2020年12月证券从业《法律法规》仿真卷及答案(4)

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2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。

Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。

A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。

A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。

A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。

［单选题］*A.发行数额在100万元以上的B.发行数额在500万元以上的VC.发行数额在200万元以上的D.发行数额在300万元以上的答案解析:、【答案】：B【解析】：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。

2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。

［单选题J*A.三个B.两个C.一个D.四个V答案解析：2、【答案】：D【解析】：根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。

3 .在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

［单选题］*A. 10%B. 15% √C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】：B【解析】：在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%Ω集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。

A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。

【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。

A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。

A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。

【4】下列选项中属于行政法规的是（）。

I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。

【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。

I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（）。

A.在开展涉及信用风险的新业务前，证券公司应进行充分的论证与评估B.证券公司应当建立健全尽职调查机制C.对于融资类业务，证券公司可以对跨部门或跨主体的同一业务制定完全不一致的风险管理流程和标准D.证券公司应当建立健全内部评级管理制度，根据内部实际情况及管理需要确定内部评级管理制度覆盖的业务范围【答案】 C2、（2020年真题）下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规则及规范性文件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3、关于金融机构资产管理业务的相关规范，下列说法错误的是（）。

A.金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问B.投资顾问发出交易指令指导委托机构在任意系统和托管账户内操作即可C.金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇D.金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致【答案】 B4、(2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

A.登记结算机构B.资产托管机构C.证券公司D.客户【答案】 D5、按照《证券市场禁入规定》，（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 A6、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万以上3万以下B.1万以上5万以下C.3万以上5万以下D.1万以上10万以下【答案】 D7、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】 C8、根据《公司法》，( )在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷四)

2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷四）【1】证券公司不得担任财务顾问的情形有( )。

I、最近24个月内存在违反诚信的不良记录II、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV、最近36个月内无重大违法违规记录A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：(1)最近24个月内存在违反诚信的不良记录。

(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

(3)最近36个月内因违法造规经营受到处罚或因涉嫌违法违规经营正在被调查。

【2】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )年。

A.2B.3C.5D.10【答案】D【解析】财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

【3】下列关于财务顾问主办人的说法，正确的是( )。

I、财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况II、财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券III、中国证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管IV、被责令改正的，财务顾问主办人在改正期间，不得从事上市公司并购重组财务顾问业务A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A【解析】Ⅲ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管;Ⅳ项，根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，被责令改正的，财务顾问及其财务顾问主办人在改正期间，或者按照要求完成整改并经中国证监会验收合格之前，不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案(典型题)

2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库附答案（典型题）单选题（共200题）1、下列（）是集合资产管理业务禁止行为。

A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】 D2、（2020年真题）证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单C.客户对有异议的查询结果可以书面方式向证券公司提出质询D.客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议【答案】 A4、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。

A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层【答案】 D5、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。

下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。

A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】 B6、下列关于证券公司和另类投资子公司的人员岗位的相关要求，说法错误的是（）。

A.另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务B.另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务C.另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务D.证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务【答案】 D7、擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题(有答案)

2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是()A.证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B.证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C.证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D.证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A.决定聘任会计师事务所B.负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C.负责办理信息披露事务D.负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是()A.丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B.乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C.甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D.丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形是()A.净资产高于实收资本的50%B.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C.不能清偿到期债务D.负债达到净资产的30%【参考答案】C5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以()得到满足。

A.合理成本B.……C.……D.……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。

6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是()A.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C.在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D.在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于()A.票面金额B.每股净资产C.两倍市净率D.同行业上市公司平均市盈率【参考答案】A8、违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对相关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

2020年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)

2020年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)祝您顺利通过考试，取得优异的成绩！带来“2020年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)”，希望帮到您！2020年证券从业资格考试基本法律法规精选试题(4)一、单选题1.关于证券公司及从业人员开展业务的规定，以下说法正确的是( )。

A.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益D.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务、产品销售活动【答案】C【解析】证券公司及其从业人员不得利用客户提供投资建议而谋取不当利益。

2.从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得( )批准的业务资格。

A.中国人民银行B.中国银监会C.国务院期货监督管理机构D.中国证券业协会【答案】C【解析】从事期货投资咨询业务的经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格。

3.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法( )的证券。

A.发行并上市B.上市C.发行D.发行并交付【答案】D【解析】《证券法》第三十七条。

4.下列关于国有独资公司的说法，错误的是( )。

A.国有独资公司监事会成员不得少于五人，其中职工代表的比例不得低于三分之一B.国有独资公司设董事会，董事会成员中可以包括公司职工代表C.国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准D.国有独资公司的董事和高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司兼职【答案】B【解析】国有独资公司设董事会，董事会成员中应当包括公司职工代表，而不是“可以包括”。

5.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括( )。

点趣乐考网-2020证券从业《法律法规》模拟试题

点趣乐考网-2020证券从业《法律法规》模拟试题1、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。

A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、法律规定的其他情形正确答案：C【专家解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。

(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。

(3)法律规定的其他情形。

2、证券公司直接为投资者开立()。

A、证券账户B、资金结算账户C、证券交收账户D、担保资金账户正确答案：B【专家解析】证券公司直接为投资者开立资金结算账户。

3、下列因素中()对债券转让价格变动的影响较大。

A、票面利率B、市场利率C、债券面额D、债券发行人正确答案：B【专家解析】债券在市场上的转让价格随市场利率的变化而上下波动。

4、证券交易通常都必须遵循()。

A、公开、公平、诚实信用原则B、公开、真实、公正原则C、公开、公平、公正原则D、公平、真实、诚实信用正确答案：C【专家解析】我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。

