证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
2024年3月证券从业资格考试《证券交易》全真模拟题四(含答案解析)
.沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。 A.即时行情 B.各类日报表 C.证券指数 D.证券交易公开信息 .在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（）o A.期货 B.人民币一般股票 C.债券 D.证券投资基金 65.证券（）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。 A.上市期届满 B.亏损严峻 C.的流淌性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺当进行 C.相互制约 D.证券发行为证券交易供应了对象，确定了证券交易的规模，是证券交易的前提 .目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。 A.债券 B.基金 A股 B股 19.在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。 A.优先股 B.一般股 C.基金凭证 D.认股权证
C.政府债券 D.可转换公司债46.假如上市公司发生（）等事项，不须要进行除息或除权。 A.权益分派 B.公积金转增股本 C.配股 D.兼并 47.对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（）是担当相应交易交收责任的全部结算参加人的 共同对手方。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证券业协会 .股票的日价格振幅的计算公式为（）o A.单只股票涨跌幅-中小企业板块涨跌幅 B.（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%
D.全价，净价 .合格境外机构投资者从事境内证券交易时，全部合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计 不得高于该公司总股本的（）o
10%
15%
20%
25% .在新股网上定价发行过程中，假如有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的（）组织摇号 抽签。 A.第一个交易日 B.其次个交易日 C.第三个交易日 D.第四个交易日 .深圳证券交易所规定，权证行权以（）为单位进行申报。 A∙1份
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案
证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案2017证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案一、单项选择题1、根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。
A.半年B.每年C.每月D.每季2、转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。
A.TB.T+3C.T+4D.T+84、 B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约5、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。
A.股权登记日为R日B.配股认购日为R+2日开始C.交款结束日为R+7日D.认购期为5个工作日6、差额清算方式的主要优点是可以( )。
A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险7、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A.1B.3C.5D.78、回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期B.现货C.债券D.股票9、通过网上现金认购方式发售ETF的`，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A.N+1B.N+2C.N+3D.N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人参考答案：1、B2、B3、B4、A5、B6、A7、C8、C9、D10、B。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题（1）（一）
⼀、单选题： 1.证券交易的特征主要表现为____ A.流动性、安全性和收益性 B.流动性。
收益性和风险性 C.流动性、安全性和风险性 D.收益性、安全性和风险性 2.我国证券市场的建⽴始于____年。
A.1990 B.1990 C.1986 D.1984 3.从____年开始，我国先后在61个⼤中城市开放了国库券市场。
A.1986 B.1987 C.1988 D.1989 4.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券 B.优先股 C.转配股 D.⼈民币特种股票 5.下列关于基⾦的买价和卖价的确定说法正确的是 A.在资产净值的基础上另⼀定的⼿续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加⼀定的⼿续费 D.以资产总值确定 6.可转换债券是指在⼀定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基⾦ B.优先股 C.任意证券 D.普通股 7.⾦融期货交易是指以_____为对象进⾏的流通转让活动。
A.⾦融产品 B.⾦融期货 C.⾦融衍⽣⼯具 D.⾦融期货合约 8.存托凭证是指在⼀国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____ A.债权凭证 B.可转让凭证 C.所有权凭证 D.股权凭证 9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实⾏_____ A.会员制 B.公司制 C.契约制 D.合同制 10.有关交易所的席位说法正确的是 A.有形席位的报盘速度较⾼ B.我国⽬前只有有形席位 C.我国有普通席位和特别席位之分 D.所有国家都有普通席位和特别席位两种 11.下列关于证券经纪商的说法错误的是 A.以代理⼈的⾝份从事证券交易 B.收⼊来源为收取的佣⾦ C.不承担交易中的价格风险 D.收⼊来源为买卖价差 12.下列不属于经纪商的权利与义务的是 A.对委托⼈的⼀切委托事项负有保密义务 B.如客户资⾦不⾜，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议 D.