《证券投资学》模拟试题

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证券投资学模拟题(开卷)

《证券投资学》模拟题（补）一．单项选择题．以下各项中，不属于证券投资收益的是（）。

．利息收益．资本损益．资本利得．股票价值．以下各项中，不属于证券市场功能的是（）。

．规避风险功能．融资功能．资本配置功能．资本定价功能．证券投资人包括（）。

．个人投资者和证券发行人．证券发行人和机构投资者．个人投资者和机构投资者．证券交易所和机构投资者．以下关于股票性质的描述中错误的是（）。

．股票是有价证券．股票是要式证券．股票是综合权利证券．股票是非资本证券．下列各项中，不属于美国股市三大股指的是（）。

．道琼斯指数．标准普尔指数．日经指数．纳斯达克综合指数．债券按利率是否固定划分为（）。

．短期债券、浮动利率债券．中期债券、长期债券．长期债券、固定利率债券．固定利率债券、浮动利率债券．基金按可否赎回可以划分为（）。

．封闭式基金、公司型基金．公司型基金、开放式基金．公司型基金、契约型基金．封闭式基金、开放式基金．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

．宏观分析．行业分析．技术分析．公司分析．证券市场按职能可以划分为（）。

．基金市场和衍生证券市场．发行市场和交易市场．股票市场和债券市场．有形市场和无形市场．证券发行按发行对象可以划分为（）。

．公募发行和市价发行．公募发行和私募发行．市价发行和私募发行．市价发行和面值发行．证券承销方式包括（）。

．包销和赊销．包销和代销．分销和代销．赊销和代销．下列各项中，不属于股票特征的是（）。

．收益性．风险性．固定性．参与性．债券的特征不包括（）。

．安全性．风险性．偿还性．流动性．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（）。

．扩大风险功能．转化投资功能．专业理财功能．优化投资结构功能．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（）。

．低风险．杠杆性．不确定性．跨期性．下列各项中，不属于基本分析方法的是（）。

．宏观分析．行业分析．技术分析．公司分析二．多项选择题．证券的特点包括（）。

．产权性．收益性．流通性．风险性．证券市场的参与主体包括（）。

《证券投资学》考前模拟题

一、单项选择题(只有一个正确答案)【1】积极成长型基金会将基金资产主要投资于（）。

A: 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股B: 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票C: 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票D: 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等答案: B【2】可转换证券实质上是一种普通股票的（）。

A: 远期合约B: 期货合约C: 看跌期权D: 看涨期权答案: D【3】下列债券中风险最小的是（）。

A: 国债B: 政府担保债券C: 金融债券D: 公司债券答案: A【4】在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。

A: 信用风险B: 购买力风险C: 经营风险D: 财务风险答案: B【5】流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是（）。

A: 流动比率B: 速动比率C: 资产负债率D: 产权比率答案: B【6】经纪类证券公司只允许专门从事（）。

A: 证券经纪业务B: 证券自营业务C: 证券承销业务D: 其他证券业务答案: A【7】注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。

A: H股B: B股C: N股D: S股【8】根据现代证券理论，投资者所能得到的预期收益率与其所承担的风险是（）。

A: 正相关B: 负相关C: 零相关D: 不相关答案: A【9】就单根K线而言，反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是（）。

A: 带有较长下影线的阴线B: 光头光脚大阴线C: 光头光脚大阳线D: 大十字线答案: D【10】依法持有并保管基金资产的是（）。

A: 基金持有人B: 基金管理人C: 基金托管人D: 证券交易所答案: C【11】1790年成立了美国第一个证券交易所（）。

A: 全美证券交易所B: 纳斯达克市场C: 纽约证券交易所D: 费城证券交易所答案: D【12】股票指数期货的交割方式是（）。

A: 现金轧差B: 交割相应指数的成份股C: 交割某种股票D: 以上都可以答案: A【13】基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。

证劵投资学模考试题+答案

证劵投资学模考试题+答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是证券（）的方式。

A、自销B、包销C、代销D、注销正确答案：B2、下列关于债券和股票的说法中，有误的是( )。

A、股票和债券一样，到期时都需要债务人支付本息B、债券通常有票面利率，意味着可获得固定的利息C、股票的股息红利不确定，视公司经营情况而定D、股票风险较大，债券风险较小正确答案：A答案解析：考查债券和股票的区别。

股票通常是无须偿还的，一旦投资入股，股东便不能从股份有限公司抽回本金，因此股票是一种无期证券。

3、一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。

关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是( )。

A、债务人不履行债务导致债券不能收回投资B、市场利率水平影响债券的转让价格C、不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的D、政府债券不履行债务的风险较高正确答案：D答案解析：考查债券的安全性。

一般来说，政府债券不履行债务的风险最低。

4、如果股价原有的趋势是向上，进入整理状态时形成上升三角形，那么可以初步判断今后的走势会( )。

A、向下突破B、不能判断C、继续整理D、向上突破正确答案：D5、投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是( )。

A、沪股通B、港股通C、深股通D、中证通正确答案：A答案解析：沪股通的定义。

6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系。

这体现了金融衍生工具基本特征中的( )。

A、跨期性B、杠杆性C、不确定性或高风险性D、联动性正确答案：D7、引起股票价格变动的直接原因是( ) 。

A、流动性挤压B、政治因素C、公司经营状况的变化D、买卖双方力量强弱的转换正确答案：D答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。

证劵投资学考试模拟题及参考答案

证劵投资学考试模拟题及参考答案一、单选题（共50题，每题1分，共50分）1、债券按付息方式分类，可以分为( )。

A、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券正确答案：B答案解析：考查债券的分类。

按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

2、《货币市场基金管理暂行规定》规定:“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为( )，并应当( )进行收益分配。

”A、现金分红每日B、现金分红每周C、红利再投资每日D、红利再投资每周正确答案：C答案解析：考査货币市场基金的利润分配方式。

3、M头形态的颈线的作用是( )。

A、构筑轨道B、趋势线C、支撑线D、压力线正确答案：C4、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。

A、发行主体B、违约风险C、收益是否固定D、证券所代表的权利性质正确答案：D5、（）是指由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A、私募发行B、间接发行C、公募发行D、直接发行正确答案：B6、根据对称三角形的特殊性，我们可以预测( )。

A、股价向上或向下突破的高度区间B、股价向上或向下突破的时间区域C、股价向上或向下突破的方向D、以上都不对正确答案：B7、与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是( )。

A、价值较高B、流通性较强C、透明度较高D、需求较大正确答案：C答案解析：考查基金信息披露。

在我国基金信息披露具有强制性。

8、深圳证券交易所的股价指数包括( )。

A、深证成分指数B、深证综合指数C、深证A股指数D、深证500指数E、ABCF、深证300正确答案：E答案解析：深证指数包含的内容。

9、( )认为收盘价是最重要的价格。

A、道氏理论B、形态理论C、波浪理论D、切线理论正确答案：A10、按照基金的( )划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

