证券考试错题集
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题
证券从业之金融市场基础知识考试重点易错题1、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构正确答案：A2、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间C.各种债券的偿还期限都是相同的D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分正确答案：C3、个人投资者投资行为的特点包括（）。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正确答案：B4、（2018年真题）如果某可转换债权类面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为（ ）。
A.20B.30C.40D.50正确答案：D5、我国股票发行制度演变不体现在（）方面。
A.监管制度B.发行方式C.发行定价D.发行日期正确答案：D6、基金资产估值需要考虑以下（）因素。
A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：A7、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（ ）所引起的久期的变化。
A.0.1%B.1%C.0. 01%D.10%正确答案：B8、（2020年真题）根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（ ）。
A.商品风险B.利率风险C.房地产价格风险D.外汇风险正确答案：C9、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权正确答案：A10、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（ ）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。
证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错题
证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦
证券从业资格考试之市场基本法律法规常错题与答案集锦1、下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是( )。
Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势Ⅴ.利率高低取决于发行量A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A答案解析：大额可转让定期存单亦称大额可转让存款证，是银行印发的一种定期存款凭证，凭证上印有一定的票面金额、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金额和规定利率提取全部本利，逾期存款不计息。
利率既有固定的，也有浮动的，一般比同期限的定期存款的利率高;不能提前支取，但是可以在二级市场上流通转让。
利率高低取决于发行银行的信用评级和存单的期限。
2.证券具有极高的流动性必须满足的条件是( )。
Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C答案解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。
(2)变现的交易成本极小。
(3)本金保持相对稳定。
3.下列关于风险的说法中，错误的是( )。
Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险Ⅳ.政治风险属于国家风险A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C答案解析：技术风险是指伴随着科学技术的发展、生产方式的改变而产生的威胁人们生产与生活的风险。
如核辐射、空气污染和噪音等。
故第Ⅰ、Ⅱ项错误。
4.证券投资基金业协会成立于( )年7月。
A.2012B.2009C.2010D.2011正确答案：A答案解析：中国证券投资基金业协会于2010年10月开始筹建，2012年6月6日召开第一次会员大会暨成立大会，2012年7月获得成立登记批复。
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案
证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案将易错题归类在一起对于复习更有帮助。
以下是店铺整理的证券从业考试《金融市场基础知识》易错题及答案，欢迎学习!1.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构业务执行部门分支机构B.董事会业务执行部门—业务决策机构分支机构C.股东大会—业务决策机构业务执行部门分支机构D.股东大会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构答案：A[解析]融资融券业务的决策与授权体系原则1按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
2.保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A.3B.5C.7D.8答案：B[解析]根据《证券发行七市保荐业务管理办法》第74条的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月答案：责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
3.设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币( )万元。
A.1B.3C.5D.10答案：D[解析]证券公司设立限定性：集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的.接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
4.下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况答案：B[解析]在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券同购交易中融入资金出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易巾融出资金、享有债券质权的一方。
证券错题集.doc
证券承销发行单选从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A1986B1987C1988D1989下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A在资产净值的基础上另一定的手续费B以资产净值确定C在资产总值的基础上加一定的手续费D以资产总值确定金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A金融产品B金融期货C金融衍生工具D金融期货合约存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的（）A债权凭证B可转让凭证C所有权凭证D股权凭证对于B股交易说法不正确的是A上海证券交易所以1000股为一个交易单位B深圳证券交易所以100股为一个交易单位C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元DB股目前实行T+3回转交易制度证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额，不得超过其（）的80%。
