2012年6月证券从业--基础4
2012年6月证券从业--基础押题二
2012年6月证券从业--基础押题二基础押题三——12.3.一、单选题1、（）是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A 基金份额净值B 基金资产总值C 基金负责总值D 基金资产净值页码：139 答案：A2、与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。
A 市场风险B 赎回风险C 管理风险D 技术风险页码：123-124 答案：B3、证券市场按证券品种划分，可以分为（）A 发行市场和交易市场B 主板市场和二板市场C 股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场D 有形市场和无形市场页码：5 答案：C4、普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司按规定清偿后的（）A 红利B 股息C 收益D 剩余财产页码：65 答案：D5、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）A 债券的平均收益率较高B 股票的平均收益率较高C 大体保持相对稳定D 不确定页码：85 答案：C6、以下不属于机构投资者的是（）A 政府机构B 自发组织的投资团体C 银行业金融机构D 保险经营机构页码8：答案：B7、指数基金特别适于（）资金投资A 数额较大、风险承受能力大B 数额较大、风险承受能力低C 数额较小、风险承受能力大D 数额较小、风险承受能力低页码：127 答案：B8、以下关于金融债券的说法错误的是（）A 金融债券往往有良好的信誉B 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C 发行金融债券是金融机构的被动负债D 金融债券的期限以中期较为多见页码：82 答案：C9、下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（）A 市场风险B 管理能力风险C 技术风险D 巨额赎回风险页码：142 答案：D10、沪深300股指期货合约的最小变动价格是（）点A 0.5B 0.4C 0.3D 0.2页码：164 答案：D11、目前道-琼斯股指价格是采用（）方法计算的。
A 修正股价平均数B 加权股价平均数C 简单算术股价平均数D 几何加权法页码：254 答案：A12、对于投资者尤其是机构投资者来说，（）是他们避险套利的重要工具A 国债基金B 债券基金C 货币市场基金D 指数基金页码：127 答案：D13、下列关于债券的表述不正确的有（）A 债券是一种真实资本B 债券属于有价证券C 债券是债权的表现D 债券有一定的票面格式页码：77、78 答案：A14、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）A 存款准备金制度B 发行国债C 调节税率D 国家预算页码：61 答案：A15、通常情况下，债券的收益率（）A 与偿还期成反比，与风险性成反比B 与偿还期成正比，与风险性成正比C 与偿还期成正比，与风险性成反比D 与偿还期成反比，与风险性成正比页码：79 答案：B16、在资本市场上占用重要地位的国债是（）A 短期国债B 中期国债C 长期国债D 无限制国债页码：88 答案：C17、在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（）A 证券公司B 财务公司C 合格境外机构投资者D 租赁公司页码：209 答案：D18、证券公司净资本的计算公式为（）A 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目B 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C 净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目D 净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目页码：297 答案：C19、证券市场的监管手段不包括（）A 监督调查B 法律手段C 经济手段D 行政手段页码：342 答案：A20、通常以政府短期、中期、长期债券、欧洲美元债券、大面额可转让存单等利率工具为基础资产的期权，称之为（）A 股票组合期权B 货币期权C 利率期权D 互换期权页码：176 答案：C21、下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为的是（）A 不保证客户的投资利益B 编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C 损害社会公共利益，所在机构或者他人的合法权益D 从事与其履行职责有利益冲突的业务页码376：答案：A22、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）A 实际价值B 账面价值C 内在价值D 清算价值页码：55 答案：A23、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证A 有限公司B 合伙公司C 股份有限公司D 注册公司页码：44 答案：C24、股票的内在价值就是股票未来收益的（）A 现值B 期值C 均值D 虚值页码：55 答案：A25、中小企业板块是经（）批准、（）批复后同意而设立的A 中国证监会，深圳证券交易所B 国务院，深圳证券交易所C 国务院，中国证监会D 深圳证券交易所，中国证监会页码：216 答案：C26、股票风险的内涵是指预期收益的（）A 不确定性B 变动性C 跳跃性D 间断性页码：262 答案：A27、证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行（）A 集中管理B 分散管理C 独立核算D 第三方存管页码：335 答案：D28、根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）A 内幕交易、泄露内幕信息罪B 提供虚假财务会计报告罪C 欺诈发行股票、债券罪D 编造并传播影响证券交易虚假信息罪页码：319 答案：B29、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行A 2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C 2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D 2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日页码：366-367 答案：A30、我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券（）超过人民币5000万元的，应当由承销团承销A 募集金额B 募集股数C 净资产D 票面总值页码：204 答案：D31、买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）A 金融期货B 金融远期合约C 金融期权D 金融互换页码：157 答案：A32、看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌A 欧式期权B 美式期权C 认沽权D 认购权页码：175 答案：C33、证券公司直接为投资者开立（）A 证券账户B 资金结算账户C 证券交收账户D 担保资金账户页码：372 答案：B34、债券利息支出属于公司的（）A 营销经费B 利润C 