[VIP专享]股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告尊敬的各方：本份股权转让尽职调查报告（以下简称“本报告”）是针对目标公司（以下简称“公司”）股权转让交易进行的尽职调查所获得的结果，旨在为各方提供关于公司现状、经营状况、财务状况及风险评估等方面的全面信息。
一、调查目的本次股权转让调查的目的是评估公司现状，并为拟收购方提供有关公司经营管理、财务状况、法律合规及风险评估等方面的全面信息，以协助各方做出明智的投资决策。
二、调查内容与方法2.1 调查范围本次尽职调查主要包括以下几个方面的内容：1) 公司基本信息：包括公司名称、注册地、股权结构、经营范围、注册资本等。
2) 公司财务状况：通过审计报告、年度财务报表及资产负债表等了解公司的财务状况、经营能力和盈利能力。
3) 经营状况：包括公司产品、市场竞争力、营运情况、供应链管理等。
4) 法律合规性：通过法律文件、合同、许可证等对公司的法律合规性进行检查。
5) 其他风险评估：包括政策风险、市场风险、行业风险等。
2.2 调查方法本次尽职调查采用了多种调查手段，包括但不限于以下几种：1) 文件审查：对相关法律文件、合同协议、证照资质等进行细致审查。
2) 企业访谈：与公司主要负责人、关键员工、客户及供应商进行深入访谈。
3) 财务分析：通过财务比率、抵押贷款等方式进行财务状况评估。
4) 行业研究：对公司所处行业进行市场规模、竞争格局、发展趋势等方面的调查研究。
三、调查结果与评估根据尽职调查的结果，本报告得出以下评估：3.1 公司优势与潜力XXXX公司在相关领域具有雄厚的技术实力和市场影响力，产品发展潜力巨大，具备较好的市场空间和竞争优势。
3.2 经营状况公司在过去三年间保持了良好的经营状况，连续年度实现了较高的利润增长率和销售额增长。
营运能力强，供应链管理良好。
3.3 财务状况通过审计报告和财务分析，公司的财务状况良好，资产负债表和利润表显示公司具备良好的偿债能力和盈利能力。
3.4 法律合规性经对公司法律合规性的审查，未发现重大法律纠纷和合规问题。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。
1.引言1.1福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
1.2本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
1.3本报告依据以下资料出具（详见附件一）：1.3.1本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；1.3.2万顺公司提供的文件资料；1.3.3万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
1.4万顺公司以及贵司向本所陈述：屏南县上培电站共有3台机组，分别为：技改1#机组、技改2#机组和7#机组。
其中：技改1#机组和技改2#机组1的出资中，贵司和万顺公司各享有50%权益；7#机组的出资中，贵司和屏南万泉水库发电有限公司各享有50%权益。
屏南上培电站的相关经营许可手续分别登记如下：技改1#机组登记在万顺公司名下；技改2#机组登记在贵司名下；7#机组登记在屏南万泉水库发电有限公司名下。
1.5为出具本报告，本所业已：1.5.1向主管工商行政管理局进行工商调查；1.5.2为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
1.6本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
1.7贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。
1.引言福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
本报告依据以下资料出具（详见附件一）：本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；万顺公司提供的文件资料；万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
万顺公司以及贵司向本所陈述：屏南县上培电站共有3台机组，分别为：技改1机组、技改2机组和7机组。
其中：技改1机组和技改2机组1的出资中，贵司和万顺公司各享有50%权益；7机组的出资中，贵司和屏南万泉水库发电有限公司各享有50%权益。
屏南上培电站的相关经营许可手续分别登记如下：技改1机组登记在万顺公司名下；技改2机组登记在贵司名下；7机组登记在屏南万泉水库发电有限公司名下。
为出具本报告，本所业已：向主管工商行政管理局进行工商调查；为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
2.假定在出具本报告时，本所假定：所有提供予本所的文件资料均为真实有效；所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；万顺公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确；于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告是指针对一家企业股权转让交易进行的尽职调查所形成的报告。
该报告主要用于评估被转让股权的价值、风险和合规性等方面，为买方提供决策依据。
一份股权转让尽职调查报告通常包含以下内容：
1. 公司概述：介绍被转让股权的公司的基本情况，包括公司名称、注册地址、主要业务、组织架构等。
2. 股权结构：详细描述被转让股权的持有人、股权比例、股权关系等情况，以及交易前后的股权结构变化。
3. 财务状况：对被转让股权的公司的财务状况进行分析，包括营业收入、净利润、资产负债表、现金流量等方面的情况。
4. 法律合规：对被转让股权的公司是否存在合规风险进行调查，包括有无未决诉讼、侵权纠纷、违规行为等情况。
5. 市场竞争：对被转让股权的公司所处市场的竞争情况进行分析，包括市场规模、市场份额、竞争对手等。
6. 商业前景：对被转让股权的公司的商业前景进行评估，包括行业趋势、市场需求、公司发展战略等方面的分析。
7. 风险评估：对被转让股权交易中可能存在的风险进行评估，包括经营风险、财务风险、法律风险等方面的分析。
8. 建议和结论：根据对被转让股权公司的调查和分析，提供针对交易的意见和建议，以及对交易前景的结论。