A总资产B净资产C注册资本D自有资本下列不属于证券自营业务特点的是A决策的自主性B价格的波动性C交易的风险性D收益的不稳定性证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于A人民币一亿元B人民币二亿元C人民币三亿元D人民币五亿元我国证券市场采用的是A法人结算模式B自然人结算模式C证券公司结算模式D营业部结算模式特约日交割是指双方达成交易后A30日以内交割B15日以内交割C三日以内交割D任意日交割投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。
A证券交易所B证券结算机构C证券经纪商D上市公司上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A双向过户BT+0交收CT+1交收D单向过户新股发行价格的市盈率应()股票市场上同类型股票的市盈率。
A低于B高于C等于D无所谓对短期贴现国债，多采用()招标方式。
A荷兰式招标B美国式C缴款期D都可以首次公开发行股票招股说明书摘要中披露的财务指标不包括()。
A资产负债率B存货周转率C每股筹资产活动的现金流量D应收账款周转率在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资人买入债券()佣金。
A要交B免交C由承销商决定是否交D按照买入的多少交如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，则中国证监局应当自确认之日起()内不再受理保荐。
证券基础(错题集)
证券根底第二章（1）我国?公司法?规定，以募集方式设立股份XX的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的〔 C )A 15%B 25%C 35%D 30%（２）我国?公司法?规定，采取发起设立方式设立股份XX的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的〔 C 〕，其余局部由发起人子公司成立之日起〔〕年内缴足。
Ａ１５％，２Ｂ２５％，１Ｃ２０％，２Ｄ１０％，５（３）我国?公司法?规定，发型无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前〔 C 〕日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开〔〕日前至股东大会闭幕是将股票缴存与公司。
A 20,5 B30，,10 C30,5 D15,5（4）〔 D 〕是股份公司的权利机构。
Ａ董事会 B 监事会 C 职工代表大会 D股东大会（5）股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的〔 C 〕以上通过。
A 1/2B 3/5C 2/3D 1/3（6）我国?证券法?规定，公司申请股票上市的条件之一是：向社会公开发行的股份到达公司股份总数的〔 C 〕以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为〔〕以上。
A 25%，15% B20%， 15% C25%， 10% D 20%， 10%（7）股利宣告日：即公司董事会将股东大会通过本年度利润分配方案的情况以及股利支付情况予以公告的日期。
股权登记日：上市公司在送股、派息或配股或召开股东大会的时候，需要定出某一天，界定哪些主体可以参加分红、参与配股或具有投票权利，定出的这一天就是股权登记日。
除权除息日：指上市公司发放股息红利的日子，股权登记日下一个交易日即是除权除息日。
（8）我国?公司法?规定，记名股票由股东以〔 AD 〕转让；转让后由公司将受让人的XX 或名称及住所记载于股东名册。
A 背书方式B 合同方式C 交割过户方式D 法律、行政法规规定的其他方式（9）中央银行通常采用〔 BCD 〕等货币政策手段调控货币供给量。
证券交易错题集
第2题深圳证券交易所竞价交易中，债券质押式回购交易的申报数量为（）。
A．1手或其整数倍B．10张或其整数倍C．100手或其整数倍D．1000手或其整数倍【正确答案】：B第5题证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A．收市后B．开盘后C．11：30前D．13：30前【正确答案】：A第9题以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是（）。
A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额／上月交易天数×最低结算备付金比例B．最低结算备付金限额=上月证券卖出金额X上月交易天数×最低结算备付金比例C．最低结算备付金限额=证券买入金额X交易天数X最低结算备付金比例D．最低结算备付金限额=证券卖出金额X交易天数X最低结算备付金比例【正确答案】：A第10题（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
A．客户信用资金账户B．客户信用证券账户C．客户信用交易担保资金账户D．客户信用交易担保证券账户【正确答案】：A第12题证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。
A．2B．3C．5D．10【正确答案】：C第13题净资本不低于人民币（）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
A．5B．2C．10D．1【正确答案】：B第14题证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告【正确答案】：D第15题证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)、的合计额不得超过净资本的（）。
A．20%B．50%C．70%D．100%【正确答案】：D第16题证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于（）个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。
证券从业资格易错题解析
证券从业资格易错题解析证券从业资格考试是负责监管证券市场的人员进行从业资格认证所必须通过的考试。
在这个考试中，一些题目容易让考生陷入困惑，因为它们常常涉及到细微而重要的概念。
本文将针对一些易错题进行解析，帮助考生更好地应对证券从业资格考试。
一、基础知识类1. 以下关于证券公司投资顾问业务的说法中，正确的是：A. 投资顾问签订的业务委托只能为一年以内B. 投资顾问必须经过中国证券监督管理委员会批准C. 投资顾问不得向客户提供证券投资建议D. 投资顾问有权收取客户业务咨询费用解析：D. 投资顾问有权收取客户业务咨询费用对于投资顾问业务，投资顾问与客户签订的业务委托可以超过一年，投资顾问必须经过中国证券监督管理委员会批准，而且投资顾问会向客户提供证券投资建议，并且有权收取客户业务咨询费用。
2. 以下关于证券交易所的说法中，错误的是：A. 证券交易所的主要职责是推动证券市场的发展B. 证券交易所对注册的证券公司进行监管C. 证券交易所提供证券买卖撮合服务D. 证券交易所可以直接参与证券交易解析：D. 证券交易所可以直接参与证券交易证券交易所的主要职责是推动证券市场的发展，同时对注册的证券公司进行监管，并提供证券买卖撮合服务。
但证券交易所本身不参与证券交易，而是提供交易场所和交易所需的基础设施。
