2015年新疆期货从业法律法规第三章：总则考试题
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年5月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。
A．比例B．金额C．最高数额D．数量【答案】D【解析】《期货交易管理条例》（2016年修订）第八十一条第七项规定，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
2．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．应当承担相应责任B．是否承担责任由中国期货业协会决定C．是否承担责任由中国证监会决定D．如损失小，可不承担责任【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任。
3．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A．中国证监会B．中国期货业协会C．财政部D．期货交易所【答案】A【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
4．下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）。
A．理事长提议B．1/4以上理事联名提议C．中国证监会提议D．总经理提议【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第二十九条第二款规定，有下列情形之一的，应当召开理事会临时会议：（一）1/3以上理事联名提议；（二）期货交易所章程规定的情形；（三）中国证监会提议。
5．未经中国证监会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。
A．总经理助理B．业务部门负责人C．独立董事D．董事会秘书【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。
未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。
6．下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题及详解(2015年)【圣才出品】
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属（）。
A．期货交易所B．期货投资者保障基金管理机构C．期货公司D．期货投资者保障基金【答案】D【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。
保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。
2．下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（）。
A．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B．以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行提示C．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音D．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单【答案】D【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
3．根据《期货公司监督管理办法》，期货公司分支机构终止的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。
A．工作人员工资和劳务合同B．客户资产C．交易账户和客户编码D．营业场所和设施【答案】B【解析】《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。
2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题
2015年新疆期货从业《期货法律法规》资料：综合评估操作要求试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、美国3个月期国债报价为94美元，这意味着（）。
A．年贴现率为6%B．3个月的贴现率为1.5%C．以94 000美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债D．以98 500美元可以买到面值为100 000美元的3个月期国债2、一般来说，遇到______趋势应该买入。
A．上升B．下跌C．波动D．无规律3、某公司的股票现在的市价是60元，有1股以该股票为标的资产的看涨期权，执行价格为63元，到期时间为6个月。
6个月以后股价有两种可能上升25%或者降低20%，则套期保值比率为____A：0.5B：0.44C：0.4D：14、仓位达到____程度，容易造成大风险。
A：半仓B：2/3仓C：满仓D：半仓以上5、下列关于江恩理论的说法，正确的是__。
A．构造圆形图预测价格的具体点位B．用方形图预测价格的短期周期C．用角度线预测价格的长期周期D．用轮中轮将时间和价位结合进行预测6、交易所会员如对结算结果有异议，__。
A．而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B．一般在第二天开市前一小时通知交易所C．必须以书面形式通知交易所D．遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所7、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。
根据章程，其职能主要有__等。
A．组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C．广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境D．开展期货业的国际交流与合作8、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。
A．规范的期货合约B．保证金制度C．期货价格制度D．交割期制度9、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金10、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，又以4美元/盎司的权利金卖出一张执行价格为500美元/盎司的6月份黄金看涨期权，再以市场价格498美元/盎司买进一张6月份黄金期货合约。
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-44
期货从业资格考试《期货法律法规》历年真题和解析答案0323-441、期货公司应当与客户就委托方式和程序进行约定，以互联网方式下达交易指令的，（）。
【多选题】A.客户应当填写书面交易指令单B.期货公司应当同步录音C.期货公司应当以适当方式保存D.期货公司应当对交易风险进行特别提示正确答案:C、D答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十五条客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。
期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。
期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
2、2015年4月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还。
下列关于挪用期货交易保证金的处罚，说法正确的是（）。
【客观案例题】A.没收违法所得，并处25万元的罚款B.处违法所得10倍以下的罚款C.没收违法所得，并处30万元的罚款D.没收违法所得，并处200万元的罚款正确答案:C答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（七）挪用保证金的。
任某违法得到30万元，因此，应没收违法所得，并处30万到150万之间的罚款。
3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以( )的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货交易所管理办法)(附答案)
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库第3章期货交易所管理办法一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1.下列关亍期货交易所的表述，错误的是（）。
[2015年7月真题]A．以营利为目的B．按照其章程的规定实行自律管理C．以其全部财产承担民事责仸D．负责人由国务院期货监督管理机构仸免【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，丌以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。
