ISO45001-2018组织环境内外部问题清单
ISO45001-2018内部审核全套资料
XXXXXX有限公司
内审材料(GB/T45001-2020/ISO45001-2018)
职业健康安全
目录
一、年度内部审核计划
二、内审通知及实施计划
三、内审员资质及名单
四、内部审核会议签到表
五、内部审核首末次会议记录
六、内部审核检查记录表
七、内部审核不符合项报告
八、内部审核不符合项追踪表
九、内部审核总结报告
XXXXXX有限公司
职业健康安全内部审核通知
各部门：
为了检查公司职业健康安全管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年职业健康安全管理体系初次内部审核，请做好准备工作。
一、审核组成员：
组长：钟日文
组员/（第1组）：111、222
（第2组）：333、444
（第3组）：555、666
二、审核时间：
2020年4月23日
特此通知
XXXXXX有限公司
体系部
2020年4月16日
XXXXXX有限公司
职业健康安全内审员名单
编制/日期：审核/日期：
会议签到表
会议记录
附：会议签到表
会议记录
附：会议签到表
不符合项报告
不符合项报告
不符合项报告
Xxxxx有限公司
內部审核总结报告
报告日期：
表单编号：DCC-FM-22-A0。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评， 完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车， 需要有先进的思想，创 新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交 流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安 全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中 关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指 南”。 2、全体员工了解不能 深入理解企业文件，特
效指标并定期进行 汇总分析 2、不定期组织座 谈了解员工的思想 是否与公司的文化
企业文件化理解不能停 留在纸面上，要扎跟至 全体员工的心理，员工 才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不 追求完美 2、员工工作的主动 性不强 3、管理层执行能力 不足，造成上行下 效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司 绩效。 2、对客户或相关方的 来说，可能会造成信誉 度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过 重要事宜的处理反 馈监控 2、客户或相关方 的反馈
执行力不高已成为制约 公司发展的问题之一， 增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境： 序号 环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1
ISO45001环境内外部问题识别与评价控制程序
环境内外部问题识别与评价控制程序1 目的通过识别、整理、分析、评价、控制以及预防与生产过程相关的内外部环境问题，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。
2 范围本程序适用于公司经营过程中存在的内外部环境问题的识别、整理、分析、评价、控制以及预防。
3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。
员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。
环境因素：指组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
重要环境因素：指具有或能够产生重要环境影响的环境因素。
环境影响：由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
伤害和健康损害：对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响，状况可包括：职业病、疾病和死亡。
4 职责行政部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、编制内外部环境问题清单。
