炼化企业ERP系统应用达标检查工作底稿(2014 版)

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1.参加访谈的企业级领导不足3人的，每少一 人扣2分； 2.企业领导没有应用ERP或企业其他综合信息 查询平台的扣2分； 扣完为止。
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1.部门负责人应参加座谈会和知识测评，每缺 1人扣2分； 2.ERP“应知应会”知识测评不合格者，每人 扣2分； 3.部门负责人应在系统内演示本模块3项不同 类型的业务审批或查询监控操作，不会操作的 每项扣1分； 扣完为止。
2.5 问题运维管理
1.检查企业问题管理流程相关制度及 定期问题分析会的会议纪要。 2.检查重大事件(宕机或影响业务正 常开展)的分析报告。 1.抽查企业问题记录是否完整。 2.抽查企业在SLM上提报需要总部解 决的问题的情况。 1.检查SLM问题上报问题的及时、准 确性，问题描述是否清楚，是否提供 联系人和详细联系方式。 2.检查SLM中有没有超过2天（工作 日）仍在“新建”状态的问题。 3.检查在SLM中超过一个月企业未反 馈的问题。 4.抽查企业提报的SLM问题的跟进情 况。
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月度例会没有正常进行和缺少会议纪要的，每 缺一次扣1分，扣完为止。 1.未建立问题管理流程相关制度扣1分，未定 期召开问题分析会每次扣0.5分； 2.没有重大事件分析报告的一次扣1分，未在 要求时限内出具分析报告的每次扣0.5分； 扣完为止。 1.每发现一条企业问题记录不完整的扣1分； 2.SLM上提报需要总部解决的问题的清单不完 整的扣1分； 扣完为止。 1.每发现一次SLM问题上报不及时准确、没有 提供联系人和详细联系方式的扣0.5分； 2.每发现一次SLM有超过2（工作日）仍在“新 建”状态的问题的扣0.5分； 3.每发现SLM中有超过一个月企业未反馈的问 题扣0.5分； 4.每发现一次企业对SLM提报的问题未能及时 跟进处理的扣0.5分； 扣完为止。 1.没有制定应急预案的扣10分； 2.应急预案内容没有涵盖企业上线的所有模块 的每缺一个模块扣2分； 扣完为止。 1.年内没有进行应急预案演练的扣5分； 2.相关演练记录、总结不完整的扣2分；
应用管理模块规范应用达标
被检查单位： 被检查单位负责人（签字）： 达标检查项目
1、ERP应用管理体系 1.1 ERP领导组织
检查人（签字）： 复核人（签字）： 达标标准 检查方法
1.2 ERP领导小组例会
1.企业应成立ERP领导小组及ERP支持 1.检查ERP应用领导小组成立的文件 中心，负责ERP系统建设的领导、组 。 织、管理、协调等工作。 2.检查ERP支持中心成立的文件。 3.检查ERP领导小组名单和职务表， 对照人员构成情况是否符合要求。 1.企业应建立ERP领导小组工作会议 1.检查ERP领导小组专题会议的会议 制度，每年至少召开两次会议。 纪要。 1.检查企业年度ERP应用目标。 2.检查各模块应用目标和相关工作计 划。 3.检查以上两项目标和计划的落实执 行情况及相关总结文档。 1.检查企业ERP应用考核管理制度。 2.检查企业对相关应用部门或分子公 司的ERP应用绩效月度考核记录。 3.检查考核兑现力度。 4.按照《企业ERP考核工作评价表》 （评价内容见附件），对ERP应用考 核和管理工作进行评价。 1.检查支持中心工作职责文档。 2.检查企业ERP支持中心的ERP运维支 持、应用检查、考核、协调以及组织 培训等管理职责的履行情况。
年
1.企业制定的各类支持 岗位的工作职责 2.企业各类支持岗位人 员配置清单 3.支持人员SAP认证书 4.支持人员总部认证书 5.支持人员总部CCC培 训记录 6.企业对支持人员考核 制度。 7.企业对支持人员月度 考核记录 8.企业对支持人员考核 兑现相关文件 本年度各月份会议纪要 。
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1.各类支持岗位工作职责每少一个扣2分； 2.支持岗位人员配置不足的每缺一员扣2分； 3.支持人员没有SAP或总部认证书的每差一人 扣1分； 4.支持人员没有参加总部培训的每差一员扣2 分； 5.未建立支持人员考核激励机制的扣4分； 6.对支持人员考核激励力度中等的扣1分； 7.对支持人员考核激励力度较弱的扣2分； 扣完为止。
检查得分
检查记录（文 检查方式 件号/凭证号 等）
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1.公司制度体系中未体现ERP支持中心工作职 责的扣2分； 2.企业月报上报不及时每晚一天扣0.5分； 3.企业存在宕机、月结时间滞后等重大运行及 应用问题时，未在当月月报中及时反映，每次 扣1分； 4.企业月报中的应用动态情况被总部月报采 纳，每条加0.5分； 5.企业自查报告未在7日前随月报上报，每次 扣0.5分； 6.没有年度培训计划扣1分；未见培训记录每 缺一次扣0.5分； 7.抽查的操作用户无证上岗，每人扣0.5分； 1.模块运行管理规定每少一个模块扣1分； 2.支持中心相关制度应包括日常管理、检查考 核、培训等内容，缺少一项内容扣1分； 3.相关规章制度应随系统变更及时更新，抽查 1-2个模块运行管理规定，检查符合性。未及 时更新每项扣1分； 扣完为止。