会计证券投资学练习题

会计证券投资学练习题一、选择题1. 证券投资学是研究什么的学科？a) 金融市场和证券市场的制度和法律问题b) 证券市场上不同证券的特点和价值c) 投资组合理论和投资者行为模式d) 所有选项都对2. 下列哪些是金融市场的主要参与者？a) 企业和个人投资者b) 政府机构和监管部门c) 金融机构（如银行和保险公司）d) 所有选项都对3. 股票是公司向投资者发行的一种证券，它代表着投资者对公司的什么权益？a) 债权b) 股权c) 财产权d) 所有选项都对4. 证券市场可以分为哪些市场？a) 一级市场和二级市场b) 公开市场和私募市场c) 主板市场和创业板市场d) 所有选项都对5. 下列哪些是证券投资的风险？a) 价格风险b) 利率风险c) 市场风险d) 所有选项都对二、判断题1. 证券投资学是学习如何进行股票投资的学科。

a) 对b) 错2. 证券市场只包括股票市场，不包括债券市场。

a) 对b) 错3. 只有企业可以参与证券市场的交易。

a) 对b) 错4. 在金融市场上进行股票投资的人被称为投资者。

a) 对b) 错5. 投资组合理论研究如何选择合适的投资组合来降低投资风险。

a) 对b) 错三、简答题1. 什么是证券？在证券市场上有哪些常见的证券类型？答：证券是一种可供交易的金融资产，代表了对某个实体的权益或债权。

在证券市场上，常见的证券类型包括股票、债券、期权和期货等。

2. 请简要阐述一级市场和二级市场的区别。

答：一级市场是指证券发行时的市场，由公司向投资者直接发行证券。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或其他市场上进行交易的市场。

一级市场上的交易是公司和投资者之间的直接交易，而二级市场上的交易是投资者之间的交易。

3. 什么是投资组合？为什么投资者需要选择合适的投资组合？答：投资组合是指在不同的投资选择之间将投资资金进行分配的过程。

投资者需要选择合适的投资组合，以实现资金的最优配置和风险的最小化。

通过选择多样化的投资组合，投资者可以降低单个投资的风险，并在整体上获得更好的回报。

证券投资模拟题答案汇总5套题西安电子科技大学

证券投资学模拟试题（1）一、混合选择题（正确的答案写在下面的表格里，否则，该题无分。

少选、多选均不得分。

1、金融期货的种类有A.利率期货B.商品期货C.货币期货D.股票指数期货2、股票发行方式根据是否有证券中介机构参与分为A.有偿发行B.公募发行C.直接发行D.间接发行3、关于注册制和核准制，下列说法正确的有A.前者的审核更严格B.后者更适用于成熟发达的证券市场C.前者的程序更复杂D.两者对发行人的发行权的法律规定是一致的4、投资者购买股票的收益主要来自两方面A.股息和红利B.买卖差价C.配股D.资本利得5、K线图的绘制，就是把每个交易日某个证券的那些价格（在下列选项中选）的所有变动情况全部记录下来，然后按一定的要求绘制成表。

A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价6、我国目前上市流通的投资基金都是A.公司型基金B.开放型基金C.契约型基金D.指数型基金7、简单而言，公司的恢复上市流程可分为A.申请、受理、审核、决定四个阶段B.受理、申请、审核、决定四个阶段C. 申请、受理、决定、审核四个阶段D. 申请、审核、受理、决定四个阶段8、《公司法》第157条规定的股票暂停上市的四种情形是A.公司股本总额、股权分布发生变化，不再具备上市条件B.公司不按规定公开其财务状况C.公司有重大违法行为D.公司法人代表变更9、证券投资风险按其性质分为A.系统风险B.政治风险C.经济风险D.人为风险10、对证券商违规行为的处罚措施主要有：A.警告B.要求证券商撤换从业人员C.罚款D.开除会员席位二、判断题（每题5分，判断对错2分，理由3分，共30分）1、国际游资由于其投机性很大，因此其对市场并没有积极的成份。

（）2、买进期货或期权同样都有权利和义务。

（）3、股东权益比率越高越好。

（）4、企业实行购并后，一般都会产生1+1大于2的效果。

（）5、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。

（）6、我国目前实行的是证券发行注册制度。

《证券投资学》测试题

《证券投资学》测试题一、名词解释（每题5分，共25分）1. 证券投资答：证券投资是指投资者通过购买股票、债券、基金等有价证券，以期获得资本增值、股息、利息或其他收益的行为。

2. 市盈率答：市盈率（P/E ratio）是股票价格与每股收益的比率，用来评估股票的相对价值。

公式为：市盈率= 股票价格/ 每股收益。

3. 蓝筹股答：蓝筹股指的是在所属行业内占据主导地位、业绩稳定、具有良好声誉的大型公司发行的股票。

这类股票通常具备较高的投资价值和较低的风险。

4. 债券答：债券是一种债务工具，发行人向投资者承诺按一定利率支付利息，并在约定期限内偿还本金。

债券持有人为债权人，发行人为债务人。

5. 基金净值答：基金净值是指基金单位的净资产价值，计算方法为：基金总资产减去总负债后的余额除以基金单位总数。

二、填空题（每题4分，共20分）1. 证券市场由_______市场和_______市场组成。

答：一级；二级2. _______是指投资者通过分析市场信息和证券价格波动来预测证券价格变动趋势的方法。

答：技术分析3. _______是指在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量证券的合约。

答：期权4. 股票的票面价值由_______决定。

答：公司章程5. _______是一种投资组合管理策略，旨在通过分散投资来降低投资风险。

答：资产配置三、单项选择题（每题4分，共20分）1. 下列哪一项不属于证券投资风险的类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答：D. 政策风险2. 股票的内在价值是指______。

A. 股票的票面价值B. 股票的市场价格C. 股票未来现金流的现值D. 股票的发行价格答：C. 股票未来现金流的现值3. 下列哪种债券收益率最高？A. 政府债券B. 投资级企业债券C. 高收益债券（垃圾债券）D. 市政债券答：C. 高收益债券（垃圾债券）4. 下列哪种基金最适合风险厌恶型投资者？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 指数型基金D. 混合型基金答：B. 债券型基金5. 在证券市场中，流动性最强的金融工具是______。