品管部：内外部环境问题的识别、整理、评价以及控制和预防措施的制定、年度职业健康与安全管理体系的认证。
其它各部门：内外部环境问题评价以及控制和预防措施的制定。
5 作业流程5.1 环境问题识别范围影响公司生产运营相关的个人或组织所处的环境，包括但不限于如下方面：——公司、供应商、外协厂、外包方等所处的内外部环境；——公司员工的工作环境、生活环境等；——周边居民的生活环境等；——废弃物收购处置机构活动所处的环境。
5.2 识别的方法本公司在进行环境因素识别时，采用以下两种方式：a）过程分析法b）现场观察法5.3 环境内外部问题的识别5.3.1 由行政部组织环境内外部问题的识别，发放《环境问题调查表》。
5.3.2 各部门应按工艺流程顺序或部门工作流程顺序，识别出能够控制或可施加影响的环境因素，填入《环境因素调查表》中，反馈到人力部处。
5.3.3 在识别环境因素时，应考虑环境因素的三种时态、三种状态和七种表现形式。
5.3.3.1 环境内外部问题的三种时态：a）过去——以往遗留下来的，至今仍在产生的环境影响；b）现在——正在发生的，并将持续到未来的环境影响；。
ISO45001-2018内部审核全套资料
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内审材料(GB/T45001-2020/ISO45001-2018)
职业健康安全
2020年4月23日
目录
一、年度内部审核计划
二、内审通知及实施计划
三、内审员资质及名单
四、内部审核会议签到表
五、内部审核首末次会议记录
六、内部审核检查记录表
七、内部审核不符合项报告
八、内部审核不符合项追踪表
九、内部审核总结报告
XXXXXX有限公司
职业健康安全内部审核通知
各部门：
为了检查公司职业健康安全管理体系运行以来的效果，确保公司方针、目标的实现，按照标准的要求以及公司贯标工作计划，经公司研究决定，成立审核组并进行公司2020年职业健康安全管理体系初次内部审核，请做好准备工作。
一、审核组成员：
组长：钟日文
组员/（第1组）：111、222
（第2组）：333、444
（第3组）：555、666
二、审核时间：
2020年4月23日
特此通知
XXXXXX有限公司
体系部
2020年4月16日
XXXXXX有限公司
职业健康安全内审员名单
编制/日期：审核/日期：
会议签到表
会议记录
附：会议签到表
会议记录
附：会议签到表
Xxxxx有限公司
不符合项报告
不符合项报告
Xxxxx有限公司不符合项报告
Xxxxx有限公司
內部审核总结报告
报告日期：
表单编号：DCC-FM-22-A0。
ISO45001-2018程序文件汇编(20个)
序号程序文件名称适用条款起始页码1 环境内外部问题识别与评价控制程序 4.12 相关方的需求和期望管理程序 4.23 参与和协商管理程序 5.44 风险和机遇应对措施管理程序 6.15 危险源识别和风险评价管理程序 6.1.26 法律法规要求和其它要求管理 6.1.37 目标、指标制定与实施管理程序 6.28 能力培训和意识提高管理程序7.2 7.39 信息和沟通管理程序7.410 文件控制管理程序7.511 变更管理控制程序8.212 外包过程管理程序8.313 承包商管理程序8.514 应急准备和相应管理程序8.615 绩效评价管理程序9.116 合规性评价管理程序9.1.217 内部审核管理程序9.218 管理评审管理程序9.319 事件、不符合和纠正措施管理程序10.120 持续改进控制程序10.2X X X X X 有限公司环境内外部问题识别与评价控制程序文件文件编号：版本号：生效日期：归口部门：编制：审核：批准：文件履历变更记录表序号制定/修订日期修订内容实施人版本号01 2018.06.18 首次编制A/0环境内外部问题识别与评价控制程序1 目的通过识别、整理、分析、评价、控制以及预防与生产过程相关的内外部环境问题，确保员工以及利益相关方的职业健康安全，避免员工以及利益相关方受到伤害和健康损害。
2 范围本程序适用于公司经营过程中存在的内外部环境问题的识别、整理、分析、评价、控制以及预防。
3 术语和定义相关方：能够影响决策或活动，受决策或活动影响，或感觉自身受到决策或活动影响的个人活组织。
员工：在组织控制从事工作或与工作相关活动的人员。
环境因素：指组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。
重要环境因素：指具有或能够产生重要环境影响的环境因素。
环境影响：由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。