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年
月 月
日 日 未有效执 抽取样本的 检查项目相关资料 行的原因 时限
1.公司下发的文件和人 员调整的文件； 2.ERP领导小组名单和 职务表。 领导小组专题会议的会 从当年检查月 议纪要。 份向上追溯到 上年同期月份 1.企业本年度ERP应用 从当年检查月 目标 份向上追溯到 2.各模块应用目标和相 上年同期月份 关工作计划 。 3.相关总结文档 1.企业ERP应用考核管 检查月份的当 理制度。 年 2.企业对相关应用部门 或分子公司的ERP应用 绩效月度考核记录。 3.考核兑现文件。 1.支持中心工作职责 检查月份的当 2.公司关于支持中心工 年 作任务的文件或专题会 议纪要； 3.月度应用报告和监控 记录； 4.年度ERP培训计划、 培训记录（包括培训人 员名单、考试考核记录 、试卷、培训总结 等）； 5.操作用户上岗证； 1.ERP制度清单及更新 情况； 2.ERP制度。
1.3 年度ERP应用目标的制定 1.企业应制订年度ERP应用的总体目 、执行和完成情况 标，支持中心应组织制定各模块应用 目标和相关工作计划。企业需推进并 完成ERP应用总体目标及各模块应用 目标并完成相关年度总结。 1.4 ERP应用考核 1.企业应加强ERP应用考核，制定ERP 应用考核管理制度。每月对相关应用 部门或分子公司的ERP应用绩效进行 考核，并将考核结果纳入企业绩效考 核体系，进行力度较大的奖惩兑现。 2、 ERP运维支持体系 2.1 ERP支持中心工作职责
检查演练相关记录文档及总结报告。
1.访谈企业主要领导和2名企业级业 务分管领导，了解企业ERP应用情况 。 2.检查所访谈的领导使用ERP系统查 询相关业务报表，或基于ERP数据源
4.2 企业部门领导ERP管理及 1.企业相关应用部门负责人应掌握 应用情况 ERP“应知应会”知识，熟悉本部门 所涉及模块的应用情况。能根据应用 要求，在ERP系统内审批相关业务， 并能通过ERP系统查询、监控本部门 主要业务。
1.企业未成立ERP支持中心。 合计
附件：《企业ERP考核工作评价表》 主要评价内容 （总分１００分） 一、应用考核评价（50分） 1.考核制度建立（10分）： 有制度得10分；无制度或虽有制度但 未纳入企业绩效考核体系，不进行评 价，本表总得分为0分。 2.考核频次（15分）： （１）“月度考核、月度兑现”得15 分； （２）“月度考核、季度兑现”得10 分； （３）“月度考核、年度兑现”得5 3.考核力度(10分) （１）考核结果明文通报并适时兑 现，得10分； （２）考核结果未明文通报或未适时 兑现，得5分； （３）考核结果不通报不兑现，得0 4.考核纪录材料（15分） （１）考核记录完整得15分； （２）不完整或无记录0分。 二、总部应用监控考评（50分） 1.检查年度内无总部CCC监控通报问 题得50分； 2.总部检查问题通报数1个，并在1个 月内完成整改得40分； 3.总部检查问题通报数2个，并在1个 月内完成整改得30分； 4.总部检查问题通报数3个，并在1个 月内完成整改得20分； 5.总部检查在4个问题以上不得分。 （注：企业应用管理所涉及的其内容 已在检查测评项目中体现，不再在《 企业ERP考核工作评价表》中反映
2.3 ERP支持中心岗位设置及 1.企业应制定系统管理员、权限管理 1.检查企业制定的各类支持岗位的工 人员水平能力评价及考核、 员、ABAP人员、主数据管理员和企业 作职责。 奖惩 上线模块的关键用户各类支持岗位的 2.检查企业各类支持岗位人员配置清 岗位职责，并完善ERP支持岗位的人 单及专兼情况。 员配置。同时加强支持人员水平能力 3.检查支持人员SAP认证书。 培养，支持人员应参加总部组织的相 4.检查支持人员总部认证书。 关培训并取得资格证书。企业还应建 5.检查支持人员总部CCC培训记录。 立力度较大的ERP各类支持人员的考 6.检查企业对支持人员考核制度。 核和奖惩、激励机制。 7.检查企业对支持人员月度考核记录 。 8.检查企业对支持人员考核兑现力度 。 2.4 企业ERP月度例会 1.企业应建立ERP月度例会制度，每 月召开例会专门讨论、解决ERP应用 、管理中存在的各种问题。 1.企业需建立ERP问题管理流程，形 成问题提报、解决、反馈闭环管理体 系。企业应每月召开问题分析会，重 大事件(宕机或影响业务正常开展)两 周内要出具分析报告 2.ERP相关问题都应有记录，问题不 能解决时应通过SLM系统报总部运维 支持中心。 3.企业在SLM提报问题要及时、准确 符合规范，发生紧急问题时可先通过 电话邮件等方式联系总部支持中心， 事后2天（工作日）内需将问题在SLM 补充备案。企业ERP支持中心人员须 及时处理和跟踪用户提报的问题。 检查ERP月度例会制度和各月份例会 会议纪要。