证券投资学模拟题

证券投资学试题一一、多项选择题(每小题2分，共18分)1．债券内在价值的大小取决于( )( )( )( )( )。

A. 债券面额B. 到期期限C. 折现率D. 票面利率E. 付息方式2．根据行业与经济周期之间的关系，行业可分为( )( )( )( )( )。

A. 增长型行业B. 成熟型行业C. 周期性行业D. 防御型行业E. 衰退性行业3．中国上市公司股票发行中可采用的销售方式有( )( )( )( )( )。

A. 代销B. 自销C. 全额包销D. 余额包销E. 包销4．财务分析的方法一般有两种：财务比率分析法和比较分析法。

其中，比较分析法大致可分为( )( )( )( )( )。

A. 综合比较B. 横向比较C. 与标准比较D. 纵向比较E. 多项比较5．可以引发系统风险的有( )( )( )( )( )。

A. 汇率风险B. 违约风险C. 购买力风险D. 利率风险E. 经营风险6．有价证券可分为( )( )( )( )( )。

A. 商品证券B. 所有权证券C. 资本证券D. 货币证券E. 债权证券7．股票交易中的竞价方式有( )( )( )( )( )。

A. 连续竞价B. 集中竞价C. 自由竞价D. 集合竞价E. 网上竞价8．股票估价方法有( )( )( )( )( )。

A. 竞价法B. 红利贴现法C. 净值倍率法D. 议价法E. 市盈率法9．技术分析方法中可以用来研判趋势的技术分析指标有( )( )( )( )( )。

A. BIASB. KDJC. MACDD. MAE. RSI二、名词解释(每小题6分,共24分)1．基础分析与技术分析2．转换平价与转换升水3．可行集与有效边界4．收益率曲线与利率期限结构三、简答题(每小题6分,共24分)1．比较债券与股票的区别。

2．比较封闭式基金与开放式基金的区别。

3．简述技术分析的三大假设。

4．比较采用资本资产定价模型与采用收益的资本化定价方法进行证券定价的不同之处。

精编证券投资模拟试卷考卷及答案

精编证券投资模拟试卷考卷及答案一、选择题（每题1分，共5分）1. 下列哪种证券投资分析方法属于基本面分析？（）A. 技术分析B. 宏观经济分析C. 心理分析D. 消息分析A. PBB. PEC. ROED. EPS3. 下列哪种情况会导致债券价格上升？（）A. 利率上升B. 信用等级下降C. 到期期限缩短D. 预期收益下降A. 股票市场B. 债券市场C. 外汇市场D. 期货市场A. 期权B. 期货C. 股票D. 债券二、判断题（每题1分，共5分）1. 证券投资的风险与收益成正比。

（）2. 投资者可以通过分散投资来完全消除系统性风险。

（）3. 价值投资者通常关注公司的长期成长潜力。

（）4. 市场有效性假说认为，股票价格已经充分反映了所有已知信息。

（）5. 证券投资组合的目的是为了追求收益最大化。

（）三、填空题（每题1分，共5分）1. 证券投资分析的主要方法有______分析和______分析。

2. 股票的市场价格由______和______共同决定。

3. 债券的收益率由______、______和______组成。

4. 证券投资组合的目的是在保证收益的前提下，尽量降低______。

5. 金融衍生品包括______、______、______和______等。

四、简答题（每题2分，共10分）1. 简述股票的价值投资策略。

2. 什么是债券的到期收益率？3. 证券投资组合的风险有哪些？4. 简述金融衍生品的基本功能。

5. 如何衡量股票市场的有效性？五、应用题（每题2分，共10分）1. 假设某股票的市盈率为20，预计未来一年的每股收益为2元，计算该股票的理论价格。

2. 某投资者购买了一张面值为1000元、票面利率为5%、期限为5年的债券，求该债券的到期收益率。

股东权益：10亿元总市值：50亿元4. 假设某投资组合包含A、B、C三种股票，权重分别为40%、30%和30%，各自的预期收益率为12%、15%和10%，计算该投资组合的预期收益率。

《证券投资学》模拟试题的习题及答案 5篇

A、合并B、分立C、破产D、转换
7、我国境外上市外资股包括：（）
A、B股B、H股C、S股D、N股
8、证券投资分析的基本要素包括：（）
A、信息B、步骤C、方法D、博傻
9、KDJ指标的数值分析中，可以分为哪几个区域：（）
A、超买区B、超卖区C、极弱区D、徘徊区
10、证券变现性又叫做：（）
A、流动性B、可兑换性C、偿还性D、价悖性
2、某人手中有10 000元，他看好市价为20元的某种股票，同时该品种的看涨期权合约价格为：期权费1元，协定价21元，假设他有两种投资方法可以选择：一是全部钱购买5手股票；另一是用全部钱购买期货合约，一个合约代表100股该股票。现假定该股行情上升到26元，试计算这两种投资方式操作的结果，并且就其收益率进行比较。
3、经济周期属于以下哪类风险：（）
A、企业风险B、市场风险C、利率风险D、购买力风险
4、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）
A、国民生产总值B、货币政策C、失业率D、银行短期商业贷款利率
5、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）
A、存款准本金率B、贴现率调整C、公开市场业务D、利率政策
四、综合运用题：（共26分）
1、国际资本与国际游资的区别？（6分）
2、试述我国信息披露存在的问题。（6分）
3、如何理解财务状况分析的局限性。（7分）
4、我国上市公司购并存在的问题。（7分）
参考答案:
一、填空题（每空1分，共20分）
1、债券股票基金
2、封闭型基金开放型基金
3、套期保值投机价格发现
4、看涨期权（买进期权）看跌期权（卖进期权）
（3）投资手段
2、（1）信息披露未能及时有效