费用范围D 直接成本页码：86 答案：C35、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活的转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为（）A 安全性B 流动性C 收益性D 偿还性页码：30-31 答案：B36、为了增加（）的资本金，我国发行过特别国债A 国有商业银行B 国有政策性银行C 财政部D 中央政府页码：94 答案：A37、一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（）A 公司债券、金融债券、政府债券B 金融债券、政府债券、公司债券C 公司债券、政府债券、金融债券D 政府债券、金融债券、公司债券页码：82 答案：D38、投资人可在规定的时间内和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）A 封闭式基金B 开放式基金C 契约型基金D 公司型基金页码：123 答案：B39、债券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元A 3,5B 1,3C 2,6D 3,4页码：285 答案：A40股票价格指数期货的交易单位是（）A 基础指数的数值B 交易所规定的每点价值C 基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积D 手页码：162 答案：C41、长期国债的偿还期限一般为（）A 1年或一年以内B 1年以上、10年以下C 10年或10年以上D 20年或20年以上页码：88 答案：C42、（）委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告A 中国证监会B 证券公司C 结算登记机构D 中国证券业协会页码：366 答案：D43、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖A 商业票据B 政府债券C 金融债券D 股票44、可转换公司债券的赎回条件一般是（）A 当公司股票价格在一定时间内连续低于转换价格达到一定幅度时B 当公司股票价格在一定时间内连续高于转换价格达到一定幅度时C 当公司股票价格在一定时间内连续等于转换价格达到一定幅度时D 当公司股票价持续低迷时页码：181 答案：B45、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易A 现金流B 利息C 本金D 货币页码：170 答案：A46、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理A 分为综合类和经纪类B 分为创新类和规范类C 按照业务类型D 按照规模不同页码：356 答案：C47、契约型经纪是基于（）组织起来的代理投资方式A 信托原理B 公约原理C 代理原理D 委托原理页码：121 答案：A48、以下关于债券的说法错误的是（）A 债券是一种有价证券B 债券是一种所有权凭证C 债券是一种虚拟资本D 债券是债权的表现页码：77-78 答案：B49、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算A 3个月B 6个月C 10个月D 12个月页码：331 答案：B50、一般来说，当市场利率较高时，债券的票面利率相应（）A 较低B 不变C 较高D 无法判断页码79：答案：C51、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）A 上市股和非上市股B 优先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售条件股和无限售条件股页码：75 答案：C52、目前我国证券投资基金主要投资于（）A 实业B 未上市企业股权C 国内依法公开发行上市的证券D 商品期货页码：143 答案：C53、中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户，有权进行查询和（）A 冻结B 销毁C 隐匿D 带走页码：344 答案：A54、股票本身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券A 收益权B 财产权C 物权D 股东权55、证券公司可以接受（）家期货公司的委托，从事期货IB业务A 1B 2C 3 D4页码298：答案：A56、公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）A 信用公司债B 不动产抵押公司债C 保证公司债D 收益公司债页码：102 答案：A57、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）A 临时停市B 永久停市C 终止其股票上市交易D 罚款页码：232-233 答案：A58、在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选择其一种的期权是（）A 平均期权B 障碍期权C 百慕大期权D 任选期权页码：177 答案：D59、我国《证券法》规定。
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2023年-2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。
A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定参考意义【答案】 C2、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。
A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D3、下列关于可赎回债券和可回售债券的论述中，正确的是（）。
A.回售条款降低了债券投资者的风险B.可赎回条款是债券投资者的权利C.与其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利率更高D.可赎回条款不利于债券发行人【答案】 A4、全国银行间债券市场创立于（）。
A.1996年 7月B.1997年 6月C.1998年 7月D.1997年 9月【答案】 B5、美国纳斯达克市场采用的交易制度是( )。
A.特定做市商B.多元做市商C.单一做市商D.指定做市商【答案】 B6、UCITS指令的管辖中，东道国可以在（）等方面行使管辖权。
A.监管B.投资、销售C.法律适用D.基金销售及信息披露【答案】 D7、通常采用（）来确定不同债券的违约风险大小。
A.收益率差B.风险溢价C.信用评级D.信用利差【答案】 C8、复利现值的计算公式为( )。
A.AB.BC.CD.D【答案】 D9、下列不属于系统性风险特点的是（）。
A.大多数资产价格变动方向往往是相同的B.无法通过分散化投资来回避C.可以通过分散化投资来回避D.由同一个因素导致大部分资产的价格变动【答案】 C10、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是( )。
A.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动B.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降C.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低【答案】 D11、（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题.
