上海证监局关于核准李志强期货公司独立董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于袁平同志证券公司董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于袁平同志证
券公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]14号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于袁平同志证券公司
董事任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]14号)
国泰君安证券股份有限公司：
你公司关于袁平同志证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准袁平(身份证号码：******************)证券公司董事任职资格。
二〇〇八年一月十一日。
上海证监局关于姜波证券公司董事任职资格的批复
上海证监局关于姜波证券公司董事任职资格的批复文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2011.03.03
•【字号】沪证监机构字[2011]82号
•【施行日期】2011.03.03
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
上海证监局关于姜波证券公司董事任职资格的批复
（沪证监机构字[2011]82号）
申银万国证券股份有限公司：
你公司关于姜波证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。
经审核，决定核准姜波（身份证号码：1101XXXXXXXXXX2420）证券公司董事任职资格。
请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理姜波证券公司董事任职手续。
特此批复。
二〇一一年三月三日。
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.11.01
•【文号】证监期货字[2005]175号
•【施行日期】2005.11.01
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政机构设置和编制管理,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于王伟等4人期货经纪公司高级
管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2005]175号）
中诚期货经纪有限责任公司、寰宇期货经纪有限公司、银河期货经纪有限公司、上海东亚期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对中诚期货经纪有限责任公司拟任副总经理王伟、寰宇期货经纪有限公司拟任董事长鞠惠秀、银河期货经纪有限公司拟任董事长陈先学、上海东亚期货经纪有限公司拟任副总经理曹泽军的任职资格无异议。
二○○五年十一月一日。
中国证券监督管理委员会关于李明哲期货公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于李明哲期货公司高级管
理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2007.04.23
•【文号】证监期货字[2007]64号
•【施行日期】2007.04.23
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于李明哲期货公司高级管理人员
任职资格的批复
(证监期货字（2007）64号)
格林期货经纪有限公司：
你公司报送的高管任职资格申请书及有关申请文件收悉。
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司李明哲（身份证号：642126************）拟任副总经理的任职资格无异议。
二、你公司收到本批复后，应当于6个月内办理有关任职手续，并自任职之日起5个工作日内向北京证监局备案。
二○○七年四月二十三日。
中国证券监督管理委员会关于宋禹和等6人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于宋禹和等6人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2005.11.07
•【文号】证监期货字[2005]181号
•【施行日期】2005.11.07
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会关于宋禹和等6人期货经纪公司高
级管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2005]181号）
和合期货经纪有限公司、中辉期货经纪有限公司、渤海期货经纪有限公司、上海通联期货经纪有限公司、浙江南华期货经纪有限责任公司、大华期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发[2002]6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）的有关规定，我会对和合期货经纪有限公司拟任总经理宋禹和、中辉期货经纪有限公司拟任副总经理马怡农、渤海期货经纪有限公司拟任董事长刘浩、上海通联期货经纪有限公司拟任总经理黄晓明、浙江南华期货经纪有限责任公司拟任副总经理虞琬茹、大华期货经纪有限公司拟任副总经理王晋生的任职资格无异议。
二○○五年十一月七日。
中国证券监督管理委员会关于核准向东生期货公司首席风险官任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于核准向东生期货公司首
席风险官任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2012.11.29
•【文号】证监许可[2012]1605号
•【施行日期】2012.11.29
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准向东生期货公司首席风险
官任职资格的批复
（证监许可[2012]1605号）
上海通联期货有限公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（通联沪期请字[2012]22号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任首席风险官向东生（身份证号：513521XXXXXX2152）的任职资格。
二、你公司应当自本批复收到之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理向东生的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向住所地证监局报告。
