西方经济学-市场失灵和微观政策
西方经济学-第十三章 市场失灵与微观经济政策
指任何改善了某些人的福利，同时又不损害其 他人的福利的变化。
原因：垄断、外部性、公共物品、不完全信息。
2
2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
1.
垄断导致低效率
市场势力：企业在市场上影响价格的能力。
市场势力引起市场的无效率。 寡头垄断 市场势力逐渐从大变小 垄断竞争
完全垄断
右下倾斜的需求曲线意味着：更高的价格和更少 的产出，社会总福利降低。
科斯定理
定义：只要财产是明确的，并且交易费用为 零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予 谁，都能克服外部性，实现最优状态。
产权：个人或单位使用资源或资产的权利。 交易费用：交换所有权过程中产生的各种费用。
科斯定理的例证：P294
科斯定理的应用条件：产权的界定和交易费 用的大小。
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2012-10-17
负面作用：收入分配不公、管理低效率、创新动 力不足、寻租行为。
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2012-10-17
微观经济学原理
一、垄断与寻租
2.
垄断导致寻租
寻租：为获得和维持垄断地位从而得到垄断 利润的非生产性的寻利活动。
ABPcPm中的一部分， P 甚至全部会成为寻 租活动的经济损失。 Pm
经济租 A B MR
Qm Qc
二、外部影响
2.
外部影响的后果
只要存在外部经济，私人活动的水平常常低 于社会要求的最优水平。
只要存在外部不经济，私人活动的水平常常 高于社会要求的最优水平。
不管外部效应是有利的还是有害的，从社会 的角度来看，都会导致社会资源配臵的失当。
西方经济学11第十一章市场失灵和微观经济政策
法治原则
政策的制定和实施应遵循法律法规，确保政策的合法性 和稳定性。
ABCD
公平与效率原则
政策应兼顾公平和效率，既要保障社会公平和福利，又 要提高经济效率。
灵活性原则
政策应具备一定的灵活性，以适应不断变化的市场环境 和社会需求。
03
竞争政策与反垄断法
竞争政策概述及意义
01
竞争政策定义
竞争政策是政府为了保护和促进 市场竞争而制定和实施的一系列
公共品具有非排他性和非竞争性，市场机制无法有效提供公共品，导 致公共品供给不足。
市场垄断
市场中存在垄断力量，使得市场价格偏离边际成本，导致资源配置不 合理和市场效率低下。
市场失灵与政府干预必要性
政府干预可以弥补市场失灵带来的问题，通过政策手段引导资源配置、调整收入分配、解决外部效应 问题、提供公共品和打破市场垄断等。
外部性导致市场失灵表现
资源配置失当
由于外部性的存在，市场价格机 制不能准确地反映商品和服务的 真实成本和社会成本，从而导致 资源配置失当。
竞争失效
在存在外部性的情况下，市场中 的竞争机制可能无法正常发挥作 用，导致市场失效。
社会福利损失
外部性可能导致社会福利的损失。 例如，污染企业排放废气导致周 围居民健康受损，这是负外部性 造成的社会福利损失。
反垄断法立法背景
随着市场经济的发展，垄断行为逐渐成为阻 碍市场竞争和损害消费者权益的重要因素， 因此需要制定反垄断法来规范市场秩序。
保护市场公平竞争
通过打击不正当竞争行为，保护市场 主体的合法权益，促进市场公平竞争。
预防和制止垄断行为
通过禁止或限制垄断协议、滥用市场 支配地位等行为，维护市场公平竞争 秩序。
高鸿业主编《西方经济学》第五版课后习题答案 带图详解 完整版第十一章 习题答案 (4)
第十一章市场失灵和微观经济政策1.什么是市场失灵？有哪几种情况会导致市场失灵？解答：在某些情况下，指市场机制会导致资源配置不当即无效率的结果，这就是市场失灵。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的情况。
导致市场失灵的情况包括：垄断，外部影响，公共物品，不完全信息等。
2.垄断是如何造成市场失灵的？解答：第一，在垄断情况下，厂商的边际收益小于价格。
因此，当垄断厂商按利润最大化原则(边际收益等于边际成本)确定产量时，其价格将不是等于而是大于边际成本。
这就出现了低效率的情况。
第二，为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润的寻租活动是一种纯粹的浪费，这进一步加剧了垄断的低效率情况。
3.外部影响的存在是如何干扰市场对资源的配置的？解答：第一，如果某个人采取某项行动的私人利益小于社会利益(即存在外部经济)，则当这个人采取该行动的私人成本大于私人利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是有利的。
第二，如果某个人采取某项行动的私人成本小于社会成本(即存在外部不经济)，则当这个人采取该行动的私人利益大于私人成本而小于社会成本时，他就会采取这项行动，尽管从社会的角度看，该行动是不利的。
第三，上述两种情况均导致了资源配置失当。
前者是生产不足，后者是生产过多。
4.如何看“科斯定理”？它在资本主义社会中适用吗？它在社会主义社会中适用吗？解答：第一，科斯定理要求财产权明确。
但是，财产权并不总是能够明确地加以规定。
有的资源，例如空气，在历史上就是大家均可使用的共同财产，很难将其财产权具体分派给谁；有的资源的财产权即使在原则上可以明确，但由于不公平问题、法律程序的成本问题等也变得实际上不可行。