对委托⼈的委托买卖内容要有真实的凭证和记录 13.关于境内居民个⼈开⽴B股资⾦账户和股票账户，下列说法错误的是 A.开⽴B股资⾦账户的最低⾦额为等值1000美元 B.境内商业银⾏应向境内居民个⼈出具进账凭证 C.凭B股资⾦账户到证券经营机构开⽴B股股票账户 D.境内居民个⼈和⾮居民之间可以进⾏B股协议转让 14.⽬前我国上海证券交易所实⾏的证券存管制度是 A.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管及投资者指定交易制度 B.中央登记公司统⼀托管和证券营业部分别托管的⼆级托管制度 C.中央登记结算公司统⼀托管和证券公司法⼈集中托管制度 D.托管证券公司制度 15.下列哪⼀项不属于办理资⾦存取的主要⽅式 A.证券营业部⾃办资⾦存取 B.证券公司⾃办存取 C.委托银⾏代理资⾦存取 D.银证联转账存取 16.关于交易单位，说法错误的是 A.股票100股为⼀⼿ B.基⾦100单位为⼀⼿ C.债券1000元⾯值为⼀⼿ D.基⾦1000股为⼀⼿ 17.有关委托⽅式，说法不正确的是 A.可分为柜台委托和⾮柜台委托 B.柜台委托由委托⼈亲⾃或由其代理⼈到证券营业部交易柜台 C.电话委托可分为电话转委托和电话⾃动委托 D.⼝头委托是较为普遍的委托⽅式 18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东⼤会规范意见》，利润分配⽅案。
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题
证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。
3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。
A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。
8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。
C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。
在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。
2022年证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二
证券从业资格考试证券交易模拟试题及答案二单项选择题部分 (共60题每题1分共60分)1.关于证券账户，下列说法正确的是.).A 人民币普通股票账户简称B股账户B B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户C 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户D 基金账户只能用来买基金正确答案是: C正确答案是：C2.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是.).A 证券结算风险基金B 佣金C 过户费D 印花税正确答案是: A正确答案是：A3.中国证监会要求证券公司在.)全面实施“客户交易结算资金第三方存管”.A 2006年B 2007年C 2008年D 2009年正确答案是: B正确答案是：B4.让投资者充分理解.)的原则，是投资者教育需要突出的重点之.A 参与意识B 理性投资C 买者自负D 股市有风险正确答案是：C5..)深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1990-7-1C 1991-7-1D 1991-12-1正确答案是: C正确答案是：C6..)原则为:较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报.A 时间优先B 客户优先C 价格优先D 数量优先正确答案是: C正确答案是：C7.ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于.).A ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易B ETF可以在交易所上市交易C ETF申购、赎回与一揽子股票有关D 开放式基金可以在场外交易正确答案是: C正确答案是：C8.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，新股申购单位为.).A 2000股B 1000股C 500股D 100股正确答案是：C9.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20明寸，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A10.证券公司为客户提供融资融券服务，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的.).A 5%B 10%C 15%D 20%正确答案是: A正确答案是：A11.在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的.).A 200%B 100%C 50%D 30%正确答案是: A正确答案是：A12..)应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督.A 证券交易所B 证券登记结算机构C 客户信用资金存管银行D 证监会正确答案是: B正确答案是：B13.在连续交易中，意昧着.).A 交易一定是连续的B 成交的时点是连续的C 买卖指令需要等待一段时间定期成交D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行正确答案是: D正确答案是：D14.最低结算备付金限额的确定，不包括.).A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C15.单笔权证买卖申报数量不得超过.)万份，申报价格最小变动单位为.)元人民币.A 100,0.001B 100,0.1C 1000,0.001D 100,0.01正确答案是: A正确答案是：A16.在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得.).A 证券投资咨询资格证书B 银行从业资格证C 咨询师资格D 审计师资格正确答案是: A正确答案是：A17.按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为.).A 正常交易日14:57一15:00B 正常交易日15:00一15:15C 正常交易日13:00一15:00D 正常交易日15:00一15:30正确答案是: D正确答案是：D18.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为.).A 9:00至12:00、13:00至16:00B 9:30至11:30、13:00至15:00C 15:00至15:30D 9:15至11:30,13:00至15:00正确答案是: B正确答案是：B19.