中国证监会2012年11月29日。
上海证监局关于刘纪鹏同志证券公司独立董事任职资格的批复-沪证监机构字[2007]412号
![上海证监局关于刘纪鹏同志证券公司独立董事任职资格的批复-沪证监机构字[2007]412号](https://img.taocdn.com/s3/m/34569131bc64783e0912a21614791711cd79795d.png)
制定机关
公布日期
2007.09.04
施行日期
2007.09.04
文号
沪证监机构字[2007]412号
主题类别
证券
效力等级
地方规范性文件
时效性
现行有效
正文：
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
上海证监局关于刘纪鹏同志证券公司独立董事任职资格的批复
（பைடு நூலகம்证监机构字[2007]412号）
光大证券股份有限公司：
你公司关于刘纪鹏同志证券公司独立董事任职资格的申请及相关材料收悉。经审核，决定核准刘纪鹏（身份证号码：110108195604163711）证券公司独立董事任职资格。
二〇〇七年九月四日
——结束——
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国金期货有限责任公司变更上海营业部负责人的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国金期货有限责任公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.01.15
•【字号】沪证监期货字[2010]10号
•【施行日期】2010.01.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国金期货有限责任公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2010]10号)
国金期货有限责任公司：
你公司报送的《关于变更营业部负责人的申请》（国金期字[2009]96号）及相关材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）和《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司上海营业部负责人由鲍文辉变更为江明德（身份证号：
******************）。
二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。
三、你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局备案。
特此批复。
二〇一〇年一月十五日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准华闻期货经纪有限公司李薇洁董事任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准华闻期货经纪有限公司李薇洁董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.07.15
•【字号】沪证监期货字[2008]82号
•【施行日期】2008.07.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准华闻期货经纪有限公司李薇洁董事任职资格的批复
(沪证监期货字[2008]82号)
华闻期货经纪有限公司：
你公司报送的《华闻期货经纪有限公司董事任职资格申请书》（华闻请字[2008]5号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
对你公司拟任董事李薇洁（身份证号：******************）的任职资格无异议。
二〇〇八年七月十五日。
中国证券监督管理委员会关于王永健等五人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于王永健等五人期货经纪公司高级管理人员任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2004.10.14
•【文号】证监期货字[2004]87号
•【施行日期】2004.10.14
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,人力资源综合规定,期货
正文
中国证券监督管理委员会关于王永健等五人期货经纪公司高
级管理人员任职资格的批复
（证监期货字[2004]87号）
辽粮期货经纪有限公司、渤海期货经纪有限公司、民安期货经纪有限公司、海南海证期货经纪有限公司：
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（修订）》（证监发［2002］6号）和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字［2004］67号）的有关规定，我会对王永健、洪梅担任辽粮期货经纪有限公司副总经理，李锐担任渤海期货经纪有限公司总经理，周毅夫担任民安期货经纪有限公司副总经理，任亚民担任海南海证期货经纪有限公司总经理的任职资格无异议。
二○○四年十月十四日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于联合证券公司分支机构负责人熊伟同志任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于联合证券公司分支机构负责人熊伟同志任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.09.25
•【字号】沪证监机构字[2007]440号
•【施行日期】2007.09.25
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于联合证券公司分支机构负责人熊伟同志任职资格的批复
(沪证监机构字[2007]440号)
联合证券有限责任公司：
你公司关于《关于熊伟同志任职资格的申请》（联证字[2007]94号）及相关材料收悉。
经审核，决定核准熊伟（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇七年九月二十五日。
上海证监局关于核准陈煜涛、康洵期货公司董事任职资格的批复
上海证监局关于核准陈煜涛、康洵期货公司董事任职
资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2007.11.13
•【字号】沪证监期货字[2007]100号
•【施行日期】2007.11.13
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
上海证监局关于核准陈煜涛、康洵期货公司董事任职资格的
批复
（沪证监期货字[2007]100号）
国泰君安期货经纪有限公司：