第二，科斯定理要求财产权可以转让。
但是，由于信息不充分以及买卖双方不能达成一致意见等，财产权并不一定总是能够顺利地转让。
第三，即使财产权是明确的、可转让的，也不一定总能实现资源的最优配置。
转让之后的结果可能是它与原来的状态相比有所改善，但不一定为最优。
马工程-西方经济学-第8章-市场失灵和微观经济政策
37
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (a)
（二）私人物品和公共物品的最优数量
– 图8-3 (a)说明私人物品的最优数量决定
• 假定社会上只有甲和乙两个消费者。将甲和 乙的需求曲线水平相加, 得市场需求曲线D。 市场需求曲线D 与供给曲线S 相交于H 点, 决定该私人物品供求数量为Q0 , 均衡价格为 P0 。
（一）私人物品和公共物品
竞用性
排他性
具体实例 食品、衣服、鞋帽、电视机、 洗衣机、电冰箱、轿车、 火车上的铺位、飞机上的座位等 国防、道路、公共图书馆、电视、 公园等
私人物品
是
是
公共物品
否
否
公共物品的特征：
• 非竞争性:增加一个消费者的边际成本为零； 例如：天气预报增加一个消费者的边际成本为零 。 • 非排他性:不能够将那些没有付钱的消费者排除在 消费过程之外； 例如：国防一旦建立之后，就不能把那些不付钱 的消费者排除在外。
– 垄断市场
• 边际成本曲线和边际收益曲线相交于C 点垄断企业产出量为
Qm, 并决定该产量的价格为Pm。
图8-1中，假定完全竞争和垄断行业在长期中成本均保持不变。
P D
MCm
B ACm
Pm
P*
C
A MRm
Sc, AC=MC
Dm Q* Q
0
Qm
哈伯格（A. Harberger）对垄断成本的研究：
1954年，利用马歇尔的消费者剩余衡量了垄断的
– 均衡数量Q0 是该私人产品的最优数量。
（二）私人物品和公共物品的最优数量
图8-3 (b)
图8-3 (b)说明公共物品的最优数量是如何决定的
– 假定两个消费者甲和乙,将个人需求曲线垂直相 加，得公共物品市场的市场需求曲线
西方经济学视角下的市场失灵
西方经济学视角下的市场失灵在经济学中，市场是资源配置和交易的重要机制。
然而，在实际操作中，市场并非永远是完美的，也会出现市场失灵的情况。
从西方经济学的角度来看，市场失灵源于信息不对称、外部性和公共物品等因素的存在。
本文将从这些角度展开，探讨市场失灵的问题及其影响。
一、信息不对称信息不对称是指市场参与者之间拥有不同的信息资源，从而导致市场无法有效运作的情况。
一方面，卖方可能会故意隐瞒商品或服务的缺陷，使买方无法获得准确的信息。
另一方面，买方可能不了解市场上的各种选择和质量信息，导致无法做出最优决策。
这种信息不对称会导致市场交易的效率降低，进而造成市场失灵。
二、外部性外部性是指市场交易所产生的影响不仅局限于交易的买卖双方，还会对其他市场参与者或社会整体产生正向或负向的影响。
在外部性存在的情况下，市场无法自发解决外部性问题，并产生了市场失灵。
例如，企业污染排放会对周边环境和居民健康造成负面影响，但这种影响往往无法通过市场交易得到解决。
三、公共物品公共物品是指一种无法排除非付费人使用的商品或服务。
由于公共物品的非竞争性和非排他性，市场无法提供足够的激励使其得到有效供给。
例如，国防、道路建设等公共物品都需要政府或其他公共机构的直接参与和提供。
因此，公共物品也常常导致市场的失灵。
市场失灵对经济和社会的影响是显而易见的。
首先，市场失灵会导致资源的配置效率低下。
信息不对称、外部性和公共物品等问题会使得市场的供需关系失衡，无法达到最优资源配置。
其次，市场失灵还会造成财富和收入的不平等。
信息不对称或外部性问题可能使得少数市场参与者豪夺多数资源，进而加剧社会的不平等现象。
此外，市场失灵还可能导致环境破坏、人身安全和社会公平等问题。
为解决市场失灵的问题，西方经济学提出了多种政策工具。
首先，通过信息披露和透明度提高市场信息对称性，可以减少信息不对称带来的负面影响。
政府可以制定相关法规和规范，强制企业披露真实的信息，防止市场的不正当行为。
西方经济学导学(第2版)参考答案第08章
注：本答案仅供参考，如有错误敬请指正第8章市场失灵与微观经济政策一、名词解释题1．信息不对称，也叫不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。
2．逆向选择：是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场。
3．外部性：是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响，亦称为外在效应。
4．外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带来好处，显然，这项经济活动的私人利益小于社会利益。
5．外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来不乏补偿的损害，显然，这项经济活动的私人利益大于社会利益。
6．公共物品：是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的产品。
7．私人物品是指所有权属于个人的物品，是具有竞争性和排他性、能够通过市场机制达到资源优化配置的产品。
8．市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
