锡业股份：董事会关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的专项说明 2010-04-12

云南锡业股份有限公司董事会

关于以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的

专项说明

一、 募集资金基本情况

锡业股份第四届董事会第四次会议以及公司2008年第一次临时股东大会审议，通过了《云南锡业股份有限公司关于申请向原股东配售股份的议案》，拟以本次配售股票股权登记日收市后公司总股本为基数，按照每10股配售2.4股的比例向原股东配售人民币普通股（A股）股票，拟募集资金约140,000万元。

根据中国证券监督管理委员会证监许可（2009）1474号《关于核准云南锡业股份有限公司配股的批复》，核准云南锡业股份有限公司向原股东配售股票16,300万股新股。本次配股以2010年1月18日（股权登记日）交易所收市后公司总股本为基数（总股本651,086,660股），每10股配2.4股。配股发行工作于2010年1月25日结束。

该募集资金已于2010年1月25日收讫，深圳南方民和会计师事务所出具了深南验字（2010）第027号《云南锡业股份有限公司2009年配股网下发行认购资金总额的验证报告》、深南验字（2010）第028号《云南锡业股份有限公司2009年配股网上发行认购资金总额的验证报告》，对募集资金总额进行了验证，本次募集资金总额为1,352,967,973.88元。信永中和会计师事务所有限责任公司于2010年1月28日出具了XYZH/2009KM1029-1号《云南锡业股份有限公司验证报告》，对募集资金到位情况进行了验证，本次实际收到并存入专户的募集资金1,325,757,949.82元（未扣除配股发行相关费用588.92万元）。

二、 募集资金的管理情况

（一）募集资金管理制度及执行情况

公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》精神和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《云南锡业股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金实行专户存储。按照募集资金使用管理制度，对每一笔募集资金的支出，均由使用部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内的经主管经理签字后报财务部，由财务经办人审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；超过董事会授权范围的支出，除履行上述程序外还需经公司董事会审批。

（二）募集资金专户存储情况

公司募集资金到位后，在中国银行个旧支行和中信银行昆明分行开设了募集资金专项账户。募集资金的存储情况如下（金额单位：元）：

开户银行 账 号 2010年03月30日余额 备 注 中国银行个旧支行 918000105008092001 121,263,897.97 本金及利息中信银行昆明分行 7301110182100010210 248,852,112.80 本金及利息合计 370,116,010.77

三、 《配股说明书》对本次募集资金项目的投资计划：

单位：万元

序号 项目名称 总投资额

募集资金

使用量

建设期

项目的审批、核准或备案

情况 屋场坪锡矿

1,500t/d采

选工程建设

15,939.0015,900.001年

该项目已在湖南省发改委

备案，并取得湖南省环保

局湘环评[2006]143号批

文。

1 对云南锡业郴

州矿冶有限公

司增资27,900

万元 锡材深加工

项目

12,005.1312,000.001年

该项目已在湖南省郴州市

发改委备案，并取得湖南

省环保局湘环评

[2007]168号批文。

2 7万吨/年锡冶炼系统技改项目 43,419.5843,400.001年该项目已在云南省经济委员会备案，已获云南省环保局云环许准[2008]204号批文。

3 铅冶炼系统技改扩建工程 49,671.0049,600.002年该项目已在云南省经济委员会备案，已获云南省环保局云环许准[2007]174号批文

4 偿还银行贷款及补充流动资金 19,100.0019,100.00

合 计 140,134.71140,000.00

注：依据《配股说明书》：7万吨/年锡冶炼系统技改项目总投资为43,419.58万元，其中：新增建设投资21,148.89万元，铺底流动资金22,270.69万元。

配股说明书承诺，若因经营需要或市场竞争等因素导致上述募集资金投向中的全部或部分项目在本次配股募集资金到位前必须进行先期投入的，公司拟利用自有资金先期投入，待本次配股募集资金到位后以募集资金置换先期自有资金投入。

若本次募集资金净额与上述募投项目的实际需求有缺口，公司将自筹资金解决。

四、 募集资金项目以自筹资金预先投入情况

截止日期:2010年2月28日 单位：万元

序号 项目名称 总投资额 累计投入额

应使用募集

资金额

自筹资金预

先投入额

需置换金额

2 7万吨/年锡冶炼

系统技改项目

43,419.58 17,242.3021,129.3117,242.30 17,242.30

3 铅冶炼系统技改扩

建工程

49,671.00 65,419.3949,600.0065,419.39 49,600.00合 计 140,134.71 82,661.6970,730.0082,661.69 66,842.30锡业股份有限公司在本次募集资金到位之前，以自等筹资金预先投入募集资金项目，

截止2010年2月28日，共计预先投入自筹资金约82,661.69万元，需用于置换预先已投入募集资金项目的自筹资金66,842.30万元。

五、 募集资金实际使用情况

1．募集资金实际使用情况明细表:

日期 支付金额 支付事由 审批手续 董事会审议情况 2010.02.04 4,500.00 转垫付资金 管理层审批

2010.02.05 3,000.00 转垫付资金 管理层审批

2010.02.08 4,500.00 转垫付资金 管理层审批

2010.02.09 8,500.00 转垫付资金 三方监管审

2010.02.09 11,500.00 支付偿还银行贷款

补充流动资金（第4

个募投项目）

三方监管审 2010年03月20日召开的

四届九次会议（启用铺底

流动资金）

2010.03.01

15,900.00 支付云南锡业郴州

矿冶有限公司增资

（第1个募投项目）

三方监管审 2010年02月10日召开的

2010年第一次临时董事

会

2010.02.22 4,000.00 转垫付资金 管理层审批 2010.02.24 4,500.00 转垫付资金 管理层审批

2010.03.16

22,270.00 支付补充流动资金

（第2个募投项目）

三方监管审

批

2010年03月20日召开的

四届九次会议（启用铺底