某某投资管理公司管理知识培训资料(DOC 12)
投资管理知识培训
投资管理知识培训第一章投资的基本知识一、投资的概念投资可定义为任何涉及牺牲一定水平的即期消费以换取未来更多预期消费的活动，也就是说将财力投放于一定的对象，以期在未来获取收益的经济行为。
任何投资就其终极目标来说都是为实现投资收益最大化，如与企业目标相联系，就是企业价值最大化或股东财富最大化。
二、投资管理的概念投资管理就是对投资行为全过程进行评价、控制、监督、考核的过程。
三、投资的分类1、按期限分：长期投资与短期投资2、按品种分：实体投资与金融投资3、按规模分：大型、中型、小型投资具体还可划分为固定资产投资、新产品试制、技术引进，改建、扩建、技术改造、科技研发，对外短期投资（股票，债券）、对外长期投资（土地，物业，实业，商贸），环保投资，合资、联营、兼并、收购、资产经营投资，公关、广告、促销、捐赠计划，营销网络建设或特许经营、人力资源培训等。
四、投资的特征1、投资的复杂性和系统性2、投资周期相对较长3、投资项目实施的连续性和资金投入的波动性4、投资的风险性投资与风险是两兄弟，由于长期投资涉及时间长，对未来的收益和成本很难进行准确预测，因而投资总是伴随着风险。
按照企业总资产风险模型，投资风险又可分为可分散风险和不可分散风险，可分散风险是可以通过多角化经营而消除，因而在投资时只需注意不可分散风险，而不可分散风险又可以进一步划分为可控制风险和不可控制风险，对于不可控风险，投资时一般可以采用风险调整贴现率法或风险调整现金流量法进行测算。
五、投资的周期划分1、投资前期；2、投资期；3、经营期；4、投资后期下面分阶段对投资管理进行阐述。
但鉴于我司在投资期和经营期的控制已比较到位，所以我讲的重点会在投资前期。
第二章投资前期一、概述用《孙子兵法》里的话说：投资前期就是一个知己知彼的过程。
孙子兵法谋攻篇中说：故知胜有五：知可以战与不可以战者胜，识众寡之用者胜，上下同欲者胜，以虞待不虞者胜，将能而君不御者胜。
此五者，知胜之道也。
投资公司档案管理制度(3篇范文)
投资公司档案管理制度（3篇范文）（实用版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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员工培训资料
宝鸡丰泽投资有限公司投资管理业务培训教材第一册：基本话术第一章宝鸡丰泽投资有限公司业务流程宝鸡丰泽投资有限公司是经陕西省工商行政管理机构核准成立注册，拥有实收资本三千万元的有限责任公司。
始终坚持以“提供优质项目和服务”获得市场认可。
公司一直致力于通过人性，规范的企业文化和稳健，专注的发展模式，力求成为被客户、员工和社会充分尊敬的企业。
1.申请：企业或个人提出投资申请。
2.考察：投资人现场实地详细了解被投资公司的基本情况、企业资产、债务及创收情况。
3.手续：投资人与被投资企业签订融资协议、资产抵押以及登记等法律手续。
4.投资：经审查合格的基础上对企业发放贷款并向企业收取各项费用。
5.跟踪：跟踪企业的贷款使用情况和企业的运营情况，通过企业季度纳税、用电量、现金流的增长或减少，最直接跟踪考察企业的经营状况。
6.提示：企业还贷前一个月，预先提示，以便企业提早做好还贷准备，保证企业资金流的正常运转。
7.解除：凭企业的还款单据，解除抵押登记，并解除与投资管理公司的关系。
8.记录：记录本次投资的信用情况，分为正常、不正常、逾期、坏账四个档次，为后续服务提供信用记录。
9.归档：将与企业签订的各种协议以及还贷后的凭证等整理归档、封存。
第二章宝鸡丰泽投资有限公司知识问答一、专业知识—标准化投资管理问答1.什么是高利贷答：高利贷是指索取特别高额利息的贷款，民间借贷利率可以适当高于银行利率，但不能超过银行同类贷款利率的倍，否则即构成高利贷。
2.什么是非法集资答：非法集资是指单位和个人未经有关部门批准向社会公众吸收资金，并承诺在一定期限内向投资人还本付息的行为。
非法集资的突出特点是向不特定多数人吸收资金。
3.宝鸡丰泽投资与非法集资的区别答：宝鸡丰泽投资按照陕西省工商行政管理局核准的经营范围办理投资管理业务，与非法集资的根本区别是宝鸡丰泽投资公司既不吸收也不占有借贷双方的资金，只为借贷双方提供委托投资的服务。
4.办理自然人借贷应注意哪些事项？答：（）、签订书面的借款合同。
投资管理公司人员管理制度
投资管理公司人员管理制度第一章总则第一条为规范公司人员管理，提高公司绩效，根据公司实际情况制定本管理制度。
第二条公司人员管理制度适用于公司全体员工，包括管理人员和普通员工。
第三条公司人员管理应遵循公平、公正、公开、激励和容错原则。
第四条公司人员管理制度的执行主体为公司人力资源部门，各部门领导负责具体执行。
第五条公司人员管理制度需不断完善和调整，及时得到公司领导的支持和认可。
第二章招聘与录用第六条公司招聘需根据公司业务需要和岗位要求制定招聘计划，并通过内外部渠道招聘。