二、单项选择题1．C2．B3．A4．C5．D6．B7．A8．A三、多项选择题1．ABDE 2．ABC 3．ABCD 4．ABCE 5．AC 6．BD四、判断分析题1．×2．×3．×4．×5．√6．×7．√8．×9．×10．√五、问答题1．什么叫市场失灵？哪些情况会导致市场失灵？市场失灵是指市场机制在不少场合下会导致资源不适当配置，即导致无效率的一种状况。
换句话说，市场失灵是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。
微观经济学说明，在一系列理想的假定条件下，自由竞争的市场经济可导致资源配置达到帕累托最优状态，但理想化的假定条件并不符合现实情况。
在以下这些情况下，市场会失灵：不完全竞争，公共物品，外部影响，信息不完全等。
2．垄断为什么不能实现帕累托最优？垄断尽管往往会带来规模经济，降低产品成本，促进科学研究和采用新技术从而有助于生产力发展，但同时垄断必然存在低效率，不能实现帕累托，因为垄断的存在必然造成价格高、效率低下、社会缺乏公平、厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等。
西方经济学-市场失灵
P
PMC SMC
D=MR
0
q1
q2
Q
有关外部影响的微观经济政策
税收和津贴：使企业能够按SMC进行生产决策。 企业合并：将产生外部影响的企业和受到外部 影响的企业合并，使SMC=PMC 明确产权：
科斯定律
科斯定律：只要产权是明确的，并且其
交易成本为0，则不论开始时将产权赋予 谁，市场的最终结果都是有效率的。 科斯定律表明：在明确产权的情况下， “看不见的手”可以充分发挥作用。 科斯定律的问题：产权能否明确、如何 明确，明确后是否都能转让，转让能否 实现最优。
第七章 市场失灵和微观经济政策
“市场失灵”（Market Failure）一词，是1958 年由美国经济学家弗朗西斯· 巴托（Francis M· M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》 （The Anatomy of Market Failure）一文中提 出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、 市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场 失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不 能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的 市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完 备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸 如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”
TC=5Q2+20Q+10，产品的需求函数为 Q=140-P。 试求：该厂商利润最大化的产量、价格 及利润。
已知某人月收入为180元，用于购买两种
商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且 PX=2元，PY=3元，求： （1）效用极大时，他购买X、Y的数量 各为多少？ （2）若PX下降25%，但购买的X、Y的 数量为多少？此时总效用变化多少？
西方经济学市场失灵与微观经济政策历年真题试卷汇编3_真题-无答案
西方经济学（市场失灵与微观经济政策）历年真题试卷汇编3(总分80,考试时间90分钟)2. 单项选择题1. 市场失灵是指( )。
(上海财经大学2002研)A. 市场没有达到可能达到的最佳结果B. 市场没能使社会资源分配达到最有效率的状态C. 市场未能达到社会收人的公平分配D. 以上三种都是2. 众所周知，女士用的国际顶级名牌手袋的价格不菲，而且跟大众品牌的手袋不同，名牌手袋一般不会降价促销。
用经济学的原理来解释，名牌手袋不降价促销的原因在于( )。
(中山大学2010研)A. 由于存在正的连带外部效应B. 由于存在负的连带外部效应C. 由于存在攀比效应D. 由于需求价格弹性为正3. 汽车排放废气导致的对健康的影响属于下述哪种情况?( )(上海财经大学2004研)A. 私人成本B. 外部成本C. 内部成本D. 不属于上述任何一种情况4. 当厂商的生产污染了环境，而又不负担其成本时，( )。
(电子科技大学2006研)A. 其边际成本变低B. 其平均可变成本变低C. 其平均总成本变低D. 以上三种情况都对5. 当某项生产活动存在负外部性时，企业的最优产量( )帕累托最优产量。
(上海财经大学2009研)A. 大于B. 小于C. 等于D. 以上三种都有可能6. 服装的干洗店会产生空气污染，因此，干洗行业的均衡价格( )。
(上海财经大学2008研)A. 和产量相对于社会最优水平而言都太高了B. 相对于社会最优水平而言太低，而其产量相对于社会最优水平而言又太高了C. 相对于社会最优水平而言太高，而其产量相对于社会最优水平而言又太低了D. 是最优的，但存在过度供给7. 如果某个产品市场存在外部正效应，那么可以断定( )。
(上海财经大学2007研)A. 边际社会成本超过边际私人成本B. 边际私人成本超过边际社会成本C. 边际社会收益超过边际私人收益D. 边际私人收益超过边际社会收益8. ( )说明，在存在外部性的情况下，不管产权如何配置，如果双方的谈判成本为零，资源的配置将是有效率的。