伤害和健康损害：对人的身体、精神或认知状况造成的不良影响，状况可包括：职业病、疾病和死亡。
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素识别和风险和机遇评估及应对措施表
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：公司现有的工艺、生产设备会造成较大的职业健康安全风险。
机遇：通过引进新的生产设备、改进工艺，提高公司的工艺水平，降低和减少职业健康安全风险。
3×4=12
一般
公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
质量技术部、生产部
3×4=12
一般
1.公司建立并运行《职业病防治管理制度》；
2.定期组织员工进行健康体检；
3.快速与法律顾问商定解决方案以应对紧急情况。
生产部 行政部
全年
特种设备安全监察条例的影响
风险：公司生产运行过程中可能存在的违反《特种设备安全监察条例》现象，可能造成人身伤害甚至死亡事故。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司职业健康安全管理的变化，给公司带来新的发展机遇
4×3=12
一般
1.各级部门严格按照公司的职业健康安全管理制度开展相关工作
各部门
全年
2.职能部门加大公司内部职业健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年
供应商的要求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制度，带来的职业健康安全风险
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提高职业健康安全管理意识
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好职业健康安全管理调查工作
采购部
全年
客户的需求
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公司生产及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源清单及危险源辨识与风险评价报告
ISO45001-2018职业健康安全管理体系危险源清单及危险源辨识与风险评价报告危险源辨识与风险评价报告目录1危险源辨识 (1)1.1生产过程中危险源辨识 (1)1.1.1火灾 (1)1.1.2机械伤害 (1)1.1.3触电 (2)1.1.4高处坠落 (2)1.1.5物体打击 (3)1.1.6起重伤害 (3)1.1.7车辆伤害 (3)1.1.8灼烫 (3)1.2公用工程危险、有害因素分析 (3)1.2.1供配电系统 (3)1.2.3 厂内运输系统 (4)1.3自然条件及周边环境影响分析 (4)1.3.1自然条件影响分析 (4)1.3.2本公司对周边外部环境的影响 (5)1.4重大危险源辨识 (5)1.4.1危险物质重大危险源分析 (5)1.4.2危险设备、设施重大危险源分析 (5)1.5危险、有害因素综述 (5)2风险评价 (7)2.1预先危险性分析方法简介 (7)2.1.1概述 (7)2.1.2危险性等级划分 (7)2.1.3事故发生可能性等级的划分 (7)2.2预先危险性分析汇总表 (8)3相关方风险识别与评估 (16)3.1相关方风险辨识与评估 (16)3.2相关方风险控制措施 (16)4人的不安全行为识别和评估 (17)4.1人的不安全行为的风险辨识 (17)4.2人的不安全行为控制措施 (18)1 危险源辨识1.1 生产过程中危险源辨识1.1.1火灾在生产过程中，使用大量的可燃物品，或者在厂房内堆放大量的可燃物品，如果火源控制不好，如设备超负荷运行，导致设备表面温度过高，达到可燃物的着火点，一旦与可燃物接触就可能引燃可燃物，从而导致火灾的发生。
另外，在点火源控制过程中，如果出现以下情况，也会导致可燃物的燃烧。
如电气线路老化，或电气线路过载过热，导致高温熔融物的产生，如果电气线路底下堆放有可燃物品，那么高温熔融物就会引燃可燃物品，从而导致火灾的发生。
储存大量的可燃物品仓库，遇到点火源，如仓库未安装防雷设施，在库区内吸烟，违规动火等，将会导致火灾的发生。
ISO45001-2018职业健康安全体系过程关系与目标清单
C1
内审
内部审核计划、内审人员
内审报告，内审不符合
内部审核管理程序
9.2
1次/每年
内部审核执行率100%
管理层
管理
评审
过程运行的绩效结果、资源充分性、内外部因素和相关需求的变化、风险措施的评价、目标达成情况、相关方环境投诉、审核结果管理评审计划、增加频次的需求