第七条招聘广告需真实、准确、合法，不得夸大其词或虚假宣传。
第八条招聘程序包括简历筛选、面试、笔试等环节，应根据岗位要求和候选人实际情况综合评定。
第九条公司在录用人员时，应签订劳动合同，并确保合同的合法性和有效性。
第十条新员工入职后，需进行培训和适应期考核，以确保其适应公司文化和工作环境。
第三章岗位设置和晋升第十一条公司需根据业务发展和人员需求制定岗位设置方案，并通过公司领导审批。
第十二条岗位设置需明确职责、权限、标准和绩效评定方法，以确保员工的工作目标和绩效考核。
第十三条公司在进行晋升时，需根据员工的工作表现和资质确定晋升条件和程序，并经过公司领导批准。
第十四条岗位晋升需公开、公平、公正，不得搞内部权力、关系或利益交换。
第四章培训与发展第十五条公司需定期开展员工培训计划，包括岗位技能培训、岗位素质提升、管理技能提高等方面。
第十六条公司鼓励员工自主学习和提升，提供学习资源和平台，并鼓励员工参加外部培训和学习。
第十七条公司在员工发展方面需注重激励机制，根据员工的工作表现和发展潜力给予晋升和奖励。
第五章奖惩与离职管理第十八条公司在奖惩方面需遵循奖励优先、惩罚后补的原则，激励员工积极工作，提高绩效。
第十九条奖励方式包括薪酬奖励、荣誉奖励、晋升奖励等，应根据员工的实际情况予以确定。
第二十条对于违反公司规章制度或工作不称职的员工，应采取相应的惩罚措施，包括警告、劝退、辞退等。
投资管理知识讲解
第五章投资管理第一节投资评价的根本方法一、资本投资的概念本书所论述的是企业进行的生产性资本投资。
企业的生产性资本投资与其他类型的投资性相比，主要有两个特点，一是投资的主体是企业，二是投资的对象是生产性资产投资。
二、资本投资评价的根本原理资本投资工程评价的根本原理是：工程的收益率超过资本本钱时，企业的价值将增加；工程的收益率小于资本本钱时，企业的价值将减少。
投资者要求的收益率即资本本钱，是评价工程能否为股东创造价值的标准。
三、投资评价的一般方法〔一〕非贴现的分析评价法1.投资回收期〔1〕含义：投资回收期是指以投资工程经营净现金流量抵偿原始总投资所需要的全部时间。
〔2〕计算方法：在原始投资一次支出，每年现金流入量相等时：投资回收期＝原始投资额/每年现金净流量如果现金流入量每年不等，或原始投资是分几年投入的，其计算公式为：〔设M是收回原始投资的前一年〕投资回收期=M+第M年的尚未回收额/第(M+1)年的现金净流量例1〔3〕指标的优缺点：回收期法计算简便，并且容易为决策人所理解。
它的缺点是不仅在于无视时间价值，而且，没有考虑回收期以后的收益。
主要用来测定方案的流动性，不能计量方案的盈利性。
乙2.会计收益率〔1〕含义：按财务会计标准计量的收益率。
〔2〕计算它在计算上使用会计报表上的数据，以及普通的会计收益、本钱观念。
会计收益率=年平均净收益/原始投资额〔3〕优缺点：计算简便，与会计的口径一致；但没有考虑货币的时间价值，年平均净收益受到会计政策的影响。
〔二〕贴现的分析评价法--考虑货币时间价值的分析评价法。
〔P、137〕1．净现值〔NPV〕〔1〕含义：P、137是指特定方案未来现金流入的现值与未来现金流出的现值之间的差额。
〔2〕计算：Σ未来现金流入的现值-Σ未来现金流出的现值〔3〕贴现率确实定：一种方法是根据资金本钱来确定，另一种方法是根据企业要求的最低资金利润率来确定。
例1假设该企业要求的最低资金利润率为10%NPV=[300×〔P/A，10%，5〕×〔P/S，10%，2〕+200×〔P/S，10%，7〕]-[200+200×〔P/A，10%，4〕+200×〔P/S，10%，2〕］＝43.99〔4〕决策原那么当：NPV大于或等于0，投资工程可行2.现值指数法〔PI〕Profitability Index〔1〕含义：指未来现金流入现值与现金流出现值的比率。
公司投资管理制度(2篇)
公司投资管理制度(2篇)公司投资管理制度1第一章总则第一条为加强对投资理财类公司的监督管理，规范各类投资理财行为，促进投资理财行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》、《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》)等，参照中国银监会等七部委下发的《融资性担保公司管理暂行制度》，结合全市实际，制定本制度。
第二条在本市行政区域内设立投资理财类公司及分支机构，从事投资理财业务活动，适用本制度。
第三条本制度所称投资理财业务是指以自有资金对外投资、融资咨询、投资顾问、资金中介等行为。
本制度所称投资理财类公司是指依法设立，经营投资理财类业务的有限责任公司、股份有限公司和合伙制企业。
第四条投资理财类公司应当坚持安全性、流动性、收益性、诚实守信的经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。
第五条投资理财类公司开展业务，应当遵守法律、法规，不得损害国家利益和社会公共利益。