复旦西方经济学基础复习资料
1、微观经济政策
1.微观经济政策 2.需求、供给、价格平衡 3.通货膨胀、失业 4.财政政策、货币政策 5.国际经济学 既具有非竞争性，又具有非排他性，或者由于技术上的原因难以排他的，称为纯公共物品，如国防、警察、环保等。 准公共物品(quasi-public goods)：俱乐部产品 具有一定的竞争性，但可以排他的，称为准公共物品或半公共物品，如医疗、教育等。 公共资源(public resource) 具有一定的竞争性，但无法排他的，称公共资源，如空气、公共牧场上的草。 7、公共物品与市场失灵 搭便车（搭便车，不付出什么代价，就坐享一些好处，分享一些利益，公共产品这些特质就决定了这种产品就是一通过搭便车 的方式去享有，所以私有企业，厂商不可能） • • • • 公共物品的提供上市场是无能为力的 公共物品的非排他性与非竞争性 公地悲剧 公共江河湖海中的鱼被过度捕捞、公共山林被过度砍伐、公共矿源被掠夺性开采、公共草地被过度放牧、野生动物被灭绝性猎杀 公共资源消费上的非排他性和竞争性
3、影响需求的因素 商品本身价格（price）、消费者的偏好（taste）、消费者的收入（income）、其它商品的价格---商品的替代性、人们对未来的预 期（expectation） 需求量的变动是点、需求的变动是整条曲线 4、供给 Supply 与价格正相关 正向依存 供给是指厂商在一定的时间内以一定的价格愿意供应的某种商品的数量 供给的要素 1、愿意供给 2、有能力供给
需求不变，供给发生变动
需求与供给都增加 需求与供给都减少 需求增加，供给减少 需求减少，供给增加 7、价格的作用
作为指示器反映市场的供求状况； 价格的变动可以调节需求； 价格的变动可以调节供给； 价格机制可以使资源配置达到最优状态。 价格机制调节经济的条件是 • • 各位经济单位作为独立的经济实体存在市场 市场竞争的完全性与公平性
西方经济学11市场失灵与微观经济政策
北京理工大学珠海学院 付 伟
征税。数额等于该企业给社会其他成员造成的损失，使企业的私人成本等于社会成本。
（1）政府的反外部性计划。 行政措施：管制与指导 经济措施：庇古税与补贴
发放可交易的污染排放许可证。政府确定污染水平，将排放额度失当的在厂商中间进行分配。
给予补贴。受教育者从教育中得到私人利益:能得到较理想的工作,较丰厚的报酬,能较好享受文化生活等.此外教育还产生许多积极的社会影响。
其他方案。道德规范和社会约束。不扔乱垃圾。捐款。
外部性内部化
西方经济学·微观·第11章 *
北京理工大学珠海学院 付 伟
四、公共物品 public goods
1.产品的划分。
私人物品： 既具有排他性，也具有竞争性的物品。
准公共物品：排他性、竞争性，两者只具其一的物品。
公共物品： 既无排他性，也无竞争性的物品。
西方经济学·微观·第11章 *
三、外部性 externality
北京理工大学珠海学院 付 伟
1.外部性： 企业或个人向市场之外的其他人强加的成本和收益。
2.外部性类型。
私人成本或收益与社会成本或收益的不一致，导致实际价格不同于最优价格。
正外部性（外部经济）：社会收益大于私人收益。 负外部性（外部不经济）：社会收益小于私人收益。
公共管制的措施： 价格管制，防止垄断定价。 市场准入和退出管制。 微观管制，企业质量、安全要求。
国有化政策： 国家直接从事生产活动，或者把某些过去由私人从事的生产活动转归国家。 （1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
西方经济学·微观·第11章 *
西经济学·微观·第11章 *
高鸿业《西方经济学(微观部分)》(第6版)笔记(第11章 市场失灵和微观经济政策)
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一、市场失灵市场失灵是指完全竞争的市场机制在很多场合下不能导致资源的有效配置，不能达到帕累托最优状态的情形。
不完全竞争、外部影响、公共物品以及不完全信息都是导致市场失灵的重要原因。
经济学家认为，在现实社会中，种种原因将导致市场失灵，即市场机制的运转无法使社会资源达到最优配置，无法实现社会经济福利的最大化等社会目标。
因此，市场机制的作用并不是万能的，必须通过政府对经济的干预来加以克服。
二、不完全竞争1．垄断与低效率垄断造成的低效率如图11-1所示，在代表性垄断厂商利润最大化的点上，并没有达到帕累托最优状态。
在利润最大化产量m q 上，价格m p 高于边际成本MC ，这表明，消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的价格超过了生产该单位产量所引起的成本。
因此，存在有帕累托改进的余地。
如果让垄断厂商再多生产一单位产量，让消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种价格购买该单位产量，则垄断厂商和消费者都从中得到了好处：垄断厂商的利润进一步提高，消费者的福利进一步提高。
图11-1 垄断和低效率帕累托最优状态是在q *的产量水平上达到。
在q *的产出水平上，需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产量的成本。
此时，不再存在任何帕累托改进的余地。
q *产量水平是垄断厂商与消费者协商的结果。
事实上，垄断厂商与消费者之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见，因而均衡产量不是帕累托最优状态q *。