5、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

A、[2/3]B、[1/3]C、[1/2]D、[3/4]正确答案：A【专家解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定：“上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

”6、证券公司应当有()以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A、2名B、3名C、5名D、10名正确答案：B【专家解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷(第4套)

2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》测试卷考试须知：1、考试时间：180分钟。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。

4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。

5、答案与解析在最后。

姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.中国证监会于( )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年2.当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向( )或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。

A.所在地中国证监会B.所在地中国人民银行C.注册地中国证监会D.注册地中国人民银行3.下列有关合伙企业清算的说法，正确的是( )。

①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权A.①③B.①④C.②③D.②④4.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。

A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；505.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币( )元。

A.1000万B.2000万C.5000万D.1亿6.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括( )。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份②发起人按照公司章程缴纳出资③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记A.①②⑤B.①③④C.①②③④D.①②③⑤7.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷A卷含答案单选题（共45题）1、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告【答案】 C2、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A.3B.5C.7D.10【答案】 D3、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。

A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】 B4、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事C.证券公司董事会每年至少召开一次会议D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过【答案】 C5、(2019年真题)符合下列哪一种情形的,为公开发行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门【答案】 B7、下列不属于操纵市场行为的是（）。

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)

证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题模拟及答案(4)共53道题1、市场部经理的其他补贴标准由各营业部自行确定，但不能超过（）的对应标准。

（单选题）A. 培训考核专员B. 营销服务经理C. 营销总监D. 总经理试题答案：B2、下列有关法律关系客体的说法错误的是（）。

（单选题）A. 实践中，法律关系客体包括物、人身和人格、精神成果、行为B. 作为法律关系客体的物，是指受法律关系主体支配的、以物理形态表现的物C. 精神成果又称为智力成果，是指人们通过智力劳动所创造出来的精神产品D. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系主体产生和存在的前提试题答案：D3、根据《公司法》规定，上市公司属于（）。

（单选题）A. 有限责任公司B. 国有独资公司C. 既可以是有限责任公司也可以是股份有限公司D. 股份有限公司试题答案：D4、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

（单选题）A. 出席会议的股东所持表决权的1/2以上B. 出席会议的股东所持表决权的2／3以上C. 全体股东所持表决权的1/2以上D. 全体股东所持表决权的1/3以上试题答案：B5、股份有限公司公开发行公司债劵的，其累计债劵余额不超过公司净资产的（）。

（单选题）A. 百分之六十B. 百分之三十C. 百分之五十D. 百分之四十试题答案：D6、根据《合伙企业法》，下列（）不符合有限合伙人当然退伙情形。

（单选题）A. 作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产B. 有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行C. 作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D. 执行合伙事务时有不正当行为试题答案：D7、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（）条件时，需要对客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及附答案单选题（共200题）1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。

A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】 B2、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A.10B.20C.30D.50【答案】 C3、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。

A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产【答案】 D4、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、下列属于董事会职权的是( )。

A.审议批准董事会的报告B.对公司清算作出决议C.修改公司章程D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项【答案】 D6、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（）。

A.普通合伙企业B.有限责任公司C.有限合伙企业D.国有独资公司【答案】 A7、(2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的（）个工作日内向中国证监会报送有关资料。

A.10B.15C.5D.20【答案】 C9、按照《证券法》的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（）。

点趣乐考网-2020年证券从业考试《法律法规》模拟试卷

点趣乐考网-2020年证券从业考试《法律法规》模拟试卷1.设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合的条件有()。

Ⅰ.其生产经营符合国家产业政策Ⅱ.发起人认购的股本数额不少于公司行股本总额的35%Ⅲ.发起人在近3 年内没有重大违法行Ⅳ.具有持续盈利能力，财务状况良好A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：A【专家解析】设立股份有限公司申请公开发行股票应当,符合下列条件：1( )其生产经营符合国家产业政策。

(2)其发行普通股限于一种，同股同权3。

)(发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35)在%公司。

(4 拟发行股本总额中,发起人认购的部分不少民币于3000 万元，但是国家另有规走的除外5)。

向社(会公众发行部分不少于公司拟发行股本总额的25%,其中公司职工认购的股本数额不得超过拟发行社会公众发行的股本总额的10%，公司拟发行的股本总额超人民币4 亿元的，中国证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10%。

(发起6)人在近3 年内没有重大违法行为)，证(券委7 规定的其他条件。

2.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类选择注册登记为( )。

Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问A.Ⅰ.Ⅱ.B.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：B【专家解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

3.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。

Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业亩憤A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ正确答案：C【专家解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循減实守信.勤勉尽责. 独立客观.专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对客户, 保护投资者合法权益。

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

2024年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共45题）1、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】 D2、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。

下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分B.分类评价每季度进行一次C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分【答案】 D3、任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的B.间隔的C.持续性的D.定期的【答案】 A4、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。

A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】 C5、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

A.5B.4C.3D.2【答案】 C6、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行【答案】 D7、关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格，其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备（）年以上托管业务从业经验。