管理评审报告、决议事项及改进措施要求、体系适宜性充分性有效性的评价结果（管理体系及其过程有效性改进）
管理评审程序
9.3
1次/每年
每年按计划进行1次管理评审
管理层
处置过程
A1
持续改进管理
目标指标、相关环境影响事件、相关方投诉信息、突发事件记录、体系改善的需求、相关方的投诉、风险分析的结果
环安改进要求，改进结果、年度环安资金投入预算、下一年度环安改进计划
改进管理程序、环安监视与测量管理程序
5.3/6.1.1/9.1/10.1/10.2
与相关方的沟通持续有效
人力资源部
D4
运行策划和控制过程
OH&S体系管理的职责分派、合规义务要求、重大危险源清单、工厂消防平面图、消防架构图、目标指标管理方案、体系运行的必要资源、外包的需求、年度“三废”检测计划
目标指标管理方案、运行检查结果、废水废气噪声管理方案、消防 安全管理规定、职业病预防规定
作业危害评估管理程序、 机械危害管理程序、电气安全管理程序、化学品管理程序、职业病危害风险管理程序、职业病体检管理程序、劳保用品管理程序
人力资源管理程序
组织知识管理程序
5.3/6.1.1/7.1
1次/每月
培训计划与培训项目实施率≥100%
人力资源部
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内外部环境识别及控制表
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
垒，公司产品95%外 求，定期进行职
销，国家健全了职业健 业健康安全因素
康安全的法律法规，对 的检测及饮用水
制造业未来说是机遇， 的检测；定期进
也是挑战
行职业健康体检
树立强烈的责任意识， 依据卫健部门、政府部
为员工的健康安全做出 门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元， 职业病的损失近百 亿，每年因此造成 的经济损失达800亿 元，成千上万的家 庭因此受到毁灭性
式，增加其它方式的招 聘，如通过劳务中介降 低公司的风险等。 2、使用机器人或自动化
生产线，代替人力。
备注
1、加大职业健康安全防
5
技术因素
目前国内的职业健 康安全防治设备及 设施起步慢，技术 不够先进。
面对科技创新的新环境 下，对职业健康安全的 要求更加迫切，同时存 在机遇和挑战。
通过技术交流， 参展及与政府间 的沟通，时刻关 注职业健康安全 新动向。
岗位，潜在风险
评价
评审（结论）
应对措施（方案）
当前国际国内政治总体 每年按安监及相关部门 形势趋于更加稳定，也 要求进行职防及安防评 是制造业发展的锲机 价
2
政治因素
每年国际劳工组织 （ILO）大会都有批 评中国职业健康安 全问题的言论，世 界人权大会等组织 也以此为借口攻击 中国“忽视人权”
一定程度上加大贸易壁 符合客户的要
6
十九大的召开以来 法律法规因 对职业健康安全管
素 理越来越严格，管 控的项目也越多。
在依照法律法规管控， 提升了公司形象和影响 度，同时如何更加有效 管控，带来挑战。
关注各国和地区 的有关职业健康 安全的管理动向
ISO45001-2018内审检查表(经典)
序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。
公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。
最权威解读ISO45001-2018
■ Compatibility with business actions
与组织的业务活动相融合
目录
1、新标准的诞生背景和历程 2、标准迁移的方法 3、ISO45001与OHSAS18001的主要差异 4、ISO45001的核心理念 5、ISO45001标准框架和标准的内容
新标准的诞生背景和历程
获悉iso45001相关要求准备内外部学习或培训依据iso45001标准要求建立ohs管理体系考虑与组织已有的其它iso标准的管理体系的整合制定一个申请认证实施计划实施运行体系确保满足iso45001标准要求并和与组织ohs有相关影响的相关方达成共识实施内部审核和管理评审验证其ohs管理体系的有效性对存在在问题进行改进联系认证机构就申请认证安排进行沟通iso45001与ohsas18001的主要差异1
策划 (6)
领导力 和员工 参与 (5关方需 求和期望(4.2)
改进 (10)
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
4.术语差异(1)
