证券投资实务试题——证券市场概述
证券投资实务
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模块一
证券概述
一、证券的概念
1、证券是多种经济权益凭证的统称，用 来证明持券人有权按其券面所载内容取 得应有权益的书面证明。
2、证券的特征 （1）法律特征 （2）书面特征 3、证券的分类 （1）凭证证券（无价） （2）有价证券
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二、有价证券的定义
有价证券是一种具有一定票面金额，
主要包括商业汇票和商业本票；另一类 是银行证券，主要包括银行汇票、银行 本票和支票。
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商业汇票商业汇票是出票人签发的，委 托付款人在指定日期无条件支付确定的 金额给收款人或者持票人的票据。
商业本票，又叫一般本票。企业为筹措短 期资金，由企业署名担保发行的本票。 商业本票的发行大多采折价方式进行， 企业信用愈好的商业本票，其市场的流 通性愈佳，在此级市场的市场价格会愈 好。
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四、资本证券的分类
1、按发行主体划分 政府证券
金融证券
2、按是否在证券交易公所司挂证牌券交易划分
上市证券（挂牌）
非上市证券（非挂牌）
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3、按证券收益是否固定划分
固定收益证券
4、按募集方式变划动分收益证券
公募证券
5、其他划分方式 私募证券
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五、资本证券的特征
1、期限性 2、收益性 3、流动性 4、风险性 5、产权性
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投资者趋之若鹜，其中包括半数以
上的参众议员，就连英国国王也禁不住 诱惑，认购了价值10万英镑的股票。由 于购买踊跃，股票供不应求，公司股票 价格狂飙。从1月的每股128英镑上升到 7月份的每股1000英镑以上，6个月涨 幅高达700%。
证券市场基础知识第一章证券市场概述练习及答案
第一章证券市场概述（答案分离版）一、单项选择题1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
证券投资分析概述练习试卷2(题后含答案及解析)
证券投资分析概述练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．基本分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述2．技术分析流派对待市场的态度是( )。
A．市场有时是对的,有时是错的B．市场永远是对的C．市场永远是错的D．不置可否正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述3．基本分析的缺点主要有( )。
A．预测的时间跨度相对较长,对短线投资者的指导作用比较弱;同时,预测的精确度相对较低B．考虑问题的范围相对较窄C．对市场长远的趋势不能进行有益的判断D．预测的时间跨度太短正确答案：A 涉及知识点：证券投资分析概述4．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：D 涉及知识点：证券投资分析概述5．行为分析流派对股票价格波动原因的解释是( )。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整B．对价格与价值偏离的调整C．对市场心理及人类行为平衡状态偏离的调整D．对市场供求均衡状态偏离的调整正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述6．证券投资分析的主要信息来源渠道不包括( )。
A．到政府部门去实地了解情况B．到上市公司去实地了解情况C．道听途说的消息D．查阅历史资料正确答案：C 涉及知识点：证券投资分析概述7．在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观经济调控部门是( )。
A．证监会B．中国人民银行C．国资委D．商务部正确答案：B 涉及知识点：证券投资分析概述8．以下关于证券交易所的说法中,不正确的是( )。
证券从业考试证券市场基础习题及答案实用1份
证券从业考试证券市场基础习题及答案实用1份证券从业考试证券市场基础习题及答案 1习题一1.储蓄国债发行的对象为()。
A.机构投资者B.境外自然人C.个人投资者D.境外法人2.保险公司次级债务的清偿顺序位于()之前。
A.保单责任B.公司普通债券C.向银行贷款D.保险公司股权资本3.()依法对保险公司次级定期债务的定向募集、管理、还本付息和信息披露行为进行监督管理。
A.中国__B.中国人民银行C.中__监会D.__4.采用担保方式发行金融债券的，发行人应于金融债券每次付息日前__________个工作日公布付息__，最后1次付息暨兑付日前__________个工作日公布兑付__。
()A.1，3B.2。
3C.2，5D.3.55.公开发行企业债券的，若所筹集的资金用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。
A.10%B.30%C.50%D.60%6.在债券交易流通期间，发行人应在每年()30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告。
A.4月B.6月C.9月D.12月7.发行公司债券，自中国__核准发行之日起，公司应在__________个月内首期发行，剩余数量应当在__________个月内发行完毕。
超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国__核准后方可发行。