股权转让尽职调查报告是买方在进行股权交易决策时的重要参考依据，通过对被转让股权公司的全面调查和评估，可以对交易的风险和价值进行科学评估，从而更加明晰地把握投资方向。
股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告摘要：一、引言1.1 背景介绍1.2 目的与意义二、公司基本情况调查2.1 公司概况2.2 股权结构2.3 主要业务与市场地位三、财务状况调查3.1 财务报表分析3.2 盈利能力3.3 负债情况与偿债能力四、业务运营调查4.1 经营模式4.2 核心竞争力4.3 行业趋势与市场前景五、法律合规调查5.1 法律法规遵循5.2 重大合同与协议5.3 诉讼与纠纷情况六、公司治理调查6.1 组织结构6.2 管理团队6.3 公司文化及内部控制七、风险评估与建议7.1 潜在风险7.2 风险防范措施7.3 投资建议正文：股权转让尽职调查报告一、引言1.1 背景介绍随着我国资本市场的不断发展，股权转让交易日益频繁。
为确保交易的合法性、合规性和风险可控性，进行尽职调查至关重要。
本报告旨在对目标公司进行全面、深入的尽职调查，为股权转让提供准确、有效的参考依据。
1.2 目的与意义本次尽职调查旨在了解目标公司的基本情况、财务状况、业务运营、法律合规、公司治理等方面，为股权转让双方提供客观、公正的评价，帮助投资者全面评估投资风险，确保交易的顺利进行。
二、公司基本情况调查2.1 公司概况目标公司成立于20xx年，主要从事xx行业的生产与销售。
公司致力于为客户提供高品质的产品与服务，已取得一定的市场知名度和市场份额。
2.2 股权结构目标公司股权结构较为简单，由股东A、股东B和股东C组成，各自持股比例为40%、30%和30%。
2.3 主要业务与市场地位公司主营业务为xx产品的生产和销售，市场占有率约为10%。
在行业内，公司具备一定的竞争力，市场份额逐步提高。
三、财务状况调查3.1 财务报表分析根据最近三年财务报表数据，目标公司营业收入逐年增长，净利润呈上升趋势。
具体数据如下：- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元；- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元；- 20xx年：营业收入xx万元，净利润xx万元。
调查报告 股权转让尽职调查报告
股权转让尽职调查报告调查报告是对某一情况、某一事件“去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里”的分析研究，揭示出本质，寻找出规律，总结出经验，最后以书面形式陈述出来。
下面就是小编整理的股权转让尽职调查报告，一起来看一下吧。
1.引言1.1福建创元律师事务所（以下简称“本所”）郭政、刘荣海律师受福建闽东电力股份有限公司（以下简称“贵司”）之委托，为其拟进行的对福建大创集团万顺水力发电有限公司（以下简称“万顺公司”）的股权收购，对万顺公司的相关法律状况进行尽职调查，并出具本尽职调查报告。
1.2本报告仅供贵司为本次股权收购之目的使用，除可为本次股权收购之目的提供予其委聘的其他专业机构外，未经本所同意，不得用作任何其它用途，亦不得将其任何部分或全部披露于任何其他机构或个人。
1.3本报告依据以下资料出具（详见附件一）：1.3.1本所向万顺公司的主管工商行政管理局进行工商调查所获取的文件资料；1.3.2万顺公司提供的文件资料；1.3.3万顺公司或贵司所作的陈述及所出具的书面确认。
1.5为出具本报告，本所业已：1.5.1向主管工商行政管理局进行工商调查；1.5.2为出具本尽职调查报告所需要进行其它尽职调查，即：要求万顺公司及贵司向本所提供为本次股权收购所需要的资料或说明。
1.6本报告仅就出具日之前已发生或存在的事实出具本报告。
1.7贵司及其他专业机构认为需补充进行法律尽职调查的事项或需在正式股权转让合同中约定的事宜，敬请及时告之本所。
2.假定在出具本报告时，本所假定：2.1所有提供予本所的文件资料均为真实有效；2.2所有文件资料上的盖章均为真实，所有在有关文件资料上的签字均为真实，签字人均有权，或已被适当授权签署该等文件；2.3所有提供予本所的文件资料上所描述的情况均准确、真实；2.4万顺公司及贵司已就所有可能影响本报告的事实及文件均已向本所披露及提供，并无任何重大隐满、遗漏及误导；2.5向本所所作的陈述及提供予本所的书面确认均为真实准确；2.6于本报告出具之日，所有提供予本所的文件资料及其所披露的事实均未发生任何变更。
股权转让的尽职调查指南
股权转让的尽职调查指南股权转让是企业经济活动中常见的一种交易形式，而进行股权转让的过程中尽职调查则显得尤为重要。
尽职调查是指买方在进行股权转让前对目标公司进行的全面、深入的审查和评估，旨在了解目标公司的真实情况、发现潜在风险，为交易决策提供可靠依据。
本文将介绍股权转让的尽职调查的相关内容，以帮助读者更好地进行这一过程。
一、尽职调查的目的和意义尽职调查的目的在于全面了解目标公司的运营状况、财务状况、法律风险等方面的情况，同时发现潜在的风险和问题，以便买方做出明智的决策。
通过尽职调查，买方可以评估目标公司的价值，判断是否值得进行股权转让交易，并在交易中降低风险。
二、尽职调查的主要内容1. 公司基本情况调查：了解目标公司的注册信息、资金状况、股权结构等，确认目标公司是否符合预期投资方向，是否与买方的利益相一致。
2. 经营状况调查：分析目标公司的市场地位、行业竞争力、产品或服务的市场前景等，评估公司的盈利能力和增长潜力。
3. 财务状况调查：详细审查目标公司的财务报表、审计报告、纳税记录等，了解其资产负债状况、利润状况和现金流状况，核实财务数据的真实性和可靠性。
4. 法律环境调查：查明目标公司的各类法律风险和法律纠纷情况，包括合同履约情况、知识产权状况、劳动合同与劳动纠纷情况等。
5. 税务环境调查：了解目标公司的纳税记录、税务申报情况，核查是否存在逃税、偷税漏税等税务风险。
6. 资产评估调查：评估目标公司的各项资产，包括固定资产、无形资产、存货等，以确定其价值和质量。
三、尽职调查的方法和步骤1. 收集资料：通过合法渠道收集目标公司的相关资料，包括财务报表、审计报告、证照文件等，确保调查的准确性和合法性。
2. 核实数据：对收集到的资料进行核实，比对财务数据与实际情况是否相符，验证相关法律文件的真实性和合法性。
3. 进行现场调查：对目标公司进行实地考察，与关键人员进行面谈，了解公司的经营情况、内部管理、人员结构等。
股权转让的合规性尽职调查
