基于合同能源管理的北京市建筑节能市场融资机制的研究_郭霞

2013年7月第27卷第3期总93期北京联合大学学报Journal of Beijing Union University Jul．2013Vol．27No．3Sum No．93［收稿日期］2013－02－16［作者简介］郭霞（1975—），女，重庆渝北区人，硕士，北京联合大学讲师，研究方向为建筑节能、建设工程项目管理。

基于合同能源管理的北京市建筑节能市场融资机制的研究郭霞，计永毅（北京联合大学生物化学工程学院，北京100023）［摘要］通过介绍“十一五”期间北京市开展建筑节能融资的基本情况，分析了国外开展合同能源管理的几种商业模式，在此基础上，设计了“十二五”期间北京市建筑节能市场融资机制的总体思路与基本模式，提出了“十二五”期间北京市开展建筑节能市场融资机制的具体对策措施。

［关键词］建筑节能;合同能源管理;市场融资机制［中图分类号］F 832.5［文献标志码］A［文章编号］1005-0310（2013）03-0063-05Research on Market Finance Mechanism of Building Energy Efficiency Based on Energy Management Contracts in BeijingGUO Xia ，JI Yong-yi（College of Biochemical Engineering ，Beijing Union University ，Beijing 100023，China ）Abstract ：In this article ，the author first introduces the basic financial situation of building energy efficiency during the eleventh-five year period in Beijing ，then analyzes several market models of implementing energy management contracts abroad ；on the basis of this study then ，outlines the general idea and basic model of market finance of building energy efficiency during the twelfth-five year period ；finally ，the author puts forward the specific countermeasures of implementing a market finance mechanism of building energy efficiency during the twelfth-five year period．Key words ：Building energy efficiency ；Energy management contract ；Market finance mechanism0引言“十一五”期间，北京市建筑节能资金基本依靠财政资金投入，市场融资渠道刚刚起步。

“十二五”期间，北京市要完成1980年以前建成的既有建筑的抗震加固和节能改造，同时还要完成1980年至1990年间建成的非节能城镇居住建筑的改造任务［1］。

如果“十二五”期间的建筑节能还仅依靠财政融资渠道，则难以筹集足够的资金用于建筑节能改造。

因此，“十二五”期间，如何建立建筑节能市场融资的新机制，对北京市拓展建筑节能市场融资渠道和扩大融资规模至关重要。

1“十一五”期间北京市开展建筑节能融资的基本情况“十一五”期间，北京市在开展建筑节能工作方面主要有如下资金来源渠道。

1.1财政资金投入1.1.1既有建筑节能改造财政资金投入主要包括：1）北京市、区县两级财政承担了公共机构（包括政府机关、教育和卫生机构）的既有公共建筑和居住建筑节能改造项目的资金。

2009年北京市级财政向公共机构既有建筑北京联合大学学报2013年7月节能改造项目投入资金1.4亿元，各区县财政投入资金8.4亿元。

2）从2009年开始，对各区县组织的既有居住建筑节能改造项目在兑现中央财政奖励资金的同时，由北京市财政给予每平方米5元的资金奖励。

1.1.2可再生能源的建筑应用在推广可再生能源的建筑应用方面，北京市从2006年开始，对采用热泵技术的项目，按照地下和地表水源热泵35元/平方米、地源热泵和再生水源热泵50元/平方米的标准，由北京市发展改革委从固定资产投资中安排一次性补助。

2010年出台《北京市太阳能热水系统项目补助资金管理暂行办法》规定，对于符合条件的两限房、普通商品房、公共建筑及工业企业安装使用太阳能热水系统的前100万平方米太阳能集热器项目，按实际安装集热器面积给予200元/平方米的市政府固定资产投资资金补助。

1.2与建筑节能工作相关的专项资金投入目前，北京市财政通过多种专项资金渠道支持既有建筑节能改造项目，如通过解危排险专项资金支持城区平房的节能改造项目，通过新型墙体材料基金支持农民新建节能住宅示范项目，通过节能减排专项资金支持城市供热系统节能改造项目。

北京市根据国家“新型墙体材料专项基金”的管理规定，近年来使用新型墙体材料专项基金500万元支持城镇既有建筑围护结构节能改造的示范项目，1085万元用于支持农村统建既有住宅节能改造示范项目，7550万元用于支持3775户农民新建抗震节能住宅示范项目，425万元用于支持低成本低能耗墙体成套技术研究等建筑节能科研项目。