()A.3，6B.3，12C.6，12D.6，248.证券评级机构应当在每个季度结束之日起()个工作日内，向注册地中国__派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。
A.3B.5C.7D.109.在债券的发行与承销中，对未能按规定披露信息的企业、相关中介机构及负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，情节严重的.，交易商协会可建议中国人民银行给予()。
A.纪律处分B.民事处罚C.行政处罚D.刑事处罚10.下列()能够行使持有人会议表决权。
A.发行人B.发行人母公司C.债务融资工具持有人D.债务融资工具清偿义务承继方习题一参__：1.C。
证券投资分析简答题及
1、什么叫证券、证券投资和证券市场？从广义上讲，证券是指各种记录并代表必定权益的法律凭据。
从一般意义上，证券是指用以证明或设定权益所做成的书面凭据，它表示证券拥有人或第三者有权获得该证券拥有的特定权益，或证明其以前发生过的行为。
证券能够采纳纸面形式或证券看管机构规定的其余形式。
证券投资是指投资者（法人或自然人）购置股票、债券、基金券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获得盈余、利息及资本利得的投资行为和投资过程，是间接投资的重要形式。
证券市场是股票、债券、投资基金份额等有价证券刊行和交易的场所。
（证券市场是市场经济发展到必定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
）2、证券市场的功能以及市场的发展？（1）证券市场是指证券刊行的买卖的场所，其本质是资本的供应方和资本的需求方经过竞争决定证券价钱的场所。
证券市场有三个最基本的功能①筹集资本：证券市场的筹资—投资功能是指证券市场一方面为资本需求者供应了经过刊行证券筹集资本的时机，另一方面为资本供应者供应了投资对象。
筹资和投资是证券市场基本功能不行切割的两个方面，忽略此中任何一个方面都会致使市场的严重缺点。
②订价：证券的价钱是证券市场上证券供求两方共同作用的结果。
证券市场的运转形成了证券需求者竞争和证券供应者竞争的关系，这类竞争的结果是：能产生高投资回报的资本，市场的需求就大，其相应的证券价钱就高；反之，证券的价钱就低。
③优化资源配置：证券市场的资本配置功能是指经过证券价钱指引资本的流动而实现资本的合理配置的功能。
④变换体制：公司假如要经过证券市场筹集资本，一定改制成为股份有限公司。
股份公司的组织形式是社会化大生产和现代市场经济发展的产物，对公司全部权和经营权进行了分别，上市公司处于市场各方面的监察和影响之中，有益于形成“自主经营，自负盈亏，政企分开，管理科学” 的治理构造，有益于健全公司的风险控制体制和激励体制。
⑤分别风险：对上市公司来说，经过证券市场融资可将经营风险部分转移和分别给投资者，公司的股东越多，单个股东肩负的风险就越小。
证券基础知识试题
证券基础知识试题一、证券市场概述1、什么是证券？证券是各类财产所有权或债权凭证的通称，是用来证明证券持有人有权依票面所载内容，取得相关权益的凭证。
常见的证券有股票、债券、基金等。
2、证券市场的分类证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场，也称为发行市场，是新证券首次发行的场所。
二级市场，又称交易市场，是已发行证券买卖交易的场所。
3、证券市场的功能（1）融资功能：为企业和政府筹集资金。
（2）资源配置功能：引导资金流向效益好的企业和行业。
（3）价格发现功能：通过市场交易形成合理的证券价格。
（4）分散风险功能：为投资者提供多样化的投资组合，降低风险。
二、股票基础知识1、股票的定义股票是股份公司发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。
2、股票的分类（1）按股东权利分为普通股和优先股。
普通股股东享有公司决策参与权、利润分配权、优先认股权等；优先股股东在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股股东，但一般不参与公司决策。
（2）按上市地点分为 A 股、B 股、H 股等。
A 股是在中国大陆上市，以人民币计价交易的股票；B 股是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在中国境内证券交易所上市交易的外资股；H 股是在香港上市的股票。
3、股票的交易机制（1）交易时间：通常为周一至周五的上午 9:30 11:30，下午 13:00 15:00。
（2）交易单位：以“手”为单位，1 手等于 100 股。
（3）交易方式：包括集合竞价和连续竞价。
集合竞价是在每个交易日上午 9:15 9:25，确定开盘价；连续竞价是在开盘后进行的交易。
4、股票的价格指数常见的股票价格指数有上证指数、深证成指、沪深 300 指数等。
这些指数反映了股票市场的整体走势。
三、债券基础知识1、债券的定义债券是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
证券投资理论与实务
三种形式市场的表现 1、弱式：证券价格变动的历史不包含任何对预测证券价格未来变动有用的信息，也就是说
不能通过技术分析获得超过平均收益率的收益； 2、半强式：根据可获得的所有公开信息，证券价格会迅速、准确地调整，因此以往的价格
和成交量等技术方面信息以及已公布的基本面信息都无助于挑选价格被高估或低估的证 券； 3、强式：不仅是已公布的信息而且是可能获得的有关信息都已反映在股价中，因此任何信 息(包括“内幕信息”)对挑选证券都没有用处，投资者找不到能获得非正常收益的方法。