投资理财类公司应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与业务无关或有损客户利益的活动。
第六条投资理财类公司开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。
第七条投资理财类公司由各级政府实施属地管理。
各县(市、区)政府、经济开发区管委会是本辖区投资理财类公司风险防范处置的第一责任人。
第八条市政府成立市投资理财类业务监管联席会议(以下简称市级联席会议)，负责投资理财类公司的政策制订和督导检查工作;市金融办、市工商局、市公安局、银监分局、人民银行市中心支行、市中级法院、市检察院等部门为成员单位;市金融办为牵头部门，负责日常工作的联系和调度。
各县(市、区)政府、经济开发区管委会也要成立相应的联席会议(以下简称县级联席会议)，负责本辖区投资理财类公司的管理与服务。
第九条投资理财类公司建立行业自律组织，维护正常的市场秩序，督促会员单位完善公司治理和内部控制、依法合规经营，并自觉接受市级联席会议的指导。
第二章设立、变更和终止第十条设立投资理财类公司，应当具备下列条件：(一)有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。
投资管理公司规章制度范文（2篇）
投资管理公司规章制度范文第一章、总则一、公司全体员工必须遵守公司章程，遵守公司的各项规章制度和决定。
二、公司倡导树立“一盘棋”思想，禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情。
三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的技术、管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益。
四、公司提倡全体员工刻苦学习科学技术和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支思想新、作风硬、业务强、技术精的员工队伍。
五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议。
六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，评先树优，对做出贡献者予以表彰、奖励。
七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费；倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力。
八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。
第二章、分则一、人事异动1、新员工入职时要提交：身份证复印件一份、两寸白底彩照____张、健康证明一份、工资卡一张、学历证明原件。
风险提示：企业要在员工入职一个月内与员工签订书面的劳动合同，否则企业需要承担双倍工资的风险；劳动合同必须具备劳动合同期限、工作内容、劳动保护和劳动条件、劳动报酬、劳动纪律、劳动合同终止条件以及违反劳动合同的责任等条款，建议企业与员工签订劳动合同时，可以先咨询专业的律师，或者查阅好相关法律问题，避免引起不必要的劳动纠纷。
2、新员工入职后一个月内，公司要与员工签订劳动合同，并办理社保。
3、正式员工要离职的，需提前____天提出离职申请，试用期员工需提前____天提出申请。
中信达产管理公司理财培训资料
精英团队
中信达投资决策委员会核心成员平均拥有15年以上的黄金外汇等领域的实际操盘经 验，大多曾从业于国际一流投行，在宏观经济分析、技术分析、估值比较、投资 决策和风险控制等方面都具有国际视野，分别专长于宏观经济分析、技术分析、 数量模型、风险控制和资金管理等领域。
主要专家介绍
李德明 教授：中信达资产董事长兼投资决策委员会主席。香港资深金融专家， 从事金融研究30多年。现任北京大学汇丰商学院特约教授，四川师范大学MBA 教育中心客座教授 ，泰国朱拉隆功、易三仓、农业大学客席经济系讲师，香 港文汇报广东新闻中心金融智库成员。李德明教授对行情预测具有四大特色： 时间明确、目标清晰、前瞻性强、准确率高，因此而被业内尊称为黄金之神、 外汇之神、黄金之父。
委托期满
是 结束
黄金的魅力
• 特点：具有商品和货币双重属性，易于储藏、保值避 险，较高的流动性，可以进行保证金交易，可多空双 向、T+0操作。 • 发展与现状：与国际市场联动，正处于上升通道，吸 引越来越多的投资者参与。 • 国家政策扶持：目前国内流动性过剩，推出黄金交易 所AUT+D和黄金期货，分流市场资金（藏金于民）。 • 结论：具有储藏、保值和获利的功能，应对危机的保 障资产，是我国投资品种新亮点 。
黄金十年走势
专来品质
