2010证券从业资格考试《基础知识》强化试题(7)

1、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或不予批准的书面决定。

A.3个月B.6个月C.9个月D.1年标准答案：b2、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名。

A.董事B.经理C.监事侯选人D.独立董事标准答案：b3、我国证券公司的设立实行审批制，由依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。

A.中国人民银行C.中国银监会D.中国证监会标准答案：d4、证券公司经营证券自营业务，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过，但因包销导致的情形和中国证券会另有规定的除外。

A.5%B.8%C.10%D.15%标准答案：a5、IB制度起源于，目前在金融期货交易发达的国家和地区(美国、英国、韩国、我国台湾地区等)得到普遍推广并取得了巨大的成功。

A.日本B.中国香港C.美国D.德国标准答案：a6、证券公司应当按一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

A.5%B.10%C.15%D.20%标准答案：a7、证券自营股票规模不得超过净资本的()。

A.40%B.50%C.100%D.200%标准答案：c8、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或进行证券服务业务()年以上的经验。

A.2B.3C.4D.5标准答案：a9、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。

A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务标准答案：a10、关于证券中介机构叙述错误的是()。

A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B.证券经营机构专营证券业务的金融机构C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务的非法人机构D.证券服务机构的设立，需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

标准答案：c11、证券公司内部控制的目标不包括()。

A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B.防范经营风险和道德风险C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时标准答案：a12、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备。

A.3%B.5%C.8%D.10%标准答案：a13、下面关于证券经纪业务叙述错误的是()。

A.又称代理买买证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务B.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券C.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节D.对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割标准答案：d14、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元标准答案：a15、证券自营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案：a16、证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()，净资本最低限额为()。

A.5亿元、2亿元B.8亿元、4亿元C.10亿元、5亿元D.10亿元、8亿元标准答案：a17、投资于权益类证券及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%标准答案：b18、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.10B.15C.20D.30标准答案：c19、证券公司自营业务的最高决策机构是()。

A.董事会B.投资决策机构C.自营业务部门D.经理层标准答案：a20、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()元的，应当由承销团承销，承销团由主销商和参与承销的其他证券公司组成。

A.3000万B.5000万C.8000万D.1亿标准答案：b21、不属于证券服务机构的是()。

A.会计师事务所B.证券登记结算公司C.投资咨询机构D.资信评级机构标准答案：b22、证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于()。

A.2亿元B.3亿元C.5亿元D.8亿元标准答案：a23、将经营风险控制在()覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公司业务规模上限，同时起到风险提示作用。

A.净资产B.总资产C.净资本D.核心资本标准答案：c24、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()股权的股东，可以向股东会提出议案。

A.2%B.3%C.4%D.5%以上标准答案：d25、下面可以担任某证券公司董事的人员的是()。

A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人B.应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以年C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属标准答案：b26、证券公司风险控制指标中，不正确的是()A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.净资本与净资产的比例不得低于40%C.净资本与负债的比例不得低于8%D.净资产与负债的比例不得低于10%标准答案：d27、2008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及证券公司的治理结构作出了规定。

A.《证券公司管理暂行办未能》B.《证券法》C.《证券公司融资融券业务试占管理办法》D.《证券公司监管条件》标准答案：d28、截至2009年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A.98B.106C.112D.121标准答案：b29、证券公司经营承销业务的，对于IPO项目股票的风险资本准备比例是()。

A.30%B.15%C.8%D.4%标准答案：b30、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是。

A.防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B.非法融入融出资金以及结算风险C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D.防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险标准答案：a31、独立董事在任期内辞职或被免职的，()应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。

A.董事会B.独立董事本人C.证券公司D.监事会标准答案：a二、多选题:32、作为常规监管的重要措施之一，建立并实施了的分类监管制度。

A.以净资本为基准B.以风险管理能力为核心C.以合规制度为依据D.以市场准入和监管措施为手段标准答案：a, b, c, d33、下列属于资融券业务中证券公司的帐户体系的是。

A.融券专用证券帐户B.客户信用交易担保证券帐户C.信用交易证券交收帐户D.信用交易资金交收帐户标准答案：a, b, c, d34、证券公司从事以及其他任何一项业务，注册资本最低限额为人民币一亿元。

A.证券资产管理B.证券投资咨询C.证券承销与保荐D.证券经纪标准答案：a, c, d35、证券公司开展自营业务的条件包括( )。

A.证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可B.证券公司从事自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元C.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统标准答案：a, b, c, d36、下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是( )。

A.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格B.公司净资本不低于2亿雹，且各项风险控制指标符合有关监管规定C.设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元D.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行业记录，其中具有3年以上证券自营标准答案：a, b, d37、证券公司内部控制的目标包括( )。

A.保障客户及证券公司资产的安全，完整B.防范经营风险和道德风险C.保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠，完整，及时D.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的惯切执行标准答案：a, b, c, d38、证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。

A.审慎监管原则B.各项业务的风险程度C.分业经营原则D.混业务经营原则标准答案：a, b, c, d39、定向资产管理业务的特点是。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体投资的方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券帐户中封闭进行D.业务设置特定的投资目标标准答案：a, b, c40、证券公司为客户买卖证券提供融券服务必须符合的规定是( )。

A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D.按对客户融资规模的5%计算风险准备标准答案：a, c41、对设立子公司的证券公司的监管要求包括( )。

A.禁止同业竞争，即证券公司与其子公司，受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务B.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C.禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或间接持有其控股股东，受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者其他方式向其控股D.证券不得利用其控股地位损害子公司，子公司其他股东和子公司客户的收效标准答案：a, b, c, d42、根据新《证券法》，证券公司的主要业务包括( )。

A.投资咨询业务B.自营业务C.经纪业务D.资产管理业务标准答案：a, b, c, d43、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是。

A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在国涉嫌违法经营，犯罪正在被调查的情形D.最近3年在税务，工商，金融等行政管理机关，以及自律组织，商业银行等机构无不良诚信记录标准答案：a, b, c, d44、会计师事务申请证券许可证，应当符合的条件是。

A.依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法规行B.60周岁以内注册会计师不少于40人C.上年度业务收入不低于800万元D.有限责任会计师务所的实收资本不低于2000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1000万元标准答案：b, c45、证券公司经营()，注册资本最低限额为人民币5000万元。