上是在心理建筑一个股价的“空中楼阁”，而这种空中楼阁一旦建立，“惯 性定律”就会起作用；投资者会根据所预见的空中楼阁，抢先采取行动。 2、稳固投资理论/投资价值理论：普通股票的价格取决于许多因素，但最主要的有预期增长 率、预期股息支付、风险水平和市场利率水平等四个因素 3、投资组合理论：（现代金融学的开端）理性投资者的目标在于在风险即定的条件下，追求 预期收益的最大化；而在收益即定的情况下，追求风险的最小化。 4、资本资产定价模型（CAPM）：.单个证券的风险由两个部分组成，系统性风险和非系统性 风险；β度量的是单个证券的系统风险，非系统性风险没有风险补偿； 风险溢价的大小取决于β值的大小，β值越高，表明单个证券的风险越 高，所得到的补偿也就越高。 5、套利定价理论（APT）：（广义的资本资产定价模型）套利行为是现代有效率市场(即市场 均衡价格)形成的一个决定因素，该理论认为资产的收益率取决于一系列 影响资产收益率的因素，而套利活动则能确保资本市场均衡的实现。其 理论基础是一价定律, 即两种风险、收益性质相同的资产不能按不同的 价格出售。 6、有效市场假设理论：又称为随机行走(漫步)理论，投资者都力图利用可获得的信息获得 更高的收益；证券价格对新的市场信息的反应是迅速而准确的,即证券价 格能完全反应全部信息；新信息随机出现且证券价格立即变化以便反映 这些信息,因此价格的变化也是随机的；市场竞争使证券价格从一个均衡 水平过渡到另一个均衡水平,而与新信息相应的价格变化是相互独立的 或称随机的。 证券市场的有效性是指证券市场信息的有效性。
2023年证券业从业资格考试证券市场基础知识真题及答案
证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案一、单项选择题(本大题共60小题, 每题0.5分, 共30分。
如下各小题所给出旳四个选项中, 只有一项最符合题目规定。
)1.投资于股票和股票型基金旳账面余额, 合计不高于我司上季末总资产旳()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.一般, 股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()旳选择有亲密关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.有关金融期权与金融期货, 下列论述错误旳是()。
A.金融期权与金融期货都是常用旳套期保值工具, 它们旳作用与效果是相似旳B.运用金融期货进行套期保值, 在防止价格不利变动导致旳损失旳同步, 也必须放弃若价格有利变动也许获得旳利益C.通过金融期权交易, 既可防止价格不利变动导致旳损失, 又可在相称程度上保住价格有利变动而带来旳利益D.在现实旳交易活动中, 人们往往将金融期权与金融期货结合起来, 通过一定旳组合或搭配来实现某一特定目旳5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降旳风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购置力风险D.违约风险6.下列有关企业年金旳表述, 错误旳是()。
A.企业年金不得购置投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易, 不得用于向他人贷款, 但可用于短期债券回购C.企业年金旳受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.有关封闭式基金和开放式基金旳交易价格与否包括手续费, 下列说法对旳旳是()。
A.两者均包括B.两者都包括C.前者不包括, 后者包括D.前者包括, 后者不包括8.金融期货旳重要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算旳金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国企业旳股票在美国上市一般采用()形式。
证券基础知识题库 (3)
证券基础知识题库1. 证券市场1.1 什么是证券市场？证券市场是指以证券交易为核心的金融市场，是进行证券买卖和投融资活动的场所。
1.2 证券市场的主要特点有哪些？•高效性：证券市场具有交易速度快、流动性高的特点，投资者可以随时买卖证券。
•公开透明：证券市场的交易行为公开透明，交易信息公开公平，保证了市场的公正性。
•高风险：证券市场的投资风险较高，价格波动大，投资者需谨慎选择投资标的。
•多元化：证券市场提供多种类型的证券投资标的，如股票、债券、基金等。
2. 证券分类2.1 证券可以按照哪些标准进行分类？证券可以按照以下标准进行分类：•形式：股票、债券、衍生品等。
•发行主体：上市公司股票、政府债券、公司债券等。
•投资期限：长期证券、短期证券等。
2.2 请简要介绍以下几种常见的证券类型：•股票：股票是一种代表持有人对公司所有权的证券，投资者购买股票即成为公司的股东，享有股东权益。
•债券：债券是发行主体向债券持有人承诺在一定期限内支付利息和本金的证券，投资者以购买债券的方式借出资金给发行主体。
•期权：期权是一种赋予购买或者卖出标的资产的权利，而非义务的证券，投资者可以通过购买期权合约在未来某个时间点执行买入或者卖出的权利。
•ETF：ETF（Exchange Traded Fund）是一种交易所交易基金，是一篮子股票或其他资产的组合，其份额可以在证券交易所买卖。
3. 证券交易3.1 什么是证券交易？证券交易是指证券买卖双方通过证券市场进行的交易行为，包括证券的买入和卖出。
3.2 证券交易的常见方式有哪些？•现场交易：买卖双方通过证券交易所的交易大厅进行面对面的交易。
•网上交易：投资者通过证券公司提供的电子交易系统进行网上证券交易。
•电话交易：投资者通过拨打证券公司的交易电话进行证券交易。
4. 证券投资风险4.1 证券投资存在哪些风险？证券投资存在以下风险：•市场风险：证券市场价格波动引起的风险。
•信用风险：发行主体无力偿还债务导致的风险。
6月证券从业资格考试-证券市场概述知识参考答案与解析
