2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(3)-中大网校
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011证券从业资格考试《证券市场基础知识》押题库(含答案)
第一局部：单项选择题第二局部：多项选择题请在以下题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1、期货交易中套期保值的根本类型有〔〕。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.穿插套期保值D.平行套期保值2、金融期货的类型主要有〔〕。
A.外汇期货B.股票期货C.股价期货D.利率期货5。
股价指数期货3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是〔〕。
A.商业银行B.保险公司C.政策性银行D.财务公司4、优先股票的具体优先条件一般包括〔〕。
A.优先股票分配股息的顺序和定额B.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D.优先股票股东的权利和义务5。
优先股票股东转让股份的条件5、按计息方式分类，债券可以分为〔〕。
A.单利债券B.复利债券C.特种债券D.贴现债券5。
累进利率债券6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监视管理的部门为〔〕。
A.财政部B.中国证监会C.国有资产管理局D.中国人民银行7、〔〕不属于抵押证券。
A.信用公司债B.不动产抵押公司债C.收益公司债D.保证公司债8、优先股票的特征是〔〕。
A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.一般无表决权9、证券投资基金与股票、债券的区别在于〔〕。
A.所反映的关系不同B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同10、以下有关证券登记结算公司说法正确的有〔〕。
A.法人B.以营利为目的C.是XX公司D.为证券交易提供集中的登记，托管与结算效劳11、金融期货的功能主要有〔〕。
A.投资功能B.筹资功能C.套期保值功能D.价格发现功能12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为〔〕。
A.市场利率下调，基金收益下降B.市场利率上调，基金收益下降C.市场利率上调，基金收益上升D.市场利率下调，基金收益上升1C.债券宽限期以后，发行人可以自由决定归还时间，任意归还债券的一局部或全部。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券从业资格考试《证券交易》模拟题及参考答案(共三套)
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
20112年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题
2011年证券从业资格考试《市场基础知识》预测试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（B）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（A）。
A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场或一级二级市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券是否挂牌交易B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．金融债券金融证券中常见的一种B．公司债券C．政府机构债券D．金融证券政府证券、政府机构证券、公司证券6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额非上市公众公司的股票属于非上市公司证券7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。
A．股票市场和基金市场B．期信贷市场和证券市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场8．保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会（自律性组织）B．计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构证券发行人：公司（企业）政府政府机构证券经营机构证券投资人：机构投资者政府机构、金融机构、银行业金融机构企事业法人、主权财富基金保险公司及保险资产管理公司合格境外投资者QFII单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司的股票，持股比例不超过该公司股份总数的20%，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%各类基金（证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益金）个人投资者证券中介机构：证券公司、证券登记结算机构（不以盈利为目的）、证券服务机构（证券投资咨询公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计事务所、律师事务所）自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
2010年证券从业资格模拟及答案理论考试试题及答案
1、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户2、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同3、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的4、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性5、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A．准确B．客观C．完整D．公平6、证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。
A．行为的合规性B．服务的效率性C．客户投诉情况D．服务的适当性7、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。
A．价格是否波动频繁B．商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C．商品能否耐贮藏并运输D．商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分8、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的9、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。
证券从业资格(证券基础知识)模拟试卷3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券基础知识）模拟试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．下列不属于证券中介机构的是()。
A．会计师事务所B．律师事务所C．证券业协会D．证券信用评级机构正确答案：C2．在我国，()负责证券行业性法规的起草。
A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会正确答案：C3．证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的()。
A．对比关系B．量比关系C．比例关系D．组成关系正确答案：B4．按募集方式分类，有价证券可以分为()。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、公司证券正确答案：A5．证券业协会和证券交易所属于()。
A．自律性组织B．政府机构C．证券监管机构D．政府在证券业的分支机构正确答案：A6．反映证券市场容量的重要指标是()。