股权转让的合规性尽职调查合同书股权转让合规性尽职调查合同甲方：（出让方名称）乙方：（受让方名称）鉴于，甲方拟将其持有的（公司名称）的股权进行转让，并希望乙方对该股权的合规性进行尽职调查，甲乙双方经友好协商达成如下合同：第一条调查目的1.1 甲方拟转让给乙方的股权的转让可能涉及法律、财务、税务等方面的合规问题。
为了保护双方的合法权益，乙方同意对甲方所持股权的合规性进行尽职调查，以确认合规性问题的存在及可能风险。
第二条调查内容2.1 乙方在调查期间将针对以下主要内容进行尽职调查：a) 公司的股权结构及股权变动情况；b) 公司的财务状况，包括涉及资产、负债、营收、利润等方面的情况；c) 公司的法律事务，包括但不限于合同、知识产权、劳动合同等方面的情况；d) 公司的税务状况，包括但不限于税收履约、纳税申报等方面的情况；e) 公司的经营风险，包括但不限于市场竞争、合规风险等方面的情况。
2.2 乙方有权要求甲方提供与调查相关的文件和资料，甲方应积极配合提供，并确保提供的文件和资料真实、完整、准确。
第三条调查报告3.1 乙方将对所进行的尽职调查形成书面调查报告，并将该报告提供给甲方。
3.2 乙方对调查结果的陈述及风险评估应基于合理谨慎的判断，乙方对调查结果的准确性承担责任。
3.3 若调查结果发现存在重大风险或禁止性问题，乙方应在报告中详细列出，并向甲方提供相应的法律建议及解决方案。
第四条保密条款4.1 甲方同意保密乙方所提供的所有商业信息及调查报告内容，未经乙方书面许可，不得向任何第三方披露或使用。
4.2 乙方同样同意保密甲方提供的所有商业信息及相关文件和资料，未经甲方书面许可，不得向任何第三方披露或使用。
第五条费用支付5.1 尽职调查所需的费用由甲方承担，包括但不限于调查报告的编制费用、专家咨询费用等。
5.2 甲方需在签署本合同后3个工作日内向乙方支付预付款作为尽职调查费用的保证。
5.3 若尽职调查显示存在重大风险或者乙方撤回交易意向，预付款将不予退还。
股权转让的合规调查与尽职调查
股权转让的合规调查与尽职调查合同书甲方：[股权转让方名称]乙方：[受让方名称]鉴于甲方拟将其持有的公司股权转让给乙方，甲乙双方经协商一致，达成如下合同：第一条转让股权的内容1.1 甲方同意将其持有的公司股权转让给乙方，具体股权信息如下：公司名称：[公司名称]股权比例：[股权比例]股权数量：[股权数量]1.2 股权转让的交易价格为：[交易价格]，乙方同意按照此价格支付给甲方。
第二条股权转让的条件2.1 甲方保证其所转让的股权的合法性和真实性，并保证没有任何处分纠纷或法律风险。
2.2 甲方应提供完整的合规调查和尽职调查报告，以确保乙方充分了解所转让股权的法律和商业情况。
第三条合规调查和尽职调查3.1 甲方应委托合格的专业机构对所转让股权进行合规调查，包括但不限于以下方面：(1) 公司股权的权属确认；(2) 公司的经营业绩与财务状况；(3) 公司的知识产权和合同情况；(4) 公司与员工、供应商、客户等各方的合作关系；(5) 公司的法律风险和诉讼情况。
3.2 乙方有权参与合规调查的过程，可以提出合理的要求，并配合甲方提供必要的文件和信息。
3.3 合规调查的结果应以书面形式向乙方提交，详细列明所调查得出的结论和风险提示。
第四条保密条款4.1 乙方须对获得的合规调查和尽职调查报告进行保密，不得向第三方披露，除非得到甲方的书面许可。
4.2 甲方也应对乙方提供的相关文件和信息保密，不得向第三方透露。
第五条法律适用和争议解决5.1 本合同的解释、执行和争议解决均适用中华人民共和国的法律。
5.2 如因履行本合同发生争议，甲乙双方应通过友好协商解决。
若无法协商解决，应提交仲裁委员会仲裁，并接受仲裁裁决。
第六条其他6.1 本合同自双方签字盖章之日起生效，具有法律效力。
合同正本一式两份，甲方持有一份，乙方持有一份，具有同等法律效力。
6.2 本合同中未尽事宜，经甲乙双方协商一致后，可通过书面形式进行补充协议。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：签字：签字：日期：日期：。
股权转让的尽职调查
股权转让的尽职调查尽职调查协议书甲方：（出售方）地址：联系人：电话：乙方：（购买方）地址：联系人：电话：鉴于甲方拟将其所持有的（公司名称）的部分股权进行转让，为确保乙方对此次股权转让进行充分、准确、有效的尽职调查，双方本着平等协商、诚实信用的原则，达成如下协议：第一条目的与范围1.1 本协议的目的是确定双方在尽职调查过程中的权利和义务，建立良好的合作关系。
1.2 本协议适用于甲方所持有的（公司名称）的股权转让事项。
第二条调查内容2.1 乙方有权进行对（公司名称）的尽职调查，包括但不限于以下内容：a. 公司的注册情况、组织结构和股权结构；b. 公司的经营状况、财务状况和财务报表；c. 公司的法律和合规情况，包括但不限于合同、许可证、知识产权等方面的材料；d. 公司的重要合作伙伴和客户情况；e. 公司的管理制度和人员情况；f. 公司的风险情况、诉讼和仲裁情况；g. 公司的竞争态势和市场前景；h. 公司的合并、收购、重组等交易和重大事项。
2.2 甲方应积极配合乙方的尽职调查工作，提供准确、完整的文件和资料，并保证所提供的文件和资料真实、合法、有效。
第三条保密义务3.1 双方同意对于在尽职调查过程中获得的对方商业、经营、财务等方面的一切资料和信息予以保密，并承诺不向任何第三方披露。
3.2 尽职调查完成后，如股权转让交易未达成，双方应立即销毁对方提供的所有原始文件和副本。
第四条费用支付4.1 乙方承担尽职调查期间所产生的全部费用，包括但不限于调查费用、律师费用、专业机构服务费用等。
第五条知识产权保护5.1 在尽职调查过程中，乙方不得利用甲方的商标、商业秘密、专利、著作权等知识产权进行商业活动或向任何第三方传播。
第六条违约责任6.1 若一方违反本协议的任何约定，应对对方承担违约责任，并赔偿对方因此遭受的一切损失，包括但不限于直接经济损失和间接损失。
第七条非法和合理性审查7.1 本协议必须符合所有适用法律的要求。
股权转让的尽职调查与核实
股权转让的尽职调查与核实合同书甲方：（委托方）地址：联系方式：乙方：（被委托方）地址：联系方式：鉴于甲方拟转让其持有的股权（以下简称“股权”），乙方同意作为委托方的代理人进行股权转让的尽职调查与核实，双方达成以下协议：一、调查内容和方法1. 甲方授权乙方代表其进行股权转让的尽职调查并核实相关信息，以确认所转让的股权权益的真实性和合法性。
调查内容包括但不限于：（1）确认甲方所持股权的数量和比例；（2）核实甲方所持有的股权是否存在限制、质押、冻结或其他法律纠纷；（3）核实相关股权的出售程序和手续是否符合相关法律法规；（4）调查相关公司的经营状况、财务状况和法律合规情况等。
2. 乙方将以调查尽职的方式进行，包括但不限于查阅公司文件、审阅相关合同和协议、核实股东身份、询问相关人员等。