6月证券从业资格考试-证券市场概述知识参考答案与解析参考答案及解析一、单项选择题1．C[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2．D[解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3．C[解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
16世纪里昂、安特卫普已经有了证券交易所，当时进行交易的是国家债券。
本题的答案为C选项。
4．A[解析]政府证券、政府机构证券、公司证券是按发行主体的不同对证券进行的分类。
上市证券与非上市证券是按证券是否在证券交易所挂牌上市对证券进行的分类。
股票、债券和其他证券是按所代表的权利证券进行的分类。
公募证券和私募证券是按证券募集方式不同进行的分类。
故选A。
5．B[解析]有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、资本证券和货币证券。
D选项错误。
根据证券是否在证券交易所挂牌上市交易，可以分为上市证券和非上市证券。
6．C[解析]美国的证券市场是从买卖政府债券开始的。
在独立战争中，美国的战时国会、各州和军队都发行了各种各样的中期债券和临时债券。
证券交易w w 首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。
本题的答案为C选项。
7．B[解析]上市证券和非上市证券是按照证券是否在证券交易所挂牌上市进行的分类。
8．A[解析]根据进入市场顺序，证券市场可分为发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)。
场外市场与交易所市场是按交易场所结构分类的结果。
9．B[解析]中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
证券投资考试试题及答案解析
第七章证券投资一、考试大纲(一)掌握证券的含义、特征与种类(二)掌握证券投资的含义与目的；掌握证券投资的对象与种类；掌握证券投资的风险与收益率(三)掌握企业债券投资收益率的计算；掌握债券的估价；掌握债券投资的优缺点(四)掌握企业股票投资收益率的计算；掌握股票的估价；掌握股票投资的优缺点(五)掌握基金投资的种类；掌握基金投资的估价与收益率(六)熟悉效率市场假说(七)了解影响证券投资决策的因素(八)了解债券投资的种类与目的(九)了解股票投资的种类与目的(十)了解基金投资的含义与特征；了解基金投资的优缺点二、本章教材与去年相比有变动的部分：1、第一节增加了“效率市场假说”、“证券投资的对象”、“息票收益率”、“本期收益率”、“持有期收益率”、“证券投资的程序”，修改补充了“证券的含义与种类”、“证券投资风险与收益”、“证券投资的分类”、“证券投资的含义”等内容；2、第二节增加了“债券收益的来源及影响因素”、债券收益率的计算中增加了“债券票面收益率”、“债券持有期收益率”、“债券到期收益率”等内容；3、第三节股票投资中也增加了“股票收益率的计算”内容；4、第四节增加了“投资基金的含义”、“投资基金的估价与收益率”，修改补充了“投资基金的种类”等内容；5、删除了原“证券投资组合的风险与收益率”，将它调整到新教材第五章中讲述。
三、历年考题解析本章历年考题分值分布（一）单项选择题1．对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。
（2000年）A．流动性风险B．系统风险C．违约风险D．购买力风险[答案]C[解析]本题的考点是证券投资风险的种类及其含义。
证券投资风险包括违约风险．利息率风险．购买力风险．流动性风险和期限性风险。
违约风险：是指借款人无法按时支付债券利息和偿还本金的风险。
2．一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。
（2000年）A．控制被投资企业B．调剂现金余额C．获得稳定收益D．增强资产流动性[答案]C[解析]本题的考点是证券投资的目的。
证券市场概述练习试卷3(题后含答案及解析)
证券市场概述练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．以我国目前的情况,下列各项中,不属于私募证券的是( )。
A．信托投资公司发行的集合资金信托计划B．商业银行和证券公司发行的理财计划C．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述2．有价证券的特征主要有( )。
A．期限性、收益性、变通性、风险性B．期限性、收益性、变通性、非返还性C．期限性、收益性、流动性、安全性D．期限性、流动性、收益性、风险性正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述3．证券变现的难易程度体现的是证券的( )特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性正确答案：C 涉及知识点：证券市场概述4．证券持有人面临实际收益与预期收益相背离的可能性,或者证券收益的不确定性,这是证券的( )特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性正确答案：D 涉及知识点：证券市场概述5．从整体上说,证券的风险与其收益的关系是( )。
A．成正比B．成反比C．无关D．不确定正确答案：A 涉及知识点：证券市场概述6．我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖( )。
A．政府债券和金融债券B．政府债券和政府机构债券C．政府机构债券和金融债券D．证券衍生产品正确答案：A 涉及知识点：证券市场概述7．证券市场按层次结构关系,可以分为( )。
A．股票市场和债券市场B．发行市场和交易市场C．场内市场和场外市场D．国内市场和国际市场正确答案：B 涉及知识点：证券市场概述8．证券市场中介机构是指( )。
A．进行证券的发行、交易的各类机构B．对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C．为证券的发行、交易提供服务的各类机构D．为证券的发行、交易筹集资金的各类企业正确答案：C 涉及知识点：证券市场概述9．证券市场按交易场所结构,可以分为( )。