二、法律法规类1. 以下属于证券法规范行为的是：A. 诱导他人买卖证券B. 内幕交易C. 发布虚假陈述D. 透过虚拟账户交易证券解析：B. 内幕交易证券法规范了多种行为，包括诱导他人买卖证券、发布虚假陈述等。
然而，内幕交易是其中被禁止的行为。
透过虚拟账户交易证券并没有违反证券法规。
2. 以下关于证券交易的法律事实，正确的是：A. 证券投资基金分销机构可以履行交易职责B. 证券交易应当在证券交易所进行C. 证券交易应当向投资顾问咨询D. 证券经纪人只能进行一种证券的买卖解析：B. 证券交易应当在证券交易所进行证券投资基金分销机构一般不具备交易职责，证券交易应当在证券交易所进行，而不是向投资顾问咨询。
2021年证券交易错题错题库
第七章证券资产管理业务1.证券公司应当在每年度结束之日起（c ）日，完毕资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。
A 、15日B、30日C、60日D、4个月2.（a ）应当对集合资产管理筹划投资范畴和投资组合进行监控，发既有重大违规行为，须及时报告中华人民共和国证监会。
A、托管银行B、证券交易所C、中华人民共和国证券业协会D、证券公司3.证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取有关信息和资料予以详细记载、妥善保存。
（b ）4．专用证券帐户仅供定向资产管理业务使用，并且只能在客户委托证券公司使用，不得办理转托管或者转指定，中华人民共和国证监会批准除外。
（b）5.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户。
（b）6.证券公司开展集合资产管理业务，对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格岗位隔离制度。
（b）7.集合资产管理筹划会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理筹划资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。
（b）8.资产管理业务监管办法之一是证券公司应当就资产管理业务运营制定内部检查制度，不定期进行自查。
（b）14.集合资产管理筹划存续期届满展期、解散或终结，应在中华人民共和国证券监督管理委员会批复批准后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
（p234）A.3B.5C.15D.3016.如下关于证券公司开展资产管理业务禁止行为，不对的是( )。
A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易B.以获取佣金或者其她利益为目，用客户委托资产进行不必要交易C.将证券资产管理业务与证券公司其她业务混合操作D.接受单一客户委托资产净值低于规定最低限额28.客户委托资产应当按照中华人民共和国证券监督管理委员会规定采用( )方式进行保管。
（p220）A.质押B.抵押C.第三方存管D.托管29.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，解说关于业务规则和定向资产管理合同内容。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案根据历次考试的出题情况，店铺为大家了“2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案”，供考生们参考，也预祝广大考生取得好成绩。
2017年11月证券从业《金融市场基础知识》易错题及答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.货币证券D.资本证券2.金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24B.36C.48D.503.按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，附认股权证的公司债券可以分为( )。
A.可分离型与非分离型B.独立型与分离型C.独立型与非独立型D.可分型与不可分型4.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括( )。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制5.下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
A.净资产低于实收资本的50%B.不能清偿到期债务C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年D.负债达到净资产的50%6.下列说法不正确的是( )。
A.上证成分股指数简称“上证180指数”B.上证成分股指数的样本股共有180只股票C.上证综合指数以1990年12月12日为基期D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性7.下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是( )。
A.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规B.不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务C.应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历D.不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动8.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。
证券从业资格考试金融市场基础知识易错题
1[多选题] 下列选项中，属于处罚处分信息的有()。
A.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格B.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚D.受到其他境内外自律组织的处分参考答案：A,C,D参考解析：B项属于警示信息。
2[多选题] 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序，损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。
A.责令停业整顿证券从业资格考试金融市场基础知识易错题B.撤销经营证券业务许可C.撤销D.指定其他机构托管、接管参考答案：A,B,C,D参考解析：证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。
3[单选题] 集合资产管理业务的特点是()I 集合性，即证券公司与客户是一对多II 投资范围有限定性和非限定性的区分III 客户资产必须托管IV 统一账户投资运作A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV参考答案：A参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。
证券从业资格证考试4[多选题] 下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有()。