术语数量：OHSAS18001：23个 ISO45001：37个 37个术语中22个术语为ISO9000:2015的通用核心术语，被ISO9001 :2015 & ISO14001:2015同时采用： 组织、相关方，要求，管理体系，最高管 理者，有效性，方针，目标，风险，能力，文件化信息， 过程，程序， 绩效，外包，监视，测量，审核，符 合，不符合，纠正措施，持续改进。 12个红色标注为新增通用核心术语。
ISO45001与OHSAS18001的主要差异
新增术语(1)---员工
----在组织(3.1)控制下从事工作或与工作相关活动的人员。 注1：人员从事工作或与工作相关的活动有各种不同的安排方式，有偿 的或无偿的，比如定期的或临时的，间歇性的或季节性的，偶然的或兼 职的。 注2：员工包括最高管理者(3.12)，管理人员和非管理人员。 注3：在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的可以是组织雇佣的 员工，或是其他人员，包括来自于外部供方的员工、承包商的 员工、 个人、派遣工和来自组织外部，根据组织的环境，其工作或工作相关的 活动受组织不同程度的控制。
ISO45001：2018对“组织所处的环境”是这样要求的！
ISO45001：2018对“组织所处的环境”是这样要求的！随着ISO 45001：2018新版标准的发布，企业需要重视标准中各部分变化，这关系到企业的未来发展。
今天要讲的是新版标准中的“组织所处的环境”这一变化。
ISO 45001：2018职业健康安全管理体系标准与ISO 9001：2015和ISO 14001：2015一样，增加了“组织所处的环境”的要求。
增加的要求包括：4.1 理解组织及其所处的环境和4.2理解员工和其他相关方的需求和期望。
本文主要对4.1的要求进行说明。
4.1 理解组织及其所处的环境“组织应确定与其宗旨相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果能力的外部和内部问题。
”增加的这个条款的意图是要求企业从生存和发展的高度，分析企业的内部问题和外部问题，从而认识企业与职业健康安全管理相关的风险和机遇。
通过建立和实施职业健康安全管理体系，应对这些风险和机遇，并实现职业健康安全管理体系的预期结果。
理解企业所处的环境是建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理体系的基础。
这里所讲的外部和内部问题，对企业及其职业健康安全管理体系可能会产生有害的影响、也可能会产生有益的影响，对企业可能造成风险、也可能会带来机遇。
常见的外部问题，如：社会、政治、法律、经济、技术、市场等的变化；新承包方、分包方、供方、合作伙伴的引入；有关产品的新知识及其对健康和安全的影响；与行业或部门相关的、对企业有影响的趋势；与外部相关方的关系及外部相关方的价值观。
除了理解企业所处的环境的外部问题外，还要分析企业本身存在的、能影响其实现职业健康管理体系预期结果的能力的内部问题，常见的内部问题，如：企业的治理、企业结构、岗位和责任；企业的文化，方针、目标及其实现的策略；资源、知识和技能（例如：资金、时间、人力资源等）；新产品、材料、服务、工具、软件，以及生产场所和设备的引入；与员工的关系及员工的观念和价值观；企业采用的标准和指南；与外包方、合作伙伴的合同关系；工作条件、工作负荷和工作时间的安排。
最新三体系健康ISO450012018审核要点（2）
最新三体系健康ISO450012018审核要点（2）GB/T24001—2016标准审核关注要点4 组织所处环境4.1理解组织所处环境●1、有无理解组织环境的资料（如，讨论记录、或识别清单）？●提示：内、外部问题示例●a)与气候、空气质量、水质量、土地使用、现存污染、自然资源的可获得性、生物多样性等相关的、可能影响组织目的或受组织环境因素影响的环境状况；●b)外部的文化、社会、政治、法律、监管、财务、技术、经济、自然以及竞争环境，包括国际的，国内的、区域的和地方的；●c)组织内部特征或条件，例如：其活动、产品和服务、战略方向、文化与能力（即：人员、知识、过程体系）。
●4.2 理解相关方的需求和期望●1、组织是否识别相关方？体系文件中有无确定的相关方对象的描述（清单）？●2、是否识别相关方需求？有无相关资料？●3、相关方需求是否涉及相关法律法规？是否建立相关方合规性清单？4.3确定环境管理体系的范围●1、体系文件中是否有覆盖范围描述（自然边界、活动、产品和服务，部门）4.4 环境管理体系●1、是否建立环境管理体系，有无体系文件，如，《环境管理体系说明》或《环境管理手册》或《环境管理过程及其过程说明（或程序文件）》。