证券从业资格考试基础知识1证券市场概述资格考试
证券投资人
个人投资者 机构投资者
1、政府机构 ：调剂资金、宏观调控 2、金融机构 ：证券（最活跃）
银行（注意：投资限制） 保险（全球最重要，投资范围） QFII （注意：投资限制，比例） 主权财富基金（中投公司）
3. 企业和事业法人 4. 各类基金
各类基金 ：
证券投资基金、 社保基金 、企业年金、社会公益基金
四、自律机构
（一）证券交易所 （一）证券业协会
五、证券监管机构
中华人民共和国证券监督管理委员会及其派出 机构
一、证券市场产生原因（多选）
（一）社会化大生产 商品经济的发展
（二）股份公司的产生 （三）信用制度的发展
二、证券市场发展（几个“第一”）
1602 年，世界上第一个股票交易所在荷兰的阿姆斯 特丹成立 ； 1773年 英国第一家证券交易所在乔纳森咖啡馆成立 ； 1790 年，美国第一个证券交易所在费城成立 1792 年 5 月 17 日，华尔街梧桐树协定，订立最低 佣金标准以及其它交易条款 ； 1793 年，汤迪咖啡馆在纽约从事证券交易 ；1817 年更名为纽约证券交易会， 1863 年更名为纽约证券 交易所 。 一个概念：证券化率（证券市值/GDP）——反映证 券市场容量
三、证券市场的发展现状
（一）证券市场一体化、 （二）投资者法人化， 机构投资者快速成长 （三）金融创新深化：金融衍生产品层出不穷 （四）金融机构混业化：1999 年 《金融服务现代化 法案》标志混业经营开始 （五）交易所重组与公司化 （六）证券市场网络化 （七）金融风险复杂化 （八）金融监管合作化
外国证券机构直接从事B股交易 外国证券机构成为证券交易所的特别会员 允许设立合营公司从事基金管理，外资比例 <33%，加入3年内<49%. 加入WTO3年内，可设合营公司，外资比例 <1/3。合资公司可从事A、B、H股、债券的承 销和交易。 允许合资券商开展一些咨询和辅助性服务。国 民待遇，可设分支机构。
证券基础知识考试试题
证券资格测验资料－证券根底常识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场1、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它说明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券的票面要素主要为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个底子特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得必然收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了必然的权益，所以有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和成本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的畅通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集成本；第二，配置成本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对成本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场合。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直接交换的场合；第二，证券市场是财富权利直接交换的场合；第三，证券市场是风险直接交换的场合。
从纵向来划分，证券市场可以分一级市场和二级市场。
从横向来划分，又可以分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大出产和商品经济开展到必然阶段的产物。
本年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地域的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵不雅十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益尺度有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种布局日趋合理；第三，机构投资者的步队逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
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第二章证券市场概述一、单项选择题。
以下各个小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本 B虚拟资本 C、货币资本 D商品资本2、按募集方式分类，有价证券可以分为（）A、公募证券和私募证券 B 政府证券、金融证券、公司证券C、上市证券与非上市证券D、股票、债券和其他证券3、下列不属于证券市场显著特征的选项是（）A、证券市场是价值直接交换的场所B、证券市场是财产权利直接交换的场所C、证券市场是价值实现增值的场所D、证券市场是风险直接交换的场所4、下列选项中，不属于银行证券的是（）A、银行汇票 B银行本票 C 、支票 D、商业汇票5、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。