第七条规定，期货交易所丌以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责仸。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构仸免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
2.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是（）。
[2015年3月真题]A．期货交易所所在地人民政府B．中国期货业协会C．中国证监会D．期货保证金安全存管监控机构【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
3.拟在广南市申请设立的某期货交易所，其丌能使用的名称是（）。
[2016年9月真题]A.广南期货交易所B．广南商品交易所C．广南商品期货交易所D．广南交易所【答案】D【解析】《期货交易所管理办法》第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”戒者“期货交易所”字样。
其他仸何单位戒者个人丌得使用期货交易所戒者近似的名称。
4.下列丌属亍期货交易所职责的是（）。
[2014年11月真题]A．监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定幵实施交易规则及其实施细则【答案】C【解析】《期货交易所管理办法》第八条规定，期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定幵实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参不者的期货业务；（四）查处违规行为。
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解【圣才出品】
2015年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．期货公司向客户发追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。
A．客户代理人B．期货公司经纪人C．期货公司D．客户【答案】C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。
2．根据《期货市场客户开户管理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。
A．结算账户B．资金账号C．交易编码D．统一开户编码【答案】D【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
3．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．15B．5C．20D．10【答案】D【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
4．根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A．期货公司B．期货交易所C．中国期货保证金监控中心D．中国期货业协会【答案】A【解析】《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
5．（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当给予配合。
A．期货保证金安全存管监控机构B．期货交易所C．中国期货业协会D．期货保证金存管银行【答案】C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
新疆2015年期货从业资格重点资料：期货公司管理办法考试试题
新疆2015年期货从业资格重点资料：期货公司管理办法考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、套利交易与投机交易的区别在于__。
A．套利交易关注的是不同合约或不同市场之间的相对价格关系，而投机交易关注单个合约的绝对价格变化B．套利交易流动性较差，而投机交易流动性好C．套利交易在同一时间不同合约或不同市场之间进行相反方向的交易，投机交易只做买或卖的交易D．套利交易不活跃，而投机交易很活跃2、依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括（）。
A．总经理、副总经理B．财务负责人C．首席风险官D．营业部负责人3、当__时，基差值会变大。
A．在正向市场，现货价格上涨幅度小于期货价格上涨幅度B．在正向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度C．在正向市场，现货价格下跌幅度小于期货价格下跌幅度D．在反向市场，现货价格上涨幅度大于期货价格上涨幅度4、期货交易成本是在期货交易过程中发生和形成的交易者必须支付的费用，主要包括__。
A．佣金B．交易手续费C．保证金所占用资金而应付的利息D．生产时的管理费用5、利率期货最早是在__年推出的。
A．1975B．1976C．1977D．19786、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。
A．身份证复印件并加盖推荐公司公章B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章C．《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D．人事部门的鉴定材料7、制定套期保值投资方案时，首先要A：让企业选择保值工具B：选择适当的保值时机C：确定套保操作策略D：了解企业的风险来源8、如果威廉指标(WMS%R)的值比较大，则要注意价格__。
A．跌停B．反弹C．涨停D．回落9、期货公司会员应当根据的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月
期货从业人员资格考试期货法律法规真题2015年09月(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是______。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：[解析] B项，《期货交易管理条例》第二十四条第一款规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当______。
（分数：0.50）A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险√B.报告期货交易所C.报告中国证监会派出机构D.报告中国期货业协会解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。
发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
3.《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括______。
（分数：0.50）A.期货投资咨询机构B.期货公司C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货交易所√解析：[解析] 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。
《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
4.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在______上公告。
2015年上半年新疆期货从业期货法律法规：监督管理和法律责任考试试题
2015年上半年新疆期货从业期货法律法规：监督管理和法律责任考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、如果经济衰退时政府增加支出以促进经济增长，而用于增加支出的资金来源中，对经济最具扩张作用的是____A：增加个人所得税B：增加发行货币C：向公众借债D：增加公司所得税2、关于期货经纪的表述，错误的是（）。
A．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同B．期货公司在为客户开立账户前，应向客户出示《期货交易风险说明书》C．期货经纪合同向期货公司所在地的中国证监会派出机构备案后方生效D．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容3、反向大豆提油套利的做法是。
A：购买豆油和豆粕期货合约B：卖出豆油和豆粕期货合约C：卖出大豆期货合约的同时买入豆油和豆粕期货合约D：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约4、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。
A．被中国证监会宣布为“市场禁入者”B．私下转让会员资格C．无正当理由连续二个月不做交易D．拒不执行会员大会或理事会的决议5、引起供给曲线向右移动的原因是____A：该商品价格上升B：劳动者的工资增加了C：生产该商品的技术进步了D：该商品价格下降了6、期货居间人的下列行为属于越权的有__。
A．代理签订《期货经纪合同》B．代签交易月账单C．代理客户委托下达交易指令D．为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务7、期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A：1B：2C：3D：58、当基差（）时，投资者可通过卖出套期保值策略获利。