在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为.).A 人民币0.01元B 人民币1元C 人民币0.001元D 人民币0.005元正确答案是: A正确答案是：A20.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为:甲的买进价为10.70元，时间13:35，乙的买进价为10.40元，时间为13:40；丙的买进价为10.75元，时间是13:55，丁的买进价为10.40元，时间是13:38．则四位投资者交易的优先川页序为..A 丁、乙、甲、丙B 丁、乙、丙、甲C 丙、甲、丁、乙D 丙、甲、乙、丁正确答案是: C正确答案是：C21.证券公司在从事自营业务中可以..A 内幕交易B 操纵市场C 出借账户D 建立内部报告制度正确答案是: D正确答案是：D22.关于股票的交易，下列表述错误的是.).A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动B 股票交易只能在证券交易所进行C 在股票上市交易后, 如果发现不符合上市条件或其他原因, 可以暂停上市交易, 直至终止上市交易D 暂停上市交易后, 在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易正确答案是: B正确答案是：B23.在做市商市场中，证券交易的买价由.)给出，证券交易的卖价由.)给出.A 做市商…投资者B 做市商…做市商C 投资者…投资者D 投资者…做市商正确答案是: B正确答案是：B24.按照上海证券交易所的现行规定，债券质抑式回购的最小申报数量为.).A 10手B 100手C l手D 1000手正确答案是: B正确答案是：B25.按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的.).A 3%B 20%C 10%D 5%正确答案是: C正确答案是：C26.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为.)美元)股.A 0.794B 0.795C 0.804D 0.799正确答案是: B正确答案是：B27.中国结算公司.)为各结算参与人确定最低结算备付金比例.A 每日B 每周C 每月D 每年正确答案是: C正确答案是：C28.证券交易的特征不包括下面哪一项..A 收益性B 稳定性C 流动性正确答案是: B正确答案是：B29.下列不属于证券经纪业务特点的是.).A 证券经纪商的中介性B 客户指令的权威性C 客户资料的保密性D 交易对象的特定性正确答案是: D正确答案是：D30.当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌.)分钟.A 10B 20C 30D 停牌至14:57分正确答案是: A正确答案是：A31.按照我国现行制度规定，为合格境外机构投资者开立证券账户的申请人是.).A 合格境外机构投资者选定的托管人B 合格境外机构投资者自身C 合格境外机构投资选定的境内证券公司D 合格境外机构投资者的批准机构正确答案是: A正确答案是：A32.中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的.)进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请.A 同一性B 公平性C 齐备性正确答案是: C正确答案是：C33.充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过.).A 70%B 80%C 90%D 95%正确答案是: D正确答案是：D34.按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司么股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的.).A 10%B 15%C 5%D 20%正确答案是: D正确答案是：D35.证券投资者无论办理自助交割还是办理拒台人工交割，都需要提供.).A 银行预留印鉴卡B 身份证C 资金卡D 证券账户卡正确答案是: C正确答案是：C36.上海证券交易所规定，接受会员竟价交易申报的时间为每个交易日.).A 9:15—11:30、13:30—15:15B 9:00—11:00、13:00—15:00C 9:15—11:30、13:00—15:00D 9:15—9:25.9:30—11:30、13:00—15:00正确答案是: D正确答案是：D37.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过.)或占净资产值的50%人上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示.A 100万B 500万C 2000万D 1000万正确答案是: C正确答案是：C38.按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为.).A B股B 搬C 基金D 人民币普通股正确答案是: A正确答案是：A39.权证存续期满前.)个交易日，权证终止交易，但可以行权.A 3B 5C 10D 20正确答案是: B正确答案是：B40.有关委托方式，说法错误的是.).A 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B 眼价委托的缺点是成交速度慢, 可能无法成交C 限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D 在限价委托下, 证券可以以客户给定的价格成交, 有利于客户实现预期投资计划正确答案是: C正确答案是：C41.证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办.).A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位正确答案是: A正确答案是：A42.在场外交易市场，金融机构柜台的作用是.).A 只是交易的组织者B 只是交易的直接参与者C 既是交易的组织者, 又是交易的直接参与者D 交易的监管者正确答案是: C正确答案是：C43.按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，.)须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司正确答案是: D正确答案是：D44..)，深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1991-7-1C 1986年D 2005-4-1正确答案是: B正确答案是：B45.最低结算备付金限额的确定，与.)无关.A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例正确答案是: C正确答案是：C46.