A.企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品B.企业年金基金财产可投资债券回购C.企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债D.企业年金基金财产限于境内投资参考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本题纠错收起解析参考解析：企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括银行存款、国债、中央银行票据、债券回购、万能保险产品、投资连结保险产品、证券投资基金、股票，以及信用等级在投资级以上的金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债)、短期融资券和中期票据等金融产品。
2023年证券从业题库(易错题)
2023年证券从业题库第一部分单选题(300题)1、下列有关证券除权除息的说法，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额【答案】：C2、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。
A.监事会必须设立主席和可以设副主席B.监事会主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】：D3、（）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。
A.商业银行柜台债券市场B.银行间债券市场C.交易所债券市场D.证券交易所【答案】：A4、证券投资基金在我国香港地区称为（）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】：D5、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。
A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险B.MOM产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除C.目前我国暂无伞形基金D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作【答案】：B6、任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”，实际控制证券公司（）以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】：D7、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（）方式。
A.代销B.助销C.直销D.包销【答案】：A8、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】：B9、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（）。
证券交易错题集
1.从2002年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
2.融资买入或融券卖出的标的证券为股票的，应当符合的条件之一是：在交易所上市交易满3个月。
3.对于深圳证券交易所上市开放式基金，若T日为基金申购申报日，则自T+2日起，投资者申购份额可用。
4.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发除息日为T+4日。
5.境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：依法设立且满6个月。
6.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告规定内容的当月融资融券业务的情况。
7.在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限。
8.从事证券交易所上市的证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但B股交易的结算业务除外。
9.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为T+11日。
10.证券市场流动性包含两个方面的要求，即成交速度和成交价格。
11.在非上市股份有限公司股份报价转让试点中，委托的股份数量以“股”为单位，每笔委托股份数量应为3万股以上。
12.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
13.根据中国结算上海分公司的清算和交收模式，资金交收先满足二级市场交收，后满足一级市场交收。
14.目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
按规定，1股至99股为零数委托。
15.证券公司持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%。
16.在全国银行间债券回购市场，确认债券回购交易确立的合同文件是银行间债券回购主协议，债券回购通知单。
17.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托托管人为其申请开立证券账户。
18.关于证券交易所的会员受理，如果证券公司申请文件齐备的，证券交易所应予以受理，并自受理之日起20工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
证券从业资格考试金融知识错题整理
1.【财产支持证券】由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产委托给受托机构，由受托机构发起的、以该财产所产生的现金支付其收益的证券。
2.道琼斯股价平均数采用【修正股价平均法】3.上证指数采用【派许加权指数{计算期加权股价指数}】，是以1990年12月19日为基期，以【全部上市股票为样本】，以【股票发行量】为权数，加权平均法计算。
4.【蓝筹股】经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票。
5.【红筹股】境外上市内资股6.【网上委托】包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件的客户端委托。
7.【自动终端委托】客户通过证券营业部设置的专用委托电脑终端，凭证券交易磁卡和交易密码进入电脑交易系统委托状态，自行将委托内容输入电脑交易系统。
8.【电话自动委托】证券交易商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统，客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
9.深圳交易所：9:15~9:25开盘集合竞价；14:57~15:00收盘集合竞价时间。
9:30~11:30；13:00~14:57连续竞价。
10.上海交易所：9:15~9；25集合竞价11.我国证券公司监管制度包括，以【净资本】为核心的经营风险控制制度。
12.企业年金以投资组合为单位。
合计不得高于投资组合委托投资资产净值的【30%】。
13.【价格机制】是金融市场中最主要的机制。
14.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是【美元】15.公司配股时，原股东可以优先认购的股份的数量是【按持股比例确定】16.管理费率：货币市场＜债券基金＜股票基金＜认股权证基金债券基金0.5-1.5货币市场基金0.25-1认股权证基金1.5-2.5股票基金1-1.517.上海证券交易所，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的是：首日公开放行上市的股票；增发上市的股票；暂停上市后恢复上市的股票；证券交易所或证监会规定的其他。