二、委托方的权利和义务1. 委托方应提供真实、准确、完整的相关股权和公司资料，包括但不限于公司章程、股东名册、财务报表、合同文件等。
委托方应保证提供的资料真实、合法，并承担因提供虚假、不实或不完整资料导致的一切法律责任。
2. 委托方应积极配合乙方进行调查，并提供乙方所需的信息和文件。
三、乙方的权利和义务1. 乙方有权通过合法途径进行调查和核实，包括但不限于查阅相关文件、向第三方询问、走访相关人员等。
2. 乙方应按照协议约定的期限提交调查报告，报告应真实、准确、详尽，并对调查结果进行客观、中立的评价。
3. 如乙方发现有任何不符合法律法规或合同约定的情况，应立即向委托方提供书面报告，并停止继续进行股权转让的尽职调查。
四、保密义务双方同意保守本合同项下的一切商业秘密，不得向任何未经授权的第三方披露相关信息。
除非获得对方明确书面同意，否则不得将本合同或本合同项下的任何权利义务转让给任何第三方。
五、争议解决本合同的解释和争议解决适用中华人民共和国法律。
如因本合同发生争议，可协商解决；协商不成的，双方同意提交有管辖权的人民法院解决。
六、其他事项1. 本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为______个月。
股权转让的调查和尽职调查
股权转让的调查和尽职调查股权转让的调查和尽职调查协议书甲方：[出售方姓名/公司名称]地址：[出售方地址]乙方：[购买方姓名/公司名称]地址：[购买方地址]鉴于甲方拟以转让股权的方式向乙方出售其所持有的股权，为确保双方权益，甲乙双方经友好协商，达成如下合意：第一条：调查义务甲方同意提供相应的文件和信息给予乙方，以供乙方进行股权转让的调查和尽职调查。
甲方保证提供的文件和信息的真实、准确、完整，并及时配合乙方进行调查。
第二条：调查方法乙方有权根据自身需要决定调查的方法和范围，包括但不限于对甲方的财务报表、商业计划、营业记录、公司文件等进行具体调查。
第三条：调查结果乙方应在合理时间范围内完成调查工作，并将调查结果向甲方报告。
甲方应积极配合，提供必要的协助和解释。
第四条：保密义务双方均应对在调查过程中获得的非公开信息严格保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。
第五条：免责条款1. 如果调查结果显示甲方提供的文件和信息不真实、准确、完整，乙方有权终止本次股权转让交易，并要求追究甲方相应的法律责任。
2. 乙方在进行调查过程中尽职调查，但不对甲方提供的文件和信息的真实性、准确性、完整性承担担保责任。
乙方对甲方在调查过程中披露的任何风险、隐患或不足之处不承担责任。
第六条：法律适用和争议解决本协议的签署、效力、解释和争议解决均适用中华人民共和国法律。
在解决因本协议引起的任何争议时，应通过友好协商解决。
如果协商不成，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提交诉讼。
第七条：协议的变更和终止任何一方希望对本协议进行变更或终止，应书面通知对方并经双方协商一致。
第八条：其他约定事项1. 本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年，有效期届满可根据需要延长。
3. 本协议的补充协议、修订协议及附件等均为本协议不可分割的组成部分，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：乙方（盖章）：日期：日期：。
股权转让协议的财务尽职调查
股权转让协议的财务尽职调查引言股权转让协议是指股东将其所持有的股权进行转让的合同文件。
在进行股权转让之前，进行一次全面的财务尽职调查是非常重要的，以确保交易的可行性和风险控制。
本文将详细介绍股权转让协议的财务尽职调查，以提供相关参考。
1. 财务尽职调查的目的财务尽职调查的目的是对待购股权公司的财务状况进行全面评估，确定交易的可行性，并识别潜在的风险和问题。
主要目标包括：•了解公司的财务状况，包括资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的准确性和可靠性。
•分析公司的财务指标和财务比率，评估其盈利能力、偿债能力和成长潜力。
•评估公司的财务风险，包括对外担保情况、坏账风险和税务风险等。
•了解公司的财务运营情况，包括资金流动性和财务管理能力等。
•发现并评估公司的潜在财务问题，例如未披露的重大诉讼风险和会计不真实情况等。
2. 财务尽职调查的程序2.1 收集财务信息首先，尽职调查人员需要与待购股权公司取得联系，索取相关的财务信息。
这些信息包括但不限于：•财务报表：资产负债表、利润表、现金流量表等。
•会计记录：会计凭证、凭证台账、日记账等。
•税务文件：纳税申报表、税务发票、税务清单等。
•合同协议：与财务相关的合同协议和文件。
2.2 财务报表分析在收集到财务报表后，尽职调查人员需要进行详细分析。
主要的分析内容包括：•资产负债表分析：评估公司的资产、负债和所有者权益的情况，验证报表的准确性。
•利润表分析：评估公司的盈利能力和收入来源，识别任何异常的利润项目。
•现金流量表分析：评估公司的现金流入和流出情况，确定资金的可持续性和流动性。
2.3 财务比对和调查财务比对和调查是财务尽职调查的核心环节。
主要内容包括：•财务指标分析：计算和比对一些关键的财务指标，例如资产负债率、利润率和现金流量比率等，评估公司的财务状况。
•对外担保调查：了解公司对外提供的担保情况，评估其偿债风险。
•坏账风险调查：了解公司的坏账情况和预计坏账准备是否充足。
股权转让过程中的财务尽职调查范本
股权转让过程中的财务尽职调查范本一、背景介绍在股权转让过程中，进行财务尽职调查是确保买方可以全面了解目标公司财务状况的重要步骤之一。
本文旨在提供股权转让过程中财务尽职调查的范本，以便买方和专业人士可以参考使用。
二、调查目的财务尽职调查的目的是为了全面评估目标公司的财务状况，确保买方可以了解公司的盈利能力、风险因素以及潜在的财务问题。
以下是财务尽职调查常关注的几个方面：1. 财务报表和会计记录2. 债务情况和资产负债表3. 税务事项和税务报告4. 经营现金流量和盈利能力5. 风险管理和合规性三、财务报表和会计记录1. 要求目标公司提供最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表。
2. 仔细分析财务报表，关注利润和营收的增长趋势，以及资产负债表的变化情况。
3. 检查公司的会计记录是否规范，查看是否存在会计差错或不合规的情况。