2012年6月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案详解(供2011年9月-2012年6月考试用一、单选题(每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(计算有关风险资本准备。
A.0.8B.1C.1.5D.2作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(。
A.证券面值/GNPB.证券市值/GDPC.证券面值/GDPD.证券市值/GNP通常情况下,证券的收益率(。
A.与偿还期成正比,与风险性成反比B.与偿还期成反比,与风险性成反比C.与偿还期成正比,与风险性成正比D.与偿还期成反比,与风险性成正比《证券业从业人员执业行为准则》于(由(正式颁布实施。
A.2008年1月19日.中国证监会B.2008年1月19日.中国证券业协会C.2009年1月19日.中国证券业协会D.2009年3月9日.中国证监会2005年4月29日,经国务院批准,中国证监会发布(,启动了股权分置改革试点工作。
A.《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B.《上市公司股权分置改革管理办法》C.关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规补国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(个工作日内向中国证券业协会报告。
A.3B.5C.10D.15无记名股票与记名股票的差别主要表现在(。
A.股票编号B.股票名称C.股票的记载方式D.股东权利证券市场监管的主要手段是(。
A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.自律方式债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回资金。
这一特征称之为(。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对(的补偿。
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共180题）1、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是（）A.均是债务契约B.流动性低C.期限在1年以内（含1年）D.本金安全性高，风险较低【答案】 B2、不同的计息方式会使投资者获得利息的时间不同，在其他因素相同的情况下，固定利率债券的到期收益率（）零息债券的到期收益率。
A.高于B.等于C.低于D.没关系【答案】 A3、基金资产中扣除基金所有负债是（）。
A.基金资产总值B.基金资产估值C.基金资产净值D.基金份额净值【答案】 C4、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是（）A.当经济和市场因素引起资本市场预期变化,投资经理会进行投资组合的再平衡B.投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发C.投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合D.反馈由监控和再平衡,业绩归因和绩效评估两部分构成【答案】 D5、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。
A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.当物价不断下降时，名义利率比实际利率低C.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率D.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率【答案】 B6、中国证监会下发的通知对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，规定基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。
A.1B.2C.5D.10【答案】 B7、（）不采用托管人结算模式。
A.证券投资基金B.保险资产C.证券公司单一信托计划D.企业年金基金【答案】 C8、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（）。
A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】 D9、目前，我国证券市场推出的权证为（）。
A.债券类权证B.股权类权证C.认股权证D.备兑权证【答案】 B10、债券收益率的构成因素不包括( )。
证券从业资格考试大纲(2012年版)：证券投资基金
证券从业资格考试大纲（2012年版）：证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概述；证券投资基金的类型；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管；投资组合理论及其运用；资产配置管理；股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等。
通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规则的基本要求。
第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。
掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。
掌握封闭式基金与开放式基金的概念及区别。
了解基金业在金融体系中的地位与作用。
第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义；掌握各类基金的基本特征及其区别。
了解股票基金在投资组合中的作用；掌握股票基金与股票的区别；熟悉股票基金的分类；了解股票基金的投资风险；掌握股票基金的分析方法。
了解债券基金在投资组合中的作用；掌握债券基金与债券的区别；熟悉债券基金的类型；了解债券基金的投资风险；掌握债券基金的分析方法。
了解货币市场基金在投资组合中的作用；了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象；了解货币市场基金的投资风险；掌握货币市场基金的分析方法。
了解混合基金在投资组合中的作用；了解混合基金的类型；了解混合基金的投资风险。
了解保本基金的特点；掌握保本基金的保本策略；了解保本基金的类型；了解保本基金的投资风险；掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特点、套利原理；了解ETF的类型；了解ETF的投资风险及其分析方法。
了解QDII基金在投资组合中的作用；了解QDII的投资对象；了解QDII基金的投资风险。
证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）
六月上旬证券从业资格考试证券基础知识考试试卷（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。
A、可转换优先股票B、不可转换优先股票C、参与优先股票D、非参与优先股票【参考答案】：C2、某公司2009年6月发行了10亿可转换债券，规定其于2014年6月到期还本付息，2009年12月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期限为___，转换期限为___。
（）A、45B、37C、54D、64【参考答案】：C【解析】可转换债券的有效期与转换期限之间的区别在于：前者是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间；后者是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束目的期间。
题中债券的有效期为5年(2009年6月至2014年6月)；转换期限为4年半(2009年12月至2014年6月)。
3、（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日【参考答案】：B4、股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、5%B、7%C、10%D、12%【参考答案】：A【解析】证券交易所规定。