1、高水平投资 中信达客户资产管理部投资管理团队秉承专业、稳健、高效的投资风格，并选派具备多年黄 金投资经验、投资业绩优异的资深投资经理负责客户专户的具体操作。 2、高质量服务 管理人注重专业化的增值服务，将定期（每月）向委托人提供资产管理报告；若委托人有需 求，还可获得管理人的核心研究报告；委托人还可每周定期查询委托资产的状况。 3、个性化方案 管理人根据委托人的投资偏好、风险承受能力以及委托人的其他特殊需求，为委托人制订完 全个性化的投资理财方案，并根据客户需求和市场变化进行动态调整。 4、灵活的资产配置 与其他理财产品比较，我们的产品可以根据市场情况进行灵活的资产配置，杠杆比投资比例 最低可到1:1，最高可到100倍。 5、高收益 投资现货黄金回报示例：（以下仅供参考） 账户1、起始资金：500000.00 美元 ；建仓时间：2012-06-22；交易获利417270.05元；回 报比例83.45%（截止于2012-10-21） 账户2、起始资金：500000.00 美元 ；建仓时间：2012-03-13；交易获利508594.00元；回 报比例101.71%（截止于2012-10-21）
投资项目管理知识(doc 10个)5
投资项目管理知识(doc 10个)5内部会计控制规范——对外投资（试行）第一章总则第一条为了加强单位对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国会计法》和《内部会计控制规范——基本规范（试行）》等法律法规，制定本规范。
第二条本规范适用于公司、企业和有对外长期投资业务的其他单位（以下统称单位）。
对外短期投资业务的内部控制可参照执行。
国家有关法律法规对单位对外投资业务另有规定的，从其规定。
第三条国务院有关部门可以根据国家有关法律法规和本规范，制定本部门或本系统的对外投资内部控制规定。
各单位应当根据国家有关法律法规和本规范，结合部门或系统的对外投资内部控制规定，建立适合本单位业务特点和管理要求的对外投资内部控制制度，明确对外投资决策、执行、处置等环节的控制方法、措施和程序。
第四条单位负责人对本单位对外投资内部控制的建立健全和有效实施负责。
第二章岗位分工与授权批准第五条单位应当建立对外投资业务的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责、权限，确保办理对外投资业务的不相容岗位相互分离、制约和监督。
对外投资不相容岗位至少包括：（一）对外投资项目可行性研究与评估；（二）对外投资的决策与执行；（三）对外投资处置的审批与执行。
第六条单位办理对外投资业务的相关人员应当具备良好的职业道德，掌握金融、投资、财会、法律等方面的专业知识。
单位对办理对外投资业务的人员，可以根据具体情况定期进行岗位轮换。
第七条单位应当建立对外投资业务授权批准制度，明确授权批准的方式、程序和相关控制措施，规定审批人的权限、责任以及经办人的职责范围和工作要求。
第四章对外投资执行控制第十六条单位应当制定对外投资实施方案，明确出资时间、金额、出资方式及责任人员等内容。
对外投资实施方案及方案的变更，应当经单位最高决策机构或其授权人员审查批准。
对外投资业务需要签订合同的，应当征询单位法律顾问或相关专家的意见，并经授权部门或人员批准后签订。
企业投资管理指南(官方权威版)
企业投资管理指南(官方权威版)摘要本文档是一份官方权威的企业投资管理指南，旨在为企业在投资决策过程中提供实用的指导和建议。
本指南适用于各种类型的企业，无论规模大小。
它涵盖了投资管理的基本原则、方法和工具，以及如何评估投资机会、制定投资策略和管理投资风险等方面的内容。
1. 引言企业投资管理是指企业对各种资本项目的投资决策和管理活动。
这些项目包括股权投资、固定资产投资、并购和收购、公司扩张等。
一个有效的投资管理体系可以帮助企业优化资源配置，实现财务目标，提高企业价值。
2. 投资管理原则- 风险与回报的平衡：投资决策应考虑投入资金所面临的风险，并与预期获得的回报进行评估和衡量。
风险与回报的平衡：投资决策应考虑投入资金所面临的风险，并与预期获得的回报进行评估和衡量。
- 长期价值最大化：投资决策应注重长期盈利能力和企业稳定发展的战略目标。
长期价值最大化：投资决策应注重长期盈利能力和企业稳定发展的战略目标。
- 分散投资风险：分散投资可以降低风险，通过投资不同类型的资产或行业来实现资产组合的多样化。
分散投资风险：分散投资可以降低风险，通过投资不同类型的资产或行业来实现资产组合的多样化。
- 灵活性与创新：投资管理应具有灵活性，适应不同市场环境的变化，并鼓励创新思维和方法。
灵活性与创新：投资管理应具有灵活性，适应不同市场环境的变化，并鼓励创新思维和方法。
3. 投资决策流程- 确定投资目标：明确企业的投资目标和战略定位，包括财务目标、市场份额、技术创新等。
确定投资目标：明确企业的投资目标和战略定位，包括财务目标、市场份额、技术创新等。
- 评估投资机会：对潜在的投资项目进行全面的评估，包括市场分析、财务分析、风险评估等。
评估投资机会：对潜在的投资项目进行全面的评估，包括市场分析、财务分析、风险评估等。