按照现行规定，.)不对证券公司的证券经纪业务进行监督.A 中国结算公司B 中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所正确答案是: A正确答案是：A47.下列.)属于操纵市场行为.A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易, 影响证券交易价格或者证券交易量正确答案是: D正确答案是：D48.证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出.)公布的可充抵保证金证券范围.A 交易所B 登记结算机构C 证券业协会D 证监会正确答案是: A正确答案是：A49.证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的.).A 10%B 15%C 20%D 50%正确答案是: B正确答案是：B50.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的.)倍.A 2B 1C 3D 4正确答案是: A正确答案是：A51.债券全价交易是指.).A 以不含债券应计利息的价格报价, 但以全价价格进行结算B 以含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算C 以含有债券应计利息的价格报价, 但以不含应计利息的价格进行结算D 以不含有债券应计利息的价格报价, 且按此价格进行结算正确答案是: B正确答案是：B52.证券公司自营业务面临的主要风险是.).A 经营风险B 管理风险C 市场风险D 合规风险正确答案是: C53.根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在.)领取现金红利．(T日为公告刊登日.A 除息日B 发放日C 权益登记日D 公告刊登日正确答案是: B正确答案是：B54.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是.).A 证券账号B 买卖方向C 益量D 数量正确答案是: C正确答案是：C55.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的.).A 0.02%B 0.01%C 0.03%D 0.04%正确答案是: A正确答案是：A56.深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过.)个月.A 3B 6C 12D 9正确答案是：A57.在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由.)负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者.A 主承销商B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司正确答案是: A正确答案是：A58.深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为.)个交易日.A 4,3B 3,4C 4,5D 5,4正确答案是: B正确答案是：B59.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交.)所有.A 证券结算风险基金B 上海证券交易所C 守约方D 投资者保护基金正确答案是: C正确答案是：C60.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为.).A 成交金额的0.1%B 成交金额的0.05%C 成交金额的0.05%, 不超过500美元D 成交金额的0.05%, 不超过500港元正确答案是: B正确答案是：B多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)1.关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有.).A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份B 股份转让以“手”为单位, 一手等于100股C 股份转让价格实行涨跌幅限制, 涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五正确答案是: AB正确答案是：AB2.下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有.).A 对于买断式回购到期购回结算, 中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理, 同一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方, 对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.正确答案是: ABC正确答案是：ABC3.关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是.).A 投资者进行投票均选择买入B 申报价格用来代表股东大会议案C 上市公司同时发行朋受和B股的, 上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码D 申报股数用来代表表诀意见正确答案是: ABD正确答案是：ABD4.根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，..A 交易主体限于A.D账户B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易C 申报单位为1000手或其整数倍D 融券方申报“卖出”正确答案是: BCD正确答案是：BCD5.关于清算与交收，下列描述正确的有.).A 清算是交收的基础和保证B 交收是清算的后续与完成C 正确的清算结果能确保交收顺利进行D 只有通过交收, 才能结束交易总过程正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD6.关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的是.).A 在国家法定假日, 交易时间为正常交易日的一半B 证券交易所交易时间内因故停市, 交易时间不做顺延C 证券交易所可以调整交易时间, 但须经中国证监会批准D 在国家法定假日, 证券交易所市场不休市正确答案是: BC正确答案是：BC7.下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有.).A 证券公司办理定向资产管理业务, 接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B 证券公司办理集合资产管理业务, 可以接受货币和非货币资金形式的资产C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额正确答案是: AB正确答案是：AB8.