四、债务情况和资产负债表1. 调查目标公司的债务情况，包括长期债务和短期债务。
2. 检查资产负债表，确保资产和负债的分类准确，并评估公司的资金状况。
3. 调查是否存在未公开的债务和担保情况。
五、税务事项和税务报告1. 要求目标公司提供最近三年的税务报告和纳税记录。
2. 仔细审查税务报告，确保公司的纳税情况合规，并查看是否存在未支付的税款或潜在的税务风险。
3. 检查公司是否存在未申报的税务事项和与税务相关的诉讼。
六、经营现金流量和盈利能力1. 评估目标公司的经营现金流量状况，包括现金流入和现金流出的情况。
2. 分析公司的盈利能力，包括毛利率、净利润率和资产回报率等指标。
3. 调查公司的经营风险和收入来源的稳定性。
七、风险管理和合规性1. 评估目标公司的风险管理策略和程序，包括对市场风险、信用风险和操作风险的管理情况。
2. 调查公司的合规性，包括是否存在与公司经营活动不相符的法规和法律风险。
八、结论和建议在完成财务尽职调查后，根据所获得的信息和分析结果，提供对目标公司的结论和建议。
股权转让协议中的股权转让的尽职调查
股权转让协议中的股权转让的尽职调查股权转让是企业运营和投资的常见交易方式之一。
在进行股权转让之前，进行充分的尽职调查是非常必要的，以确保双方在交易中的权益和风险得到合理保障。
本文将探讨股权转让协议中的股权转让的尽职调查。
一、尽职调查的目的和重要性股权转让的尽职调查是指购买方或投资方对被转让企业的各项信息、财务状况、法律风险等进行全面调查和评估。
尽职调查的目的在于全面了解被转让企业的现状和潜在风险，从而为购买方或投资方提供决策依据，减少潜在的法律和商业风险。
尽职调查的重要性在于保证交易的合法性和可靠性。
通过尽职调查，购买方或投资方可以对被转让企业的财务状况、生产经营状况、法律合规性等进行全面了解，从而避免因信息不对称导致的交易风险，确保交易双方的权益得到充分保障。
二、尽职调查的内容和方法1. 尽职调查内容尽职调查的内容一般包括财务尽职调查、商业尽职调查、法律尽职调查等方面。
财务尽职调查主要关注被转让企业的财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等。
通过对这些信息的分析，购买方或投资方可以了解企业的盈利能力、偿债能力和现金流状况，判断其价值和投资回报率。
商业尽职调查主要关注被转让企业的市场竞争力、商业模式以及行业前景等。
通过调查市场环境、竞争对手、产品销售情况等因素，购买方或投资方可以评估企业的商业潜力和发展前景。
法律尽职调查主要关注被转让企业的合法性和法律风险。
购买方或投资方需要仔细审查企业的商标专利、知识产权、法律诉讼、合同等法律文件，以确保企业不存在侵权行为或法律纠纷。
2. 尽职调查方法尽职调查的方法一般包括文件审查、核查问卷、现场考察等。
文件审查是调查人员通过检查企业的各类文件和资料来获取信息的方法。
调查人员可以检查企业的合同、报告、协议等文件，了解企业的经营情况和法律风险。
核查问卷是调查人员向企业管理层或相关人士提出一系列问题，以获取有关信息的方法。
调查人员可以通过问卷了解企业的经营策略、市场份额、商业模式等。
股权转让的商业尽职调查
股权转让的商业尽职调查商业尽职调查协议书甲方：（出让方/转让方的名称）地址：（出让方/转让方的地址）联系电话：（出让方/转让方的联系电话）乙方：（受让方的名称）地址：（受让方的地址）联系电话：（受让方的联系电话）根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，甲、乙两方本着平等、自愿、公正的原则，就甲方出让股权事宜进行商业尽职调查，达成如下协议：第一条调查目的甲方出让股权给乙方，为了保障乙方对购买股权的真实情况有充分了解，特订立此协议，明确双方的权利和义务，并建立商业尽职调查程序，确保交易的顺利进行。
第二条调查内容乙方将对甲方的资产状况、财务状况、经营管理状况进行调查，并可要求甲方提供与其转让股权相关的其他证明文件或资料。
甲方应提供真实、准确、完整的信息。
第三条保密义务双方同意对在调查过程中所了解到的对方商业秘密和商业信息保密，不得将其披露给任何第三方，除非在法律规定的情况下或经得到对方的书面同意。
第四条调查报告乙方应根据调查结果，编制调查报告，该报告应描述调查过程、调查发现、风险评估以及建议性意见。
甲方对调查报告的真实性和准确性有权进行核实。
第五条调查费用甲方和乙方同意，乙方在进行商业尽职调查的过程中发生的费用由乙方承担，并应于调查结束后的五个工作日内支付相关费用给甲方。
第六条法律适用和争议解决本协议的订立、解释、履行、争议的解决均适用中华人民共和国法律。
双方在履行本协议过程中发生的争议应友好协商解决，协商不成的，应提交至甲方所在地的人民法院进行解决。
第七条其他1. 本协议自双方签字之日起生效，有效期为协议签署之日起30日。
2. 本协议的附件为不可分割部分，具有同等法律效力。
（以下无正文）甲方：（出让方/转让方的签字）日期：（出让方/转让方签署日期）乙方：（受让方的签字）日期：（受让方签署日期）。
2021年尽职调查报告(股权转让)
尽职调查报告（股权转让）尽职调查报告尽职调查范围与宗旨有关公司的律师尽职调查，是由本所根据股份有限公司（“”）的委托，基于和的股东于年月日签订的《股权转让意向书》第条和第条的安排，在本所尽职调查律师提交给公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非根据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为方便阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后顺序排列）：“本报告”指由律师事务所于年月日出具的关于公司之律师尽职调查报告。
“本所”指律师事务所。
“本所律师”或“我们”指律师事务所法律尽职调查律师。
“公司“指公司，一家在省市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为：。
本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另做解释，所有关于参见某部分的提示均指本报告中的某一部分。