- 制定投资策略：根据投资目标和评估结果，确定合适的投资策略，包括投资类型、投资规模、投资期限等。
制定投资策略：根据投资目标和评估结果，确定合适的投资策略，包括投资类型、投资规模、投资期限等。
管理知识培训记录文案
管理知识培训记录文案一、培训目的本次管理知识培训旨在提高员工的管理能力和技巧，提升团队整体绩效，促进团队合作和沟通。
二、培训内容1.管理概述–管理定义与职能–管理者的角色和责任2.团队建设–团队凝聚力的培养–团队目标的设定与达成3.沟通与协调–沟通技巧与有效沟通–冲突管理与危机处理4.目标管理–目标设定与绩效评估–绩效改进与奖惩制度5.时间管理–时间管理原则与工具应用–应对时间压力的方法三、培训方式培训内容将通过讲座、案例分析、角色扮演和小组讨论等多种形式进行，以提高培训效果和参与度。
四、培训安排•时间：2021年8月10日至8月12日，每天上午9:00-12:00，下午13:30-17:30•地点：公司会议室•参与人员：公司全体主管及部门经理•培训师：公司内部管理顾问团队五、培训目标通过本次培训，参与人员将达到以下目标： 1. 掌握管理的基本理念和技能，能够更好地执行管理职责； 2. 增进对团队成员的了解与信任，提升团队凝聚力与执行效率； 3. 提升沟通协调能力，有效化解团队内部矛盾，促进团队和谐发展； 4. 学会设定明确目标，制定科学计划，提高自身和团队的绩效水平； 5. 掌握时间管理技巧，合理规划工作和生活，提高工作效率和生活质量。
六、培训效果评估为确保培训效果，将通过培训前后测评、学员反馈问卷、个人总结等方式进行培训效果评估，及时调整和改进培训内容和形式，以提高培训效果和参与度。
七、总结本次管理知识培训旨在提高公司管理人员的管理理念和技能，帮助他们更好地应对工作挑战，提高团队绩效，实现组织发展目标。
通过本次培训，相信参与人员将在管理道路上迈出更加坚实的步伐，为公司发展贡献更大的力量。
以上为《管理知识培训记录文案》内容，敬请参阅。
投资管理公司规章制度
投资管理公司规章制度
是为了规范公司内部运作的一套制度，包括各种方面的规定和制度，旨在维护公司的法定权益、保证公司的稳定运营、推动公司的规范化发展。
以下是一些可能包括在投资管理公司规章制度中的规定和制度：
1. 公司章程：规定公司名称、宗旨、业务范围、公司组织结构、股权关系等基本信息。
2. 法律合规规定：明确公司在投资活动中应遵守的相关法律法规，包括证券法、公司法、基金法等。
3. 投资决策规定：明确投资管理公司的投资策略、风险控制原则、投资决策流程等。
4. 资金管理规定：规定公司的财务管理、资金计划和预算制度，确保资金的有效利用和合理安排。
5. 内部控制规定：制定公司内部控制政策和流程，包括风险管理、信息披露、内部审计等方面。
6. 员工管理规定：包括员工招聘、培训、薪酬、晋升、考核等方面的规定，建立一套完善的人力资源管理制度。
7. 机构监管规定：规定公司与监管机构之间的合作方式、监管要求等。
8. 信息披露规定：明确公司对外披露信息的内容和时间，保护投资者合法权益。
9. 纪律和处分规定：建立严格的纪律和处分机制，对违反公司规章制度的行为进行相应处罚。
10. 公司治理规定：明确董事会、监事会、高级管理人员的职责和权限，确保公司决策的科学性和合法性。
以上仅为一些可能包括在投资管理公司规章制度中的规定和制度，实际的规章制度还需根据公司的具体情况进行具体制定。
公司投资管理制度(5篇)
公司投资管理制度____公司项目投资管理制度第一章总则第一条为规范项目投资运作和管理，保证投资资金的安全和有效增值，实现投资决策的科学化、规范化、程序化，特制定本制度。
第二条公司及各成员企业在进行各项目投资时，均须遵守本制度。
第三条公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行性方案申报公司董事会审议。
董事会批准项目，由投资单位总经理或项目负责人组织实施。
第四条所有投资项目在报批立项之前，有关人员应负有保密责任。
第二章项目的初选与分析第五条各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据，符合国家或国际产业导和公司投资结构平衡政策。
第六条投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析，以确保资料内容的可靠和有效。
第七条投资项目的建议书和可行性研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审，不得越级上报。
第三章项目的审批与立项第八条投资项目的审批权限，由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。
第九条所有投资项目，由公司投资管理部在原项目建议书、可行性报告及实施方案的基础上提出初审意见，报公司分管领导审核，然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议，进行复审或全面论证。