5、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券承销制度。
见教材第六章第一节，P203。
6、投资基金的风险一般小于（）。
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券【参考答案】：A【解析】投资基金与股票、债券的区别在于风险水平不同。
基金的投资组合灵活多样，所以投资基金的风险高于债券，但是低于股票。
7、证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A、董事会B、投资决策委员会C、自营业务部门D、投资决策机构【参考答案】：A【解析】证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立。
乐考网分享：2012年6月证券从业《基础知识》判断真题
乐考网分享：2012年6月证券从业《基础知识》判断真题101虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。
解析本题所要考核的知识点是有价证券的定义。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种存在形式。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
所以，本题说法错误。
考点：有价证券102通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，预期收益越低。
解析：本题所要考核的知识点是有价证券的特征。
有价证券的基本特征有：(1)收益性，是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。
(2)流动性，是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。
(3)风险性，指实际收益与预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
从整体上说，证券的风险与其收益成正比。
通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益率越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。
(4)期限性，债券一般有明确的还本付息期限;股票没有期限，可以视为无期证券。
所以，本题说法正确。
考点：有价证券103证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
解析：本题所要考核的知识点是证券市场。
证券市场的层次结构，通常指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，按这一顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
(1)证券发行市场，又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。
(2)证券交易市场，又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
2012证券从业《证券投资基金》第四章基金管理人
第四章基金管理人练习题、答案与精解一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1．投资管理人应当坚持（）利益优先的原则。
A．国家B．基金托管人C．基金份额持有人D．自身【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P84。
2．基金管理人负责管理投资者的资产，对投资者负有重要的（）责任。
A．委托B．代理C．信托D．受托【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P84。
3．我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A．证券公司B．商业银行C．基金管理公司D．基金托管公司【答案】C【考点】熟悉基金管理人的职责和作用。
见教材第四章第一节，P83。
4．（）是基金管理公司最核心的一项业务。
A．投资管理业务B．基金募集与销售业务C．基金行政业务D．受托资产管理业务【答案】A【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P85。
5．基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不少于（）亿元人民币。
A．2B．3C．4D．5【答案】A【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P86。
6．（）在很大程度上反映了基金管理公司对投资者服务的质量。
A．基金募集与销售B．基金的投资管理C．基金的会计核算D．基金营运服务【答案】D【考点】了解基金管理公司的主要业务。
见教材第四章第一节，P85。
7．2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
A．《证券投资基金法》B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》D．《企业年金基金管理试行办法》【答案】C【考点】了解基金管理公司的主要业务。
2012年证券从业基础重点精华
2012年证券从业基础重点精华D《证券市场基础知识》2012版 第一章证券市场概述 证券是指（广义） 各类 记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。
有价证券是指 有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资产的一种形式。
广义有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）狭义）有价证券的分类 1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。
有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券 — 中介、不特定对象、严格公示私募证券 — 少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征 4 5 特征 有价证券 股票p40 债券p74 政府债券p80 1. 收益性 收益性 收益性 收益稳定2. 流动性 流动性 流动性 流动性强3. 风险性 风险性 安全性 安全性高4. 期限性 永久性 偿还性 免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值 直接交换的场所；2.是财产权利 直接交换的场所；3.是风险 直接交换的场所。
证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成及其个部分之间量比的关系。
1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 QDII投资持股限制金融机构投资的限制中国投资有限责任公司成立社保基金的层次2我国社保基金成2我国社会保障基金的投资范围和投资限制企业年金的投资规定企业年金基金财产的投资，按照市场价计算应当符合下列规定：1.投资银行存款、央行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%2.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%，其中，国债不高于20%3.股票、股票基金、投资性保险产品，不高于30%，其中，股票，不高于20%4.单个投资管理人投资一种基金或者证券，4.不超过对方总值的 5%，不超过自己资产总值的 10%5.不得用于信用交易、放贷、担保证券市场的产生3 证券市场从无到有主要归因于：三个“得益于”（大、股、信）1、得益于社会化大生产和商品经济的发展2、得益于股份制的发展3、得益于信用制度的发展证券市场的发展阶段5 1. 萌芽阶段：1602年在阿姆斯特丹成立第一家股票交易所···，1802年英国批准第一家，最初主要交易政府债券···，1790成立美国第一家，费城···，美国从买卖政府债券开始2. 初步发展阶段：20世纪初，··公司股票和债券占了主要地位··3. 停滞阶段：1929-1933年，爆发经济危机，第二次世界大战4. 恢复阶段：20世纪60年代5. 加速发展阶段：20世纪70年代，证券化率··金融部门证券化··证券化率是反映证券市场容量的重要指标。