证券投资学-模拟题

《证券投资学》模拟题一,单选题1.选股原则的主要结论是().A.现金为王B.超级明星企业C.理性投资D.长期持有[答案]:B2.市场原则的主要结论是().A.超级明星企业B.现金为王C.理性投资D.长期持有[答案]:C3.下列关于股票投资操作技巧的描述中,错误的是().A.设立止损和止盈B.在最低价买入,在最高价卖出C.要学会空仓D.要注意量能的搭配问题[答案]:B4.下列各项中,不属于金融衍生工具特征的是().A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.不确定性[答案]:A5.金融衍生工具的功能不包括().A.优化资源配置B.价格发现C.提高交易效率D.发现风险[答案]:D6.债券的特征不包括().A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性[答案]:B7.债券按利率是否固定划分为().A.短期债券,浮动利率债券B.中期债券,长期债券C.长期债券,固定利率债券D.固定利率债券,浮动利率债券[答案]:D8.以下各项中,不属于证券投资收益的是().A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值[答案]:D9.以下各项中,不属于证券分类结果的是().A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债权证券[答案]:D10.证券市场按职能可以划分为().A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场[答案]:B11.以下各项中,不属于证券市场功能的是().A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能[答案]:A12.以下各项中,不属于证券市场参与主体的是().A.证券发行人B.证券中介机构C.银行业协会D.证券监管机构[答案]:C13.证券发行按发行对象可以划分为().A.公募发行和市价发行B.公募发行和私募发行C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发[答案]:B14.证券投资人包括().A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者[答案]:C15.证券承销方式包括().A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销[答案]:B16.下列各项中,不属于基本分析方法的是().A.宏观分析B.行业分析C.技术分析D.公司分析[答案]:C17.以下各项中,不属于宏观分析方法的是().A.宏观经济运行分析B.宏观经济周期分析C.宏观经济政策分析D.宏观财务分析[答案]:D18.以下各项中,不属于公司分析的是().A.行业地位分析B.区位分析C.公司周期分析D.产品市场分析[答案]:C19.下列各项中,不属于技术分析基本要素的是().A.空间B.成交量C.财务指标D.价格[答案]:C20.连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:A21.上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指().A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线[答案]:B22.下列各项中,不属于形态分析的是().A.反转形态B.整理形态C.价格形态D.缺口[答案]:C23.下列各项中,不属于证券投资基金功能的是().A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能[答案]:A24.基金按可否赎回可以划分为().A.封闭式基金,公司型基金B.公司型基金,开放式基金C.公司型基金,契约型基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:D25.基金按资金募集方式可以划分为().A.封闭式基金,公募基金B.公司型基金,私募基金C.公募基金,私募基金D.封闭式基金,开放式基金[答案]:C26.以下关于股票性质的描述中错误的是().A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券[答案]:D27.下列各项中,不属于股票特征的是().A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性[答案]:C28.某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票指的是().A.收益股B.成长股C.优先股D.蓝筹股[答案]:D29.我国的主要股票价格指数不包括().A.深圳成份股指数B.上证800指数C.上证综合指数D.沪深300指数[答案]:B30.下列各项中,不属于美国股市三大股指的是().A.道琼斯指数B.标准普尔指数C.日经225指数D.纳斯达克综合指数[答案]:C二,多选题1.切线分析包括().A.支撑线和压力线B.趋势线和轨道线C.黄金分割线D.甘氏线[答案]:ABCD2.股票投资的原则包括().A.选股原则B.估值原则C.市场原则D.持股原则[答案]:ABCD3.下列各项中,属于股票投资实用规则观点的是().A.顺应大势B.短线侧重基本面C.适当分散投资D.中长线侧重基本面,结合技术面[答案]:ACD4.下列各项中,属于股票投资操作技巧的是().A.设立止损和止盈B.要学会空仓C.暴跌是机会D.保住胜利果实[答案]:ABCD5.根据原生工具的分类,可以将金融衍生工具划分为().A.股权式衍生工具B.利率衍生工具C.货币或汇率衍生工具D.结构化金融衍生产品[答案]:ABC6.按照交易场所的不同可以将股票划分为().A.A股B.B股C.R股D.S股[答案]:ABD7.按照持有人的不同划分可以将股票划分为().A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股[答案]:ABCD8.股票价值表现形式包括().A.股票的面值B.股票的净值C.股票的清算价格D.股票的发行价[答案]:ABCD9.欧洲三大股指包括().A.伦敦金融时报指数B.恒生指数C.巴黎CAC40指数D.德国DAX30指数[答案]:ACD10.债券的票面要素包括().A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的市场利率D.债券投资者[答案]:AB11.债券按发行主体可以划分为().A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券[答案]:ABC12.证券的特点包括().A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性[答案]:ABCD13.证券投资收益可以表现为哪几个方面().A.利息收益B.资本损益C.风险收益D.资本利得[答案]:ABD14.证券投资风险包括().A.系统风险B.经营风险C.财务风险D.非系统风险[答案]:AD15.证券市场按交易活动是否在固定场所可以划分为().A.股票市场B.有形市场C.衍生证券市场D.无形市场[答案]:BD16.证券中介机构包括().A.证券公司B.机构投资者C.证券发行人D.其他证券服务机构[答案]:AD17.证券自律性组织包括().A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会[答案]:CD18.证券发行制度包括().A.审批制B.核准制C.保荐人制度D.招标制[答案]:ABC19.按有无发行中介可以将证券发行划分为().A.直接发行B.公募发行C.间接发行D.私募发行[答案]:AC20.按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为().A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行[答案]:BC21.按发行担保方式可以将证券发行划分为().A.信用担保发行B.信用担保发行C.产品担保发行D.