文件控制流程图模板
文件管理流程图
内部文件外来文件
编
需要时评审
b
审制
核
收
识
集
别
f
c 批准
标识
控制发放
a
e
g 存档实施 d
更改文件作废
b需要时
评审回收
销毁
需要留用g
时标识
需要时年审
查阅申请
批准
借阅登记内部记录
编制
格式审核
批准
标识
使用
归档保管
填写
与外来记录
永久
留存
销毁申请
批准
销毁
人力资源识别
内部无法调剂
人力资源合理安排
培 训 招 聘
不合格
人员考核
记录归档、继续聘用
合理调剂
解 聘
采购品分类
对供方调查、评价、选择
副总经理审批确定合格供方明单
建立合格供方档案
编制采购计划、签采购合同
采购品进公司
不合格
检验执行不合格品控制程序
入库质量争端处置
零部件创造含电镀* 壳体创造
含喷涂*
零部件采购检验入库
操作机构组装本体组装
总装
调试
出厂检验
入库、出厂
*为确认过程
监视测量装置控制流程图
提出购置申请审批采购
检定
周期检定
损坏标识、隔离
修后检定
入库
报废
领用出库
使用
退货
产品的监视、测量控制流程图
原材料、外包、外购件过程产品加工
不合格
报
材质合格证
审核
不合格
检验
合格实物
不合格
检验
合格合格
入
不合格
验
发放
不合格品控制程序
入库成品
产品交付
合格
签发合格证验
验
检
包装
检
库
成品
不合格品控制流程图原材料、零部件、外包件在制品及成品
成品
年
发放、交付、使用
合格批准
发放、交付、使用
检验、试验
判别,记录识别
不合格
让步接收
不合格
处置
合格
合格
半成品
转序、入库
转序、入库
隔离、标识隔离、标识
退货、换货处置
换货原材料
外包件
半成品
成品
返修、返工处置
报废
合格
行政组织机构图
质量管理体系组织机构图
总经理 GM
副总经理 AGM
总工程师 CE
办
公
室
供
销
部
质
量 管 理 部
财
务
部
FID 技
术
部
TD
生
产
01-文件控制流程-模板
1、目的
控制和管理与管理体系有关的文件和资料，确保在我公司（以下简称“公司”）对管理体系有效运行起重要作用的各个场所都能得到和使用相应体系文件的有效版本。
备注:公司电子文档与书面文档采用本流程管理.
2、范围
本流程适用于公司内所有管理体系文件的控制管理。
3、职责
3.1公司负责人
负责批准、发布IT服务/信息安全方针、目标、流程文件及作业文件。3.2管理者代表
负责公司IT服务/信息安全方针、目标及流程文件的审核，协调跨门的流程、文件的协调。
3.3部门、创业团队负责人
负责作业文件的审批。
3.4体系维护人员
负责组织IT服务/信息安全方针、目标、流程文件的编写、修订、标识、保存、发放；
组织相关人员编写、修订与其业务相关的作业文件，并对其进行标识、保存等统一管理。
3.5公司内各岗位人员
负责与本岗位业务相关的作业指引文件的编写、修订。
4、工作程序
4.1工作流程
〈文件控制流程〉
〈编写/修订〉〈批准/发布＞〈标识/发放〉〈作废＞〈保存＞
文村的仅存
丈件废弃
文tlbiR发我
文件5/发布
N文件*记波
控序
4.2文件分类
4.2. 1公司形成的管理体系文件包括：
I级文件一IT服务/信息安全方针、IT服务/信息安全目标；
II级文件一流程文件；
III级文件一作业文件（规章制度、工作规范、操作手册等指导各项具体工作进行的文件）；
IV级文件一记录IT服务/信息安全活动的表单/记录。
4.2.2外来文件，包括：
＞公司外的政府主管部门所下发的文件；
＞股东单位发送的文件；
＞现行技术法规、法律规范；
＞国际、国家、行业、地方标准。
4.3文件的编写要求
文件控制流程图
文件控制流程图一、文件依据
本院质量管理体系文件《文件控制程序》。
二、范围对象
对受控文件进行控制，即：管理体系文件、规范性文件
三、工作程序
五、有关表格
1、CMQ∕QQR 03101-2008《文件发放回收登记表》
2、CMQ∕QQR 03102-2008《受控文件修订申请、审批表》
3、CMQ∕QQR 03103-2008《受控文件修订通知单》
4、CMQ∕QQR 03104-2008《文件销毁记录表》
5、CMQ∕QQR 03105-2008《实验室检测能力标准变更申请表》
6、CMQ∕QQR 03106-2008《实验室校准能力标准变更申请表》
企业内部控制及流程图( 37页)(课件PPT)
投资业务内部控制要点
1．投资循环的职务分离 2．投资决策控制 3. 投资资产保全控制 4．投资效益实现控制
35
投资业务基础工作
投资组织体制 投资决策程序
36
投资业务流程
实业投资流程 证券投资流程 投资收益流程
37
放映结束 感谢各位的批评指导！
谢 谢！
让我们共同进步
38
内部控制的相关知识点
1、控制流程图 2、工资业务控制 3、投资业务控制
1
❖1、控制流程图
❖ 控制流程图描述的是公司整个控制系统的程序和过程，是对一步一步 的交易处理过程的图形化表示，包括文件的准备、授权、流程和保管 等
❖ 可分为:水平流程图（horizontal flowcharts）和垂直垂直流程图 (vertical flowcharts)
19
20
21
❖
工资业务控制
22
工资业务控制
❖ 工资业务内部控制 ❖ 工资业务基础工作 ❖ 工资业务流程再造
23
工资业务内部控制
工资业务循环 工资业务常见弊端 工资业务内部控制要点
24
工薪业务循环图
聘用考核
考勤
其它福利 会计记录
工资结算 工资分发
25
工薪业务常见弊端
❖ 虚列工资开支 ❖ 虚提福利费 ❖ 擅自改变工资、福利费用途
文件控制流程图
编制文件受控目 录 实施使用文件 文件储存管理 有效性评价分析 提出更改申请， 归 口部门评审 进行更改 文件发放并登记 作废文件处置Biblioteka Baidu文件签收并更改 文件目录 文件使用、实施