方法与限制本次尽职调查所采用的基本方法如下：审阅文件、资料与信息；与公司有关公司人员会面和交谈；向公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：所有公司提交给我们的文件均是真实的，所有提交文件的复印件与其原件均是一致的；所有公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；所有公司提交给我们的文件上的签字、 ___均是真实的；所有公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；所有公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截年月日公司提供给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，根据本所与贵公司签署之委托合同的约定，按照贵公司的指示，根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情况是否会发生变化。
本报告所给出的法律意见与建议，是以截至报告日所适用的中国法律为依据的。
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）
股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿（5篇范文）第一篇：股权转让模式下的尽职调查详细内容定稿关于对莱阳建通房地产开发有限公司(简称“建通公司”)股权转让尽职调查详细内容一、建通公司的设立及存续情况1.建通公司的设立申请/审批文件、设立建通公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.建通公司出资情况，验资报告及出资证书；5.建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.建通公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、建通公司股权结构及股东1.建通公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如4.建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关文件）。
三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.建通公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）建通公司拥有的其它资产的证明文件；（6）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续
股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续股权转让协议是一种重要的法律文件，用于明确股权转让方和受让方之间的权益关系和责任义务。
在签署股权转让协议之前，双方需要进行尽职调查，确保交易的合法性和可行性。
同时，在完成交易后，还需要进行过户手续，确保股权的合法转移。
本文将介绍股权转让协议范本中的尽职调查和过户手续的具体内容和要求。
一、尽职调查1. 资产尽职调查资产尽职调查是对卖方公司的财务状况、资产负债表、利润表和现金流量表等进行全面审查。
调查重点包括企业的负债情况、财务稳定性、核心资产情况以及资产评估的准确性等。
尽职调查的目的是查明企业的真实价值，并为受让方提供决策依据。
2. 法律尽职调查法律尽职调查是对卖方公司的法律风险进行评估，包括合同的有效性、未决诉讼、知识产权问题等。
法律尽职调查的目的是确认企业的法律地位和合规性，以避免未来产生法律纠纷。
3. 经营尽职调查经营尽职调查是对卖方公司的经营情况和商业模式进行评估。
调查重点包括市场竞争状况、客户关系、供应链管理等。
经营尽职调查的目的是评估企业的竞争力和可持续发展潜力。
4. 人事尽职调查人事尽职调查是对卖方公司的员工情况和人力资源管理进行评估。
调查重点包括人员结构、员工福利、关键人才情况等。
人事尽职调查的目的是确定企业的人力资源优势和潜在风险。
二、过户手续1. 股权转让协议的签署股权转让协议应由双方共同签署，并明确股权转让的受让价格、数量和期限等条款。
协议要具备法律约束力，双方应当认真履行协议中的义务和承诺。
2. 股权登记的变更股权转让完成后，受让方需要向相关机构提交股权转让登记申请，变更公司股权登记簿上的信息。
相关机构将根据申请，办理股权过户手续，确保股权的合法转移。
3. 缴纳相关税费股权转让过户涉及到资金流动，受让方需按照相关法律规定，缴纳相关的税费。
应根据国家和地区的法律法规，计算、申报和缴纳相应的税款。
4. 其他相关手续根据实际情况，股权转让可能还涉及其他手续，如变更公司章程、更新营业执照等。
股权转让尽职调查方案模板-知名律所权威版
股权转让尽职调查方案模板-知名律所权威版一、调查目的本调查方案旨在对待转让公司进行全面的尽职调查，评估其公司治理、财务状况、经营风险和法律合规等方面的情况，为转让方和收购方提供决策依据和风险提示。
二、调查范围和内容1. 公司基本情况- 公司名称、注册资本、经营范围等；- 公司组织机构、股权结构等。
2. 公司治理- 公司章程、董事会和股东会议记录、股东协议等文件的审查；- 公司董事、高管人员的背景和履历调查；- 公司内控、风险管理和合规制度的评估。
3. 财务状况- 过去3年的财务报表审计报告的审查；- 资产、负债、利润、现金流量等主要财务指标的分析；- 公司的资金来源、交易关系和财务风险评估。
4. 经营风险- 公司所涉及行业的市场竞争分析；- 关键客户和供应商的真实性和稳定性评估；- 公司存在的法律诉讼、经营风险和合同履行情况调查。
5. 法律合规- 公司的经营许可、行业资质和相关合规证书的核查；- 公司的知识产权状况和合规情况评估；- 公司在各个法律法规方面的合规性审查。
三、调查方法1. 文件审查：审查公司章程、董事会和股东会议记录、财务报表审计报告、股东协议等重要文件。
2. 调查访谈：与公司高管和关键人员进行访谈，了解公司经营状况、内控制度和合规情况。
3. 外部调查：调查公司所在行业的市场竞争情况、关键客户和供应商的信誉状况、法律诉讼等信息。
4. 相关数据分析：对公司的财务报表、资产状况、市场份额等数据进行分析和比对，评估公司的财务风险和经营状况。
四、调查报告1. 报告内容：包括调查的目的、范围、方法、调查结果和风险评估等内容。
2. 报告形式：以书面形式呈现，结合文字和表格，清晰明了。
3. 报告结论：根据调查结果，给出针对转让方和收购方的建议和风险提示。
以上即为股权转让尽职调查方案模板，通过对公司治理、财务状况、经营风险和法律合规等方面的全面调查，为转让方和收购方提供决策依据和风险提示，帮助双方达成交易的成功和风险控制的最佳平衡。