根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有.).A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于300万元人民币B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股, 或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份, 或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手, 或者交易金额不低于1000万元人民币正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD9.关于我国证券交易单位，以下说法正确的有.).A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手B 基金以100份基金单位为1手C B股以100股为i手D A股以100股为1手正确答案是: BCD正确答案是：BCD10.关于证券经纪关系，下列说法正确的有.).A 在证券经纪关系中, 证券经纪商是受托人B 在证券经纪关系中, 证券经纪商是委托人C 在证券经纪关系中, 客户是委托人D 在证券经纪关系中, 客户是受托人正确答案是: AC正确答案是：AC11.按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为.)等种类.A 利率期权B 股权类期权C 货币期权D 互换期权正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD12.下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有.).A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托是指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托是指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位正确答案是: BCD正确答案是：BCD13.深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括.).A 意向申报B 定价申报C 双边报价D 成交申报正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD14.根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交.)等材料.A 法定代表人授权委托书B 资金交收账户印鉴卡C 结算参与人资格证书D 指定收款账户授权书正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD15.根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有.).A 配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前, A股的配股权证不挂牌交易, 不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例, 按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD16.关于代办股份转让业务，下列说法正确的有.).A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的, 临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内, 开始为办理代办股份转让服务C 退市公司要终止股份转让代办服务的, 应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份正确答案是: ACD正确答案是：ACD17.下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则.).A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布C 公正地处理证券交易中的违法违规行为D 公正地办理证券交易中的各项手续正确答案是: AB正确答案是：AB18.在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定.).A 非银行金融机构与非金融机构B 商业银行与非金融机构C 商业银行与非银行金融机构D 商业银行与商业银行正确答案是: ABC正确答案是：ABC19.在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中.)等原则.A 自营总规模的控制B 资产配置比例控制C 项目集中度控制D 单个项目规模控制正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD20.可转换债券具有.)的性质.A 配股权B 期权C 债权D 股权正确答案是: BC正确答案是：BC21.按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有.).A 非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%B 中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%C *ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%D 非51和非＊ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%正确答案是: CD正确答案是：CD22.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括..A 安全保管集合资产管理计划资产B 执行证券公司的投资或者清算指令, 并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作D 出具资产托管报告正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD23.净额清算方式的主要优点有.).A 防止风险积累B 防止买空卖空行为的发生C 减少资金在交收环节的占用D 简化操作手续正确答案是: CD正确答案是：CD24.