报告结果 批准 审核或批准 进行更改评审
文 件 更 改
批准
审核或批准
文 件 存 档 评 价 改 进 审阅 有效性评价 实施改进 文件存档 有效性评价 实施改进
文件控制流程图
子 程 序
最高管理者
管理者代表
企管部
文件编制
各部门
文件编制 部门内审批
文 件 编 制 审 批 批准文件 审核或批准 进行编目 制作文件， 受控文 件加盖“受控文 件”章 文件发放并归档 确定发放范围 各部门内会签 部门内审批
文 件 发 放 使 用 储 存 管 理
文件签收，填写 《文件发放、 回收 记录》
程序文件流程图word模板
目录
8.2.3.4 a. 质量手册编号 (2)
8.2.3.4 b. 程序文件编号 (2)
8.2.3.4 d. 质量记录编号 (2)
8.2 附图1：组织（及所属部门）制订、发放的文件受控流程图 (3)
8.2 附图2：外来受控文件受控流程图 (4)
8.3.2 质量记录控制流程图 (5)
8.4.2 内部质量审核工作流程图 (6)
8.5.2 6.10 进货检验的不合格品控制程序 (7)
8.5.2 6.10 产品已交付和使用时发现的不合格品控制程序 (8)
8.5.2 产品最终检验的不合格品控制程序流程图 (10)
8.5.2 产品实现过程中不合格品控制程序流程图 (11)
8.6.2 A 类纠正措施流程图 (12)
8.6.2 B 类纠正措施 (14)
8.6.2 C 类纠正措施 (15)
8.7.2 《质量情况通报》的编制、发放、回收、处理 (16)
8.7.2 财务状况预警系统 (17)
8.7.2 预防措施的制订、实施和评价 (18)
8.8.2 管理评审控制程序流程图 (19)
8.9.2 人员招聘录用程序流程图 (20)
8.9.2 培训程序流程图 (21)
8.9.2 考核程序流程图 (22)
8.11.2 产品实现过程策划程序流程图 (23)
8.11.2 策划依据 (24)
8.12.2 产品要求的识别与评审过程 (26)
8.12.2 产品合同修改过程 (27)
8.12.2 市场信息控制过程 (28)
8.13.2 设计和开发控制程序 (29)
8.14.2 采购控制程序流程图 (31)
8.15.2 生产运作程序流程图 (32)
文件控制流程图
发放
文件保存
管理监督
《受控文件清单》
《文件分发及回收记录表》 《文件分发及回收记录表》
MD-COP-03附頁
文件控制流程圖
文件制定
流程
外來文件
相关记录
NG
审批
NG
OK 受控(编号/复印/盖章)
《受控文件修改/取消/副本申请表》
登录清單
《受控文件清單》
发放
《文件分发及回收记录表》
文件使用
文件修改
《受控文件修改/擬制/取消/副本申請表》
审批
NG OK 受控Biblioteka Baidu改版/编号/复印/盖章)
登录清单
XXXX流程 控制程序(模板)可编辑
XXXX有限责任公司
1.目的XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXX。
2.范围XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。
3.术语
XXXX：XXXXXXXXXXXXXXXXX。
XXXX：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。
4.职责XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXXX。
5.流程图
XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX。
文件管理程序流程图形式
各类由各部门负责人审核。
1、将审核完的文件由各部门
总经理／
4
文件负责人交核准权限人员 管理者代 进行批准。
表／各部
权责如下：
文件的批准
Ａ：质量手册由总经理批准； 门负责人
----------------------------精品 word 文档 值得下载 值得拥有--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------
修订状态
版本
修订记录
编制
审核
批准 生效日期
A
首次发行
2006 年 11 月 1 日
发放部门 份数
签收记录
发放部门 份数 签收记录 受控状态
1 目的： 为了能很好地管理本公司质量体系内的所有文件，使公司文件在发行、修改、回收等方面都做
到有效地控制。 2 使用范围：
文件更改
改申请单》说明更改原因，经
权责人员批准后，可进行更
改，也可与相关部门进行沟通
协调后提交《文件更改申请
文件管理流程图
初审
不 同 意
各关联部门
同 意
部门经理 总经理
审核 审批 文件编码、版本 新增、 变更
同意
《文件总清单》
作废 回收旧资料
《文件发放回收记 录表》
《文件更改 / 补发申请 单》
公司总台 权责部门 相关部门
分发 管理运用
wenku.baidu.com
处理/销毁 分类归档
《文件废止申请单》
文件控制程序流程图
外来文件清单
文件接收部门
文件归档
文件控制程序流程图
输入 流程 输出 责任部门
文件分类
各部门
文件编号及版本号
各部门
文件状态标识
Байду номын сангаас
各部门
文件审批
受控文件清单
各部门
文件保管
各部门
文件销毁申请表
文件回收
文件发放
文件销毁
文件销毁申请 表
各部门
文件借阅及复制
文件借阅/复制 清单
各部门
文件更改申请表
文件修改
文件更改申请 表
各部门
外来文件清单
外来文件管理