你公司上报的《期货公司董事、监事和高管人员任职资格申请书》（国泰君安期货司发[2007]48号、49号）及相关申请材料收悉。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，我局对你公司陈煜涛、康洵的期货公司董事任职资格无异议。
二〇〇七年十一月十三日。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国联期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国联期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2010.01.08
•【字号】沪证监期货字[2010]8号
•【施行日期】2010.01.08
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】期货
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准国联期货有限公司变更上海营业部负责人的批复
(沪证监期货字[2010]8号)
国联期货有限公司：
你公司报送的《关于变更上海营业部负责人的申请》（国期[2009]第66号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司管理办法》（证监会令第43号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司上海营业部负责人由金小琼变更为陈跃（身份证号码：320219************）。
二、你公司应当持本批复和有关申请材料向公司登记机关依法办理该营业部的变更登记手续，并于办理变更登记之日起10个工作日内持营业执照、《期货公司许可证申领表》、营业部经营许可证到中国证监会换领营业部经营许可证。
你公司自领取该营业部经营许可证之日起10个工作日内，将该营业部营业执照和经营许可证副本复印件报我局和江苏证监局备案。
特此批复。
二〇一〇年一月八日。
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张文的期货公司董事任职资格的批复-
中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张文的期货公司董事任职资
格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于核准张文的期货公司董事任职资格的批复
中国国际期货经纪有限公司：
你公司报送的《中国国际期货经纪有限公司董事任职资格申请书》（中期总字[2009]41号）及有关申请材料收悉。
根据《期货交易管理条例》（国务院令第489号）、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、对你公司拟任董事张文（身份证号：******************）的任职资格无异议。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理张文的任职手续。
三、你公司应当自做出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二○○九年十一月十日
——结束——。
中国证券监督管理委员会北京监管局关于李晓志任职资格的审核意见
中国证券监督管理委员会北京监管局关于李晓志任职
资格的审核意见
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局
•【公布日期】2006.06.15
•【字号】京证期货发[2006]42号
•【施行日期】2006.06.15
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会北京监管局关于李晓志任职资格的
审核意见
（京证期货发[2006]42号）
万达期货经纪有限公司：
你公司上报的关于北京营业部经理任职资格的申请及相关材料收悉。
根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《关于期货经纪公司高级管理人员任职资格核准有关问题的通知》（证监期货字[2004]67号）等有关规定，我局对你公司上报的李晓志拟任万达期货经纪有限公司北京营业部经理的任职资格申请材料进行了审核。
经审核，对其任职资格无异议。
二○○六年六月十五日。
上海证监局关于核准黄海生期货公司副总经理任职资格的批复-沪证监期货字[2010]322号
![上海证监局关于核准黄海生期货公司副总经理任职资格的批复-沪证监期货字[2010]322号](https://img.taocdn.com/s3/m/b40ed813f68a6529647d27284b73f242326c315f.png)
上海证监局关于核准黄海生期货公司副总经理任职资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 上海证监局关于核准黄海生期货公司副总经理任职资格的批复
（沪证监期货字[2010]322号）
申银万国期货有限公司：
你公司报送的《申银万国期货有限公司关于副总经理任职资格的申请书》（申银万国期字[2010]102号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任副总经理黄海生（身份证号：2101XXXXXXXXXX031X）的任职资格，资格编码为GM100063。
二、你公司应当自收到本批复之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理黄海生的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向我局报告。
二〇一〇年十一月二十五日
——结束——。
中国证券监督管理委员会关于核准陈立期货公司首席风险官任职资格的批复
中国证券监督管理委员会关于核准陈立期货公司首席
风险官任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2011.12.30
•【文号】证监许可[2011]2139号
•【施行日期】2011.12.30
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会关于核准陈立期货公司首席风险官
任职资格的批复
（证监许可〔2011〕2139号）
西南期货经纪有限公司：
你公司报送的《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请书》（西南期字〔2011〕34号）及相关文件收悉。
根据《期货交易管理条例》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司拟任首席风险官陈立（身份证号：510212************）的任职资格，资格编码为RM110021。
二、你公司应当自本批复收到之日起30个工作日内按照公司章程等有关规定办理陈立的任职手续。
三、你公司应当自作出任用决定之日起5个工作日内向住所地证监局报告。
中国证券监督管理委员会二○一一年十二月三十日。