下列不属于公司证券的是（）A、股票 B 、公司债券 C商业票据 D金融债券6、对上市证券认识错误的一项是（）A、又称挂牌证券B、开放式基金份额属于上市证券C、上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，并与证券交易所签订上市协议D 、具有在交易所内公开买卖的资格7、私募证券是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者，因此审核比公募证券严格C、采取公示制度D投资者可包括发行公司的职工8、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资（）A 、国债 B、股票 C、基金 D、证券衍生产品9、对社会公益基金认识不正确的是（）A、将收益用于指定的社会公益事业的基金、B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者10、对我国社保基金认识不正确的是（）A、其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益B、确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资能以上的企业债、金融债等有价证券D、其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%11、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以（）A、进行再质押B、进行抵押C、同业回购D、只能单向卖出12、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A 、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构D、证券公司13、证券业协会和证券交易所属于（）A 、政府机构 B、政府在证券业的分支机构 C、自律性组织 D、证券业最高监机构14、证券业协会是（）A 、社会团体法人 B、财产团体法人C、具有独立的证券监管权D、证券公司可以不加入证券来协会15、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A、全国人大B、美国的纽约 C 、全国人大常务委员会 D、中国人民银行16、世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。
A 、荷兰的阿姆斯特丹 B、美国的纽约 C、美国的华盛顿 D、英国的伦敦17、英国的第一爱证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易（）。
A、公司债券B、铁路股票C、政府债券D、公司股票18、1790年美国成立了第一个证券交易所，位于（）A 、费城 B、纽约 C、芝加哥 D、士顿19、反映证券市场容量的重要指标是（）。
A、股票市值占GDP的比率B、证券市场价值C、证券化率（证券市值/GDP）D、证券市场指数20、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值（GDP），除了（）A 、美国 B、英国 C、法国 D、德国21、1999年11 月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。
A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯—斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》22、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所23、下列不能作为我国市场融资国际化突破口的是（）A、A股B、B股C、H股D、N股24、B股是指（）A、境外上市外资股B、香港上市外资股C、纽约上市外资股D、境内上市外资股25、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。
A、证券交易所B、中国证监会C、国务院D、国家外汇管理局26、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有亲申请由（）受理。
A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行27、2003年5月27日，（）成为首家获批的QFII。
A、花旗银行 B瑞士银行 C、日本野村证券 D、美林证券28、只有（）才能发行股票。
A、股份有限公司B、合伙公司C、独资公司D、有限责任公司29、证券是指各类记载并代表一定权利的（）A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证30、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券 D 、资本证券31、银行本票是一种（）A 、商品证券 B、资本证券 C 货币证券 D、凭证证券32、支票是一种（）A、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券33、有价证券按（），可以分为股票、债券和其他证券。
A、证券所代表的权利性质分类B、募集方式分类C、是否在证券交易所挂牌交易D、证券发行主体的不同34、截至2005年12月末，中国已有（）企业以发行ADR的形式在纽约证券交易所、NASDAQ市场、美国OTC市场挂牌以及按144A规则发行。
A 、6 B、62 C、162 D、26235、1982年1 月，（）在日本证券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A、国民信托投资公司B、中国信托投资公司C、中华信托投资公司D、中国国际信托投资公司36、1984年11月，（）东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
A、中国工商银行B、中国农业银行C、中国银行D、中国建设银行37、截至2005年底，已有（）多家境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。