高鸿业《西方经济学(微观部分)》章节习题精编详解(第十一章 市场失灵和微观经济政策)(第6版)
第十一章市场失灵和微观经济政策一、名词解释1．信息不对称答：信息不对称是指交易双方对于交易对象的信息掌握和了解程度不同。
这里的信息既包括交易前的信息，也包括交易后的信息。
信息不对称表现为市场上某些参与者拥有，但另一些参与者不拥有的信息；或指一方掌握的信息多一些，另一方掌握的信息少一些。
信息不对称不仅是由于人们常常限于认识能力不足，不可能知道在任何时候、任何地方发生或将要发生的任何情况，更重要的是，由于行为主体为充分了解信息所花费的成本太大，不允许其掌握完全的信息。
因此，信息不对称其实就是信息分布或信息获得的不公平性，其主要来源包括：一是信息的不公平性；二是市场内幕交易。
在信息不对称的情况下，市场机制有时不能很好地起作用，由于缺乏足够的信息，市场主体并不能总是做出理性的选择，易出现市场失灵。
信息不对称易导致道德风险、逆向选择和委托-代理关系问题。
2．寻租行为答：寻租行为是指个人或利益集团寻求垄断特权以获得垄断利润或额外收益的非生产性行为。
寻租现象总是与政府行为相联系的。
当政治分配介入市场，为市场运行创造出各种人为壁垒，从而人为地创造出各种垄断特权时，寻求额外收益的个人或利益集团便围绕着垄断权力展开寻租活动，或者鼓励政府建立垄断特权，或者取代别人的垄断特权，或者维持已取得的垄断特权。
寻租行为造成了经济资源配置的扭曲，阻止了更有效的生产方式的实施；寻租行为耗费了社会的经济资源，使本来可以用于生产性行为的资源浪费在维持既得经济利益，或是在对既得利益再分配的非生产性行为上；这些行为还会导致其他层次的寻租行为或避租行为，从而耗费更多的社会经济资源。
因此，经济学家把寻租行为称为负和博弈。
二、判断题1．外部性的存在意味着边际社会成本小于边际私人成本。
（ ）【答案】F【解析】外部性包括正外部性和负外部性两种情况，正外部性表明社会收益大于个人收益，负外部性表明社会成本大于个人成本。
正外部性是从收益角度分析问题，负外部性是从成本角度分析问题。
西方经济学第八章(4)
D E1 E2
MSR=D+MER
MC
O
Q1
Q2
Q
P
MSR=D+MER
D
E1 E2
MC
O
Q1
Q2
Q
户主根据私人边际成本等于私人边际收益 的原则，选择种植面积大小为Q1。
从社区的角度讲，根据社会边际收益等于 社会边际成本的原则，种植面积应该扩大为Q2。
二、克服外部影响的方法 1、税收和津贴 税收是要缩小或消除社会成本和私人成本 之间的差距，而补贴则是要缩小或消除社会收 益和私人收益之间的差距。 ２、颁发排放许可证 ３、外部影响内部化 所谓外部影响内部化就是将与外部影响有 关联的各当事方合并成一个企业。
P
pm
p*
O MR
AC=MC
D
qm
q*
q
由此可知，垄断产量和垄断价格不满足帕 累托最优条件。那么，帕累托最优状态在什么 地方达到呢？在q*的产量水平上达到。因为此 时需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为 额外一单位产量的愿意支付等于生产该额外产 量的成本，不再存在任何帕累托改进的余地。
P
pm p*
O MR
AC=MC
D
qm
q*
q
为了获得最优产量，消费者可以通过向厂商付 费等方式达成内部协议，这对双方都有好处。但在 实际中，均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上。 原因在于，垄断厂商和消费者之间以及消费者本身 之间难以达成相互满意的一致意见。
结论：实际上，只要市场不是完全竞争
的，只要厂商面临的需求曲线向下倾斜而不
pm pC pz
O
qm qC
qz
q
小结：按帕累托效率而言， （1）在垄断情况下，产量太低、价格太高。 （2）在零经济利润下，价格太低、产量太高。 （3）在价格PC 上，垄断厂商实现帕累托最优。
西方经济学：市场失灵和微观经济政策
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 一、垄断与低效率 2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 垄断厂商和消费者之间以及消费者本身之间难以 达成相互满意的一致意见。例如，垄断厂商和消费者 之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上可能存 在很大分歧，以至于无法达成一致意见；又例如，消 费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一 揽子支付问题上也不能达成一致意见；最后，还可能 无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格 的好处，即无法防止“免费乘车者”。
图11—4 资源配置失当：生产的外部不经济