证券从业资格考试
考试方式
全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。
时间安排
根据证券业协会《中国证券业协会2013年度考试计划》，2013年共举办四次证券从业资格考试（全国统考） 和六次证券从业资格预约式考试，考试分别在3月、6月、9月和11月。第一次、第二次证券从业资格考试（全 国）、第一、二、三、四次证券从业资格预约式考试使用2012年版考试大纲及教材，第三次、第四次证券从业资 格考试（全国）、第五、六次证券从业资格预约式考试使用2013年版考试大纲及教材。
条件方式
自2015年7月起年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考 试。入门资格考试合格的，均可参加专业资格考试和管理资质测试。
（一）年满18周岁； （二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。报名费每单科人民币70元，缴付方 式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
目录
014 相关细则 016 处理办法
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书， 是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
产生背景
1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管 理制度。根据这个规定，我国于1999年第一次进行了证券投资咨询资格考试，当年报考人数达9100人，实际参加 考试的人数为8800人，合格分数线为72分，合格率为44%。
2002年9月、12月分别举行两次从业人员资格考试。单科考试时间为120分钟。单科考题量分别为200题，考 试题型仍然为多选题、单选题、判断题三种题型。考试报名限制为证券公司、证券投资基金管理公司、证券投资 咨询机构、证券登记结算机构、金融资产管理公司、商业银行基金托管部及基金销售相关工作人员，以及中国证 监会认定的其它机构证券业务相关工作人员。
证券交易2012年真题答案解析
证券从业考试证券交易2012年真题答案解析参考答案一、单项选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
)1. B当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
2. B资产管理业务，资产托管机构负责保管客户委托资产。
3. A证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是时间优先，客户优先。
4. D以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
5. C客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
一般包括：融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。
6. A目前我国基金交易免收过户费。
7. A客户买卖股票的原因和依据不属于证券经纪商保密的范围。
8. C上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其发行价(证券交易所另有规定的除外)。
9. B临时公告例行停牌1个小时。
10. C对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
11. A沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的3‰。
12. C中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施不包括记过。
13. D1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
14. C1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
15. D新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”。
16. C全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
17. C全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。
18. C因连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股。
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题(含答案解析)
2012年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真试题（含答案详解）（2012年3月考试试用）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.有价证券本身( )。
A．没有价值，但有价格B．有价值，而且有价格C．没有价值，也没有价格D．有价值，但没有价格2.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．商品市场与金融市场D．货币市场与资本市场3.下述说法正确的是( )。
A．证券市场难以化解资本的供求矛盾B．证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场C．证券的风险与收益成反比关系D．证券市场是价值直接交换的场所4.以下既可以发行股票，又可以发行债券的机构是( )。
A．地方政府B．国资委C．股份公司D．中国证监会5.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于( )。
A．20％B．30％ C．40％ D．50％6.下列不属证券中介机构的有( )。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构7.世界上第一个股票交易所是( )。
A．纽约证券交易所B．阿姆斯特丹证券交易所C．伦敦证券交易所D．美国证券交易所8.在资本市场上占有重要地位的国债是( )。
A．长期国债B．无期限国债C．国库券D．短期国债9.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A．《商业银行法》B．《格拉斯—斯蒂格尔法案》C．《金融服务现代化法案》D．《金融服务法案》10.中国人自己创办的第一家证券交易所是( )。
A．北平证券交易所B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．天津市企业交易所11.上海证券交易所和深圳证券交易所正式营运时间分别是( )。
A．1992年10月1991年7月B．1991年7月1990年12月C．1990年12月1991年7月D．1991年7月1992年10月12.股票实质上代表了股东对股份公司的( )。
证券从业考试-证券基础成立时间汇总
证券基础成立时间总结1.1694年，英国成立了英格兰银行。
2. 1602年，阿姆斯特丹证券交易所成立。
3.1979年3月13日，国家外汇管理局成立。
4.1979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立。
5.1984年1月，新设中国工商银行。
6.1984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司公开向社会发行了不偿还的股票。
7.1990年11月26日，上海证券交易所成立，同年12月19日正式营业。
8.1990年12月1日，深圳证券交易所成立，1991年7月3日正式营业。
9.1992年10月，中国证监会成立。
10.1991年8月28日，中国证券业协会成立。
11.1994年，三大政策性银行成立，标志着政策性银行体系基本框架建立。
（PS：三大政策性银行：国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）12.1999年5月，上海期货交易所正式成立。
13.1999年7月，《中华人民共和国证券法》正式实施。
14.2001年12月，中国正式加入世界贸易组织。
15.2004年2月，《中华人民共和国银行业监督管理法》正式颁布实施，2004年6月1日，《中华人民共和国证券投资基金法》正式颁布实施。
16.2004年2月，中国香港特别行政区正式开展人民币业务。