A．由40变为30B．由20变为40C．由30变为20D．由10变为209、下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。
A．召集会员大会，并向会员大会报告工作B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C．选举和更换会员理事D．决定专门委员会的设置10、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。
2015年新疆期货从业资格《法律法规》考试题
2015年新疆期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权2、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。
A．1B．2C．3D．54、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]5、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。
A．利息B．基差C．现货价格D．期货价格6、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差7、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
新疆2015年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考试题
新疆2015年上半年期货从业资格：期货市场基本制度考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。
A．合规执业B．专业胜任C．竞争准则D．不正当竞争2、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。
A．76320元B．76480元C．152640元D．152960元3、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元4、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构5、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。
A．20B．15C．10D．56、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。
A．45.5美元/盎司B．54.5美元/盎司C．50美元/盎司D．4.5美元/盎司7、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金8、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
新疆2015年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷
新疆2015年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。
其报送内容不包括__。
A．基金宣传推介材料的形式B．基金宣传推介材料的用途说明C．基金管理公司督察长出具的合规意见书D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件2.下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D．对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。
A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4.基金托管人在保管基金财产时，无须__。
A．保证基金财产的安全B．对基金投资损失承担赔偿责任C．依法处分基金财产D．严守基金商业秘密5. 对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。
A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系6. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。
A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易7. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。
A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告8. 对基金营销反应弱的客户更加重视__。
新疆期货从业期货法律法规_举证责任考试卷
新疆期货从业期货法律法规：举证责任考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在进行期权交易的时候，需要支付保证金的是__。
A．期权多头方B．期权空头方C．期权多头方和期权空头方D．都不用支付2、美国对期货基金的信息披露有严格的要求，其中对商品交易顾问信息要求披露的内容有__。
A．风险B．交易项目介绍C．顾问费用D．商品交易顾问的背景资料3、__是指某一特定地点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合约价格间的价差。
A．正负差B．异同平均数C．基差D．慢速平滑移动平均线4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。
A．期货交易所B．期货公司C．客户D．中国期货业协会5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A．5日B．7日C．10日D．15日6、某投资者卖出期铜10手，成交价为37 500元/吨，当日结算价为37 400元/吨，则该投资者的当日盈亏为__元。
A．5 000B．10 000C．1 000D．2 0007、下列情形中，人为因素导致的价格非理性波动的可能性较大的有__。
A．某黄金期货合约持仓总量变化比率下降10%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%B．某黄金期货合约持仓总量变化比率上升30%，某会员该合约持仓总量变动比率下降10%C．某大豆期货合约持仓总量变化比率上升5%，某会员该合约持仓总量变动比率上升30%D．某大豆期货合约持仓总量变化比率下降5%，某会员该合约持仓总量变动比率下降30%8、在我国，期货交易的结算，由__统一组织进行。
A．期货公司B．期货交易所C．中国证券登记结算公司D．中国期货业协会9、权利金的最终确定是经过期权买卖双方的经纪人在交易大厅通过__方式形成。
A．私下协商价格B．由交易所确定标准化价格C．公开竞价D．集合竞价10、当成交指数为92时，1000000美元面值的国债期货和3个月欧洲美元期货的买方，将会获得的实际收益率分别是__。
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2015年新疆期货从业法律法规第三章：总则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照，期货投资分析报告可以分为定期报告和不定期报告A：所分析、预测的时间跨度或投资周期的长短B：报告内容涉及的时间段和发布野战是否具有限制性要求C：是否针对特定环境或投资者进行个性化的设计D：报告的篇幅和深度2、A期货公司取得金融期货结算业务资格后一直未取得期货交易结算会员资格，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，从该公司获得期货交易结算业务资格之日起（）内，如果还未取得期货交易所结算会员资格的，该期货公司的金融期货结算业务资格便自动失效。
A．1个月B．3个月C．5个月D．6个月3、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的__，审慎决定自己是否参与股指期货交易。
A．生理及心理承受能力B．产品认知能力C．风险控制能力D．经济实力4、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A．3万B．5万C．10万D．15万5、全球最大的铝期货交易市场是______。
A．东京工业品交易所和中国金融交易所B．东京工业品交易所和纽约商业交易所C．伦敦金属交易所和纽约商业交易所D．芝加哥商品交易所和伦敦金属交易所6、任何单位或者个人擅自从事期货业务的，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A．勒令停业整顿B．撤销期货业务许可C．予以取缔D．予以警告7、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．生产贸易商B．证券公司、商业银行和投资银行C．养老基金D．养老保险8、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有__。
A．公司员工近亲属持仓报告制度B．公司治理和内部控制制度C．公司风险监管指标管理制度D．公司客户保证金安全存管制度9、1994年，合并成为纽约商业交易有限公司。