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 三、有关外部影响的政策 1.使用税收和津贴 比如，对造成外部不经济的企业，国家应该向其 征税，其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的 损失，从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。 无论是何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和 私人利益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源 配置便可达到帕累托最优状态。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 一、外部影响及其分类 5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第二节 外部影响 一、外部影响及其分类 6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。
图11—2 对垄断的管制:递增成本
第十一章 市场失灵和微观经济政策 第一节 垄断 三、对垄断的公共管制 2.递减成本下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托 效率，但垄断厂商的平均收益小于平均成本，从而出 现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济利 润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本。
西方经济学上册第八章 市场失灵的原因及其对策
一主体行为影响多方收益
马工程《西方经济学》第二版
目标冲突
利益协调
激励机制设计
第五节 收入分配中的不平等
马工程《西方经济学》第二版
收入不平等的度量
收入再分配
收入不平等的度量
马工程《西方经济学》第二版
不同收入级别家庭占总收入的百分比
1929——1991年所选年份美国各类家庭收入占总收入百分比
E
P市场
边际社会收益
由于教育具有正外部性，社会最优应是边
MSB 边际私人收益
际社会收益与边际成本供给曲线的交点， 最优数量应是 Q最优 。Q最优 显然大于 Q市场 ，
说明市场机制配置的教育数量偏少了，市
O
Q Q 市场
最优
Q
场机制配置资源失灵了。
正外部性导致的市场失灵
针对外部性的微观政策
马工程《西方经济学》第二版
生活中的信息不完全和不对称
• 医生比患者知道的医疗服务知识更多。 • 卖保险的人比买保险的人对该产品的风险了解得更多。 • 一个二手车的车主比潜在的购买者对车的了解更多。
逆向选择
以二手车市场的逆向选择为例分析第一类信息不对称。
二手车市场的逆向选 择是卖主拥有的私人信息 多于买主。也存在买主的 私人信息多于卖主的逆向 选择的情况。
马工程《西方经济学》第二版
洛伦兹曲线
收入分配不平等的度量
收入分配差距的测算：基尼系数
100
基尼系数是根据洛伦兹曲线推导出来的
表示社会中收入分配不平等程度的系数。
总 收
入
其计算公式为：
G
A
AB
百 分 比 （
西方经济学 第9章 市场失灵与微观经济政策1
市场失灵
☆ 案例讨论 市场失灵的例子
交通信号灯为每个经过路口的人 提供服务。 提供服务。
你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？ 你会愿意支付购买和维护信号灯的费用吗？
绝大多数人的回答是：“不愿意” 绝大多数人的回答是： 不愿意” 。 为什么呢？ 为什么呢？
市场失灵和政府失灵
市场失灵
二、信息不对称与逆向选择
逆向选择[Adverse Selection]是指在信息不 逆向选择 是指在信息不 对称情况下， 对称情况下 ， 参与交易的一方比对方更多地了 解他自己的特性， 解他自己的特性 ， 或者是拥有更多的关于可以 影响交易的契约关系结果的某些信息(或知识 或知识) 影响交易的契约关系结果的某些信息 或知识 ， 这些私人信息(或知识 或知识)足以决定他所采取的行 这些私人信息 或知识 足以决定他所采取的行 动是恰当的， 动是恰当的 ， 但其他人却不能直接或间接地完 全观察到。 在这种情况下， 全观察到 。 在这种情况下 ， 他有可能隐藏自己 的私人信息， 的私人信息 ， 甚至借此向他人提供不真实的信 息以获取私利。 息以获取私利。
三、信息不对称与道德风险
道德风险[Moral Hazard] 道德风险 道德风险可定义为： “道德风险可定义为：从事经济活动 的人在最大限度地增进自身效用时作出不 利于他人的行动。 利于他人的行动 。 道德风险存在于下列情 由于不确定性和不完全的、 况 ： 由于不确定性和不完全的 、 或者限制 的合同使负有责任的经济行为者不能承担 全部损失（ 或利益） ， 因而他们不承受他 全部损失 （ 或利益 ） 们的行动的全部后果， 同样地， 们的行动的全部后果 ， 同样地 ， 也不享有 行动的所有好处。 行动的所有好处。”
西方经济学对市场失灵的分析
西方经济学对市场失灵的分析西方经济学是一门研究经济系统运行规律和经济现象的学科，在对市场经济的分析中，强调市场机制的有效性和竞争的重要性。
然而，在现实中，市场也经常出现失灵的情况，这对整个经济体系的稳定性和发展带来了一定的挑战。
本文将对西方经济学对市场失灵的分析进行探讨。
一、市场失灵的概念市场失灵是指市场机制在资源配置中出现错误，导致经济效率降低或者资源分配不公平的情况。
市场失灵可能涉及诸如外部性、不完全竞争、信息不对称等原因，这些原因使得市场无法实现完全有效的资源配置、价格形成和竞争。
二、外部性导致的市场失灵外部性是指某一经济主体的经济活动对其他经济主体造成的影响，而这种影响不体现在市场价格中。
正面外部性如教育、研发等，负面外部性如污染、噪音等，这些外部性都会导致市场失灵。