17.2008年12月16日，国家开发银行股份有限公司挂牌。
18.1948年12月1日，中国人民银行（即中央银行）成立，1984年1月1日开始专门行使中央银行的职能。
19.1996年1月，建立全国统一的同业拆借市场，并第一次形成了全国统一的同业拆借市场利率。
自1996年6月起，中国人民银行取消了同业拆借利率上限，全面放开拆借利率。
22.1997年6月，中国建立了银行间债券市场，允许商业银行等金融机构进行国债和政策性金融债券的回购和现券的买卖。
20.1994年4月，中国在上海建立了全国统一的银行间外汇市场。
21.自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。
2012年证券从业考试《基础知识》题库精选三(附答案)
全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03一、单选［共35题，每题1分，总计35分］1、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的（）凭证。
A．所有权或使用权B．租赁权或转让权C．收益权或处分权D．使用权或转让权2、（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A．有价证券B．无价证券C．上市证券D．资本证券3、1998年12月，（）的颁布，是我国证券市场发展史上的重要里程碑，标志着我国证券市场进入了规范发展的新时期。
A．《中华人民共和国公司法》B．《股票发行与交易管理暂行条例》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国证券投资基金法》4、我国早期的股票发行制度是（）。
A．行政审批制B．核准制C．政府分配制D．注册制5、股票交易实际是对（）的转让买卖。
A．未来投资权B．未来决策权C．未来收益权D．未来参与权6、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退（）。
A．领先B．滞后C．同时D．不能确定7、注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A．H股B．B股C．N股D．S股8、国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹措资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币9、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。
A．60年代B．70年代C．80年代D．90年代10、基金份额持有人大会由（）召集。
A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金发起人11、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A．2元B．1.5元C．2.5元D．1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（）估值。
A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C．估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国《基金法》，以下不是我国基金主要投资目标的是（）。
2012年证券从业考试基础知识考理论考试试题及答案
1、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员2、下列属于客户征信调查内容的是（）。
A．投资经验B．诚信记录C．还款能力D．关联关系3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。
A．合法经营原则B．自主经营原则C．自负盈亏原则D．实现资产保值增值的原则4、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制5、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点6、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。
A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据9、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。
A．提供虚假、误导性信息B．采取正当竞争手段开展业务C．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动10、股份有限公司的股东大会分为（）。
2024年证券从业资格-投资银行业务(保荐代表人)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)甲公司为一家在上海证券交易所上市的A股公司，乙公司为国内一家民营企业，并且乙公司在甲公司未拥有任何权益。
则下列说法正确的是（）。
A. 如果乙公司拟协议收购甲公司15％的股份，乙公司未因此次收购成为甲公司的控股股东，乙公司需就此次股份收购事宜编制简式权益变动报告书B. 如果乙公司拟协议收购甲公司20％以上的股份，则超过20％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购C. 如果乙公司拟协议收购甲公司30％的股份，则应当以要约方式进行D. 如果乙公司拟协议收购甲公司25％以上的股份，则超过25％的部分，应当改以要约方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购2.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券法的规定，股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行Ⅱ．公司股本总额不少于人民币5000万元Ⅲ．公司股本总额为4亿股，则公开发行股份的比例应为10％以上Ⅳ．公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C. Ⅰ．Ⅱ．ⅣD. Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于证券公司短期融资券的说法正确的是（）。
Ⅰ．期限在365天以内Ⅱ．短期融资券余额不得超过净资产的50％Ⅲ．只在银行间债券市场发行Ⅳ．可以同时在银行间债券市和证券交易所市场交易A. ⅠB. Ⅰ．Ⅱ．ⅣC. Ⅱ．ⅣD. Ⅲ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)企业以400万从外部购买了一个研究阶段项目，后来又发生了150万的资本化开发支出，请问无形资产的确认金额是多少（）。
A. 150万元B. 400万元C. 550万元D. 0万元5.(单项选择题)(每题 1.00 分)李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（）。
证券基础知识考试习题及答案
2012年证券从业资格考试市场基础知识全真试题一、单项选择题（每题0.5分）得分：201．同业拆借市场在金融市场体系中属于（D）范畴。
A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（D）。
A．商业票据市场来源: 网B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（D）。
A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（A）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（C）。
A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（D）。
A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（A）。
A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（C）。
A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（A）受理。