关于转托管，下列说法正确的是.).A 上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型:系统内转托管和跨系统转托管B 投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部, 可通过系统内转托管办理C 上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行D 投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构, 应办理跨系统转托管手续正确答案是: ABD正确答案是：ABD25.证券公司经纪业务的服务可以分为..A 核心服务B 有形服务C 无形服务D 附加服务正确答案是: ABD正确答案是：ABD26.我国沪、深交易所开展债券回购交易采用的报价方式包括.).A 以每手面值国债到期回购价报价B 以百元面值国债到期回购价报价C 以日收益率报价D 以年收益率报价正确答案是: BD正确答案是：BD27.对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定.).A 证券开市期间停牌的, 停牌前的申报无效B 停牌期间, 可以继续申报, 也可以撒销申报C 复牌时对已接受的申报实行集合竟价D 集合竟价产生开盘价后, 以连续竟价继续当日交易正确答案是: BCD正确答案是：BCD28.在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括.).A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》B 坚持客户适当性管理原则C 忠实办理受托业务D 向其他利益企业提供客户资料正确答案是: ABC正确答案是：ABC29.金融衍生工具交易包括..A 权证B 金融期货C 金融期权D 可转换债券正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD30.专项资产管理业务的特点有.).A 集合性B 综合性C 投资范围有限定性和非限定性之分D 特定性正确答案是: BD正确答案是：BD31.按照我国现行制度规定，在证券交易所的交易期间，如因.)而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以诀定临时停市或技术性停牌.A 不可抗力B 意外事故C 技术故障D 非交易所能控制的其他情况正确答案是: ABCD正确答案是：ABCD32.证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与.)签订书面定向资产管理合同.。
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证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题一、单选题（每小题0.5分，共35分）1、B、在证券交易市场发展的早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A，自由市场；B，露天市场；C，店头市场；D，批发市场。
2、D、以下哪一项费用，证券公司可以向投资者征收，也可以取消征收？A，佣金；B，委托手续费；C，过户费；D，印花税等。
3、C、某投资者委托证券营业部购买了在上海证券交易所上市的某证券投资基金（新基金）1000股，每股1.5元，成交后他的资金帐户上将被扣除（）元。
A，1503.75B，1505C，1506D，1508.254、E、《中华人民共和国证券法》自（）起开始实施。
A，1999年1月1日B，1999年5月1日C，1999年7月1日D，1999年10月1日5、B、证券经纪商为开设资金帐户的投资者提供的服务中不包括（）。
A，代理B，托管C，出纳D，决策6、E、证券服务部不得开办的业务是（）。
A，提供证券交易行情；B，提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式；C，提供柜台资金存取服务；D，提供合法的信息咨询服务；7、B、专用基金的提取原则是：A，严格按核定的比例提取；B，只有特殊情况可以增加提取比例；C，如果自有资金非常充裕，可适量少提；D，根据具体情况决定多提或少提。
8、A、以下对于封闭式基金的理解中哪一条有误？A，封闭式基金成立后即可申请在证券交易所上市。
B，上市后的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券相同。
C，封闭式基金都有规定的存续年限，D，封闭式基金中途可以增股或退股。
9、C、某投资者购入代码为0090的股票1000股，价格18.5元。
在仅仅计算印花税、佣金、过户费的情况下，他为此交易支付的全部资金是（）元。
A，18639.75B，18638.75C，18637.75D，18636.7510、A、以下对于金融期权合约的理解中哪一条有误？A，买入合约必须支付期权费；B，买入合约后，买入者有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约；C，向合约卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约的价格是事先确定的；D，金融期权合约到期必须履约。
11、D、以下哪条不符合申报原则A，证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价；B，证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；C，超过涨跌限价的委托为无效委托，证券营业部不得接受超过涨跌限价的委托；D，证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，不需再向交易所申报竞价，以便提高效率，节省费用。
12、D、按照对于撤单的规定，以下哪一条不正确？A，在委托未成交前，委托人有权撤销委托；B，在委托未成交后，委托人不得撤销委托；C，在部分成交情况下，尚未成交的部分也无法撤销委托；D，委托人撤单后，证券营业部须及时将资金或证券解冻。
13、D、深沪两地交易所对会员在登记结算机构开立结算帐户的要求是：A，深圳要求开立结算备付金帐户，上海要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；B，深圳要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户，上海要求开立结算备付金帐户；C，两地都要求开立结算头寸帐户和结算保证金帐户；D，两地都要求开立结算备付金帐户。
14、D、深圳交易所对于会员法人在证券登记结算机构开立的结算头寸账户和交易结算资金账户的计息规定是：A，结算保证金帐户不计付利息，结算头寸帐户计付利息B，结算保证金帐户计付利息，结算头寸帐户不计付利息C，结算保证金帐户和结算头寸帐户都计付利息D，结算保证金帐户和结算头寸帐户都不计付利息15、A、以下对证券回购交易的理解中哪个是正确的？A，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
B，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
C，证券回购交易是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时期内以某一价格双方再进行反向交易的行为。