产品担保发行[答案]:ABCD22.宏观经济运行分析包括().A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率[答案]:ABCD23.宏观经济周期包括哪几个阶段().A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段[答案]:ABCD24.宏观经济政策分析中的货币政策包括().A.通货膨胀率B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务[答案]:BCD25.下列各项中,属于行业分析内容的是().A.行业分类B.行业生命周期分析C.行业政策分析D.行业市场结构分析[答案]:ABD26.技术分析基本假设包括().A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.基本面不变[答案]:ABC27.债券按形态分为().A.公司债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券[答案]:BCD28.债券按无担保划分为().A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券[答案]:AC29.债券交易的种类包括().A.债券现货交易B.债券期货交易C.债券回购交易D.债券风险交易[答案]:ABC30.证券投资基金的特征包括().A.xxx投资B.规模效益C.分散风险D.专业理财[答案]:ABCD三,判断题1.技术分析应适当结合基本分析方法使用.[答案]:T2.K线图是以每个分析周期的开盘价,最高价,最低价,和最新价绘制而成.[答案]:F3.趋势线就是上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线.[答案]:T4.股价下跌穿越布林线下限时,回档机率大.[答案]:F5.波浪理论认为一个完整的上升或下降的股价运动周期由8个浪组成,其中5个是主浪,3个是调整浪.[答案]:T6.估值原则中提出证券投资要重视现金流.[答案]:T7.市场原则认为,市场价格经常偏离内在价值不停波动,不会向内在价值回归.[答案]:F8.持股原则提出要短期持有股票.[答案]:F9.股票市场的作用是一个重新配置资源的中心,资金通过这个中心从频繁交易的投资者流[答案]:T10.按产品形态和交易场所划分,可以将金融衍生工具分为内置性衍生工具,交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具.[答案]:T11.基金包括产业投资基金,信托投资基金,证券投资基金,特种基金.[答案]:F12.封闭式基金包括传统的封闭式基金,交易所交易基金.[答案]:F13.基金单位净值等于总资产减总负债.[答案]:F14.股票是有价证券,要式证券,资本证券和综合权利证券.[答案]:T15.普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比优先股具有优先权的股份.[答案]:F16.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票.[答案]:T17.有面额股票是指股票票面不记载金额的股票,只记载股数以及占总股本的比例,又被称为比例股票或股份股票.[答案]:F18.收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票.[答案]:F19.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率,持有期收益率和股份变动后持有期收益率等.[答案]:T20.股票价格指数是反映股市变动的重要指标.[答案]:T21.股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息.[答案]:T22.股票交易的场所主要是银行和基金公司.[答案]:F23.证券投资是指投入货币或实物,形成一定形态的金融资产,并通过持有和运用这些资产获取增值收益的行为.[答案]:T24.证券投资收益和风险同在,收益是风险的代价,风险是收益的补偿.[答案]:F25.股票,债券,证券投资基金证券在投资收益的表现形式上具有相似性,大体表现为利息收益,资本损益和资本利得三个方面.[答案]:T26.证券投资风险分为财务风险与系统风险.[答案]:F27.预期收益率等于无风险利率与风险补偿率的差额.[答案]:F28.通过宏观分析可以把握证券市场的总体变动趋势.[答案]:T29.通过基本分析可以把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向.[答案]:T30.宏观经济周期分析包括复苏阶段,繁荣阶段,衰退阶段和萧条阶段.[答案]:T四,问答题1.简述技术分析应注意的问题.[答案]:技术分析应注意的问题:(1)技术分析应适当结合基本分析方法使用;(2)技术分析应将多种技术分析方法和指标结合使用;(3)技术分析应把前人经验与自身实践结合使用.2.简述K线分析应注意的问题.[答案]:K线分析应注意的问题:(1)不要盲目信任单根K线;(2)要将K线同其它技术分析方法结合使用;(3)要对K线组合进行适当调整;(4)要重视周K线的作用.3.简述证券投资基金与股票,债券的区别.[答案]:证券投资基金与股票,债券的区别:(1)反映的财产关系不同股票反映所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而证券投资基金反映的是信托关系.(2)在资金投向上不同股票和债券主要投向实业,证券投资基金主要投向有价证券.(3)风险与收益状况不同股票的收益不确定,有较大风险;债券的收益确定,风险较小;证券投资基金风险高于债券,小于股票,收益高于债券,也较股票稳定.(4)投资运作方式不同股票没有到期日,投资者可以转让和取得分红;债券可以转让,也可以持有到期并取得利息;基金可以转让,取得分红和赎回.4.简述公募基金与私募基金的区别.[答案]:公募基金与私募基金的区别:(1)投资主体不同(2)信息披露不同(3)法律,法规不同5.简述证券投资收益与风险的关系.[答案]:(1)证券投资收益与风险是证券投资的核心问题;(2)证券投资收益和风险同在,收益是风险的补偿,风险是收益的代价;(3)风险较大的证券,收益率相对较高;(4)收益率较低的证券,风险相对较小.6.简述理性投资市场原则.[答案]:理性投资市场原则包括:(1)价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动,价值因素只能部分地影响市场价格;(2)市场价格经常偏离内在价值不停波动,但长期会向内在价值回归.7.简述股票投资的实用规则.[答案]:股票投资实用规则包括:(1)顺应大势;(2)没有只涨不跌的股票,没有只跌不涨的股票;(3)短线侧重技术面;(4)中长线侧重基本面,结合技术面;(5)适当分散投资;(6)随时总结经验.8.简述股票投资操作技巧.[答案]:股票投资操作技巧包括:(1)设立止损和止盈;(2)不要奢望买入最低价,不要妄想卖出最高价;(3)要注意量能的搭配问题;(4)要学会空仓;(5)暴跌是机会;(6)保住胜利果实.9.简述基本分析的意义.[答案]:基本分析的意义包括:(1)通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势;(2)把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;(3)判断证券的投资价值.10.简述企业的管理人员应该具备的素质.[答案]:企业的管理人员应该具备的素质:(1)从事管理工作的愿望(2)专业技术能力(3)解决内部问题的能力(4)良好的道德品质修养(5)沟通协调能力11.简述场外交易市场的特点.[答案]:(1)没有固定统一的交易场所;(2)采用做市商的制度;(3)证券种类繁多;(4)交易价格采用议价方式;(5)场外交易市场的管理比较宽松12.简述证券投资基金[答案]:证券投资基金是运用现代信托关系机制,本着风险共担,收益共享的原则建立起来的xxx证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运作资金,从事股票,债券等金融工具投资的一种投资方式.。