A：NYMEX和COMEXB：NYMEX和LMEC：CBOT和CMED：NYMEX和CME10、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。
A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B．起始保证金与维持保证金数额应该相同C．交易所可以对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求11、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。
A．情节严重的，认定其为不适当人选B．责令期货公司更换C．出具警示函D．监管谈话12、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。
A．政治中心城市B．经济、金融中心城市C．沿海港口城市D．人口稠密城市13、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。
A．该商品的体积B．该商品的储藏、保管方式和特点C．该商品的生产、使用、消费等特点D．该商品的期货价格的价格波动规律14、期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种__。
A．权威价格B．指导价格C．现货价格D．参考价格15、下列情形中，情节严重可构成非法经营罪的是（）。
A．未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或保险业务的B．未给国家有关部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C．以所经营的商品进行虚假宣传的D．捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的16、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向报告．A：中国证监会B：中国期货业协会C：中国证监会相关派出机构D：中国证监会或其派出机构17、中长期国债期货在报价方式上采用__。
A．价格报价法B．指数报价法C．实际报价法D．利率报价法18、广大投资者将资金集中起来，委托给专业的投资机构，并通过商品交易顾问进行期货期权投资交易，投资者承担风险并享受投资收益的这种集合投资方式称为。
A：对冲基金B：共同基金C：对冲基金的基金D：商品基金19、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。
A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所20、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是__。
A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔C．丙投资者净资产为人民币100万元D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔21、下列关于期货公司的说法，不正确的是__。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员22、因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A．1B．2C．3D．423、当期货交易所采取对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金这一措施时，须事先报告（）。
A．会员大会 B．中国证监会C．中国期货业协会 D．国家工商局24、__是指因信息系统故障或内部控制方面的缺陷导致意外损失的可能性。
A．法律风险B．信用风险C．流动性风险D．操作风险25、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为__，该投资者不赔不赚。
A．X+CB．X-CC．C-XD．C二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、关于期货交易与远期交易，下列选项中说法正确的是__。
A．期货交易与远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品B．远期交易属于期货交易C．远期交易是现货交易在时间上的延伸D．期货交易的最终履约方式是商品交收，远期交易大多通过对冲平仓的方式了结2、下列关于会员制期货交易所局限性的说法，正确的有__。
A．会员制期货交易所的收益不能在会员间分配，使得会员管理交易所的动力不足B．会员制期货交易所以营利为目标，追求交易所利益最大化C．会员制期货交易所无法通过向其他投资者融资以扩大交易所的资本规模和实力D．会员制期货交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率3、下列交易形式中，__在规避风险方面更具优越性。
A．现货交易B．远期交易C．期货交易D．期权交易4、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。
A．合并B．统一管C．相互独立D．分别管理5、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。
A．金融现货市场是一个庞大的市场B．存在强大的期现套利力量C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度6、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可以分为__。
A．短期利率期货合约B．中长期利率期货合约C．利率指数期货合约D．股票指数期货合约7、方法论高于具体的方法，具体表现为A：方法论不是具体方法的生意集合，方法论具有整体化的要求B：方法论解决为什么做，凭什么这么做的问题C：总结期货投资分析方法或期货投资策略背后的准则或原理，势必涉及更为根本的认识论问题D：只有站在方法论高度上，才能更好地审视和评价具体方法的优势，形成一定的投资理念8、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。
A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程9、董事会秘书行使职责。
A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文件保管C：期货交易所股东资料的管理D：组织协调专门委员会的工作10、目前世界交易量比较大的股指期货合约有__。
A．标准普尔500指数期货合约B．日经225指数期货合约C．纽约NYSE指数期货合约D．法国CAC40指数期货合约11、履约后头寸是“买低卖高”的套利策略有A：牛市看涨期货垂直套利B：牛市看跌期货垂直套利C：熊市看涨期货垂直套利D：熊市看跌期货垂直套利12、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者____可用资金余额不低于人民币50万元。
．A：交易日当日日终保证金账户B：前一交易日日终保证金账户C：c．10日内保证金账户平均余额D：30日内保证金账户平均余额13、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2 565元／吨的价格卖出3手(1手=10吨)大豆6月合约。
此后合约价格下跌到2 530元／吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。
之后价格继续下跌至2 500元／吨，他再以此价格卖出1手6月大豆合约。
若后来价格上涨到了2 545元／吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为。
A：亏损150元B：盈利150元C：亏损50元D：盈利50元14、某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定__A．在任首席风险官期间向监事会负责B．李平在期货公司兼任合规部主任C．李平在期货公司兼任财务负责人D．期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议15、最先出现的金融期货是__。
A．利率期货B．股指期货C．外汇期货D．国债期货16、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送全体股东B．对公司管理人员进行监管谈话C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告17、根据期货投资者入市目的的不同，期货投资者可以分为。
A：套期保值者B：投资者C：套利者D：投机者18、在期货市场清理整顿期间，国务院证券委及中国证监会等有关部门加强了对期货市场的监管力度，具体措施有__。
A．暂停期货外盘交易B．暂停钢材、煤炭、食糖期货交易C．暂停豆粕期货交易D．暂停国债期货交易19、期货从业人员应当（）。
A．在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向B．严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务C．及时告知投资者有关期货业务的情况D．对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复20、下列关于结算担保金制度的说法，正确的是。