D，证券回购交易是指证券买卖双方在成交之后再约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
16、D、在银行代理资金清算的情况下，投资者要想从自己在证券营业部开立的资金帐户上取钱需要（）A，到银行储蓄所的出纳柜台办理B，到证券营业部的资金柜台办理C，到证券营业部的银行储蓄代理柜台办理D，到银行分理处的出纳柜台办理17、C、按照上海证券交易所对资金透支的处罚办法，如果某公司在星期二下午收市后接到上海证券交易所证券登记结算公司的当日结算数据，数据显示公司的资金交收账户资金余额不足以支付交收款，透支金额为M万元，则到星期四下午17：00后该公司仍然没有将资金补入资金交收账户的话，将受到罚款的数额是（）。
A，M×0.0366万元B，M×0.5万元C，M×0.000366万元D，M×0.005万元18、D、通常，如无特别指明，证券交易的交割交收日都为( )。
A．当日B．例行日C．次日D．特约日19、A、以下有关"清算路径"的说法哪一条不对？A，清算路径表明某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部并进而并入哪一个结算会员进行清算；B，清算路径表明某一个证券营业部的所有证券买卖是并入哪一个席位；C，在席位加入清算前各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的确认手续。
D，在席位的清算路径发生变化时，各会员单位需在证券登记结算机构办理席位清算路径的变更手续。
20、E、根据证券交易所管理办法，证券交易所对会员的证券自营业务要求会员( )编制库存证券报表。
A．按日B．按旬C．按月D．按季21、E、深交所的证券“两级存管”制度是指：A，中央登记公司统一托管和证券公司二级分管；B，中央登记公司统一托管和证券营业部二级分管；C，证券公司统一托管和证券营业部二级分管；D，三个都不对。
22、D、如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日是在( )日。
A．T十1B．T十2C．T十3D．T十423、E、深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行B. 中国工商银行深圳分行C．招商银行北京分行D．中国银行北京分行24、E、新股在上市当日涨跌幅度不受限制；对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度，上海证券交易所规定不得超过( )，深圳证券交易所规定不得超过( )。
A．15％500个档位B．15％15％C．10％15％D．10％10％25、E、某深圳证券交易所的会员需在( )开立法人结算账户A．深圳证券交易所B．深圳证券交易所所属的证券登记结算机构C．会员结算银行D．资金集中清算中心26、B、在我国已经实行的新股发行方式中不包括以下哪一种？A，网下竞价发行B，网下发行C，网上定价发行D，网上竞价发行27、D、连续竞价时，某只股票的买入申报价格为14元，市场即时的最低卖出申报价格为13．98元，则成交价格为( )。
A．14元B．13.98元C．13.99元D．不能成交28、B、在( )方式下，证券经营机构既不负责投资者资金的核算，也不负责投资者现金的收取。
A．证券经营机构自行办理B．银行代理出纳C．银行代理交收D．证券登记结算机构交收29、D、在委托买卖证券的报价中，各类证券的报价单位是( )。
A．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。
B．股票报价为每股价格；基金报价为每100基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
C．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为100元面值价格；国债回购以资金年收益率为报价单位。
D．股票报价为每股价格；基金报价为每基金单位价格；债券现货报价为1000元面值价格；国债回购以资金年收益率(去除百分号)为报价单位。
30、E、以下哪一条并不包涵在上海证券交易所目前的证券存管制度中？A，中央登记结算公司统一托管B，证券公司法人集中托管C，证券营业部二级托管D，投资者指定交易31、D、某投资者于10月15日(星期一)买入某B种股票，按现行规则，该股票的交收于( )办理。
A．10月15日B．10月16日C．10月17日D．10月18日32、A、以下哪个对证券帐户的理解是正确的？A，能买卖基金的帐户就能买卖股票；B，能买卖股票的帐户就能买卖基金；C，能买卖债券的帐户就能买卖基金；D，能买卖基金的帐户就能买卖债券。
33、D、银行在证券大厅设柜办理同客户的现金收付业务的模式发生在证券经营机构与投资者的( )资金交收关系中。
A．证券经营机构自行办理B．银行代理出纳C．银行代理交收D．证券登记结算机构交收34、D、在收到委托人要求撤销先前委托的指令后，证券营业部的以下做法中哪个不正确？A，只要买卖还未成交，就立即撤销原来的委托；B，如果买卖已经成交，则无法撤销原来的委托；C，部分成交情况下立即撤销尚未成交的部分；D，部分成交情况下不再撤销尚未成交的部分；35、E、上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是( )及其整数倍。
不符合交易数量要求的申报为无效申报。
A．1手B．10手C．100手D．1000手36、A、以下对于标准券折算率概念的理解哪个是正确的？A，标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率；B，标准券的折算率是指国债标准券折算成国债现券的比率；C，标准券的折算率是指证券标准化的比率；D，标准券的折算率是指国债折算成美元的比率。
37、E、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。
A．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购；B．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除；C．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下；D．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映。
38、D、证券公司接受委托前要查验股东的“三证”，这“三证”是A，身份证、股票帐户卡、驾照B，身份证、护照、股票帐户卡C，身份证、股票帐户卡、代理委托书D，身份证、股票帐户卡、资金帐户卡39、D、深圳交易所的转托管可使投资者在( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
B．T十1C．T十2D．T十340、D、下列证券营业部交易系统常见故障的应急处理中，哪一条不对？A，若自助委托中断则启用柜台委托，现场广播通知客户到委托柜台办理书面委托。