《证券投资学》题库试题及答案

《证券投资学》习题导论一、判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是二、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案：ABCD证券投资要素一、判断题1、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是2、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是3、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是4、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是5、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非6、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

证券投资模拟试卷考卷及答案

证券投资模拟试卷（四）一、名词解释1.技术分析法2.股票价格3.资产负债表4.流动比率5.道氏理论6.黄金交叉二、填空题1.证券投资(de)三大规律是预期收益引导规律.____________.货币证券共振规律.2.股票不允许以低于面额(de)价格发行,因为折价发行违反了股份公司_____________(de)原则.3.用于宏观经济分析(de)经济指标有和____________三类.表明一国举债(de)规模和水平,而_____________则表明债券在流通市场上(de)流通规模和水平.5.公司公布(de)财务报表主要有和____________.6.已获利息倍数是指公司_____________与____________(de)比率,其用于衡量公司偿付借款利息(de)能力.是技术分析(de)四个基本要素.8.葛南碧八大法则是对(de)判断.9.股价移动(de)规律是完全按照_____________大小和_____________大小而行动(de).10.平滑系数(de)计算公式是____________________.三、单项选择题1.如果汇率上升,即本国货币升值,这对于（）企业是不利(de),这些公司(de)股价将会下降.A.涉外旅游型B.来料加工型C.进口导向型D.出口导向型2.决定债券价格(de)变量有两个：（）和贴现率.A.期限B.每期债息收入C.票面利率D.票面价格3.用于测定一国企业抗经济环境震动(de)能力及用于考察对经济稳定增长缓冲(de)作用程度(de)指标是（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比率C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例4.反映公司在一个特定日期(de)财务状况(de)静态财务报表是（）.A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.财务状况变动表5.在计算速动比率时,要从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债,这样做(de)原因在于在流动资产中（）.A.存货(de)价值较大B.存货(de)质量不稳定C.存货(de)变现能力较差D.存货(de)未来销路不定6.道氏理论认为（）必须验证趋势.A.价格B.交易量C.形态D.时间头股价向下突破领线(de)（）反转确立.A .3% % % %8.当股价变动幅度缩小,趋势线共同约束股价形成（）.A.头肩顶B.三角形C.矩形D.圆弧形9.在西方国家广为流行(de)投资三分法属于下列那种投资组合策略（）.A.投资(de)地理区域组合B.投资(de)时间组合C.投资(de)风险组合D.投资(de)对象组合10.以下哪种证券一般不是收入型策略投资者(de)投资对象（）.A.普通股票B.市政债券C.国家公债D.优先股四、多项选择题1.公司在发行股票时,发行价格(de)高低一般要根据（）等几方面因素来综合决定.A.资产增值B.经营状况C.流通市场价格水平D.发行股票总量E.市场供求2.宏观经济分析(de)经济指标（）.A.先行指标B.同步指标C.中期指标D.滞后指标3.经济周期分析指标有（）.A.同步指标B.先行指标C.重合指标D.后续指标4.通常反映证券市场效力(de)统计相对指标有以下几种（）.A.证券发行额占GNP(de)比例B.证券发行余额与银行贷款总额(de)比例C.企业资产.负债(de)证券化比例D.风险与收益(de)比例E.证券发行量和交易量指标5.行业(de)生命周期可分为（）四个阶段.A.初创期B.成长期C.稳定期D.高涨期E.衰退期6.公司发展前景分析可以从（）几个方面进行分析.A.公司募集资金(de)投向B.公司业务发展情况C.公司产品(de)更新换代D.公司产品(de)市场需求7.偿债能力分析是指公司偿还各种到期债务(de)能力,包括（）.A.短期偿债能力分析B.长期偿债能力分析C.现金流量比率D.偿债能力保障程度分析8.技术分析(de)假设中包括（）.A.历史会重复B.价格沿趋势移动C.投资者得到信息在时间上和内容上相同D.投资者分析手段相同9.选择投资对象可由下列那种分析决定（）.A.公司分析B.财务分析C.风险计算D.技术分析10.下列那种证券投资方法属于投资(de)定式法（）.A.百分之十投资法B.固定金额投资法C.固定比率投资法D.可变比率投资法五、简答题1.为什么说证券(de)未来收入流量是不确定(de)2.宽松(de)财政政策对证券市场有何影响3.市场主体(de)投资动机主要包括哪些内容4.如何分析公司流动比率指标5.为什么要用速动比率指标测试公司资产(de)流动性6.简述倒置V形(de)三大特征.六、论述题1.证券投资分析(de)主要方法.2.试述波浪理论(de)主要内容.证券投资模拟试卷四参考答案一、名词解释1.技术分析法是以股价(de)动态和规律性为主要对象,通过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来股票价格(de)变动趋势.2.股票价格是指在股票交易市场上买卖股票(de)价格,又称股票行市.股票本身没有价值,它仅仅是一种投资(de)凭证.股票之所以具有价格,是因为股票能够给它(de)持有者带来定期(de)股息收入.3.资产负债表是根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制.资产负债表分为左右两方,左方是各项资产,右方为负债和股东权益.资产表示公司所拥有(de)财产,负债和股东权益表示公司资金(de)来源和每一种来源提供了多少金额(de)资金.由于公司所拥有(de)各项财产都是由债权人和股东提供(de),因此,债权人和股东所享有(de)权利必须和公司(de)全部资产相等.4.流动比率是流动资产除以流动负债(de)比值,可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%5.道氏理论又称道·琼斯理论,是指依据纽约证券交易所工业股票价格指数和铁路股票价格指数来预测股价变动趋势(de)方法.6.黄金交叉是两条移动平均线在上升(de)市价线下方相交叉,形成多头排列,即短期均线上穿长期均线,形成交叉.二、填空题1.风险收益同增规律2.资本充实3.先行指标.同步指标.滞后指标4.债券(de)发行量.债券(de)交易量5.资产负债表.现金流量表.利润表6.经营业务收益.利息费用7.价格.成交量.时间.空间8.卖出时机.买入时机9.多空双方力量对比.所占优势（周期单位数+1）三、单项选择题；；；；；；；；；四、多项选择题；；；；；；；；；；五、简答题1. 答：证券(de)未来收入流量是不确定(de)原因是它要受到两方面(de)因素影响：一方面,各种经济因素.