用户在不同环境和条件下的需求，有着极为可靠的安全性。

本系统有广泛的适用性。

它是标准的工作流办公自动化软件，稍加改进即可与其他企事业单位自身组织机构相配置，用户单位无需更改现有组织机构，可快速部署整个系统，迅速从中获得效率提升。

第二章主界面一、启动审计信息管理系统办公自动化系统的启动，操作员单击［开始］→［程序］→［Lotus 应用程序］→［Lotus Notes］，系统会出现一对话框（如图2-1），输入正确的口令，系统就会进入审计信息管理系统主界面。

图2-1如果操作员要选择其它的人员的ID（即以其他人员的身份登录，前提是直到其他人员的密码），操作员可单击［取消］，系统会弹出（如图2-2）的对话框，操作员从中挑选需要的ID，再输入正确的口令，系统就以他的身份进入审计信息管理系统主界面。

图2-2二、主界面的操作打开Lotus Notes，《审计信息管理系统》的主界面（如图2-3）自动作为缺省首页出现。

主界面上有8个标题，分别是打开以下8个功能模块的链接：人事管理、文件审批、审批进度、审计档案、综合查询、流转定稿、电子邮件和文档模板。

审计信息系统工程建设项目技术设计方案

审计信息系统工程建设项目技术设计方案目录第一章项目背景及需求分析 (2)1.1、网络建设背景 (2)1.2、需求分析 (2)1.3、**审计信息系统建设项目项目特点 (3)1.3.1、网络节点数量和分布区域 (3)1.3.2、网络应用特性 (3)1.3.3、业务流量流向 (3)1.3.4、网络的重要性 (3)1.3.5、网络的安全可靠性 (4)1.3.6、网络灵活扩展性 (4)第二章网络系统建设规划 (5)2.1、网络需求及目标 (5)2.1.1、网络功能的需求 (5)2.1.2、网络性能的需求 (6)2.1.3、网络管理的需求 (8)2.2、设计原则 (9)2.3、总体设计 (11)2.4、路由协议的选择 (11)2.5、IP地址规划设计 (15)2.5.1、全网IP地址规划原则 (15)2.5.2、IP地址基础知识 (16)2.5.3、IP地址管理 (17)2.6、VLAN规划 (18)2.7、QOS设计 (20)2.7.1、QOS设计原则及基本框架 (20)2.7.2、网络QOS实现方案 (21)2.7.3、**省审计厅QoS设计 (23)第三章网络安全设计 (34)3.1、网络安全建设宗旨 (34)3.2、设计应达到目标 (34)3.3、安全风险分析 (35)3.3.1、网络边界安全风险 (36)3.3.2、计算区域安全风险 (36)3.3.3、应用系统安全风险 (37)3.4、方案设计原则 (38)3.5、解决方案 (39)3.5.1、物理实体和硬件系统安全设计 (39)3.5.2、系统安全解决方案 (39)第四章方案总结 (40)第一章项目背景及需求分析1.1、网络建设背景金审工程的总体目标是：建成对财政、银行、税务、海关等部门和重点国有企业事业单位的财务信息系统及相关电子数据进行密切跟踪，对财政收支或者财务收支的真实、合法和效益实施有效审计监督的信息化系统。

逐步实现审计监督的三个“转变”，即从单一的事后审计转变为事后审计与事中审计相结合，从单一的静态审计转变为静态审计与动态审计相结合，从单一的现场审计转变为现场审计与远程审计相结合。

审计管理信息系统解决方案

审计管理信息系统解决方案审计管理信息系统（Audit Management Information System，AMIS）是指一种基于计算机技术和信息管理理论的信息系统，用于支持和管理审计活动的各个方面。

在日常审计业务中，AMIS可以为审计机构提供高效的数据处理和分析能力，并且提供全面的审计管理功能，以便审计机构能够更好地管理审计项目、资源和质量。

AMIS的解决方案应该从以下几个方面进行设计和实施：1.需求分析和系统设计在解决方案的初期，应该进行对审计机构的需求进行充分的分析，包括审计目标、组织结构、审计程序等。

然后，根据需求分析的结果，设计一个合理的系统架构和数据库结构，以及明确系统功能和业务流程。

2.数据采集和处理AMIS应该能够快速、准确地采集审计所需的数据，并通过数据处理模块将数据进行合理的分类、整理和存储。

数据采集和处理的关键是确保数据的真实性、完整性和一致性。

3.审计项目管理AMIS应该能够方便地进行审计项目的生命周期管理，包括项目计划、任务分配、进度跟踪和结果报告。

通过AMIS，审计机构可以更好地控制审计项目的执行过程，并及时了解审计进度和状况。

4.资源管理AMIS应该有有效的资源管理功能，包括审计人员的信息管理、任务分配和绩效评估。

通过AMIS，审计机构能够更好地利用和管理审计人员的能力，提高整体的工作效率和质量。

5.质量管理AMIS应该支持审计质量管理的各个方面，包括质量标准的制定、质量控制的执行和质量评估的实施。

通过AMIS，审计机构可以更好地实现质量管理的全过程控制，并不断提高审计质量水平。

6.绩效评估和监控AMIS应该具有评估和监控审计机构绩效的功能，包括对审计活动的成本、时间和质量进行评价和监控。

通过AMIS，审计机构可以及时了解自身的绩效情况，找出问题并采取相应的措施加以改进。

7.安全管理和数据保护AMIS应该具有完善的安全管理和数据保护措施，确保系统的安全性、可靠性和可用性。

审计系统项目需求分析

审计系统项目需求分析审计系统项目需求分析1.1业务需求分析3.1.1系统建设总体需求审计系统是指被审计对象运用ERP管理系统和网络技术，进行财务工作和经营管理时，审计人员为了实现其审计目的，收集必要的审计证据，采取必要的审计程序，对企业的网络信息系统的合规性以利用计算机及其网络生成的管理信息和财务信息进行审计的工作，从而提高审计的及时性，扩大审计的空间范围。

审计人员不再仅仅依赖于纸张记录的会计数据而大部分或全部依赖于介质的电子数据。

按照数据来源途径分类，可分为ERP系统数据和非ERP数据（PMS 系统、营销系统等）。

本次项目只基于ERP系统的数据进行审计系统的开发，主要涵盖资产设备管理审计、财务管理审计、物资管理审计以及项目管理审计等四大主要业务域。

3.1.2审计系统业务需求分析审计系统的方向是以审计业务管理为主线，实现全过程信息化管理，在功能设计上，应充分考虑业务流程，以审计计划为龙头，全面覆盖审计工作，体现审计项目从建荐、审计准备、实施、报告到终结归档的全过程管理。

对于SAP系统审计则必须要覆盖所有的主要业务流程，针对系统的各个功能点开展审计相关工作。

主要关注点体现在以下几个方面：(一)SAP系统的流程设臵合理性的审计上线前，SAP系统需要对企业的组织架构、业务流程、会计核算和记录方式等进行重新设计，以实现数据、业务流程、业务模块的集成。

系统程序的设计是否正确和科学，将直接影响整个企业经济管理和信息的披露。

因此需要关注业务流程的改造和对关键节点的控制。

(二)SAP系统中会计核算方法维护情况的审计SAP系统是按照事前制定的规则运转的。

管理和运行结果的正确与否，取决于关键用户对规则的制定。

系统中维护的会计核算方法、折旧方法、各种费用的摊提方法，成本系数的分配分摊方法、产品定价策略等在规则制定中存在错误，将影响整个集成数据和报表的错误，因此维护情况应作为审计重点。

同时，会计事项由计算机按程序自动处理，计算或过账错误的机会相应减少。