A．证券市场指数B．证券市值/GNPC．证券市值/GDPD．GDP/证券市值正确答案：C7．以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A．20%B．30%C．35%D．45%正确答案：C8．()是指公司清算时每一股所代表的实际价值。
A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值正确答案：C9．股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的()特征。
A．收益性B．风险性C．流动性D．参与性正确答案：B10．将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的()。
A．期值B．现值C．票面价值D．理论价格正确答案：B11．境外上市外资股以()标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元B．美元C．人民币D．上市地货币正确答案：C12．依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为()。
证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三(含答案解析)
证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题三（含答案详解）一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. B类证券公司应当按照相关规定基准计算标准的(计算有关风险资本准备。
A．0.8 B．1 C．1.5 D．22. 作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指(。
A．证券面值／GNP B．证券市值／GDPC．证券面值／GDP D．证券市值／GNP3. 通常情况下，证券的收益率(。
A．与偿还期成正比，与风险性成反比 B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比 D．与偿还期成反比，与风险性成正比4. 《证券业从业人员执业行为准则》于(由(正式颁布实施。
A．2008年1月19日．中国证监会 B．2008年1月19日．中国证券业协会C．2009年1月19日．中国证券业协会 D．2009年3月9日．中国证监会5. 2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布(，启动了股权分置改革试点工作。
A．《关于上市公司股权分置改革的指导意见》B．《上市公司股权分置改革管理办法》C．关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》6. 《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规补国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定.知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起(个工作日内向中国证券业协会报告。
A．3 B．5 C．10 D．157. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(。
A．股票编号 B．股票名称 C．股票的记载方式 D．股东权利8. 证券市场监管的主要手段是(。
A．经济手段 B．法律手段 C．行政手段 D．自律方式9. 债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回资金。
这一特征称之为(。
A．偿还性 B．流动性 C．安全性 D．收益性10. 同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对(的补偿。
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2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(3)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。
以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）(1)金融期权是指（）。
(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。
(3)目前，上市证券的集中交易对象主要采用的方式是（）。
(4)股份有限公司的设立程序为（）。
(5)股票有不同的分法，按照股东权益的不同可以分为（）。
(6)（）是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。
(7)当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A. 流动性风险B. 信用风险C. 基差风险D. 法律风险(8)根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
(9)封闭式基金的交易价格主要取决于（）。
(10)附有出售选择条款的债券是指（）的债券。
(11)以下不是非累积优先股票的特点是（）。
(12)在上海证交所上市的股票中，B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。
(13)1982年2月率先推出价值线指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）。
(14)在日本发行的外国债券被称为（）。
(15)2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。
(16)上证50指数依据样本稳定性和动态跟踪相结合的原则，每（）调整一次成分股。
(17)公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。
(18)某上市公司因2007年经营出现亏损，董事会提议2007年底暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
(19)买人债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。
(20)不以公司任何资产作担保而发行的债券是（）。
(21)证券法确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。
(22)下列哪项不属于我国首次公开发行股票时的询价对象?（）(23)B股采取记名股票形式，以（）标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
(24)申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。
(25)下面可以作为金融债券的发行主体的是（）。
(26)金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于（）。
(27)（）是股利正式发放给股东的日期。
(28)根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A. <div></div>其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B. 不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C. 具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D. 在未来日期结算(29)根据（）划分，金融期权可以分为买入期权和卖出期权。
(30)编制股票价格指数的四个步骤依次为（）。
(31)代办股份转让系统又称（）。
(32)目前我国按照（）的比例计提封闭式基金托管费。
(33)债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
(34)金融期权的交易双方的权利和义务是（）。
(35)优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）。
