专利引证分析及其应用

专利引证分析及其应用

王玲编译

专利引证分析是近期发展起来的，它利用计量书目学技术来分析专利引证的情报价值。本文描述了专利引证研究和专利引证量的不同方面以及它们的重要应用。

一、简介

世界上每天有2000多件新的专利文献出版，每件专利都引用了一些其他相关专利或公开信息。与此相似，专利也被其它专利、图书和期刊文献引用。但是，专利引证的目的和过程在某种程度上不同于科学文献引证。引证情报价值的可用性促使计量书目学家把非专利文献引证分析方法应用到专利引证分析上。专利申请人在其专利申请中引用“现有技术”，这样的引证称为申请人引证；审查员在专利说明书首页上引用关键的现有技术，这样的引证称为审查员引证。对美国专利来说，被引用的材料主要是当前颁布的美国专利，也可以是外国专利、期刊文章及其他出版物，一般来说，一件美国专利说明书通常引用5～6件早于该专利的美国专利对比文献，并且平均含有一件非专利文献。

一件专利从最初被引用到大范围被引用通常需要5年或者更长时间，一般来说70%的专利从未被引用或仅被引用一两次。

二、专利引证的研究状况

以引证为基础的专利研究叫做专利引证分析，它是按照科学论文引证联系的方式探寻专利间的联系。专利引证分析的中心意思是：当一件专利被引用(如5次，10次，20次或更多次)，那么，这项专利很可能包含一种重要的技术发展趋势，很多后来的专利是在其基础上研究出来的。

研究专利引证情报的思想并不是新出现的，它是由Seidel在1949年提出的。随后，文献中时有各种报道。但是，由于缺乏合适的数据库，使这一研究发展缓慢。系统的专利引证研究是近期发展起来的，最近几年，专利引证分析研究有了长足发展。

目前，专利引证分析已经作为判断技术质量和影响力的方法并用于技术情报传播的研究。专利共同引文分析已用于探寻技术领域内部的相关发展，专利引证也常常用来建立技术标示量。

专利引证研究目前经常使用美国专利系统。对于美国专利，引用的对比文献是大多数引证分析的基础，其次是首页审查员引证。申请人引证以机读形式通常得不到，结果要花费大量时间得到申请人引证数据，而这些数据仅仅用于特殊研究中。美国专利系统提供的有利条件是：以机读形式可以得到1971年以来5百多万个取自美国专利的引证，美国专利首页的引证文献来源于美国专利，外国专利和科学文献。

美国新泽西州的CHI研究有限公司已经建立起唯一的一个美国专利数据库，它包含每件专利申请中对比文献的数据。当专利申请联机时，专利引证分析联机也成为可能。更进一步，专利引证研究正在使用《科学引证索引》最后一卷的《专利引证索引》。

三、专利引证研究的两个方面：专利引证量和引证标示量

*专利引证量*

专利引证量是一项专利在后来的专利或非专利文献中被引证的总数。引证数量是专利技术影响力的标示量。通常每件专利的引证量作为专利相关重要性的标示量。那些具有明显创新性的专利被更多地引用。

专利引证量的分析能够做到对引证材料进行质量和影响力的评价，以及评价引证和被引证的国家之间，公司之间和科技领域之间的联系。专利引证分析主要应用在以下几个方面：

a.判断技术的尖端部分

被频繁引证的专利具有明显的技术发展优势。按照这一假设，该技术的尖端部分就能划分出来。有研究表明与优秀的新产品相联系的专利被频繁引证。与此相似，对自动化、电子学、摄影和制药工业的研究已经证明，依据被最频繁引用的日本申请的美国专利能够确定日本技术活动的尖端部分。另一研究表明被频繁引证的美国专利通常是那些被技术专家认可的发明，Carpentel发现与具有明显创新性相关的发明被更多地引证。

b.技术构图

技术领域的构图是由通过审查被频繁引证专利内部的关系建立起来的，这有助于评价每个领域内公司的相关地位，它也用于了解热点技术区域的轨迹。

通过引证和被引证技术之间的联系能够勾画出公司之间的关系，以此决定哪个公司是原始产品的生产者，哪个公司是该技术革新后的使用者。如果一个公司的专利被其他许多公司引用，该公司必然处在这一行业的中心位置，如果没有哪个公司明显地处于中心位置，那么就说明该项技术不被任何公司所控制。

c.竞争情报

专利引证分析是一种有价值的竞争情报工具，从专利引证数量能够看出技术互补性和公司间的竞争。在美国，有提供技术情报合作的特殊咨询服务，它利用专利文献及其他检索系统。虽然专利引证分析是一种有争议的方法，但是当正确使用专利引证分析方法时，它能在竞争情报工作中扮演有价值的角色。

d.专利与科学的联系

专利引证可以确定技术在科学上的可靠性并提供专利与科学联系的紧密程度，它们也显示出基础研究的经济实用性。高科技专利包含的基础研究文献引证量与学术文献的基础研究文献引证量一样多时，说明技术与科学非常接近并由此看出科学和技术间相互作用。

一项研究表明，专利到被引证的时滞在一些生物技术领域中与论文到论文引证的时滞是一样的，这说明生物技术与生物科学是同时期的。

Noyons等人已经研究了有关激光医学的科学与技术的分界。在一组特定的美国专利中，被引证的非专利文献中约有40%与化学有关，13%与物理有关。在生物技术领域，引证倾向于理论科学出版物，而在电子学领域，引证则倾向技术科学。Smith利用非专利的联系建立了公司技术数据档案。Collins等也已研究了专利中对基础研究的引证。

*专利引证标示量*

专利和专利引证量已用于技术标示量的建立。美国专利文献的参考引证为技术标示量提供了重要的数据资源，它包含对美国专利、外国专利和其他出版物的参考文献。技术质量的基本标示量是一项专利被其后专利引用的频繁程度。单个专利数据的累积可用于为实验室、公司和国家建立技术完成标示量。被频繁引用专利也是重要的技术标示量，因为一项专利被很多后来的专利引证是典型的重要专利，这些专利能够用来判断技术的尖端领域。

其他被引证的出版物也是一种重要的技术标示量数据，这些数据可以建立起专利技术和科学之间的联系。依据专利引证分析的技术标示量是：每件专利的引证量、被频繁引证专利、相关的非专利文献量、当前有影响的索引以及技术周期等。

a.被频繁引证的专利

被频繁引证的专利是超出平均技术水平的专利，它是重要的、有生命力的发明，如被频繁引证的早期美国专利。因此，这些引证用作技术质量的标示量，它们也作为引证和被引证文献间联系的重要标示量。但是，被频繁引证专利并不多见，如上所述，