●2、体系文件中是否考虑了组织的环境和相关方需求和期望等因素？●5 领导作用5.1领导作用与承诺●1、最高管理者在环境管理方面的职责是否明确规定？●2、是否建立环境方针、环境目标？3、最高管理者怎样确保环境管理体系的要求融入组织日常的业务管理？4、最高管理者确保环境管理体系所需资源的提供情况怎样？●5、是否建立环境管理体系结构图5.2 环境方针●1、是否有形成文件的环境方针？●2、环境方针的内容是否符合要求：如适合于组织的活动、产品和服务的性质、规模及环境影响；包含“一个框架”和“三个承诺”的内容。
●3、是否在组织内沟通？●4、方针是否可为相关方获取？5.3 组织的岗位职责和权限●1、有无形成文件的环境管理的岗位职责？●2、是否有确保体系符合标准要求并报告环境绩效的人员及职责规定？●6 策划6.1 应对风险和机遇的措施6.1.1总则●1、在策划的体系文件中是否考虑了需要应对的风险和机遇？●2、环境管理的范围是否明确？●3、是否明确在环境管理体系范围内的潜在的紧急情况？6.1.2 环境因素●1、是否辨识了体系覆盖范围内活动、产品和服务中能够控制的环境因素？●2、是否辨识了体系覆盖范围内能够施加影响的环境因素?●3、是否评价了重要环境因素？有无重要环境因素清单？●4、是否有更新的和已纳入计划的新的活动、产品和服务中环境因素的识别清单？6.1.3 合规义务●1、是否确定与环境因素有关的法律法规？●2、是否具有法律法规文本（纸张的、电子文档）？6.1.4 措施的策划●1、是否有管理重要环境因素的措施清单？●2、是否有实施合格义务的措施清单？●3、是否有评价措施有效性的资料？6.2环境目标及其实现的策划6.2.1 环境目标●1、是否有形成文件的环境目标（公司、部门、车间）？●2、是否对目标实现情况进行监测？有无相关资料（包括上级检查或自身检查）？6.2.2 实现环境目标措施的策划●1、有无实现目标的专项方案？●2、有无融入其他义务过程的实现目标的措施？●7 支持7.1 资源●1、体系文件中是否明确资源的内容？7.2 能力●1、有无体系覆盖人员的能力规定（任职条件、岗位描述）●2、有无培训计划（公司、部门、车间）？●3、有无培训计划实施记录、资料？●4、有无评价措施有效性的资料？7.3 意识●1、有无进行意识培训方面开展活动的相关资料？7.4 信息交流●1、是否建立信息交流的控制程序（管理制度）？●2、有无内部外部信息交流的文件、记录等资料？●3、策划交流过程应考虑的因素（两个方面）7.5 文件化信息●1、是否明确标准要求的文件，有无建立文件清单？●2、组织本身确定的文件，是否建立文件清单？●3、文件文本抽查。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
垒，公司产品95%外 求，定期进行职
销，国家健全了职业健 业健康安全因素
康安全的法律法规，对 的检测及饮用水
制造业未来说是机遇， 的检测；定期进
也是挑战
行职门、政府部
为员工的健康安全做出 门及客户的要求制定措
应有的贡献。
施
3
经济因素
每年因工伤事故直
接损失数十亿元， 职业病的损失近百 亿，每年因此造成 的经济损失达800亿 元，成千上万的家 庭因此受到毁灭性
职业健康安全因素 管控效果良好，本 公司未发生过相关
问题
3、通过风险评估，预防
失效的问题发生。
6
十九大的召开以来 法律法规因 对职业健康安全管
素 理越来越严格，管 控的项目也越多。
在依照法律法规管控， 提升了公司形象和影响 度，同时如何更加有效 管控，带来挑战。
关注各国和地区 的有关职业健康 安全的管理动向
公司有责任成为职业健 法规的要求。 康安全管理执行一份 2、在产品过程的各阶依 子，为国家职业健全发 照公司的规章制度执行 展作出应有的贡献。 有效的管控。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织外部环境识别与控制表
外部环境：
序号 1
环境要素 政治因素
环境要素现状
我国实际接触职业 危害的职工超过 2500万人，从职业 病累计数量、死亡 数量和新增病人数 量，我国都居世界
组织环境影响 （正面或负面）
监视（方法）
我司存在职业健康危害 职防评价及安防
3、按应急管理局要求进
行安全标准化的再认证
结果 持续跟进
持续跟进
1、除现有人员招聘方
4
社会因素
群死群伤事故时有 发生
ISO45001-2018职业健康安全管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及应对措施表
评价日期：2020.1.6
类型
类别
外部因素及 相关方描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
发生可能性 ×严重性
等级
风险及机遇应对措施
执行情况