A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（C）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A．中国工商银行B．中国农业银行C．中国银行D．中国建设银行13．我国自（C）年开始发行境外上市外资股(H股、N股等)。
A．1991B．1992C．1993D．199414．国际证券市场发展的停滞阶段是指（B）。
A．20世纪初B．1929—1933年C．20世纪60年代D．20世纪70年代15．下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（B）。
2012年证券从业考试基础知识知识大全
1、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。
A．董事长B．总经理C．经理D．主任2、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。
A．其他证券公司B．商业银行C．证券交易所D．中国证券业协会3、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
A．网络B．公开劝诱C．说明会D．公告4、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户5、下列属于资金账户管理内容的是（）。
A．证券账户的开户和销户B．资金账户的开户和销户C．开通客户交易委托品种D．证券转托管6、（）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构B．证券登记结算机构C．证券交易所D．中国证券业协会7、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式8、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法9、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
A．证券专业知识B．证券投资经验和风险偏好C．年龄D．财务与收入状况10、募集设立又被称为（）。
A．同时设立B．单纯设立C．渐次设立D．复杂设立11、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年6月证券从业资格基础知识真题及答案1以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本是( )。
A.实物资本B.账面资本C.金融资本D.虚拟资本正确答案是 D ，解析本题所要考核的知识点是有价证券。
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但因它代表着一定量的财产权利，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
通常，虚拟资本并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
所以，本题答案为D。
考点有价证券2证券市场是指( )。
A.证券投资者博弈的场所B.证券发行与交易的市场C.证券交易市场D.证券发行市场正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是证券市场。
证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为B。
考点证券市场3根据规定，我国银行金融机构可用自有资金买卖( )。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.信托投资基金正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券投资人。
银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。
根据《中华人民共和国商业银行法》的规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券，除国家另有规定外，在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
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基础押题4一、单选题：1、在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为（）A 1天B 2天C 91天D365天页码156 答案：B2、债券的价格变动风险随舂期限的增加而（）A增加 B不变〇C减少 D没有影响页码：264答案：A3、我国证券公司的设立采取（）A报备制B宙批制C注册制D备案制页码：275难易度：易专家答案：B4、欧洲债券是指借款人（）A在欧洲发行的债券B在本国以外的国家:发行以本国货帀为面值的债券c在本国以外的国家:发行以该国货帀为面值的债券D在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货帀为面值的国际债券页码：112难易度：易专家答案：D5、股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的A期值理论 B票面价值 C现值理论 D凊筲价值页码：56 难易度：易专家答案：C6、（）是股票最基本的特征，它是指股票能为持有者带来收益的特征。
A风险性B流动性C永久性D收益性页码：46难易度：易专家答案：D7、由一家：或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家:同时承销的国际债券是（）。
A证洲债券B欧洲债券c龙债券D外国债券页码：112答案：B8、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。
A内幕交易 B欺诈客户 C内幕信息D操纵市场页码：349.350专家答案：A9、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）A欧洲债券 o B外国债券 C亚洲债券D熊猫债券页码：113专家答案：A10、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数重的另一种证券的证券，通常是转换成（）。
A普通股票 B债券 C权证 D优先股难易度：易专家答案：A页码：17911、金融衍生工具交易一般只需支付少重的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）的特征。
A跨期性B扛杆性C联动性D不确定性或高风险性页码：147 难易度：易专家答案：B12、()是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分祈预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A证券经纪业务B证券承销与保荐业务c证券投资咨询业务D证券自营业务页码：283 专家答案：C13、我国《证券法》规定，证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属于A挪用客户保证金B欺诈客户行为C内幕交易D操纵市场页码：348 难易度：易专家答案：B14、证券公司股东会的职权范围、会议的召开和表决程序都需要在公司（）中明确规定A合同B章程C制度D股东大会难易度：易专家答案：B15、金融衍生工具的基本特征不包括（）A跨期性 B非扛杆性 C联动性D不确定性或高风险性页码：147.148 难易度：易专家答案：B16、下列关于存托凭证的优点，错误的是（）A市场容重大，筹资能力强B以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行凊算(C避开直接发行股票与债券的法律要求D上市手续简单，发行成本低页码：187专家答案：B17、我国证券交易所采用的交易方式为（）A专家:经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制页码：229答案：B18、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司（）•A委托证券公司包销B自行销售C委托证券公司代销D全额包销页码：204专家答案：B19、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式.A证券包销B证券统销C证券自销D证券代销页码：203难易度：易专家答案：A20、债券投资的资本利得是指（）A利息收益O