第十条由公司总经理主持项目论证会，对项目的合法性、前期工作内容的完整性、基础数据的准确性、财务预算的可行性及项目规模、时机等因素进行实地考察，或聘请专家小组对项目进行专业性的科学论证，以加强对项目的深入认识和了解，确保项目投资的可靠和可行。
经充分论证后，凡达到立项要求的重大项目，由行政办公会议或董事会审批立项。
第四章项目的组织与实施第十一条实行项目经理负责制。
各投资项目负责人由实施单位的总经理委派，委派人对总经理负责；公司投资管理部对项目建设进行归口管理，并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。
第十二条各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建，报实施单位总经理核准；项目经理对项目的实施情况负完全责任。
投资建设项目投资管理题库知识点(题库版)
投资建设项目投资管理题库知识点（题库版）1、单选设计阶段对项目总投资的影响程度达到（）。
A.40%～50%B.50%～60%C.60%～70%D.70%～80%正确答案：D2、单选一般（江南博哥）在竣工之前，业主提供的工程预付款和进度款总额不超过合同价的（）。
A.70%B.80%C.90%D.95%正确答案：D3、单选当年开工，当年不能竣工的新开工工程或单位工程，通常采用（）方式结算工程价款。
A.按月结算B.分段结算C.里程碑进度结算方式D.竣工后一次结算正确答案：B4、多选设计和选择价款支付方式的基本原则是（）。
A.可操作性B.有效性C.合理性D.经济性E.针对性正确答案：A, B, C, D5、多选设备运杂费是指设备原价中未包括的包装和包装材料费、（）等。
A.运输费B.装卸费C.采购费D.燃料动力费E.仓库保管费正确答案：A, B, C, E6、多选施工图预算审查的主要内容包括（）。
A.技术经济指标水平B.施工工程划分的合理性C.工程量清单D.预算单价的确定E.有关项目费用及其计算正确答案：B, C, D, E7、多选资金使用计划可以按（）编制。
A.项目B.过程C.规模D.进度E.费用正确答案：A, B, D8、单选建设项目全部建筑安装工程的建设期在（）个月以内，或者工程承包合同价值在（）万元以下的，可以实行工程价款每月月中预支，竣工后一次结算。
A.6，100B.12，100C.20，500D.24，500 正确答案：B9、单选招标控制价是招标人根据国家或省级、行业建设主管部门颁发的有关计价依据和办法，按设计施工图纸计算的，对招标工程限定的（）。
A.最低报价B.最高报价C.最低工程造价D.最高工程造价正确答案：D10、问答题某工程，施工单位按招标文件中提供的工程量清单作出报价（表7-10）。
施工合同约定：（1）工程预付款为合同总价的20%，从工程进度款累计总额达到合同总价10%的月份开始，按当月工程进度款的30%扣回，扣完为止。
《投资管理合规管理规定》培训考试
《投资管理合规管理规定》培训考试一、单选题1.企业（）作为推进法治建设第一责任人。
[单选题] *A. 首席合规官B. 主要负责人(正确答案)C. 总经理D. 党委书记2. 投资公司总部设立（），不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任。
[单选题] *A. 首席合规官(正确答案)B. 法律风险员C. 合规管理员D. 法律监督员3. 兼职合规管理员由（）担任，接受合规管理部门业务指导和培训。
[单选题] *A. 业务助理B. 分管领导C. 部门经理D. 业务骨干(正确答案)4. 商务管理部归口管理合规风险清单，形成（），按规定组织开展合规风险排查，参与或组织重大合规风险应对，统筹协调合规委员会日常工作。
[单选题] *A. 合规管理台账B. 合规风险数据库(正确答案)C. 合规风险清单D. 合规职责清单5. 投资公司总部应当将合规管理纳入（）学习，推动领导人员强化合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
[单选题] *A. 党委（党组）法治专题(正确答案)B. 总经理办公会法治专题C. 董事长办公会法治专题D. 公司领导班子法治专题6. 投资公司总部及各区域机构应当加强合规管理（）建设，结合实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。
[单选题] *A. 数字化B. 专门化C. 智能化D. 信息化(正确答案)87. 评价实施前，被评价单位应当自行先开展合规管理评估，评估报告经决策机构审批后报公司总部（），并向评价小组提交评价相关资料。
[单选题] *A. 融资部B. 商务管理部(正确答案)C. 运营管理部D. 市场拓展部8. 投资公司总部各部门按职责范围建立各区域机构经营管理和员工（），将违规行为性质、发生次数、危害程度等作为考核评价、职级评定等工作的重要依据。