政治因素.社会因素以及证券市场中不确定(de) 因素都有可能影响证券价格,从而导致证券未来收入流量发生变化,投资者购买证券,就要承担这种风险,因此,在评价该证券(de)价值时就要从证券收入流量中扣除一部分作为这种风险(de)补偿.另一方面,对证券投资者来讲,资金是具有时间价值(de),今天(de)1元绝不等于未来(de)1元.一般而言,今天(de)1元价值要高于未来(de)1元价值.由于证券(de)收入流量是未来(de),在运用证券未来收入流量评价证券价值时就要考虑资金(de)时间价值.因此,证券价值就是证券未来收入流量(de)资本化.在评估证券价值时要充分考虑证券未来收入流量(de)不确定性（即证券投资风险）和收入流量(de)时间价值.2. 答：财政政策是政府依据客观经济规律制定指导财政工作和处理财政关系(de)一系列方针措施(de)总称,宽松(de)财政政策对证券市场(de)影响可以从财政收入和支出两个角度看,财政收入主要源自国家税收,也有一部分源自国有企业利润和国家信用,在宽松(de)财政政策条件下,税率相对较低,则企业(de)税后利润较大,可自由支配资金较多,企业可用于扩大再生产.提高工资水平等,则证券市场(de)资金流入量会有所增加,证券市场大势上涨.财政支出(de)增加,可以促进国民经济各部位(de)发展,使个股股价上涨,从而推动整个证券市场(de)上涨.3. 答：（1）资本增值动机,指获取股息或利息收入,以实现私人资本增值（2）灵活性动机,指投资迅速变现(de)能力（3）参与决策动机（4）投机动机,即利用价格升降获取价差收益（5）安全动机,可防止意外灾害或被盗造成(de)损失（6）选择动机,因边际效用递减规律(de)作用使投资者增加投资规模时会选择其他种类证券（7）自我表现动机（8）好奇与挑战动机（9）避税动机,指为逃避收益纳税,选择收益免税保护(de)证券进行投资4. 答：流动比率可以反映公司(de)短期偿债能力(de)高低,是以流动资产除以流动负债.用公式表示为：流动比率=流动资产/流动负债×100%一般而言,生产类上市公司合理(de)最佳流动比应该是2.这是由于在流动资产中,变现能力最差(de)存货金额,约占流动资产总额(de)一半,剩下(de)流动性较大(de)各类流动资产总额至少要等于流动负债,这样,公司(de)短期偿债能力才会有保证.但是,这样计算出来(de)流动比率,只有与同行业平均流动比率.本公司历史(de)流动比率进行比较,才能知道这个比率是高还是低.如果要分析流动比率高或低(de)原因,必须分析流动资产和流动负债所包括(de)内容以及公司经营上(de)因素.一般情况下,公司(de)营业周期.流动资产中(de)应收帐款数额和存货(de)周转速度是影响流动比率(de)主要因素.需要注意(de)是：流动比率并非越高越好.流动比率过高表示公司可能没有充分有效地运用资金,或者是由于存货(de)超储.积压过多所致.因此,流动比率过高并不一定表示公司财务状况良好.5. 答：流动比率越高,公司(de)偿债能力也就越强,但是流动比率没有考虑公司流动资产中个别资产项目(de)流动性.流动性即在不需要进行大幅度价格让步(de)情况下,公司资产转换成现金(de)能力.一家流动资产主要由现金和应收帐款组成(de)公司,其资产流动性比一家流动资产主要由存货组成(de)公司(de)资产流动性要快.所以要用速动比率来测试公司资产(de)流动性.速动比率也称酸性测试比率,是指从流动资产中扣除存货部分,再除以流动负债所得(de)比率.其计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债×100% 一般正常(de)速动比率为1,低于1(de)速动比率被认为是短期偿债能力偏低.在不同(de)行业中,速动比率会有很大(de)不同.如采用大量收取现金销售(de)商业公司,应收帐款很少,速动比率大大低于1是很正常(de)；而一些应收帐款较多(de)工业公司,速动比率可能大于1.6. 答：（1）一般出现在行情高位（2）越往上走斜率越陡,成交量大.（3）突然转势,连续大阴线下跌,在顶部形成一个倒置(de)V型.六、论述题（要点）1. 答：证券投资分析方法主要有三种：（1）基本分析法.它是指从影响证券价格变动(de)敏感因素出发,分析研究公司外部(de)投资环境和公司内部(de)各种因素,并引进综合整理,从而发现证券价格变动(de)一般规律,为投资者做出正确(de)投资决策提供依据.证券投资(de)基本分析主要应用于股票市场(de)分析,其内容主要包括三个方面：一是对公司所处(de)外部投资环境(de)分析；二是对公司本身进行分析；三是对证券(de)信用等级进行分析.在股票市场上,基本分析主要是研究影响股票供给.需求两种力量之变动因素,以作为决定股票实质价值(de)参考.（2）技术分析法.就是直接从股市入手,以股价(de)动态和规律性为主要对象,结合对股票交易数量和投资心理等市场因素(de)分析,来帮助投资者选择投资机会和方式,以获得证券投资(de)收益,.和基本分析相比,技术分析是透过图表或技术指标(de)记录,研究市场过去及现在(de)行为反映,以推测未来价格(de)变动趋势,但不在乎变动(de)理由.技术分析(de)方法种类繁多,形式多样,其共同特点是,它们都试图从股票市场以往(de)统计资料中归纳出预测股票价格变化趋势(de)合理和简便(de)方法.技术分析(de)方法主要有以下四种类型：①股票图示分析法；②趋势法；③市场特征分析法；④结构分析法.简单(de)说,基本分析是帮助投资者选股,而技术分析就是告诉投资者买卖(de)时间（选时）（3）现代证券组合理论.它是研究在面临各种互相联系(de)确定(de)和不确定(de)结果(de)条件下,投资者怎样做出最佳投资选择,把一定数量(de)资金按合适(de)比例,分散投资在许多种不同(de)资产上,以实现投资者效用极大化(de)目标.这个理论根据统计方法和数学方法计算证券之间风险通过相关作用(de)影响后(de)数值,求出一个有效(de)组合,以便分散风险.有效组合可告诉投资者,在证券(de)一定收益水平上,其风险为最小,或者在一定(de)风险水平上,其收益为最高.由证券组合理论所建立(de)模型是建立在一定(de)假定条件下(de).由于投资者都想得到意外(de)预期收益,而不想得到意外(de)风险,因而有效组合理论(de)目(de)就在于：从投资者偏好(de)观点出发,帮助投资者识别可行组合证券并从中选择出一组理想(de)证券来.2. 答：（1）波浪理论认为股市(de)发展是依据着一组特殊且不断重复(de)规律进行,这组规律即是以五个上升浪和三个下跌浪作为一次循环交替推进着.三个下跌浪可以理解为是对五个上升浪(de)调整.（图略）（2）数浪规则.包括四点：第三浪不是最短且经常是最长(de)一浪；第四浪与第一浪不可重叠；所有(de)波浪形态几乎都是交替和轮流出现(de)；第四浪(de)低点与第三浪中第四小浪(de)终点几乎平行.（3）波浪特征.第一浪多数属于构造底部形态(de)一部分,买方力量不强大.第二浪中很多人认为熊市尚未结束,故调整幅度较大.第三浪涨势较大,属于最具爆发性(de)一浪.第四浪是调整浪,通常以较复杂(de)形态出现.第五浪股价达到顶峰,市场乐观情绪高于一切.A浪大多数人认为行情尚未逆转,误以为是短暂(de)回挡.B浪成交量不大,升势较为情绪化,是多头逃命线.C浪是杀伤力最强(de)一浪,跌幅巨大,持续时间长.（4）涨跌比例.即使用黄金分割率预测股价(de)涨跌幅度及判断股价(de)阻力位和支撑位.当股市从低位开始上升时,上涨(de)幅度通常是前一高点(de)等处.当股市从高位开始回调时,调整(de)幅度通常是前一低点(de)等处.（5）时间之窗.当股价从头部或底部算起,往后数到.个交易日（或周.月）时,会发现市场在这些交易日发生转向(de)概率很大,这些交易日即为股价(de)时间之窗.（6）结合上证指数(de)走势,对波浪理论(de)形态和涨跌比例进行分析.。