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关于对莱阳建通房地产开发有限公司(简称“建通公司”)股权转让尽职调查详细内容一、建通公司的设立及存续情况1.建通公司的设立申请/审批文件、设立建通公司的项目核准文件、营业执照、组织机构代码证及所有登记证照文件（外汇/外债登记证、财政登记证等）；2.建通公司登记事项，包括历次变更、变动情况调查，并进行合法合规性审查；3.建通公司年审情况，是否存在影响建通公司合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销等；4.建通公司出资情况，验资报告及出资证书；5.建通公司经批准的中外合资合同或中外合作合同（如有）、公司章程，及所有补充、修改文件；6.建通公司成立以来的股东会、董事会决议及会议记录，现有全体董事、监事以及各董事和监事的委任方名册；7.房地产开发企业资质证书，经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等，并审查此等资质是否仍合法有效；8.建通公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资，参股其他企业等其他对外投资情况；9.建通公司组织结构图，关于其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况，以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等。
二、建通公司股权结构及股东1.建通公司当前的股权结构、股东名单及其合法性，公司各股东、实际控制人的营业执照或商业登记证明及公司章程；2.建通公司股东协议、附件及所有补充、修改文件；3.公司股权结构的历次变更及其合法性，有关公司股权转让协议及相关批文（如有）；4.建通公司股权权利障碍设置情况（如股权是否存在争议，是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况，并审查相关文件）。
三、建通公司的财产权利（不包括项目资产或土地）1.建通公司资产（不含知识产权）（1）制作除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单（含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等）并进行逐项审查；（2）重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；（3）运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；（4）建通公司所持证券（包括股票和债券）的相关证明文件；（5）建通公司拥有的其它资产的证明文件；（6）建通公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利（如抵押、质押、留置等），审查相应的担保合同及主合同协议，以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件（如有）；（7）建通公司租赁的重要资产清单及相关证明文件，包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；（8）与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证（如有）。
2.建通公司知识产权（1）属于建通公司所有，或建通公司正在使用的注册商标、专利权、著作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文（如有）；（2）上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍（包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况）；（3）上述知识产权的相关费用是否按时缴付；（4）是否存在侵犯第三方知识产权的情况。
四、建通公司的财务及债权债务情况1.建通公司最近三年经审计的财务报告，截止至尽职调查日的最新财务报告；2.尽职调查日建通公司的现金结余金额；3.建通公司债权债务清单；4.与建通公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况，审查债权的性质及合法性，是否存在债权无法收回的风险；5.建通公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息及罚金情况；6.建通公司尚未清偿的人民币及外币贷款/融资清单（含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等）；7.审查建通公司所有债务的性质，合法有效性、偿还期限、债权人对其是否有特别限制；8.建通公司外债情况，合法性、批文及登记证明（外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等）；9.建通公司外债担保文件、履约保证书情况；10.建通公司对外担保合同的情况，主合同的履行情况；11.制作建通公司资产抵押、质押清单，审查主合同、抵押、质押协议及相关登记文件。
五、建通公司重大合同/协议（不包括项目/项目土地有关协议）1.工程承包合同/施工承包合同(包括总包、分包及单项工程施工合同等) ，建设承包商（包括总承包商和分承包商）的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；2.建筑勘察、设计、咨询合同(包括前期可行性咨询、造价咨询合同等)；3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件（如有）；5.拆迁与市政配套委托合同，并审查包括房屋拆迁许可证（如有）及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件；6.设备、材料采购合同；7.委托代理合同，广告合同；8.含有特别的或义务加重条款的合同，或其他可能会导致建通公司亏损的合同；9.并非在建通公司正常经营中达成的合同，或双方权利义务不对等的合同；10.被视为无效，或其条款不可执行的合同；11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议；12.与代表建通公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议；13.