[单选题] *A. 合规管理制度B. 履职违规行为记录制度(正确答案)C. 业务管理制度D. 合规审计专项记录制度9. 公司总部应当设立（），积极探索构建法治框架下“法律、合规、风险”三位一体的协同运作机制。
中金公司行业培训资料
中金公司行业培训资料中金公司行业培训资料1. 简介中金公司是中国领先的综合性金融服务提供者，为客户提供投资银行、证券经纪、资产管理、研究与金融科技等一系列金融服务。
为了提高员工的行业素养和专业能力，在中金公司内部进行行业培训是非常重要的。
本文档将介绍中金公司行业培训的内容和目标，以便员工能够更好地了解并参与其中。
2. 培训内容中金公司的行业培训内容包括但不限于以下几个方面：2.1 金融市场概述了解金融市场的基本概念、类型和运作机制，包括股票、债券、期货等金融工具的基础知识。
深入了解不同市场参与者的角色和职责，以及市场价格的形成和波动原因。
2.2 投资银行业务介绍投资银行业务的基本概念和操作流程，包括境内外IPO、并购重组、股权融资等。
讲解投资银行的角色和功能，以及在企业融资、资本市场运作等方面的作用。
2.3 证券经纪与交易讲解证券经纪与交易的基本概念和操作流程，包括证券开户、交易委托、交易执行等操作。
了解证券市场的规则与监管机构，以及交易风险管理和投资者保护措施。
2.4 资产管理介绍资产管理的基本概念和操作流程，包括资产配置、投资组合管理和风险控制等方面的知识。
了解资产管理产品的种类和特点，以及与客户的沟通和服务技巧。
2.5 研究与金融科技介绍研究报告的撰写方法和分析技巧，以及金融科技在行业中的应用。
提供研究报告的案例分析和金融科技实践经验分享，帮助员工提高研究能力和科技应用水平。
3. 培训目标中金公司行业培训的目标是提高员工的专业知识和综合能力，使其具备更好的行业素养和竞争力。
通过培训，员工将能够：全面了解金融市场的基本知识和运作机制，为客户提供更准确的金融咨询和服务。
掌握投资银行业务和证券经纪与交易的操作流程，能够参与到具体的业务中并为客户提供有效的服务。
熟悉资产管理的基本理论和操作技巧，能够为客户管理投资组合并控制风险。
提高研究能力和分析技巧，为客户提供独立、客观的研究报告和建议。
掌握金融科技的最新应用，提高工作效率和服务质量。
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管理知识培训
第一讲，管理的几个基本概念
一，基本概念
１，什么是管理
●管理就是确切地知道你要别人去干什么，并使他们用最好的
方法去干。
泰罗〔美〕
●管理就是实行计划、组织、指挥、协调和控制。
法约尔〔法〕
●管理就是做人的工作，其主要内容是以研究人的心理、生理、社会环境影响为中心，激励职工的行为动机，调动人的积极性。
梅奥〔美〕
●管理就是用数学模式与程序来表示计划、组织、控制、决策等合乎逻辑的程序，求出最有效的解答，以达到企业的目标。
伯格〔美〕
●管理就是通过别人把事情做好的一种职能。
孔茨〔美〕
２，管理的对象
对企业而言，管理对象包括：
人力资源: 即劳动力，包括工作评价、人事管理、人力开发以及劳动技能等。
财力资源: 企业长短期发展所需的资金、财务管理、预算控制、
成本控制及成本效益分析等。
物力资源: 场地、设备、车辆、工具、能源等。
信息资源: 各种数据、图表、信息情报等。
３，管理的职能
●有多种不同表述，包括：计划、组织、领导、指挥、控制、协
调、激励、人事、决策、沟通、创新等。
●四要素理论：计划、组织、领导、控制。
●不同组织层次的管理
图：不同管理层次执行管理职能所需的时间
二，计划职能
１，计划工作的性质和目的
●主管人员为在集体里一起工作的每一个人设计环境，使每个人
有效地完成任务，这时，它的主要任务是努力使每个人理解集
体的总目标和一定时期的目标，以及完成目标的方法。
●计划工作的领先地位
新计划
图：计划与控制的关系
●计划工作的普遍性
计划是所有管理人员的基本职能。
如果不能独立地制定计划，或不授予其制定计划的权力和责任，就不能称其为管理人员。
●计划的效率:即对目标、目的的贡献。
其评价标准包括：时间、金钱、生产率、个人或集体的满意程度等。
２，计划的类型：可分为８种：
●目的或使命企业经营的宗旨。
●目标: 企业一定时期的目标、某部门的工作目标。
●战略: 行动方针、资源分配方案。
●政策: 指导决策思想的陈述。
●程序: 制定处理未来活动的一种必需方法的计
划。
列出某类活动切实方式，按时间顺序
计划安排。
●规则: 详细阐明明确的必须行动或非必须行动。
●规划: 一种综合性计划。
包括：目标、政策、程
序、规则、任务分配、实施步骤、使用的
资源等。
●预算: 用数字表示与其结果。
“数字化的规划”。
３，编制计划的步骤
⑴．掌握机会
⑵．确定目标
⑶．明确前提条件
⑷．决定可供选择的方案
⑸．评价可供选择的方案
⑹．挑选方案
⑺．制定派生计划
⑻．用预算使计划数字化
三，组织职能