2009年北京市级财政多种专项资金渠道合计向既有居住建筑节能改造投入资金12.3亿元。

1.3市场融资投入2009年北京市发改委制订了《北京市合同能源管理项目扶持办法（试行）》（京发改［2009］1171号），通过安排部分政府资金，采取投资补助和节能奖励方式支持合同能源管理项目，以便充分调动用能单位和节能服务机构实施节能改造的积极性，推进合同能源管理方式在北京市的开展，发展壮大节能服务产业。

北京市合同能源管理项目有两种实施方式：1）以项目单位投资为主（投资比例超过50%）的实施；2）以节能服务公司投资为主（投资比例超过50%）的实施。

目前，朝阳、密云、石景山等区已将合同能源管理机制引入到新建建筑和既有建筑的节能改造当中。

2国外开展合同能源管理的商业模式分析2.1合同能源管理机制的概念合同能源管理机制是发达国家普遍推行的、运用市场融资渠道促进建筑节能的服务机制。

在国外，建筑节能服务的实施机构一般称为能源服务公司（ESCO，Energy Service Company）。

能源服务公司实施节能的机制通常称为“合同能源管理”，这种节能新机制起源于20世纪70年代发达国家的“能源危机”之后。

合同能源管理是一种基于市场的、全新的节能新机制，并形成了实施合同能源管理的专业化节能服务公司（ESCO）［2］。

合同能源管理机制的实质是：用能单位通过节能改造，用节约的能源费用来支付节能改造所需的全部成本。

在这种节能机制中，允许客户使用未来的节能收益为自己的能耗设备进行节能改造，降低目前的能源成本，同时又无需承担实施节能项目的资金和技术风险，并且节能项目终止后，客户还可以低价或者免费获取节能设备［3］。

合同能源管理机制的节能效益如图1所示，合同期限为N1，设备寿命期限为N2，在N1年限内，节能服务公司与客户共享节省的能源费C1，在（N1－N2）年限内，节省的能源费C2由用户获得。

图1合同能源管理机制的节能效益分配Fig．1The energy-saving benefits distributionof energy management contract mechanism2.2国外开展合同能源管理的商业模式2.2.1节能量保证型合同节能量保证型合同是指客户分期提供节能项目资金并配合项目实施，ESCO提供全过程服务并保证项目节能效果。

按合同规定，客户向ESCO支付服务费用，如果项目没有达到承诺的节能量，按照合同约定由ESCO承担相应的责任和经济损失。

46第27卷第3期郭霞等：基于合同能源管理的北京市建筑节能市场融资机制的研究由客户制定节能改造计划与筹措改造资金，ESCO 保证按照计划执行，保证节能产生的效益能够清偿客户的节能改造贷款。

该节能保证合约同时要求ESCO 持续保障其计划有效期间内的节能绩效，假如计划有效期间内的节能效益不能偿还客户的节能改造贷款，即由ESCO 负责偿还其差额。

如果计划有效期间内的节能效益经评估实证超出ESCO的保证额，则依据双方事先同意的分配方法分享超出的节能金额。

节能量保证型合同的商业模式如图2所示。

图2节能量保证型合同的商业模式Fig．2Business model of energyconservation-guarantee contract2.2.2节能效益分享型合同表1合同能源管理制度的商业模式对比Table 1Comparison of energy management contract system business model合同类型合同未实现的节能量合同实现的节能量超出合同约定的部分节能量节能量保证型合同由能源服务公司付给客户客户获益并支付该部分费用给能源服务公司客户获得该部分节能量，并支付该部分费用给能源服务公司（应包括超额奖励）效益分享型合同由能源服务公司付给客户客户与能源服务公司共享该部分收益客户与能源服务公司共享该部分收益项目融资型合同由能源服务公司承担损失能源服务公司获得该部分收益能源服务公司获得该部分收益节能效益分享型合同是指ESCO 提供资金和全过程服务，在客户配合下实施节能项目，在合同期间与客户按照约定比例分享节能收益；合同期满后，项目节能效益和节能项目所有权归客户所有。

节能效益分享型合同因收回投资的时间要比节能量保证型合同长，所以合同期限通常也较长，风险较大。

ESCO 所提供计划资金通常来自一个以上的贷款，而客户同意将节能计划产生的部份能源开支节余款支付给ESCO 。

当该计划开始产生节能效果并节省开支时，客户即获得直接净利润。

ESCO 运用客户支付给他的能源开支节余款偿还贷款（或回收投资）、维修设备、监控能源运作以及获得报酬。

节能效益分享型合同的商业模式如图3所示。

图3节能效益分享型合同的商业模式Fig．3Business model of energy-saving benefits -sharing contract2.2.3项目融资型合同项目融资型合同是指允许能源服务公司收取一笔固定费用作为回报，客户可以享受某一水平的服务，该服务覆盖客户用能的所有方面，包括支付能源费用和日常维护。