A、34B、44C、54D、64二、不定项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有1个符合题目要求，请将符合题目选项的代码填入空格内。
1、证券可以看成是各类记载并代表一定权利的（）A、货币证券B、法律证券C、书面凭证D、资本证券2、广义的有价证券包括（）A、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券3、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）A、股票B、基金C、债券D、证券衍生品4、有价证券具有的主要特征是（）A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性5、对非上市证券认识不正确的是（）。
A、非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B、非上市证券不允许在证券交易所内交易C、非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D、凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券6、证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）A、层次结构B、品种结构C、交易场所结构D、投资收益结构7、近年来，全球各主要市场均开设了（）交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A、指数基金B、衍生证券投资基金C、交易所交易基金D、上市型开放式基金8、证券市场的基本功能是（）A 、筹资—投资功能 B、保值增值功能 C、定价功能 D、资本配置功能9、属于公募证券特征的是（）A、发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B、与私募证券相比，审核较严格C、采取公示制度D、投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者10、证券发行人可以分为（）A、个体户B、公司（企业）C、政府和政府机构D、金融机构11、企业的组织形式可以分为（）A、独资制 B合伙制 C、公司制 D、集体制12、证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以其（）进行证券投资。
A、清算资金B、自有资金C、营运资金D、受托投资资金13、保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金于（）A、国债B、证券衍生产品C、证券投资基金D、股权性证券14、在我国，社保基金主要由（）组成。
A、社会保障基金B、社会保险基金C、证券投资基金D、对冲基金15、机构投资者主要有（）A、政府机构B、金融机构C、企业和事业法人D、各类基金16、证券投资基金是（）A、指通过公开发售基金份额筹集资金B、由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益C、以资产组合方式进行证券投资活动的基金D、可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种17、“创新试点公司”的评审办法（）A、有利于推进证券公司业务的开展B、依据是《国务院关于报废井酱市场改革开放和稳定发展的若干意见》C、是国务院授权中国证监会在现有监管框架下独家制定D、允许认可的证券公司从事集合理财、权证创设等创新业务18、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是（）A、依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B、负责监督有关法律法规的执行C、负责保护投资者的合法权益D、对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场19、证券市场的形成主要得益于（）。
A、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持20、20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过度到垄断阶段，此时证券市场的表现是（）A、公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B、仍处于萌芽阶段C、股份公司数量剧增D、有价证券发行总额剧增21、20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在以下几个方面：（）A、异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大B、全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求C、交易所之间中国合并或中国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、全球资本市场之间的相关性显著增强22、进入21世纪，金融创新深化的表现是（）A、结构化票据、交易所交易基金（ETFS）、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易B、天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷C、场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现D、新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不右忽视的射影酉群组成部分23、2000年3 月18日，EURONEXT的新泛欧交易所是由（）合并而成。