１，组织工作与组织
●组织工作
⑴，明确所需要的活动并加以分类
⑵，对为实现目标必要的活动进行分组
⑶，把各个组分派给有必要权力的管理人员来领导各个组
⑷，为组织结构中的横向方面、纵向方面制定关于协调的规
定
●组织
对于企业来说，组织就意味着一个“正式的有意形成的职务结构或职位结构”。
２，正式组织与非正式组织
●正式组织
一般是指一个有正式组织的企业中有意形成的职务结构。
●非正式组织
并不是有正式组织建立或需要的，但由于人们互相联系而自发形成的个人和社会关系和网络。
●管理人员必须认识到非正式组织，避免冲突与对立，而要在管理中发挥其积极的作用。
３，组织层次与管理跨度
●窄跨度组织：
优点：严密的监督、
严密的控制、
上下级之间联
络
迅
速。
缺点：上级往往过多地参
与下级
的工作、
管理的多层次、
多层次引起的高费
最底层与最高
层之间距离过
长
图：窄跨度组织
●宽跨度组织
图：宽跨度组织
优点：迫使上级授权缺点：上级负担过重，容易形成决策“瓶颈“
必须制定明确的政策上级有失控的危险
必须谨慎地选择下级人员要求管理人员具备特殊素质
●最优化原则：在不破坏有效监督的情况下，扩大管理跨度。
●影响管理跨度的有关因素
⑴，下属人员的培训
⑵，明确的授权
⑶，明确的计划
⑷，目标控制的应用
⑸，变革的速度
⑹，信息沟通技术
⑺，必要的个人接触量
⑻，组织层次引起的变化
⑼，其他因素
４，直线职能、参谋职能和分权
直线职能是对完成企业目标有直接影响的职能；参谋职能是为了完成企业目标而协助直线人员最有效地进行工作的职能。
区别直线与参谋是用职权关系而不用人们干什么的办法。
●职能职权
职能职权是授予个人或部门的权力，以控制规定的工作进程、时间、方针或其他的于其他部门人员承担的活动有关的事项，如果统一指挥的原则无例外地得到遵照执行，上述这些业务的职权应该只由直线领导行使。
若由于缺乏专业知识、缺乏监督过程的能力，存在完全曲解政策的危险时，应剥夺管理人员的某些职权，而由他们的共同上级授权给一位参谋专家或另一部门的管理人员。
●分权与集权
分权和集权是企业管理中的两种相对趋势，在一个企业中不可能存在绝对的分权和集权。
因为如果管理人员把他们的权力全部下放，其管理人员的身份和职位就不复存在，这样也就不存在组织；同时，一个人也不可能在一个企业中把为完成一个集体目标所制定的必要的全部任务都担当起来。
●授权的过程
⑴，确定职位上的人员预期要获得的结果
⑵，分配职位上人员的任务
⑶，为完成这些任务进行授权
⑷，安排人员担任负责的职位，以完成任务
●授权的艺术
⑴，从善如流
⑵，愿意放手让人干
⑶，允许别人犯错误
⑷，愿意信任下级
⑸，愿意建立和使用广泛的控制
●授权的指导原则
⑴，依据与其要取得的结果，规定任务和授权
⑵，根据要完成的工作来选人
⑶，保持交流渠道的开放畅通
⑷，建立适当的控制
⑸，对有效的授权和成功的受权给予奖励
四，领导职能
1，领导职能是指：影响人们为组织和集体目标做出贡献的艺术或过程。
●努力地去协调个体的目标与组织的目标，是领导工作
的关键。
●主管人员需要了解人，人的个性和他们的品格所能起
到的作用。
●没有一般的人
●领导四要素：权力、对人的基本理解、鼓舞能力、作
风
2，鼓励创新
●在适当的环境下，所有的人都具有创造力。
●富有创造力的人好探究，会提出许多新的和不平常的
想法，他们很少满足现状。
●富有创造力的人也容易给组织带来麻烦（变革现状不
总是受欢迎、不可预见的风险、破坏组织的顺利运转）
３、激励
●管理工作需要创造一种环境，在这个环境里人们为着共
同的目标，努力、和谐地一起工作。
●主管人员的工作并不是要去操纵人，而是要认识到怎
样激励人。
●需要——要求——满足的连锁过程：
需要产生要求引起紧张感行动结果满足
产生新的需要
●奖励和惩罚是非常有效的激励措施
●需要层次理论
４、信息沟通
●信息沟通就是把组织中的成员联系起来实现共同目标的手段。
●对企业内部：
设定并传播企业目标
制定实现目标的计划
最有效地组织企业各种资源
选拔、培养、评估组织成员
领导、指导、激励组织成员
控制目标的实现
●对企业外部：
客户需要
市场发展变化趋势
供应商（厂商）的经营能力
股东的要求
政府的法律条款
●书面、口头和非语言的信息沟通●
●信息沟通障碍:
缺乏计划
未经澄清的假设
语义曲解
表达不清的信息
传递中的损失和遗忘
不善聆听及过早的评论
猜疑、威胁和恐惧
信息超负荷
五，控制职能
１，控制职能是从事于对业绩的衡量与校正，以便确定企业目标和未达到目标所制定的计划得以实现
２，控制的基本过程
●确定目标
●对照这些标准衡量业绩
●纠正偏离标准和计划的情况
３，信息反馈系统与控制
４，有效控制的必要条件
所有精明的主管人员都想要有一个充分而有效的控制系统来协助他们确保一切按计划进行。
●控制同计划和职位相适应
●控制应与个别主管相适应
●控制指出关键点上的例外情况
●控制的客观性
●控制的灵活性
●把控制系统与组织气氛相匹配
●控制的经济性
●有利于纠偏的控制。