18.2015年1月，【证券业协会】发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》19.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，是【证权证券】。
资料模板：证券基础知识(历年高频易错题)
《证券基础知识》历年高频易错题（点击讲义下载）1.目前，我国只有可转换债券。
A正确B错误【答案】A【解析】在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将其分为可转换债券和可转换优先股票两种。
可转换债券是指证券持有者依据一定的转换条件，可将信用债券转换成为发行人普通股票的证券。
可转换优先股票是指证券持有者可依据一定的转换条件，将优先股票转换成发行人普通股票的证券。
目前，我国只有可转换债券。
【题库来源】2012年6月证券市场基础知识真题【错误率】84%2.社保基金的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作。
A正确B错误【答案】B【解析】风险小的投资(约占60%)由社保基金理事会直接运作，风险较高的投资(约占40%)则委托专业性投资管理机构进行投资运作。
【题库来源】2012年3月证券市场基础知识真题【错误率】84%3.基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A正确B错误【答案】B【解析】对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见”属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金托管人的职责之一。
【题库来源】2013年11月证券市场基础知识真题【错误率】82%4.股票的理论价格是以一定( )计算出来的未来收入的现值。
A 平均收益率B 必要收益率C 预期收益率D 实际收益率【答案】B【解析】股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格。
从理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证。
股票及其他有价证券的理论价格就15-9-7 2015证券从业考试《证券市场基础知识》提分密卷第4讲课件讲义（考试吧职业教育在线）/Exam8/downJiangyi.asp?kejianID=49519 2/51是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。
【题库来源】2012年3月证券市场基础知识真题【错误率】81%5.交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(沪)或交易席位(深)、报盘系统及相关的通信系统等组成。
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基础知识部分第一套试题1.美国最早的证券交易所：费城交易所（美国证券市场是从买卖政府债券开始的。
证券交易首先从费城、纽约开始，其后为芝加哥、波士顿等。
费城证券交易所1790年成立。
）2.证券市场的品种结构：依有价证券的品种而形成的结构关系（股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等）3.依照规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于：3亿元人民币（设立基金管理公司，注册资本不低于1亿元实缴资本）4.基金托管人开展基金托管业务的准备阶段：基金募集阶段（签署基金合同，是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段；基金运作阶段，是基金托管人全面行使职责的主要阶段；基金终止阶段，是基金托管人尽责的善后阶段）5.封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放式基金的交易价格则包括手续费（封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其中购买价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响，投资者在买卖开放式基金时，还需支付申购费和赎回费）6.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括：中国工商银行（政策性金融债券：政策性银行在银行间债券市场发行的金融债券。
其发行主体集中于中国进出口银行、中国农业发展银行和国家开发银行。
国家开发银行在银行间债券市场是仅次于财政部的第二发债主体，发行金融债券已成为其筹措资金的主要方式。
）7.我国首个中外合资证券公司：中国国际金融有限公司（1995年5月成立，建行、美国国际公司等5家中外机构组建；野村证券于1982年成为第一家在华设立代表处的海外证券公司）8.股价指数期货正式产生于：美国堪萨斯期货交易所（第一份股指期货合约——价值线综合指数期货(Ⅶ)合约）9.信用违约互换（CDS）一方当事人向另一方出售的是信用保护。
10.无面额股票不标明金额，但注明了它在公司总股本中所占的比例，其理论价值(不考虑供求关系影响的价值)等于公司净资产除以公司总股本，这种关系就属于同方向变化11.《证券法》规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免12.平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡13.中国首批证券投资基金正式运作于：1998年3月（两只封闭基金：基金金泰、基金开元）14.国际债券中一般到期一次还本、每年付息一次的长期固定利率债券被称为：龙债券（以非亚洲货币标定面额、发行地为除日本以外的亚洲地区）15.我国第一只1OF（上市型开放式基金）是：南方积极配置证券投资基金（上市型开放式基金发行结束后，投资者既可以在指定网点申购与赎回基金份额，也可以在交易所买卖该基金）16.债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让17.期货交易所规定的大户报告限额小于限仓限额18.战争不是影响股价的宏观经济与政策因素（影响的因素包括：①经济增长②经济周期循环③货币政策④财政政策⑤市场利率⑥通货膨胀⑦汇率变化⑧国际收支状况）19.我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对购买力风险的补偿（购买力风险(通货膨胀风险)对固定收益证券，如国债的影响比较大）20.在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为：证券化产品21.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产应按投资者出资比例分配22.证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的（通过公开发售基金份额募集资金、由基金管理人管理和运用资金）23.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%24.国务院证券管理委员会和中国证监会成立标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展25.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要原因：可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源；该业务能带来手续费收入；属于表外业务，不影响资产负债表状况）26.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票。