(36)中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。
(37)《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
(38)建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。
(39)（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
(40)根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。
(41)偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
(42)扬基债券面值的货币单位为（）。
(43)有价证券之所以能够买卖是因为它（）。
(44)关于公司上市条件，新《公司法》规定，将公司股本总额降低至（）万元。
(45)目前我国货币市场能够投资的金融工具有（）。
(46)（）是指证券公司为本公司买卖证券、赚取价差并承担相应风险的行为。
(47)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利是指（）。
(48)下面对我国《上市公司非流通股份转让业务办理规则》的描述，错误的是（）。
(49)与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它（）。
(50)开放式基金特有的风险是（）。
(51)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
(52)（）是资本市场的本质要求。
(53)15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
(54)证券从业人员违反考场规则的，在（）年内不得参加资格考试。
(55)证券投资基金在美国被称为“（）”。
(56)从2007年6月起，浮息债券的基准利率是（）。
(57)依法持有并保管基金资产的是（）。
(58)兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。
(59)（）采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。
(60)期权交易中的选择权，属于交易中的（）。
二、不定项选择题0.5分（共40题，每题0.5分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。
(2)债券利率亦受很多因素影响，主要有（）。
(3)证券交易所具有的特征是（）。
(4)金融债券的发行主体是（）。
(5)银行或非银行机构发行金融债券的目的是（）。
(6)公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。
(7)场外自营买卖是指证券经营机构通过（）方式进行的证券交易。
(8)有关封闭式基金与开放式基金的发行规模限制，下面说法错误的是（）。
(9)证券具有收益性，有价证券的收益表现为（）。
(10)证券投资基金业在《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施后进入崭新的发展阶段，其数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点（）。
(11)下列描述中，关于股票的增发、配股、转增股本与股份回购说法正确的有（）。
(12)证券公司的管理模式包括（）。
(13)政府发行实物国债的主要情况有（）。
(14)证券经营机构的作用主要体现在（）几个方面。
(15)为保持无记名股票股东的合法权益，我国《公司法》规定（）。
(16)公开批露基金信息，不得有（）行为。
(17)由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。
(18)债券收益率可分为（）。
(19)发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。
(20)下面关于无面额股票的阐述正确的是（）。
(21)发行人在确定债券期限的时候，要考虑的因素主要有（）。
(22)下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。
(23)商业汇票属于（）。
(24)证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期整改，整改期内，可对其采取下列措施（）。
(25)《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人不能由以下（）担任。
(26)优先股票的特征是（）。
(27)债券本金的偿还方式有（）。
(28)在确定市价发行，强化市场约束的前提下，《上市公司证券发行管理办法》适当简化了上市公司证券发行的诸多环节，主要包括（）。
(29)优先股票根据不同的条件，可以分为（）。
(30)下列属于财务顾问业务的是（）。
(31)近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
(32)关于债券发行的定价方式，描述正确的是（）。
(33)2001年12月11日，我国正式加入WT0，我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有（）。
(34)金融期货的基本功能有（）。
(35)介绍经纪商可以从事以下部分或全部中间服务业务（）。
(36)证券市场的纵向结构关系是由（）构成的。
(37)在我国，基本建设债券的发行主体是（）。
(38)储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处在于（）。
(39)下列属于信用衍生工具的有（）。
(40)广义的有价证券包括（）。
二、不定项选择题1分（共20题，每题1分，共20分。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）(1)基金信息披露时，应披露下列哪些内容?（）。
(2)基金宣传推介资料中不得使用（）的语言表述。
(3)按证券所代表的权利分类，有价证券可分为（）。
(4)普通股票的基本特征有（）。
(5)下列关于期贷交易，说法正确的是（）。
(6)基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。
(7)依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（）。
(8)目前，全球基金业的发展呈现的特点是（）。
(9)证券交易主要的交易规则有（）。
(10)下列说法正确的是（）。
(11)针对中小企业板块的风险特征，在交易和监察制度上作出有别于主板市场的特别安排是（）。
(12)下列属于申请创新试点证券公司所需的条件是（）。
(13)新《公司法》规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的。
（）(14)场外交易市场的特征包括（）。
(15)证券投资者保护基金的来源是（）。
(16)在我国证券法中规定的委托方式有（）。
(17)关于证券服务机构的法律责任，下列叙述正确的有（）。
(18)债券根据偿还方式可以分为（）。
(19)完善证券公司内部控制应当贯彻（）的原则，确保内部控制有效。
(20)目前我国金融市场上的私募证券有（）。
三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。
正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）(1)52.不动产抵押公司债券是抵押证券的一种，信用公司债券属于无担保证券范畴。
（）(2)虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。
（）(3)OTC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，通过集中的交易所，一对一交易的衍生工具。
（）(4)新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本。
（）(5)开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数，但不需约定基金收益分配的最低比例。