执行部门
时限
财务 状况
费用支付
风险：目前国家整体经济情况低迷，形势趋势
严峻，给公司带来比较大的财务压力。 机遇：在职业健康安全方面财务状况处理得
3×3=9
可以提高公司的职业健康安全管理水平。
1.各级部门必须严格按照职业 健康流程要求开展日常工作， 对出现的职业健康安全不符合 一般 情况及时调整，保持职业健康 各级部门 安全流程的可操作性； 2.公司组织定期组织进行职业 健康安全管理要求的评审。
全年
生产过程
风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会
产生噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健
业健康安全管理制度开展相关 各部门
一般 工作
2.职能部门加大公司内部职业 健康安全制度执行情况的检查
行政部
全年 全年
求
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章
供应商的要 制度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要
2×3=6
一般
对公司影响较大的供应商做好 职业健康安全管理调查工作
ISO45001-2018 职业健康安全管理体系内外部因素风险和机遇识别评价分析及应对措施表
评价日期：2020.1.6
类型
类别
外部因素及 相关方描述
风险及机遇的识别 风险和机遇
风险及机遇的评估
发生可能性 ×严重性
等级
风险及机遇应对措施
执行情况
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8）公司价值观
公司培育核心能力、促进人才育成
S
9）绩效
绩效考核报告
KPI绩效考核与本公司环境管理体系紧密结合，确保了环境管理体系的有效运行和持续改进。
S
制表：XXX审核：XXX日期：2018年X月XX日
O
4）水质量
环评报告
本公司所在区域地表水执行中华人民共和国国家标准《地表水环境质量标准（GB3838-2002）中的Ⅲ类标准。
本公司生产过程中只在淋雨线产生少量废水；本公司生活污水排放量约?吨/天；废水定期检测确保达标排放，对周边环境水质量的几乎无影响。
S
5）声环境质量
环评报告
本公司所在区域噪声执行中华人民共和国国家《声环境质量标准》（GB3096-2008）中的2类标准。
本公司主要排放的污染因子包括：生产废水、生活污水、噪声、危险废弃物。
本公司生产、生活污水进入市政管道，能够确保达标排放。
S
本公司危险废弃物有联系有资质的公司回收处理，确保危险废弃物不向外界排放
S
本公司噪声大的设备曾引起投诉，公司拟进行技术改造，保证厂界噪声排放符合标准要求。
T
3）政治法律
新闻网站
国家今年不断的完善环境管理大法律法规和相关要求，本公司环境因素污染源较少，环境治理压力小环保能达到较高水平。
本公司生产产品为节能环保产品，符合环保要求，通过了产品认证
S
6）应急演习
应急演习报告
由生产部统一组织应应急演习，各部门人员全程参与
S
7）企业文化
会议记录
晨会、夕会、总结会
就是在每天的上班前和下班前用若干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这些会议应该固定下来，成为公司的制度及公司企业文化的一部分。
S
内部环境
1）产品生产
外部检测报告
生产过程产生的噪声会造成对环境的影响
T
生产过程产生的焊尘会对空气造成污染
T
2）生活
外部检测报告
产生的生活污水会造成对环境的影响
S
产生的生活垃圾会造成对环境的影响
S
3）财务因素
财务年报
本公司用于环境管理的资金充沛
S
4）人员
培训记录
员工参与环境管理不够
T
5）产品
产品检测报告
本公司整车环境舱在间歇生产过程中会产生噪声，对周边声环境质量影响较大。
T
6）地理位置综合环境
环评报告
本公司位于XXXX，附近有居民和学校XX
T
7）土地使用
公司地址
公司厂房为自有厂房，土地使用权归？XXXX所有
S
8）危险废弃物处理
环评报告
本公司产生废防冻液、废油等危险废物。危废保存在公司内部指定的集装箱内。统一收集后交由有资质的公司统一处理。
组织环境内外部问题清单
年度：2018年
类别：□质量■环境
环境类别（内部/外部）
项目
信息来源
具体现状描述
SWOT分析
S(优势)、W(劣势)
O(机遇)、T(风险)
外部环境
1）国际
新闻网站
全球进行低碳环保、节能减排行动，本公司生产能耗处于较低水平；
S
2）社会
新闻网站
政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放；