②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票27.对信贷的需求推动了信用创造型金融工具的创新与发展，主要的新型融资工具有：垃圾债券、可转换债券28.中央银行通常采用的货币政策：存款准备金制度、再贴现政策和公开市场业务（增发国债为财政政策）29.金融期货的结算方式不包括：转为期权、延期交收（多为对冲平仓、交割交收--极少数）30.对冲基金的特点：投资效应的高杠杆性、投资活动的复杂性、筹资方式的私募性、操作的隐蔽性和灵活性31.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%、净资本与净资产的比例不得低于40%、净资本与负债的比例不得低于8%、净资产与负债的比例不得低于20%32.决定封闭式基金存续期限的主要因素：宏观经济形势、基金本身投资期限的长短33.国际证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险；我国证券市场的监管目标是：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用、保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营、防止人为操纵、欺诈等不法行为。
维持证券市场的正常秩序、根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
34.金融衍生工具按照产品形态和交易场所分类，包括：内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具35.对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是发挥基金引导市场的积极作用；避免基金操纵市场；引导基金分散投资、降低风险。
36.投资者进行金融衍生工具交易时，要想成功，必须能较准确地预测：利率、汇率、股价37.金融远期合约包括四个大类：股权类资产的远期合约、债权类资产的远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。
38.既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有：股份公司、商业银行、保险公司39.证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方政府的债券，有时也包括国际债券和优先股股票，普通股票和中央政府的债券一般不进行证券评级。
40.持有人可以凭借该证券直接取得一定量的商品、货币，或是利息、股息等收入41.发放股票股息的目的：使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要、使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通（股票股息是股东权益在不同项目之间的转移，不会影响公司资产、负债和股东权益）42.股权登记日：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放。
除息除权日：股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利。
派发日：股利正式发放给股东的日期。
根据证券存管和资金划转的效率不同，通常会在几个工作日之内到达股东账户。
43.发行金融债券的目的：①筹资用于某种特殊用途。
②改变本身的资产负债结构44.目前我国证券市场上发行过ETF的基金管理公司：华夏基金管理公司--发行上证第一只ETF；易方达基金管理公司--发行深证第一只ETF45.国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新46.按照金融衍生工具自身交易的方法及特点分类，可分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具47.基金所支付的费用有：基金管理费、基金托管费、基金交易费、基金运作费、基金销售服务费48.公司制证券交易所：以股份有限公司形式组织、以营利为目的、必须遵守本国《公司法》的规定49.恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司，又分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)50.交易所交易基金(ETF)是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等51.一般地说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨52.不得担任证券公司独立董事的人员有：①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员。
②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。
③持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属。
④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属。
⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员。
⑥在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员等。
53.创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议。
②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限)。
③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。
54.公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本55.可转换债券具有双重选择权的特征：一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本；另一方面，转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。
56.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位或社会团体以其依法可支配的财产投入股份公司形成的股份57.证权证券：证券是权利的一种物化的外在形状，它是权利的载体，权利是已经存在的设权证券：券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的58.境外上市外资股由H股、N股和S股组成。
B股属于境内上市外资股59.对于普通股票不附加任何权利义务上的条件60.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金61.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证62.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务63.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会64.我国发行的国际债券绝大多数采用公募方式发行，还有一部分采用定向发行方式等65.附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币66.股票和债券是直接投资工具，资金的供给者和需求者直接联系。