例如，污染物排放给周围居民带来了负面影响，但排放企业面临的成本并不能完全反映这些影响，从而导致资源配置非最优。
三、不完全竞争导致的市场失灵不完全竞争是指市场中存在少数企业或垄断企业能够操纵市场价格和供给量，这种情况下市场无法实现有效的价格竞争。
垄断企业可能通过限制供给、提高价格来获取额外利润，在这种情况下，市场无法实现资源的最优配置和价格的公平形成。
四、信息不对称导致的市场失灵信息不对称是指市场参与者之间存在关于产品质量、市场价格等信息的不平衡情况，一方拥有更多信息而另一方则缺乏信息。
这种情况下，市场无法实现有效的交易并导致资源配置效率降低。
例如，买家在购买商品时可能无法准确了解产品的真实质量，并根据信息不完全做出了错误决策。
五、西方经济学对市场失灵的应对面对市场失灵，西方经济学提出了一系列对策来提升市场效率和改善资源配置。
其中，政府干预是其中的一种常见方式。
政府可以通过实施税收、补贴政策来纠正外部性问题，通过监管和反垄断法规来限制垄断企业的行为，通过信息披露和消费者权益保护来解决信息不对称问题。
此外，西方经济学还强调完善市场机制和市场竞争的重要性。
市场失灵和微观经济政策(西方经济学)[精]
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3、消费的外部性
例如，如果消费者更喜爱酒后开车并危及别人的性 命，酒的消费就引起了负外部性，同样，教育的消 费也引起了正外部性，因为受教育的人增加会产生 一个好政府，好政府有利于每一个人。
在这种情况下，社会价值大于私人价值，而且，社 会最适量大于私人市场决定的数量。
权的执照 B、第二层次：争夺主管官员职位 C、第三层次：各个社会利益团体争夺财政收入的
分配 D、寻租行为导致的后果：政策扭曲——市场扭曲，
政府往往有政治创租和抽租的行为
三、对垄断的公共管制
1、平均成本向右上倾斜：当P=MC时，价格 较高，产量较低；当P=AC时，零经济利润， 价格太低，产量太高。
1、垄断厂商的利润最大化：价格高于边际成本——低效率 的资源配置状态
市场有效率的标准是市场处于帕累托最优状态，即不存在一 种再配置能够在不影响他人境况的条件下使得某些人的境况 得到改善。在垄断市场的均衡状态下，典型的特征是价格高 于生产的边际成本。与完全竞争市场相对应，从社会的意义 上讲，价格反映了消费者的边际福利，而边际成本反映了社 会生产这一单位的边际成本。当价格高于边际成本时，增加 生产数量则可以增加社会的福利，从而存在帕累托增进的可 能。即垄断市场的均衡是缺乏效率的。
对产量的影响：供给不足或过量。
2、消费的外部经济与不经济：
（1）外部经济使私人产量低于社会所要求的 水平：私人成本大于社会成本，私人收益小 于社会收益。
（2）外部不经济使私人产量高于社会所要求 的水平：私人成本小于社会成本，私人收益 大于社会收益。——造成产品生产过多，超 过了帕累托效率所要求的水平。
一、外部影响及其分类
西方经济学对市场失灵的解释
西方经济学对市场失灵的解释在现代经济学中，市场失灵是一个重要的概念，它指的是市场机制无法有效分配资源或达到经济效率的情况。
西方经济学家们从不同的角度对市场失灵进行了广泛的讨论和解释。
本文将探讨西方经济学对市场失灵的几种主要解释，并且分析这些解释对于我们理解市场经济运行的意义。
一、信息不对称信息不对称是市场失灵的重要原因之一。
信息不对称指的是市场参与者之间的信息差异导致交易不对等。
在完美信息对称的情况下，市场参与者能够准确了解物品或服务的质量、价格和其他相关信息，从而做出理性的决策。
然而，现实中存在着信息的不完全和不对称。
例如，卖方可能拥有更多关于商品的信息，而买方则相对较少。
信息不对称导致买卖双方的利益存在差异，使得市场无法实现最优资源配置。
二、外部性外部性是指某些经济活动的影响扩散到与之无直接交换关系的第三方，产生社会成本或社会收益的情况。
市场无法在外部性存在的情况下实现资源的有效配置。
正面外部性指的是第三方受益于市场交易，而负面外部性则是指第三方遭受损失。
例如，环境污染是一种负面外部性，企业生产过程中的排放会对周边居民的健康和环境造成不良影响。
由于市场无法内部化外部性的成本或收益，导致资源的配置存在扭曲，市场失灵。
三、公共物品公共物品是指无法排他性和竞争性的商品或服务，即任何一个人的使用不会减少其他人使用的机会，并且该物品一旦提供给一个人就难以排除其他人的使用。
由于公共物品的特点，市场机制往往无法提供足够的供给。
如果某个个体可以免费享受某种公共物品，其他个体就没有动力支付相应的费用，因为无法排除免费骑车的人。
这种情况下，市场机制无法提供有效的公共物品供给，导致资源配置失灵。
四、垄断和寡头垄断市场垄断或寡头垄断的形成也会导致市场失灵。
垄断指的是只有一个供应者或少数几个供应者控制市场，并且能够通过设置价格和产量来操纵市场。
垄断或寡头垄断的存在会导致市场无法实现竞争，价格与效率脱钩。
垄断者可以通过提高价格并减少供应量来获得额外的利润，而消费者则面临较高的价格和较低的效率。
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6.对垄断的公共管制
垄断利润被看成是不公平的。使得有必要对垄断进行政府干预。 政府对垄断的干预是多种多样的。 政府对垄断价格和垄断产量的管制。
如果政府目标是提高效率，
P Pm Pc A
MC AC
应将价格定在A点：Pc=MC。
需求曲线成为PcAD，边际
收益曲线=PcA+A‘MR。最大 化产量为Qc。