B以货币形式支付的红利C投资债券所获现金流量再投资的利息收入D债券买入价与卖出价或买入价与到期偿坯额之间的差额页码：261难易度：易专家答案：D21、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）A管理层B基金投资者C股东D基金管理人页码：122专家答案：C22、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）A现货价格成了世界各地期货成交价的基础B今天的期货价格可能就是未来的现货价格C今天的现货价格可能就是未来的期货价格D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点页码:168答案：B23、按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）A附息债券B缓息债券〇C贴现债券〇D零息债券页码：83难易度：易专家答案：A24、证券投资基金（）A收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B是直接投资工具C所筹集资金主要投向实业D不能满足那些不能或不亘直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要页码：121难易度：易专家答案：A25、证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（）A定向资产管理业务B集合资产管理业务C专项资产管理业务D非定向资产管理业务页码：285难易度：易专家答案：C26、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（）A欧元B美元C日元D英镑页码：112难易度：易专家答案：B27、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。
A利率风险B信用风险C财务风险D经营风险页码：269难易度：易专家答案：B28、深证成份股指数由（）家样本股组成,A 40B 50C 60D 70页码：246难易度：易专家答案：A29、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（()。
A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司页码：185 难易度：易专家答案：A30、证券交易所上市证券的登记、存管由（〉集中完成,A证券交易所B证券登记结筲机构C证券业协会D证监会页码：17难易度：易专家答案：B31、由于货币贬值给投资者带来实际收益水帄下降的风险属于（）A经济周期波动风险B利率风险C政策风险D购买力风险页码：265难易度：易专家答案：D32、按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（）。
A无担保的存托凭证和有担保的存托凭证B _、二、三级公开募集存托凭证和美国144辦见则下的私募存托凭证C公募存托凭证和私募存托凭证D 一、二、二级存托凭证页码：185难易度：易专家答案：A33、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。
A以收益率为标的的美式招标B以收益率为标的的荷兰式招标c以价格为标的的美式招标D以价格为标的的荷兰式招页码：213难易度：易专家答案：A34、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称A金融互换B远期C期货D期权页码：170 难易度：易专家答案：A35、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
A下跌B不变C上涨D不确定页码：264难易度：：易专家答案：A36、样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、的股价指数是（）.A深证新指数B中小企业坂指数C深证100指数D深证指数页码: 248 答案：A37、对（）证券而言，利率风险是主要风险。
A固定收益B淳动收益C权益类D衍生品页码：264难易度：易专家答案：A38、()根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、知道和督促。
A证券公司〇B证监会C证交所D证券业协会页码：237 难易度：易专家答案：A39、借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货帀为面值的国际债券是（）。
A外国证券B欧洲债券C亚洲债券D熊猫债券页码：112难易度：易专家答案：B40、以下风险最小的债券是（)A中央银行票据B地方政府借券C长期国债D短期国库券页码：269难易度：易专家答案：D41、下列债券中信用风险最小的是（）A可转换公司债券B中央政府债券C金融债券D地方政府债券页码：37难易度：易专家答案：B42、金融期货一般不包括（）A期权期货B外汇期货C利率期货D股权类期货页码：160难易度：易专家答案：A43、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融也分业经营制度的终结。
A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》C《证券交易所法》D《证券法》页码：24难易度：：易专家答案：A44、国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用（机构批准的其他方式。
A公开的集中交易形式B做市商制度C议价方式D公帄竞价方式页码：214答案A45、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A农业发展银行B国家:开发银行C进出口银行D信托公司页码：98难易度：易专家答案：D46、股票的理论价格是以一定的（）计筲出来的未来收入的现值IA必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率页码：56难易度：易专家答案：A47、狭义的有价证券是指（）A资本证券B商品证券C货币证券D凭证证券页码：2难易度：易专家答案：A48、（）是金融机构的主动负债。
A吸收存款B发行债券C发放贷款D公开市场业务页码：82难易度：易专家答案：B49、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入页码：55难易度：易专家答案：A50、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有A债权人的义务B股东的权利C债权人的责任D债权人的权利页码：180难易度：易专家答案：B51、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（）。
A、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人采取1-3年的证券市场禁入措施B、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益等愦节较为严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人采C、r取5-10年的证券市场禁入措施组织、策划、领导或者实施重大违法法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，D、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施页码：338 难易度：中专家答案：D52、注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务,A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾间B证券资产管理C证券自营D证券承销与保荐页码：274专家答案：A53、股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A非系统性风险B市场风险c系统性风险D非市场风险页码：162专家答案：C54、下列关于虚拟资本的表述正确的有（）。
A虚拟资本的变化完全反映实际资本额的变化B虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的重罝价格C虚拟资本是相对独立于实际资本之外的一种资本存在形式D虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账®价格页码1、2难易度：易专家答案：C55、中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计箄比例。