要求建通公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；14.在合同履行过程中，任何一方当事人存在履行障碍的合同；15.其生效需经政府授权或批准的协议；16.有关长期投资或合作的协议；17.建通公司或其任何业务的承包或管理协议；18.总金额超过一定限额的合同，要求年度付款总额超过一定限额的合同（限额视建通公司具体情况确定）；19.属于关联交易性质的协议；20.其它重大协议，包括已经签署的意向书；21.特别提示：合同数量较多时，应从合同金额与合同性质上总体把握，重点审查可能对建通公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；房地产转让项目，应注意审查合同中与项目转让有关的内容：例如合同的合法有效性、已发生的违约情况或纠纷、潜在的违约风险和赔偿责任等，是否加重了受让方的责任，是否有损于受让方的利益，已签署的合同是否会对项目转让产生障碍或不利影响等。
尽职调查人员应做出相应的法律评估。
六、建通公司劳动人事情况1.建通公司董事会成员及高级管理人员名单、简历；2.制作与建通公司存在劳动关系的员工名单，列明总人数、员工职称、劳动合同期限、年龄、岗位和薪酬；3.建通公司其他工作人员清单（如借调、劳务关系等），列明姓名、工作岗位薪酬、合同期限等；4.劳动合同(董事及高级管理人员)；5.劳动合同范本（包括临时工、正式员工及外籍员工)；6.劳务派遣合同等其他用人文件（如有）；7.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与建通公司签订的保密协议、不竞争协议等；8.建通公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况，审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；9.建通公司员工激励计划、员工福利方案(房屋、医疗、失业、养老金等方面)；10.建通公司管理层及员工持股状况，认股选择权计划等相关文件；11.建通公司工会的建立及运作情况，工会的相关文件（集体合同等）；12.建通公司员工手册；13.建通公司有关员工辞退、终止劳动关系、停薪留职、离岗退养、退休等情况的说明，以及未支付的经济补偿金等费用的金额；14.建通公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；15.建通公司成立以来发生的所有劳动争议的情况；16.建通公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；17.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书，并审查是否存在潜在的劳动争议。
七、建通公司的经营与业务情况1.建通公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；2.建通公司成立以来参与的项目清单（包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件）；3.除房地产开发、管理业务之外，建通公司所从事的其他业务的说明，及相关的协议或文件；4.建通公司据以与客户开展业务的标准业务条款；5.建通公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同；6.建通公司的经营活动是否有（或可能有）被政府管制或受相关法律、法规限制的情况。
八、建通公司税务情况1.审查税务登记文件，最近三年的年度税务报表，当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴，相关政府批复或文件（如有）；2.上述税收优惠、财政补贴等政策是否合法有效；3.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件（如有）；4.建通公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；5.建通公司是否存在欠缴税款情况，因欠缴税款可能遭受何种、何程度的行政处罚；6.建通公司受税务部门处罚的记录；7.建通公司与国家和地方税务部门之间关于解决税务争议的文件和往来信函；8.其他相关文件。
九、建通公司保险情况1.建通公司投保情况说明（如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险），与之相关的所有保险合同，以及支付保险费的凭证；2.建通公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件；3.已按期缴纳保费的证明文件。
十、建通公司环境保护情况1.建通公司项目/地块的环境影响评估报告书、表格；2.建通公司项目/地块的环境影响评估报告的批复和意见；3.建通公司各种已完工环保设施的测试报告/意见/测试证书；4.建通公司废物/污染物排放申请和许可；5.建通公司废物/污染物的排放费用收据或通知；6.建通公司项目/地块的环境污染测试结果报告；7.曾受到政府环境保护部门行政处罚的情况及相关文件；8.所有关于环境损害或责任的其它政府或法院报告、令状、禁令、意见、批文、制裁、函件或任何第三方向建通公司提出索赔的文件。
十一、建通公司遵守法律法规的情况建通公司若在以下领域（包括但不限于）未能遵守相关法律法规的相关规定：1.获得政府批准和许可；2.符合审批、登记和备案要求；3.支付税费或服从政府的征收、征缴；4.银行账户的使用或外汇管理；5.公司（或公司的管理人员、雇员代表公司）以任何方式向官员行贿；6.劳动管理；7.环境保护；则建通公司应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：1.因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况，公司的潜在责任(罚款、补偿金等)；2.对建通公司及其各项业务和资产的潜在影响(如吊销营业执照、扣押财产等)；如建通公司声称不存在任何上述违法事项，应作出书面声明。
十二、建通公司诉讼及争议情况1.截止至尽职调查日尚未了结的，通过协商/调解/诉讼/仲裁/行政程序向建通公司、董事或雇员提出任何请求或主张的文件；2.对上述未了结案件的法律评估，可能的赔偿数额或可能受到的处罚；3.尽职调查日可以预见到的任何诉讼、仲裁或行政处罚的情况；4.建通公司曾受行政处罚的情况说明；5.针对建通公司、其董事或雇员的任何其他争议或潜在争议的情况说明。