经济损失到底有多大呢? 单个寻租者，愿意寻租的代价不会超过垄断可能带来的好处。 要小于或者等于垄断利润或垄断租金bcP*Pm。 很多情况，争夺垄断地位的竞争激烈，寻租代价常常要接近甚至
等于全部的垄断利润。
寻租者往往不只一个，整个寻租活动的全部经济损失等于所有单个
寻租者寻租活动的代价的总和，随着寻租市场竞争程度的不断加强而 不断增大。
府官员行贿，或者，雇用律师向政府官员游说，等
这种为获得和维持垄断地位而付出的代价与三角形abc一样也是
一种纯粹的浪费。不是用于生产，没有创造出任何有益的产出， 完全是一种“非生产性的寻利活动”。
“寻租”活动：非生产性的寻利活动，为获得和维持垄断地位从而
得到垄断利润(亦即垄断租金)的活动。
寻租活动的经济损失
这个收益可以在垄断厂商和消费者之间进行适当的分配，从而使双方 都得到好处。
4.无效率的垄断偏离帕累托最优的原因
为什么均衡产量不是发生在帕累托最优状态q*上呢? 原因在于，垄断厂商和消费者之间之间难以达成一致意见。 垄断厂商和消费者之间在如何分配增加产出所得到的收益问题上
可能存在很大分歧，以至于无法达成一致意见；
实现了帕累托最优。垄断厂
D=AR A’ MR O Qm Qc Q
商仍然可以得到一部分经济利 润，即为平均收益Pc超过平均 成本AC的部分。
平均成本曲线不断下降的自然垄断
平均成本曲线AC一直下降，故边际成本曲线MC总位于其下方。 当政府管制价格为Pc时，产量为Qc，达到帕累托效率。
帕累托最优价格Pc和最优产
P Pm Pc A AC MC D=AR MR O Qm Qc Q
量Qc上，垄断厂商的平均收 益小于平均成本。
出现亏损。 政府必须补贴垄断厂商的亏
损。
7.反托拉斯法
政府采取措施，促进竞争。
反托拉斯法
禁止合并，分解公司。 限制贸易的协议和共谋 限制企图垄断市场和价格歧视。
而不是价格的操纵者。
实际中完全竞争很少，且竞争一般必然引起垄断。
如果某些人和厂商是价格制定者，那么资源配置一般是低效率的。
一个拥有垄断势力的厂商可能通过减少供应的方式，将价格提高，这
样用于生产的资源变得不充分。
帕累托生产最优遭到破坏，出现市场失灵问题。
2.垄断与低效率
假定平均成本和边际成本相等且固定不变，即AC=MC。 垄断厂商的利润最大化产量为qm。 垄断价格为Pm，高于边际成本MC
。
表明，消费者愿意支付超过成本。存在有帕累托改进的余地。
垄断产量和垄断价格不满足帕累托最优条件
如果多生产一单位，消费者以低于垄断价格但大于边际成本的某种
价格购买，垄断厂商和消费者都从中得到了好处。
垄断厂商的利润提高：最后一单位带来的收益大于支出的成本； 消费者的福利提高：对最后一单位的支付低于本来愿意的支付。 帕累托最优状态在q*产量上达到。 需求曲线与边际成本曲线相交，即消费者为额外一单位产量的愿
5.寻租理论
如果着重分析垄断的“结果”：垄断尽管会造成低效率，但这种低
效率的经济损失从数量上来说却相对很小。垄断的总经济福利减少了 小三角形abc。
把分析的重点从结果转移到获得和维持垄断的过程：垄断的经济损
失除了小三角形abc之外，而有很多：
为了获得和维持垄断地位，常常需要付出一定代价。例如，向政
意支付等于生产该额外产量的成本。
不再存在任何帕累托改进的余地。
如果能够设法使产量从垄断水平qm增加到最优水平q*，则就实现了
帕累托最优。
3.一种可能的帕累托改进
垄断厂商同意生产产量q*，并在等于边际成本的价格P*上出售； 结果是垄断厂商的利润下降了(Pm—P*)· qm。 为了弥补其损失，消费者之间达成一项协议，共同给予垄断厂商至
市场机制造成资源的配置失当。
微观经济学的本质：市场有效，市场万能
回 忆
宏观经济学的基本假设是市场失灵，市场不完善，政
府有能力。
2.市场失灵的原因
（1）垄断：少数经济主体不适当的影响市场价格的能力。 即由少数市场的参与者影响或决定市场价格。
（2）外部影响（外部性） ：当一种消费或生产活动对其他消费或生
产活动，所产生的不反映在市场价格中的直接效应。
（3） 公共物品 ：使所有消费者都得益而市场不能供给或供给不足
的物品。
（4）不完全信息 。信息成本高昂，信息不能均匀分配，信息不完
全可能造成垄断力量，以影响消费者福利为代价谋取垄断利润。
二、垄断
1.影响价格的垄断势力普遍存在。 一个市场要有效运转，就要求生产者和消费者都是价格的接受者，
少等于该损失的一揽子支付。
之后，消费者的福利与垄断条件下的情况相比，仍然有所改善。
因为垄断厂商将价格从Pm下降到户‘给消费者带来的全部好处是叫
做消费者剩余的那一部分，即区域Pmba P*。这个部分超过了垄断厂 商的利润损失部分(Pm- P*)· qm。
超过的部分为区域abc的面积。 区域abc就是当产量从垄断的qm增加到最优的q*时所产生的全部收益。
消费者本身之间在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的一揽子支付
问题上也不能达成一致意见；
无法防止某些消费者不负担一揽子支付而享受低价格的好处，即
无法防止“免费乘车者”。
适用于其他非完全竞争的情况： 只要市场不是完全竞争，厂商面临的需求曲线不是一条水平线，
而是向右下方倾斜，价格大于边际成本时，就出现低效率的资源 配置状态。
市场失灵和微观经济政策
一、微观经济的市场失灵 二、垄断 三、外部影响
四、公共物品
五、信息的不完全和不对称
一、微观经济的市场失灵 market failure
1.市场失灵
理想市场，个体利益最大化能够导致资源有效配置。 当条件不能满足时，就会出现资源配置的扭曲。
市场失灵： 市场机制（即价格调节市场的机制）不能实现资源的有效配置，即