证券投资学模拟题

《证券投资学》模拟题一、单选题1.选股原则的主要结论是( B ).A.现金为王B.超级明星企业C.理性投资D.长期持有2.市场原则的主要结论是( C ).A.超级明星企业B.现金为王C.理性投资D.长期持有3.下列关于股票投资操作技巧的描述中，错误的是( B ).A.设立止损和止盈B.在最低价买入，在最高价卖出C.要学会空仓D.要注意量能的搭配问题4.下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是( A ).A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.不确定性5.金融衍生工具的功能不包括( D ).A.优化资源配置B.价格发现C.提高交易效率D.发现风险6.债券的特征不包括( B ).A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性7.债券按利率是否固定划分为( D ).A.短期债券，浮动利率债券B.中期债券，长期债券C.长期债券，固定利率债券D.固定利率债券，浮动利率债券8.以下各项中，不属于证券投资收益的是( D ).A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值9.以下各项中，不属于证券分类结果的是( D ).A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.债权证券10.证券市场按职能可以划分为( B ).A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场11.以下各项中，不属于证券市场功能的是( A ).A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能12.以下各项中，不属于证券市场参与主体的是( C ).A.证券发行人B.证券中介机构C.银行业协会D.证券监管机构13.证券发行按发行对象可以划分为( B ).A.公募发行和市价发行B.公募发行和私募发行C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发14.证券投资人包括( C ).A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者15.证券承销方式包括( B ).A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销16.下列各项中，不属于基本分析方法的是( C ).A.宏观分析B.行业分析C.技术分析D.公司分析17.以下各项中，不属于宏观分析方法的是( D ).A.宏观经济运行分析B.宏观经济周期分析C.宏观经济政策分析D.宏观财务分析18.以下各项中，不属于公司分析的是( C ).A.行业地位分析B.区位分析C.公司周期分析D.产品市场分析19.下列各项中，不属于技术分析基本要素的是( C ).A.空间B.成交量C.财务指标D.价格20.连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线( A ).A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线21.上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指( B ).A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线22.下列各项中，不属于形态分析的是( C ).A.反转形态B.整理形态C.价格形态D.缺口23.下列各项中，不属于证券投资基金功能的是( A ).A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能24.基金按可否赎回可以划分为( D ).A.封闭式基金，公司型基金B.公司型基金，开放式基金C.公司型基金，契约型基金D.封闭式基金，开放式基金25.基金按资金募集方式可以划分为( C ).A.封闭式基金，公募基金B.公司型基金，私募基金C.公募基金，私募基金D.封闭式基金，开放式基金26.以下关于股票性质的描述中错误的是( D ).A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券27.下列各项中，不属于股票特征的是( C ).A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性28.某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票指的是( D ).A.收益股B.成长股C.优先股D.蓝筹股29.我国的主要股票价格指数不包括( B ).A.深圳成份股指数B.上证800指数C.上证综合指数D.沪深300指数30.下列各项中，不属于美国股市三大股指的是( C ).A.道琼斯指数B.标准普尔指数C.日经225指数D.纳斯达克综合指数二、多选题1.切线分析包括( ABCD ).A.支撑线和压力线B.趋势线和轨道线C.黄金分割线D.甘氏线2.股票投资的原则包括( ABCD ).A.选股原则B.估值原则C.市场原则D.持股原则3.下列各项中，属于股票投资实用规则观点的是( ACD ).A.顺应大势B.短线侧重基本面C.适当分散投资D.中长线侧重基本面，结合技术面4.下列各项中，属于股票投资操作技巧的是( ABCD ).A.设立止损和止盈B.要学会空仓C.暴跌是机会D.保住胜利果实5.根据原生工具的分类，可以将金融衍生工具划分为( ABC ).A.股权式衍生工具B.利率衍生工具C.货币或汇率衍生工具D.结构化金融衍生产品6.按照交易场所的不同可以将股票划分为( ABD ).C.R股D.S股7.按照持有人的不同划分可以将股票划分为( ABCD ).A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股8.股票价值表现形式包括( ABCD ).A.股票的面值B.股票的净值C.股票的清算价格D.股票的发行价9.欧洲三大股指包括( ACD ).A.伦敦金融时报指数B.恒生指数C.巴黎CAC40指数D.德国DAX30指数10.债券的票面要素包括( AB ).A.债券的票面价值B.债券的到期期限C.债券的市场利率D.债券投资者11.债券按发行主体可以划分为( ABC ).A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券12.证券的特点包括( ABCD ).A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性13.证券投资收益可以表现为哪几个方面( ABD ).A.利息收益B.资本损益C.风险收益D.资本利得14.证券投资风险包括( AD ).A.系统风险B.经营风险C.财务风险D.非系统风险15.证券市场按交易活动是否在固定场所可以划分为( BD ).A.股票市场B.有形市场C.衍生证券市场D.无形市场16.证券中介机构包括( AD ).A.证券公司B.机构投资者C.证券发行人D.其他证券服务机构17.证券自律性组织包括( CD ).A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会18.证券发行制度包括( ABC ).C.保荐人制度D.招标制19.按有无发行中介可以将证券发行划分为( AC ).A.直接发行B.公募发行C.间接发行D.私募发行20.按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为( BC ).A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行21.按发行担保方式可以将证券发行划分为( ABCD ).A.信用担保发行B.信用担保发行C.产品担保发行D.产品担保发行22.宏观经济运行分析包括( ABCD ).A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率23.宏观经济周期包括哪几个阶段( ABCD ).A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段24.宏观经济政策分析中的货币政策包括( BCD ).A.通货膨胀率B.法定存款准备金率C.再贴现政策D.公开市场业务25.下列各项中，属于行业分析内容的是( ABD ).A.行业分类B.行业生命周期分析C.行业政策分析D.行业市场结构分析26.技术分析基本假设包括( ABC ).A.市场行为涵盖一切信息B.价格沿趋势移动C.历史会重演D.基本面不变27.债券按形态分为( BCD ).A.公司债券B.实物债券C.凭证式债券D.记账式债券28.债券按无担保划分为( AC ).A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券29.债券交易的种类包括( ABC ).A.债券现货交易B.债券期货交易C.债券回购交易D.债券风险交易30.证券投资基金的特征包括( ABCD ).C.分散风险D.专业理财三、判断题1.技术分析应适当结合基本分析方法使用.（✔）2.K线图是以每个分析周期的开盘价，最高价，最低价，和最新价绘制而成.（✘）3.趋势线就是上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线.（✔）4.股价下跌穿越布林线下限时，回档机率大.（✘）5.波浪理论认为一个完整的上升或下降的股价运动周期由8个浪组成，其中5个是主浪，3个是调整浪.（✔）6.估值原则中提出证券投资要重视现金流.（✔）7.市场原则认为，市场价格经常偏离内在价值不停波动，不会向内在价值回归.（✘）8.持股原则提出要短期持有股票.（✘）9.股票市场的作用是一个重新配置资源的中心，资金通过这个中心从频繁交易的投资者流（✔）10.按产品形态和交易场所划分，可以将金融衍生工具分为内置性衍生工具，交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具.（✔）11.基金包括产业投资基金，信托投资基金，证券投资基金，特种基金.（✘）12.封闭式基金包括传统的封闭式基金，交易所交易基金.（✘）13.基金单位净值等于总资产减总负债.（✘）14.股票是有价证券，要式证券，资本证券和综合权利证券.（✔）15.普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比优先股具有优先权的股份.（✘）16.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票.（✔）17.有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票.（✘）18.收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票.（✘）19.衡量股票投资收益水平的指标主要有股利收益率，持有期收益率和股份变动后持有期收益率等.（✔）20.股票价格指数是反映股市变动的重要指标.（✔）四、问答题1.简述技术分析应注意的问题.[答]：技术分析应注意的问题：(1)技术分析应适当结合基本分析方法使用;(2)技术分析应将多种技术分析方法和指标结合使用;(3)技术分析应把前人经验与自身实践结合使用.2.简述K线分析应注意的问题.[答]：K线分析应注意的问题：(1)不要盲目信任单根K线;(2)要将K线同其它技术分析方法结合使用;(3)要对K线组合进行适当调整;(4)要重视周K线的作用.3.简述证券投资基金与股票，债券的区别.[答]：证券投资基金与股票，债券的区别：(1)反映的财产关系不同股票反映所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而证券投资基金反映的是信托关系.(2)在资金投向上不同股票和债券主要投向实业，证券投资基金主要投向有价证券.(3)风险与收益状况不同股票的收益不确定，有较大风险;债券的收益确定，风险较小;证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定.(4)投资运作方式不同股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红;债券可以转让，也可以持有到期并取得利息;基金可以转让，取得分红和赎回.4.简述证券投资收益与风险的关系.[答]：(1)证券投资收益与风险是证券投资的核心问题;（2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价;（3）风险较大的证券，收益率相对较高;（4）收益率较低的证券，风险相对较小.5.简述理性投资市场原则.[答]：理性投资市场原则包括：(1)价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动，价值因素只能部分地影响市场价格;(2)市场价格经常偏离内在价值不停波动，但长期会向内在价值回归.6.简述股票投资的实用规则.[答]：股票投资实用规则包括：(1)顺应大势;(2)没有只涨不跌的股票，没有只跌不涨的股票;(3)短线侧重技术面;(4)中长线侧重基本面，结合技术面(5)适当分散投资;(6)随时总结经验.7.简述基本分析的意义.[答]：基本分析的意义包括：(1)通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势;(2)把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向;(3)判断证券的投资价值.8.简述企业的管理人员应该具备的素质.[答]：企业的管理人员应该具备的素质：(1)从事管理工作的愿望(2)专业技术能力(3)解决内部问题的能力(4)良好的道德品质修养(5)沟通协调能力9.简述场外交易市场的特点.[答]：(1)没有固定统一的交易场所;（2）采用做市商的制度;(3)证券种类繁多;(4)交易价格采用议价方式;(5)场外交易市场的管理比较宽松10.简述证券投资基金[答]：证券投资基金是运用现代信托关系机制，本着风险共担，收益共享的原则建立起来的xxx证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运作资金，从事股票，债券等金融工具投资的一种投资方式.。